成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細(xì)則-

1、成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代 藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細(xì)則2011-04-18 21:50:52|分類:| 標(biāo)簽 :|字號大中小 訂閱第一章總則1根據(jù)成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(暫行(以下簡稱規(guī)則,制訂本細(xì)則。2規(guī)則和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù),應(yīng)當(dāng)以書面形式或者本所規(guī) 定的其他形式辦 理。3向本所郵寄的各種文件,以寄出的郵戳日為遞交日;郵戳日不清晰的,除組包方、發(fā)售代理人或會員投資人能夠提出證據(jù)證明外 ,以本所收到日為遞 交日。本所的各種文件, 可以通過郵 寄、直接送交或者其他方式送達(dá)組包方、發(fā) 售代理人或會員 投 資 人。組 包方、發(fā) 售代理人或會員 投 資人委托他

2、人代理的, 文件送交代理人; 未委托他人代理的, 文件送交請求書中指明的聯(lián)系人。本所郵寄的各種文件,自文件發(fā)出之日起滿10個工作日,推定為接收方收到文件之日。4規(guī)則和本細(xì)則規(guī)定的各種期限的第一日不計算在期限內(nèi)。5規(guī)則和本細(xì)則中所稱的“日”均指“工作日”。第二章組包1組包申請的提出:1.1組包方在組包前應(yīng)向本所提交組包申請材料,申請材料可以通過郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。組包方 應(yīng) 向本所提交的申請 材料包括:A.成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額組包申請;B.公司簡介;C.公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章;D.委托代理人授權(quán)委托書和有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章。1.3

3、本所在收到申請材料起三個工作日內(nèi)對本細(xì)則條項下提交的資料進(jìn)行審核并向組包方發(fā)出是否同意其組包的審核意見。2組包過程:2.1根據(jù)規(guī)則4.1條規(guī)定,組包方與藝術(shù)品持有人簽訂藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額委托組包發(fā)售協(xié)議。為保證藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售程序的公開、公正及會 員 投 資 人的利益 , 藝術(shù) 品持有人和 組 包方須 公開聲明和披露在 藝術(shù) 品 資產(chǎn)權(quán) 益份 額發(fā) 售行 為 中的關(guān) 聯(lián) 關(guān)系和利益關(guān)系。2.2組包方委托專業(yè)鑒定機構(gòu)或?qū)＜?5-7人對藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額項下的藝術(shù)品標(biāo)的物進(jìn)行鑒定和評估,并由上述 專業(yè)鑒 定機構(gòu)或?qū)＜页鼍?鑒定和價格 評估意見書 。根據(jù) 鑒定和價格 評估意見書 ,由組包方綜合

4、評判,經(jīng)藝術(shù) 品持有人的確 認(rèn),確定藝術(shù)品資產(chǎn)的發(fā)售價格。2.3上述鑒定和評估費用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)。第三章發(fā)售1發(fā)售前的程序:1.1組包方和發(fā)售代理人就藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額的發(fā)售事宜簽訂委托 發(fā)售協(xié)議,并共同確定 藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán) 益份額發(fā)售說明書。組包方也可以 選擇自行申 請通過本所發(fā)售,并自行確定 發(fā)售說明書 。1.2組包方或發(fā)售代理人可以通過郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交規(guī)則條項下的全部材料。1. 3 規(guī) 則 5. 1. 2 條 第 c 款 中 規(guī) 定 的 “組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 營 業(yè) 執(zhí)照和相關(guān)主體文件”包括 :A.營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件(副本須有

5、年檢記錄并加蓋鮮章;B.公司章程復(fù)印件(需到工商局提檔并加蓋工商局鮮章,章程載明公司股 權(quán) 構(gòu)成情況 ;C.稅務(wù)登記證復(fù)印件(加蓋鮮章;D.組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件(加蓋鮮章。1.4自收到申請材料后的十五個工作日內(nèi),本所由國內(nèi)權(quán)威專家組成的專家委員會對申請材料進(jìn)行審核并出具 審核意見。本所審 核通過的發(fā)售申請 并不表明本所對該權(quán) 益份額的投資價值或者會員 投資 人的收益作出實質(zhì) 性判斷或者保證。權(quán)益份額發(fā)售后 ,因藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán) 益份額收益的 變化以及 藝術(shù)品資產(chǎn)在本規(guī)則的規(guī)定下最終 拍賣收益的變化而引致的投資風(fēng)險,由會員投資人自行承擔(dān)。對審核通過的藝術(shù)品權(quán)益份額,組包方或 發(fā)售代理人與本所 簽訂發(fā)

6、售協(xié)議 。1.6發(fā)售地點:組包方或發(fā)售代理人在全國部分城市設(shè)置發(fā)售點。1.7按照規(guī)則和發(fā)售協(xié)議確定發(fā)售時間和發(fā)售方式后,本所在 發(fā) 售日前二個工作日內(nèi)將 發(fā) 售 時間 、 發(fā) 售方式、 發(fā) 售地點在本所網(wǎng)站上 對 外公布。1. 8 按 照 規(guī) 則 5. 1. 6. a 的 規(guī) 定 , 由 組 包 方 和 藝 術(shù) 品 持 有 人 親 自將 藝術(shù) 品交付保管機構(gòu) 進(jìn) 行保管。本所派 員對 交付保管機構(gòu)及 現(xiàn)場確認(rèn)過程全程 監(jiān)督。1.9公證見證:組包方組織藝術(shù)品持有人和/或藝術(shù)品原始作者對藝術(shù)品標(biāo)的物進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn),組包方委托公證處或律師事務(wù)所對藝術(shù) 品 資產(chǎn)權(quán)益份 額項 下的 藝術(shù) 品 標(biāo) 的物 現(xiàn)

7、場 確 認(rèn)過 程和交付保管機構(gòu)保管過程進(jìn)行公證或律師見證,公證處出具公證書或律師事務(wù) 所出具律師見證書。保管 費 用由 組 包方和 藝術(shù) 品持有人 協(xié) 商承擔(dān)支付。公見證費 用由 組 包方和 藝術(shù) 品持有人 協(xié) 商承擔(dān)支付。證或律師1.10在權(quán)益份額發(fā)售之前,本所將向組包方和或發(fā)售代理人收取發(fā)售費用,具體費率根據(jù)每次發(fā)售的數(shù)量和金額設(shè)定,發(fā)售費用不超過發(fā)售金額(按組價總額計算的4.5%。該費用由組包方和或發(fā)售代理人于 發(fā) 售日之前五個工作日內(nèi)將 發(fā) 售 費 用劃至本所指定的 賬戶內(nèi) , 無 論發(fā) 售成功與否 , 該費 用均不予退 還 。2發(fā)售過程:認(rèn)購方式 :在發(fā)售期期間內(nèi),會員投資人持本人身

8、份證原件和成都文化產(chǎn)權(quán)交易所會員證書親自或委托他人到組包方設(shè)置的發(fā)售點認(rèn)購 ,委托他人 認(rèn)購 的 ,受托人 須持有會 員投資人簽字的委托 書、會員 投 資 人成都文化 產(chǎn)權(quán) 交易所會 員證書 原件、會 員 投 資 人身份復(fù)印件及受托人身份 證 原件 進(jìn) 行 認(rèn)購 。證具體流程:會員投資人購買權(quán)益份額,須與本所和本所確認(rèn)并通過本所網(wǎng)站公示的組包方或發(fā)售代理人共同簽訂認(rèn)購協(xié)議。a. 會 員 投 資 人 與 組 包 方 或 發(fā) 售 代 理 人 在 認(rèn) 購 協(xié) 議 上 簽 字 蓋 章之日 , 認(rèn)購協(xié)議 成立。b. 會 員 投 資 人 根 據(jù) 認(rèn) 購 協(xié) 議 的 約 定 以 其 實 名 方 式 向 本

9、所 支 付購 買 款 項 , 待 款 項 劃 至 本 所 指 定 專 用 賬 戶 之 日 , 認(rèn) 購 協(xié) 議 生 效 。 c.本所在收到以會 員 投 資 人的 實 名名 義匯 至的 購買 款 項 并在 認(rèn)購協(xié)議上簽字蓋章之日起二十個工作日內(nèi)向會員投資人核發(fā)權(quán)益份額憑 證 。d. 若 本 所 發(fā) 現(xiàn) 認(rèn) 購 協(xié) 議 的 內(nèi) 容 與 本 所 在 本 所 網(wǎng) 站 上 發(fā) 布 的 認(rèn)購協(xié)議 的條款有不一致的 , 本所有 權(quán)單 方解除 該 認(rèn)購協(xié)議 , 并 書面通知會 員 投 資 人與 組 包方或 發(fā) 售代理人。e. 本 所 在 解 除 認(rèn) 購 協(xié) 議 之 日 起 二 十 個 工 作 日 內(nèi) 將 會 員

10、 投 資 人匯入款項足額無息原渠道退還會員投資人。f. 權(quán) 益 份 額 憑 證 和 認(rèn) 購 協(xié) 議 是 會 員 投 資 人 持 有 份 額 的 合 法 證明。本所在會員投資人完成認(rèn)購之后,對相應(yīng)信息進(jìn)行核對,核對確認(rèn)后,對會員投資人認(rèn)購的份額持有狀況在本所 進(jìn)行初始登記 。資金結(jié)算 :發(fā)售成功后的資金結(jié)算:在權(quán)益份額于發(fā)售結(jié)束日全部發(fā)售完畢或于發(fā)售結(jié)束日未全部發(fā)售完畢,于發(fā)售結(jié)束日后七個工作日內(nèi)藝術(shù)品持有人愿意保留持有或組包方和/或發(fā)售代理人自行購入全部剩余 權(quán) 益份 額 的情況下 , 本所在 對組 包方或 發(fā) 售代理人的 發(fā)售行 為進(jìn) 行 審查 確 認(rèn) 后的七個工作日內(nèi)將本所 專 用 賬戶

11、內(nèi)的會 員 投資人匯入的權(quán)益份額款項扣除相關(guān) 費用后劃 撥至組包方、 發(fā)售代理人和 藝術(shù) 品持有人的共管 賬戶 。發(fā)售失敗后的資金結(jié)算:規(guī)則條“發(fā)售失敗”的情況下 , 本所在本所網(wǎng)站上發(fā) 布 發(fā) 售失 敗 的信息, 會 員 投 資 人在本所信息公告三十個工作日內(nèi)將發(fā)售失敗的藝術(shù)品權(quán)益份額的權(quán)益憑證以郵寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或與其簽訂 認(rèn)購協(xié)議 的 發(fā) 售點。退回發(fā) 售點的, 由各 發(fā) 售點的組 包方或發(fā) 售代理人統(tǒng)一將會員投資人的權(quán)益份額憑證退回本所,本所在收到權(quán)益憑證后七個工作日內(nèi),將會員投資人支付的權(quán)益份額款項足額無息劃至?xí)T投資人前期付款的實名匯款賬戶 ,同時注銷會員投

12、資人的權(quán)益憑證 。第四章轉(zhuǎn)讓1轉(zhuǎn)讓流程:1.1本所每周在本所網(wǎng)站的會員專區(qū)內(nèi)公布當(dāng)周權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的最高和最低限價。 權(quán) 益份 額 持有人在會 員專 區(qū)的 專欄 內(nèi) 發(fā) 布 轉(zhuǎn)讓信息 ,有受讓意向的會 員投資人發(fā)布受讓信息。1.2權(quán)益份額持有人與有受讓意向的會員投資人根據(jù)在本所會員專 區(qū)內(nèi)公示的 轉(zhuǎn)讓 與受讓信息 ,自行聯(lián)系磋商 轉(zhuǎn)讓 與受讓事宜 ,并簽訂 轉(zhuǎn)讓協(xié)議 。1.3轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后,權(quán)益份額持有人與有受讓意向的會員投資人分別將簽訂后的協(xié)議以傳真或電子文本的形式提交本所 備案。本所在收到 轉(zhuǎn)讓協(xié)議 后 , 通 過電話 方式核 實 雙方的 轉(zhuǎn)讓 與受 讓行為是否真 實。1.4有受讓意向的會員

13、投資人根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定將其受讓權(quán) 益份 額 的價款及本所收取的傭金足 額匯 入本所指定 專 用 帳戶 。本所在確 認(rèn)收到會 員投資人以其 實名名義匯入的款 項后,通知權(quán)益份額 持有人。1.5權(quán)益份額持有人在接到本所通知后,將其持有的權(quán)益份額憑證 以 郵 寄、 親 自提交或委托他人提交的方式提交本所。1.6本所對權(quán)益份額持有人提交的權(quán)益份額憑證辦理變更登記等相關(guān)手 續(xù) , 并將 變 更后的 權(quán) 益憑 證 以 郵 寄的方式送交有受 讓 意向的會員投資人。1.7有受讓意向的會員投資人在確認(rèn)收到權(quán)益憑證后,通知本所, 本所將之前會員 投 資 人以其實 名名 義匯 入本所指定專 用 帳戶 的款項扣除相

14、關(guān)手續(xù)費后劃至權(quán)益份額持有人的實名專用帳戶。權(quán)益份 額 持有人收到上述款項 之日 , 轉(zhuǎn)讓 完成。1.9若權(quán)益份額持有人或有受讓意向的會員投資人不按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定履行義務(wù)的 ,本所將對違約方的不誠信行為進(jìn)行記錄 ,并把 違約 方的不誠 信信息公布于本所網(wǎng)站。1.10轉(zhuǎn)讓協(xié)議的雙方也可以依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定,通過友好 協(xié) 商或者訴訟 等方式解決糾紛 。2轉(zhuǎn)讓信息與價格限制:2.1本所在每周四下午和周五全天工作時間對當(dāng)周轉(zhuǎn)讓記錄及轉(zhuǎn)讓價格進(jìn)行統(tǒng)計核算,以確定本周權(quán)益份額的轉(zhuǎn)讓平均價格。4.2.2本所在下一周周一對上一周的轉(zhuǎn)讓信息及上一周周五確定的轉(zhuǎn)讓平均價格通過 本所網(wǎng)站進(jìn) 行 對 外披露。2.

15、3轉(zhuǎn)讓價格漲跌幅限制:當(dāng)權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的平均價格連續(xù)兩周內(nèi)漲跌幅度達(dá)到20%或累計三周內(nèi)漲跌幅度達(dá)到20%時,本所公告權(quán)益份額暫停轉(zhuǎn)讓,并根據(jù)規(guī)則條的規(guī)定采取相應(yīng)措施:a. 查 詢 藝 術(shù) 品 原 始 作 者 的 相 關(guān) 藝 術(shù) 品 作 品 在 當(dāng) 期 拍 賣 市 場 的 拍賣 價格情況并通 過 網(wǎng)站 對 外公示 , 該 公示作 為權(quán) 益份 額轉(zhuǎn)讓 的參考。b. 本 所 根 據(jù) 綜 合 情 況 , 有 權(quán) 決 定 恢 復(fù) 權(quán) 益 份 額 轉(zhuǎn) 讓 的 時 間 , 但 最長 不超 過暫 停 轉(zhuǎn)讓 日起兩周。2.4監(jiān)控轉(zhuǎn)讓活動:本所如發(fā)現(xiàn)發(fā)布的轉(zhuǎn)讓信息及受讓信息以及轉(zhuǎn)讓/受讓記錄異常的,本所予以重點監(jiān)

16、控,并發(fā)布監(jiān)控公告。第五章登記與查詢1份額的登記1.1份額轉(zhuǎn)讓的登記、查詢服務(wù)由本所提供。1.2本所根據(jù)份額賬戶的記錄,辦理會員投資人因購買或轉(zhuǎn)讓份額而產(chǎn)生的份額持有狀態(tài)的登記。份 額登記記錄采取整數(shù)位,記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。1.3份額登記信息包括但不限于以下內(nèi)容:擁有份額的會員投資人名稱、份額賬戶號 碼 、持有份額 名稱、持有份額 數(shù)量等份額 持有狀 態(tài) 。1.4本所作為份額登記機構(gòu)履行下列職能: A.份額賬戶的設(shè)立和管理;B.份額的登記,包括初始登記、變更登記;C.依法提供與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、咨詢服務(wù);D.維護(hù)份額持有人的份額持有情況表。份額持有情況表主要內(nèi)容包括持有人名稱、

17、份額賬戶號 碼 、持有份額 數(shù)量等。1.5本所應(yīng)當(dāng)妥善保存登記原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。1.6本所對其編制的與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理 ; 未 經(jīng) 本所同意 , 任何人不得將其 專 屬管理的數(shù)據(jù)和 資 料用于商業(yè)目的。1.7本所及其工作人員依法對與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料,本所應(yīng)當(dāng)拒 絕查詢, 但有下列情形之一的, 本所 應(yīng) 當(dāng)依法辦 理 :A.份額持有人查詢其本人的有關(guān)份額資料;B.人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和政府相關(guān)主管部門依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。1.8本所工作人員必須忠于職守、依法

18、辦事、不得利用職務(wù)便利 謀 取不正當(dāng)利益, 不得泄露所知悉的有關(guān)人的商業(yè) 秘密。1.9份額持有人發(fā)生以下情形時,本所應(yīng)份額承繼人的申請,要求其提供合法文件為其辦理相關(guān)份額的變更登記:A.份額持有人因繼承或依法進(jìn)行財產(chǎn)分割(如離婚等情形、法人合并、分立, 或因解散、破產(chǎn) 、被依法責(zé) 令關(guān)閉等原因喪失法人資格的。B. 份額因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán) 利受到限制的, 本所應(yīng) 當(dāng)在份額 持有情況表上加以鎖 定。1.10本所應(yīng)當(dāng)保證份額持有情況表和份額變更登記記錄真實、準(zhǔn)確、完整。2份額的查詢2.1本所應(yīng)當(dāng)采取有效措施,方便份額持有人查詢其本人份額的持有 記錄 和 變 更的情況。2.2份額持有人到本所辦理現(xiàn)場查詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向本所提交有效身份 證 明。第六章6.1中止和終結(jié)規(guī)則和本細(xì)則所稱的中止是指在權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓進(jìn)程中，出現(xiàn)妨礙轉(zhuǎn)讓活動且嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓