工程建設(shè)項目招標風險管理研究

1、工程建設(shè)項目招標風險管理研究摘要 招標基本確定了工程項目的造價、工期、質(zhì)量標準，因此招標無疑是項目前期工作的重中之重。我國的招標發(fā)展較晚，經(jīng)過這么多年的探索和實踐，招標的方法呈多樣化，并逐漸向國際招標慣例靠近。然而，由于招標本身受到很多方面的影響，存在諸多的風險，而且其產(chǎn)生的風險可以在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大和疊加，導致大多數(shù)項目雖然運用了招標，但還是最終失敗。因此，如何在項目招標階段對項目立項產(chǎn)生的風險和自身環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風險予以識別、評估，預見性地應對項目實施過程中的風險，對項目管理實踐具有重要指導意義。本文根據(jù)風險管理的內(nèi)容及流程，詳細探討了招標準備階段和評標階段的風險。具體包括：1.根據(jù)不

2、同的風險來源，運用多種識別方法，深入分析了招標準備階段和評標階段的風險因素及風險事件，并建立詳細的風險清單；2.運用合適的風險評估方法，對已識別出的風險清單進行了風險評估；3.針對已識別和評估的風險，提出具體的風險應對措施；4.最后結(jié)合一個案例，對招標階段的風險進行了分析。關(guān)鍵字： 招標準備 評標 風險識別 風險評估 風險應對 Engineering construction project bidding risk managementABSTRACTBidding basically determined the project cost, schedule and quality sta

3、ndards, the tender is undoubtedly the top priority of the project preparatory work. Of the tender late, after so many years of exploration and practice, the method of the tender is varied, and gradually near to the international bidding practices. However, due to the tender itself by many aspects, t

4、here are a lot of the risk, the risk generated in the construction methods to be further enlarged and superimposed, resulting in most projects, although the use of a tender, but ultimately failed. Therefore, the risk of the risk generated in the project bidding phase of the project in its own link t

5、o be identified to assess the predictability of response to the project implementation process of the risk of important guiding significance on project management practices.Based on the content and process of risk management, discussed in detail the tender preparation stage and the risk of the bid e

6、valuation stage. These include:1. According to different sources of risk, the use of a variety of identification methods, in-depth analysis of risk factors and the risk event of the tender preparation stage and Evaluation stage, and the establishment of a detailed list of risks;2. Appropriate risk a

7、ssessment methods, conducted a risk assessment has identified a list of risks;3. For identification and assessment of risk, specific risk response measures;4. Finally, a case analysis on the risk of the tendering stage.Key Words：Tender preparation Bid evaluation Risk identificationRisk assessment Ri

8、sk response目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc326700627 第一章 緒論 PAGEREF _Toc326700627 h 1 HYPERLINK l _Toc326700628 1.1 問題的提出 PAGEREF _Toc326700628 h 1 HYPERLINK l _Toc326700629 國內(nèi)外發(fā)展狀況 PAGEREF _Toc326700629 h 2 HYPERLINK l _Toc326700630 國內(nèi)外招投標發(fā)展 PAGEREF _Toc326700630 h 2 HYPERLINK l _Toc326700631 國

9、內(nèi)外風險管理研究發(fā)展 PAGEREF _Toc326700631 h 2 HYPERLINK l _Toc326700632 工程建設(shè)項目招標風險管理研究現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc326700632 h 4 HYPERLINK l _Toc326700633 本文研究內(nèi)容和技術(shù)路線 PAGEREF _Toc326700633 h 5 HYPERLINK l _Toc326700634 本文研究的內(nèi)容 PAGEREF _Toc326700634 h 5 HYPERLINK l _Toc326700635 本文研究的方法 PAGEREF _Toc326700635 h 6 HYPERLINK

10、l _Toc326700636 1.3.3 本文研究的技術(shù)路線 PAGEREF _Toc326700636 h 7 HYPERLINK l _Toc326700637 第二章 相關(guān)理論基礎(chǔ)知識 PAGEREF _Toc326700637 h 8 HYPERLINK l _Toc326700638 2.1 工程項目招標的相關(guān)理論 PAGEREF _Toc326700638 h 8 HYPERLINK l _Toc326700639 工程項目招標的基本內(nèi)容 PAGEREF _Toc326700639 h 8 HYPERLINK l _Toc326700640 工程項目招標所遵循的法律 PAGERE

11、F _Toc326700640 h 9 HYPERLINK l _Toc326700641 2.2 工程項目風險管理的相關(guān)理論 PAGEREF _Toc326700641 h 10 HYPERLINK l _Toc326700642 風險管理的基本理論 PAGEREF _Toc326700642 h 10 HYPERLINK l _Toc326700643 項目招標風險管理的基本理論 PAGEREF _Toc326700643 h 12 HYPERLINK l _Toc326700644 2.3 工程項目招標的風險識別 PAGEREF _Toc326700644 h 15 HYPERLINK

12、l _Toc326700645 風險識別的目的 PAGEREF _Toc326700645 h 15 HYPERLINK l _Toc326700646 2.3.2 風險識別的依據(jù) PAGEREF _Toc326700646 h 15 HYPERLINK l _Toc326700647 風險識別的過程 PAGEREF _Toc326700647 h 16 HYPERLINK l _Toc326700648 工程項目招標全過程的風險識別 PAGEREF _Toc326700648 h 16 HYPERLINK l _Toc326700649 第三章 工程項目招標準備階段風險識別 PAGEREF

13、_Toc326700649 h 18 HYPERLINK l _Toc326700650 3.1 招標準備階段的風險因素 PAGEREF _Toc326700650 h 18 HYPERLINK l _Toc326700651 3.2 招標文件編制風險識別 PAGEREF _Toc326700651 h 19 HYPERLINK l _Toc326700652 3.2.1 工程量清單編制風險識別 PAGEREF _Toc326700652 h 19 HYPERLINK l _Toc326700653 3.2.2 招標文件編制其他風險識別 PAGEREF _Toc326700653 h 23 H

14、YPERLINK l _Toc326700654 3.3 招標準備階段其他風險識別 PAGEREF _Toc326700654 h 26 HYPERLINK l _Toc326700655 3.3.1 外部環(huán)境風險識別 PAGEREF _Toc326700655 h 26 HYPERLINK l _Toc326700656 決策風險識別 PAGEREF _Toc326700656 h 27 HYPERLINK l _Toc326700657 招標組織方式風險識別 PAGEREF _Toc326700657 h 28 HYPERLINK l _Toc326700658 標段劃分風險識別 PAGE

15、REF _Toc326700658 h 29 HYPERLINK l _Toc326700659 第四章 工程項目評標階段風險識別 PAGEREF _Toc326700659 h 31 HYPERLINK l _Toc326700660 4.1 評標階段的風險因素 PAGEREF _Toc326700660 h 31 HYPERLINK l _Toc326700661 4.2 不平衡報價風險識別 PAGEREF _Toc326700661 h 32 HYPERLINK l _Toc326700662 不平衡報價表現(xiàn)形式 PAGEREF _Toc326700662 h 32 HYPERLINK

16、l _Toc326700663 4.2.2 不平衡報價的應用情況 PAGEREF _Toc326700663 h 33 HYPERLINK l _Toc326700664 4.2.3 不平衡報價識別的具體步驟 PAGEREF _Toc326700664 h 34 HYPERLINK l _Toc326700665 4.2.4 不平衡報價識別層次 PAGEREF _Toc326700665 h 35 HYPERLINK l _Toc326700666 4.2.5 不平衡報價產(chǎn)生的原因及后果 PAGEREF _Toc326700666 h 36 HYPERLINK l _Toc326700667

17、4.3 低于成本標風險識別 PAGEREF _Toc326700667 h 37 HYPERLINK l _Toc326700668 4.3.1 低于成本標的判定 PAGEREF _Toc326700668 h 38 HYPERLINK l _Toc326700669 4.3.2 低于成本標的類型及風險 PAGEREF _Toc326700669 h 38 HYPERLINK l _Toc326700670 4.4 圍標、串標、陪標風險識別 PAGEREF _Toc326700670 h 40 HYPERLINK l _Toc326700671 4.4.1 圍標 PAGEREF _Toc326

18、700671 h 41 HYPERLINK l _Toc326700672 4.4.2 串標 PAGEREF _Toc326700672 h 42 HYPERLINK l _Toc326700673 4.4.3 陪標 PAGEREF _Toc326700673 h 43 HYPERLINK l _Toc326700674 4.4.4 圍標、串標、陪標風險來源及后果 PAGEREF _Toc326700674 h 44 HYPERLINK l _Toc326700675 4.5 評標階段其他風險識別 PAGEREF _Toc326700675 h 45 HYPERLINK l _Toc32670

19、0676 4.5.1 評標方法風險識別 PAGEREF _Toc326700676 h 46 HYPERLINK l _Toc326700677 4.5.2 評標評審過程風險識別 PAGEREF _Toc326700677 h 46 HYPERLINK l _Toc326700678 4.5.3 信息不對稱風險識別 PAGEREF _Toc326700678 h 47 HYPERLINK l _Toc326700679 第五章 工程項目招標其他階段風險識別 PAGEREF _Toc326700679 h 49 HYPERLINK l _Toc326700680 5.1 資格審查階段風險識別 P

20、AGEREF _Toc326700680 h 49 HYPERLINK l _Toc326700681 資格審查方法風險識別 PAGEREF _Toc326700681 h 49 HYPERLINK l _Toc326700682 資格審查過程風險識別 PAGEREF _Toc326700682 h 50 HYPERLINK l _Toc326700683 5.2 開標階段風險識別 PAGEREF _Toc326700683 h 50 HYPERLINK l _Toc326700684 5.3 合同簽訂階段風險識別 PAGEREF _Toc326700684 h 51 HYPERLINK l

21、_Toc326700685 5.3.1 合同不完善風險 PAGEREF _Toc326700685 h 51 HYPERLINK l _Toc326700686 5.3.2 純合同風險 PAGEREF _Toc326700686 h 51 HYPERLINK l _Toc326700687 第六章 工程項目招標的風險評估 PAGEREF _Toc326700687 h 53 HYPERLINK l _Toc326700688 6.1 工程項目招標風險評估的方法 PAGEREF _Toc326700688 h 53 HYPERLINK l _Toc326700689 風險指數(shù)法 PAGEREF

22、_Toc326700689 h 54 HYPERLINK l _Toc326700690 基本原理 PAGEREF _Toc326700690 h 54 HYPERLINK l _Toc326700691 風險指數(shù)法評估結(jié)果 PAGEREF _Toc326700691 h 55 HYPERLINK l _Toc326700692 第七章 工程項目招標的風險應對 PAGEREF _Toc326700692 h 57 HYPERLINK l _Toc326700693 7.1 工程項目招標風險的應對方法 PAGEREF _Toc326700693 h 57 HYPERLINK l _Toc3267

23、00694 7.2 工程項目招標全過程風險的具體應對措施 PAGEREF _Toc326700694 h 58 HYPERLINK l _Toc326700695 招標準備階段風險應對 PAGEREF _Toc326700695 h 58 HYPERLINK l _Toc326700696 資格審查階段風險應對 PAGEREF _Toc326700696 h 64 HYPERLINK l _Toc326700697 開標階段風險應對 PAGEREF _Toc326700697 h 66 HYPERLINK l _Toc326700698 評標階段風險應對 PAGEREF _Toc3267006

24、98 h 66 HYPERLINK l _Toc326700699 合同簽訂風險應對 PAGEREF _Toc326700699 h 74 HYPERLINK l _Toc326700700 第八章 工程項目招標風險管理案例分析 PAGEREF _Toc326700700 h 76 HYPERLINK l _Toc326700701 8.1 青島奧林匹克帆船中心工程概況 PAGEREF _Toc326700701 h 76 HYPERLINK l _Toc326700702 青島奧林匹克帆船中心概況 PAGEREF _Toc326700702 h 76 HYPERLINK l _Toc3267

25、00703 青島奧林匹克帆船中心項目風險的特點 PAGEREF _Toc326700703 h 76 HYPERLINK l _Toc326700704 青島奧林匹克帆船中心招標風險識別 PAGEREF _Toc326700704 h 77 HYPERLINK l _Toc326700705 青島奧林匹克帆船中心招標風險評估 PAGEREF _Toc326700705 h 77 HYPERLINK l _Toc326700706 青島奧林匹克帆船中心招標風險應對 PAGEREF _Toc326700706 h 78 HYPERLINK l _Toc326700707 外部環(huán)境風險應對 PAGE

26、REF _Toc326700707 h 78 HYPERLINK l _Toc326700708 工程量清單風險應對 PAGEREF _Toc326700708 h 79 HYPERLINK l _Toc326700709 8.4.3 圖紙風險應對 PAGEREF _Toc326700709 h 79 HYPERLINK l _Toc326700710 8.4.4 技術(shù)風險應對 PAGEREF _Toc326700710 h 80 HYPERLINK l _Toc326700711 結(jié)論 PAGEREF _Toc326700711 h 82 HYPERLINK l _Toc326700712

27、參考文獻 PAGEREF _Toc326700712 h 83 HYPERLINK l _Toc326700713 附錄：工程項目招標風險清單 PAGEREF _Toc326700713 h 86 HYPERLINK l _Toc326700714 致謝 PAGEREF _Toc326700714 h 88第一章 緒論 問題的提出工程項目建設(shè)過程是一個周期長、投資多、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復雜的生產(chǎn)消費過程，在過程中，未確知因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅工程項目的順利實施和成功。在現(xiàn)代工程項目管理中，如何有效的對工程進行風險管理，已經(jīng)成為了一個建筑企業(yè)贏利的重

28、要管理內(nèi)容，工程建設(shè)參與各方均不可避免的面臨著各種風險，如果不加防范，就會影響工程建設(shè)的順利進行，甚至釀成嚴重后果，導致工程造價的大幅增加，只有通過有效的風險管理，對風險進行防范，才能使工程項目滿足業(yè)主的要求同時為企業(yè)獲利最大。為提高經(jīng)濟效益，保護國家和社會公共利益以及招標人的合法權(quán)益，招標活動在各個領(lǐng)域被廣泛應用。新的世紀，招標管理工作面對的是一個復雜的環(huán)境。在這個復雜的環(huán)境中，由于各種層面上的因素的影響，招標管理工作充滿著許多不確定因素，因而也就存在許多風險。尤其是近幾年來，招標風險與日俱增，招標風險事件頻發(fā)。招標在建設(shè)工程中是承上啟下的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，風險則是人們改造客觀世界過程中不可回避的難

29、題。工程招標是一項復雜的經(jīng)濟活動，隨著經(jīng)濟的日趨全球化和招標環(huán)境的日趨復雜化，工程招標的風險也日趨凸顯，我國對工程招標風險越來越重視。招標階段是合同的形成階段，招標活動的行為后果直接影響項目的實施，在招標階段進行風險管理，有利于業(yè)主選擇合適的合作方，有利于項目目標的實現(xiàn)。通過招標基本確定了工程項目的造價、工期、質(zhì)量標準，因此招標無疑是項目前期工作的重中之重。在工程施工招標過程中，業(yè)主對于工程招標、發(fā)包方式以及合同類型的選擇正確與否至關(guān)重要，它直接關(guān)系到工程項目的成功和順利進行，正確的決策有利于維護業(yè)主利益、保證工程質(zhì)量、降低工程成本和縮短建設(shè)工期，反之則不然。然而，招標本身受到很多方面的影響，

30、存在諸多的風險，而且產(chǎn)生的風險可以在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大和疊加，導致項目質(zhì)量不能得以保證，工期拖延成本增加，從而給業(yè)主造成巨大損失。因此，項目業(yè)主應正視招標過程中風險存在的客觀性，將風險管理引入招標過程，對風險源進行有效的識別、評估和應對，為決策提供更加準確的數(shù)據(jù)信息。近些年，我國有些科研人員對風險分析理論作過一些探討，但未對風險管理作深入研究。在招投標的風險管理上，目前國外和國際的一些研究成果，大多是針對工程項目投標風險的研究，缺乏對業(yè)主在招標階段所面臨風險的系統(tǒng)研究。而對廣大業(yè)主來說，研究工程項目招標過程中的業(yè)主風險以及如何進行有效的風險防范，具有十分重要的現(xiàn)實意義。招標是項目實施的先

31、頭工作，是項目管理最重要的工作環(huán)節(jié)之一，招標的風險對項目的影響也是最嚴重的。招標過程中存在的不確定性和風險因素往往會影響到后期工作的進行，甚至會直接導致投資的失敗，因而有必要對招標的過程、方法和程序等進行科學的風險分析，降低招標風險，進行招標風險管理研究和實施。如何在項目招投標階段對項目立項產(chǎn)生的風險和自身環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風險予以消除，預見性地解決項目實施過程中的風險，具有重要的意義。招投標是項目從無形轉(zhuǎn)換為有形的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是縮小不確定性和剔除不利因素的過程，而這一點正好符合風險管理的思想，因此就要用風險識別和分析的技術(shù)來評價招投標中存在的問題，研究控制招投標風險的方法，并對這些方法加以比較和總結(jié)，

32、得出風險應對措施，從而規(guī)避和減弱招標給項目實施帶來的風險，使項目做到?jīng)Q勝千里之外。對廣大業(yè)主來說，研究工程施工招標過程中的業(yè)主風險以及如何進行有效的風險防范，具有十分重要的現(xiàn)實意義。國內(nèi)外發(fā)展狀況國內(nèi)外招投標發(fā)展招投標制度最早起源于政府采購。招投標在國外的發(fā)展歷程見表。表 國外招投標發(fā)展主要事件Table Foreign bidding for the development of major events年份事件1761美國頒布了聯(lián)邦政府采購法，以立法的形式對政府采購進行了規(guī)范的法制化管理1782英國政府設(shè)立國家文具公用局，負責采購政府辦公用品，后來發(fā)展成為物資供應部，負責采購政府各部門的所

33、需物資國家文具公用局自成立之初起就制定了招標投標的程序1792美國首個有關(guān)招標的立法規(guī)定政府采購負責人為美國財政部長1861美國國會制定法案規(guī)定每一項采購至少要有兩個投標人1868美國國會立法規(guī)定了公開招標和公開授予合同的程序（資料來源：部分參考文獻）招投標在我國起步較晚，魯布革水電站引水工程是我們國家改革開放以后通過招標確定施工單位的第一個大型工程。招投標在我國的發(fā)展歷程具體見表。表 我國招投標發(fā)展主要事件Table China bidding for the development of major events年代事件1902采用招標投標方式承包工程，當時是張之洞創(chuàng)辦湖北皮革廠，五家營造

34、商參與開標比價80年代中期到90年代中期我國處于從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過渡時期，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，逐步引進了工程招投標競爭機制，極大的促進了工程項目市場化90年代中期開始招投標工作進入了反思和探索期，招標的方法呈多樣化，并逐漸向國際招投標慣例靠近，招投標工作處于試驗性階段2000年1月1日中華人民共和國招標投標法頒布實施以來，招投標技術(shù)和方法日趨完善，招投標市場發(fā)展總體趨勢良好（資料來源：根據(jù)文獻繪制）國內(nèi)外風險管理研究發(fā)展1.國外風險管理發(fā)展隨著項目管理技術(shù)的發(fā)展，風險管理就列入了項目管理的行列，形成了項目風險管理。美國項目管理協(xié)會頒布了項目管理知識體系2000版，擴展了風險管

35、理的內(nèi)容，提出風險管理的6個過程：風險管理計劃、風險識別、風險定性分析、風險定量分析、風險應對計劃、風險管理和控制。國際項目管理協(xié)、美國的風險與保險管理協(xié)會和美國風險與保險協(xié)會都是世界上比較重要的風險管理研究學術(shù)機構(gòu)。在研究內(nèi)容方面，國外學者尤其是歐美國家的相關(guān)學者，在20世紀70年代重點研究了業(yè)主與承包商在合同中的風險責任問題。RIMS開始建立歐洲及亞洲風險管理團體之間的聯(lián)系，這導致全球性的風險管理專業(yè)聯(lián)合體的形成，風險管理開始進人全球化階段。80年代，風險分析與管理有較大發(fā)展，研究領(lǐng)域除了責任外，還涉及到工程保險、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風險分擔、費用超支風險、工期延誤中的責任問題、技術(shù)風險、設(shè)

36、計風險分析等領(lǐng)域。這一時期的研究特點是針對某一個風險進行單一地分析，研究方法主要以概率論為基礎(chǔ)，對風險的起源也有所探索，但整體來說缺乏系統(tǒng)和普遍適應性。上世紀90年代以來，由于風險問題受到全世界的關(guān)注，人們越來越清楚地認識到隨著項目建設(shè)規(guī)模的擴大，項目風險對項目費用目標、進度目標、質(zhì)量目標等會產(chǎn)生巨大影響，對項目風險地研究異常活躍。在對項目風險繼續(xù)深入研究的同時，有的學者已經(jīng)開始對風險管理進行歸類、總結(jié)，并提出了系統(tǒng)的風險管理概念。國外有關(guān)風險管理的研究理論已經(jīng)比較深入，風險管理也已經(jīng)開始在大型工程項目中得以實施。國外風險管理發(fā)展主要事件見表。表 國外風險管理發(fā)展主要事件Table 1.3 F

37、oreign risk management major events of development年份事件916共同海損制度1931美國管理協(xié)會首先倡導風險管理1963美國發(fā)行的一冊實用手冊中記錄了企業(yè)的風險管理這篇文章1975美國保險管理協(xié)會更名為風險與保險管理協(xié)會，這標志著風險管理從原來意義上用保險方式處置風險轉(zhuǎn)變到真正按照風險管理的方式處置風險1984美國項目管理學會PMI制定的PMBOK將項目風險管理作為一個重要組成部分，并于2000年對其進行了修正，擴展了風險管理的內(nèi)容1986在新加坡召開的風險管理國際學術(shù)討論會表明，風險管理運動己經(jīng)走向全球，成為全球范圍的國際性運動1987C.

38、B. Chapman教授提出了“風險工程”的概念（資料來源：部分參考文獻）2.國內(nèi)風險管理發(fā)展在計劃經(jīng)濟時期，風險主要是由國家承擔，與企業(yè)的直接利益關(guān)系不大，因而工程項目風險管理意識極為淡薄。目前，我國已加入WTO，越來越多的國外公司進入中國市場，市場競爭必將越來越激烈。在如此激烈的市場競爭中，要想立于不敗之地，不斷提高自身的管理水平是重要途徑。而風險管理水平，作為衡量管理水平的一項重要指標，是決定工程建設(shè)項目競爭力的一項重要因素，因此不斷提高風險管理水平，是我國工程項目管理與國際接軌的一條必由之路。我國風險管理發(fā)展主要事件見表。表 我國風險管理發(fā)展主要事件Table 1.4 China ri

39、sk management major events of development年份事件20世紀80年代中期旅美華人段開齡博士應教育部邀請，正式將風險管理知識引入我國1987清華大學郭仲偉教授的風險分析與決策一書的出版，標志著我國風險研究的開始2000第20屆國際大壩會議在北京召開，意義重大由中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學研究會項目管理研究委員正式推出了中國的項目管理知識體系文件中國項目管理知識體系，對風險管理也進行了詳細規(guī)范中國石化集團公司工程風險技術(shù)研究中心在南京工業(yè)大學宣告成立（資料來源：部分參考文獻）工程建設(shè)項目招標風險管理研究現(xiàn)狀招標是項目實施的先頭工作，是項目管理最重要的工作環(huán)節(jié)之一

40、，招標的風險對項目的影響也是最嚴重的。招標過程中存在的不確定性和風險因素往往會影響到后期工作的進行，甚至會直接導致投資的失敗，因而有必要對招標的過程、方法和程序等進行科學的風險分析，降低招標風險，進行招標風險管理研究和實施。招標風險管理過程文獻匯總?cè)绫?。?招標風險管理過程文獻匯總Table 1.5 Tendering risk management process literature summary文獻風險識別風險評估風險應對張愛琳等（2006）鄭惠宇（2007）馬志國等（2011）曾增等（2009）劉中華（2010）李佳欣（2007）胡育（2009）張冠軍（2010）陸承貴（2010）楊

41、靜等（2008）滕常勇（2005）王會（2009）田林鋼等（2008）許春艷（2009）張勇（2007）譚志剛（2009）賈素奎（2006）百分比94%35%76%（資料來源：自行繪制）根據(jù)表得出大多數(shù)文獻主要集中于研究風險識別和風險應對，本文也將主要探討這兩個方面。2.工程建設(shè)項目招標風險管理存在的問題由于項目決策者大多是憑直覺和經(jīng)驗來對待風險，也往往忽視項目管理中風險管理的存在，加之國內(nèi)建筑業(yè)依舊單薄的風險管理意識，嚴重阻礙了我國對工程招標風險的研究與推廣。目前國內(nèi)學者的研究還集中于引進各種工具方法，以完善項目招標風險管理體系，呈現(xiàn)出一派百家爭鳴的態(tài)勢，可惜系統(tǒng)地研究項目招標風險管理理論與

42、方法的不多。從國外相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，工程項目招標風險管理的理論研究目前處于實務應用階段，我國對此類問題的研究與西方發(fā)達國家相比仍然存在較大差距。這就要求我國的工程項目經(jīng)理針對工程項目招標風險問題進行對策研究，針對現(xiàn)實工程項目招標風險問題，提出適合中國國情的工程項目招標風險管理理論去解決現(xiàn)實問題，并不斷的拓寬應用范圍。工程項目招標風險管理領(lǐng)域存在的問題主要見表。表 工程項目招標風險管理存在的問題Table Tender of construction project risk management problems文獻工程風險意識不強歷史資料匱乏，風險識別困難風險評價的誤差大尹志軍等（2002）鄭惠

43、宇（2007）曾增（2009）許世濤（2005）李佳欣（2007）陸承貴（2010）王增全（2001）方德斌（2011）張勇（2007）(資料來源：自行繪制)根據(jù)表1.6，本文主要對招標風險識別困難這個問題進行探討。本文研究內(nèi)容和技術(shù)路線1.3.1本文研究的內(nèi)容本文全文共分為八章，具體內(nèi)容如下：第一章，緒論。通過研究背景和研究意義的剖析，提出了研究問題，通過國內(nèi)外研究發(fā)展及現(xiàn)狀分析，進一步明確了問題和研究內(nèi)容。第二章，相關(guān)的理論基礎(chǔ)知識和對招標全過程風險識別進行簡要分析。第三章，工程項目招標準備階段風險識別。識別出招標準備階段的主要風險和其他風險。第四章，工程項目評標階段風險識別。識別出評標階

44、段的主要風險和其他風險。第五章，工程項目招標其他階段風險識別。識別出招標其他階段的主要風險和其他風險。第六章，項目招標風險的評估。主要運用風險指數(shù)法進行風險評估。第七章，項目招標風險的應對措施。首先研究項目招標風險控制的一般策略，然后針對已經(jīng)識別的各種項目招標風險因素給出預防措施。在此基礎(chǔ)上研究項目招標風險應對的主要方法和具體措施。第八章，案例分析。以一個具體的項目為背景，進行招標風險的識別、評估和應對措施研究。本文研究的方法項目招標是一種普遍的經(jīng)濟活動，同時也是一個理論體系。本文擬采用文獻研究法、邏輯推論法和案例分析方法，重點立足于業(yè)主招標階段的風險管理研究，對業(yè)主招標階段面臨的風險進行識別

45、、評估，提出相應的風險應對具體措施，以期降低投標階段失誤帶來的損失，提高項目的盈利能力。并結(jié)合具體實例進行實證探討，本文主要研究方法具體見表。表 本文研究方法匯總Table This article method summary章節(jié)文獻研究法邏輯推論法案例分析法2.3.6.2（資料來源：自行繪制） 本文研究的技術(shù)路線本文研究的技術(shù)路線可如圖1.1所示。問題的提出問題的提出國內(nèi)外發(fā)展狀況研究內(nèi)容和技術(shù)路線第二章 相關(guān)理論基礎(chǔ)知識工程項目招標的相關(guān)理論工程項目招標風險管理相關(guān)理論工程項目招標的風險識別第三章 工程項目招標準備階段風險識別招標準備階段的風險因素招標文件編制風險識別招標準備階段其他風險

46、第四章 評標階段風險識別評標階段的風險因素不平衡報價風險低于成本標風險圍標、陪標、串標風險評標階段其他風險第五章 工程項目招標其他階段風險識別資格審查階段風險開標階段風險合同簽訂階段風險第六章 工程項目招標的風險評估工程項目招標評估的方法風險指數(shù)法第七章 工程項目招標的風險應對工程項目招標風險的應對方法工程項目招標全過程的具體應對措施第八章 工程項目招標風險管理案例分析第一章 緒論圖 本文研究的技術(shù)路線Fig. 1.1 The technology roadmap for this article第二章 相關(guān)理論基礎(chǔ)知識 工程項目招標的相關(guān)理論工程項目招標的基本內(nèi)容招標的基本內(nèi)容主要由以下幾個

47、方面組成：（1）招標工程項目招標是招標人根據(jù)自己的目的，制定并發(fā)布招標文件，招攬投標人并從中擇優(yōu)選定工程項目承包人的一種經(jīng)濟行為。通過招標可使投標人之間產(chǎn)生競爭，實現(xiàn)貨比多家，優(yōu)中選優(yōu)的目的，從而獲得最優(yōu)的投資效益。（2）開標工程項目開標是指招標人或其代理人當眾開啟投標書，宣布其中的主要內(nèi)容。 （3）評標工程項目評標是招標人組成的評標小組或由行政主管部門當天隨機抽取的評標專家，根據(jù)招標文件要求，對有效的投標書進行商務和技術(shù)方面的審查分析和比較評價，最后根據(jù)打分的結(jié)果排出優(yōu)劣次序。 （4）中標是指招標人根據(jù)評標報告，選定中標人，并發(fā)出中標通知。（5）簽訂合同是指招標人和中標人根據(jù)相關(guān)法律和招標文

48、件訂立合同，確立發(fā)包關(guān)系。一般招標具體流程見圖。設(shè)立招標組織或者委托招標代理人設(shè)立招標組織或者委托招標代理人招標文件（實行資格預審的還要申報資格預審文件）備案發(fā)布招標公告或者發(fā)出投標邀請書對投標資格進行審查分發(fā)招標資料和有關(guān)文件，收取投標保證金組織投標人勘察現(xiàn)場，對招標文件進行答疑成立評標組織，召開開標會議（實行資格后審的還要進行資格審查）擇優(yōu)定標，發(fā)出中標通知書將合同草案報送審查，簽訂合同澄清投標文件中不清楚的問題，組織評標圖2.1 一般招標程序圖Fig. 2.1 General bidding process map（資料來源：自行繪制）工程項目招標所遵循的法律經(jīng)過20多年的不斷總結(jié)和探索

49、，目前適用于招標的法律法規(guī)體系基本形成，主要有：中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國招投標法、中華人民共和國建筑法、中華人民共和國擔保法、中華人民共和國保險法、中華人民共和國安全生產(chǎn)法、中華人民共和國環(huán)境保護法等。招標相關(guān)法律具體見表。表 招標相關(guān)法律Table 2.1 Tendering related laws法律名稱發(fā)布日期施行日期條款中華人民共和國民法通則1986-04-121987-01-01共9章，156條中華人民共和國合同法1999-03-151999-10-01共21章，428條中華人民共和國招投標法1999-08-302000-01-01共8章，68條

50、中華人民共和國建筑法1997-10-011998-03-01共8章，85條中華人民共和國擔保法1999-06-301995-10-01共7章，96條中華人民共和國保險法2009-02-282009-10-01共5章，156條中華人民共和國安全生產(chǎn)法2002-06-292002-11-01共7章，97條中華人民共和國環(huán)境保護法1989-12-261989-12-26共6章，47條（資料來源：自行繪制）2.2 工程項目風險管理的相關(guān)理論風險管理的基本理論1.風險的三要素 風險因素、風險與風險后果構(gòu)成了風險的三要素，為了全面理解風險，我們必須對他們的含義及關(guān)系進行了解：（1）風險因素是指引起和增加風

51、險發(fā)生機會或影響風險后果程度的因素或條件。風險因素越多，風險發(fā)生的可能性就越大，造成的風險后果就越嚴重，風險的形成過程就是風險因素不斷出現(xiàn)與組合的過程。 （2）風險是指直接或間接產(chǎn)生風險后果的偶發(fā)事件。一個或多個風險因素就可能發(fā)生風險，風險是產(chǎn)生風險后果的直接或間接原因。（3）風險后果是指由于風險的發(fā)生或風險因素的存在所導致的經(jīng)濟價值的損失或增加。風險三要素間的關(guān)系可表示為圖。形成形成產(chǎn)生增加或產(chǎn)生引起風險因素風險事件風險后果使實際情況與目標產(chǎn)生偏差風險引起圖 風險三要素示意圖Fig. 2.2 The risk of three elements of schematic（資料來源：文獻）2.

52、風險管理的程序所有項目及其生命期中的每一過程與決策都存在風險。因此，在項目進行的每一階段都應當對風險進行管理，并且風險管理過程應當與項目管理過程以及與產(chǎn)品有關(guān)的過程相結(jié)合。風險管理需要全員參與，要求建立結(jié)構(gòu)化的風險管理過程，以利于促進開放性溝通和風險的高效費比管理。 （1）風險識別：發(fā)現(xiàn)、識別、描述可能影響到既定的項目或項目階段性目標實現(xiàn)的風險的過程。有效的風險管理從根本上取決于對風險的識別，因此，它應當是一個系統(tǒng)性的過程。其目標是在這些事件的基礎(chǔ)上建立完整的風險清單以建立、加強、預防、降低、加速或延緩目標的實現(xiàn)。重要的是要查明不追求機會的風險。綜合識別非常重要，因為一個在此階段沒有界定的風險

53、在下一步分析中同樣不會出現(xiàn)。查明可能發(fā)生的事件，有必要考慮可能的原因和情況，顯示可能會發(fā)生什么后果。所有重要的原因和后果應該加以考慮?？紤]可能的原因和情況時，顯示可能會發(fā)生什么后果是非常必要的，所有重要的原因和后果都應該加以考慮。（2）風險評估：充分理解風險的性質(zhì)和確定風險等級的過程（包括分析風險與項目之間的依賴關(guān)系、確定風險發(fā)生的可能性以及對既定目標的相關(guān)影響，并作出風險判斷），風險評估是風險評價和風險處理決策的基礎(chǔ)。對比風險分析和風險準則的過程，以決定風險及其級數(shù)是否能夠接受和容忍。風險評價的目的是在風險分析輸出的基礎(chǔ)上支持哪些風險需要處理和處理實施的優(yōu)先權(quán)的決策的制定，即支持風險處理決策

54、。（3）風險應對：修正風險的過程，在完成風險評估之后，選擇并執(zhí)行一種或多種改變風險的措施，包括改變風險事件發(fā)生的可能性或后果。風險處理是一個遞進的循環(huán)過程，實施風險應對措施后，應重新評估新的風險水平是否可以承受，從而確定是否需要進一步采取應對措施。風險管理程序具體見圖2.3。風險管理風險管理風險應對風險監(jiān)控風險決策控制措施風險評估風險分析風險評價風險識別風險估計接受準則圖2.3 風險管理程序圖Fig. 2.3 Risk program management plans（資料來源：文獻）項目招標風險管理的基本理論1.招標風險管理概念招標風險是指在招標過程中由于各種意外情況的出現(xiàn)，使招標的實際結(jié)果

55、與預期目標相偏離的程度和可能性。招標風險管理在事物運行之前就應該開始，直到招標完成其使命后招標風險管理才應該結(jié)束。所以招標風險管理不僅是對招標項目風險主體、招標項目風險客體轉(zhuǎn)化條件等構(gòu)成要素的分析，而且應包括產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的全過程的系統(tǒng)分析。招標過程事實上就是買賣雙方的博弈過程，始終存在著信息不對稱的問題，在這個階段不同的利益主體在決策時互相影響和作用。對于招標方來說，由于信息不對稱對投標方的信息掌握的不完全，其主要風險來自于投標方的行為，目前主要控制風險的手段是通過評標和簽訂合同來控制風險。另一方面，招標人的行為不規(guī)范，意志和價值觀不統(tǒng)一也是重要的風險，對此應從招標人的內(nèi)部管理及辦事程序上

56、來控制風險。招標“項目”雖僅是全過程項目中的管理工作之一，但它的風險會影響整體項目的成功，這也就是要進行招標風險管理的目的所在。在招標過程中，將涉及到多種類型風險，決策者需要通過對現(xiàn)有的不確定性風險信息進行有效分析，產(chǎn)生合理的決策方案，從而更科學、高效地做到招標風險的規(guī)避。招標風險管理是招標項目管理班子通過對風險的識別、風險評估和風險應對，以最小代價，在最大程度上實現(xiàn)招標項目目標的科學和藝術(shù)。也就是說，招標風險管理要利用已知信息和合適的方法、措施、手段推測未知信息，確認招標風險主體和招標風險客體及其狀況、辨識與評價招標風險因素、明晰招標風險的狀況、尋找消除招標風險對招標風險主體影響方法的行為。

57、2.招標風險的特征（1）從風險定義的角度A.損失的潛在性風險的損失往往是風險因素積蓄到一定程度才爆發(fā)出來的是有一定潛伏期的。B.不確定性在風險的定義中強調(diào)的不確定性主要表現(xiàn)為：投資是否能夠得到預期的回報無法確定、損失程度無法確定、發(fā)生損失的可能性無法確定。C.損失的大小風險程度通常用損失大小來表示估計某事件可能造成的損失越大則認為該事件的風險就越大。（2）從風險屬性的角度A.風險的客觀性風險的客觀性是指風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，是獨立于人的意識之外的客觀存在，人類只能在有限的空間和時間內(nèi)改變風險存在和發(fā)生的條件，降低風險發(fā)生的頻率和損失程度而不能、也不可能完全消除風險。B.風險的普通性風險的普通

58、性是指“風險”事事有，時時有的特征。C.風險的偶然性風險雖然客觀存在，但就某一具體風險而言，風險事故的發(fā)生是偶然的，或者說是隨機的。D.風險的必然性從宏觀的角度來看，一定時期一定風險的發(fā)生概率與其造成的經(jīng)濟損失程度具有一種必然性。從微觀的角度來看，個別風險事故的發(fā)生是偶然的、無序的，然而運用統(tǒng)計方法去處理大量相互獨立的偶發(fā)風險事故資料就可以比較準確地發(fā)現(xiàn)風險的規(guī)律性。E.風險的可變性風險的可變性是指在一定條件下風險可轉(zhuǎn)化的特性。世界上任何事物都處于運動和變化之中，這些變化必然會引起風險的變化。招標風險的特征具體見圖2.4。損失的潛在性損失的潛在性不確定性風險的大小客觀性普通性偶然性必然性可變性

59、性性風險定義的角度風險屬性的角度招標風險的特征圖 招標風險的特征Fig. 2.4 Characteristics of the tender risk（資料來源：自行繪制）3.招標風險管理的目標風險管理最主要的目標是控制與處置風險，以防止和減少損失，保障社會生產(chǎn)及各項活動的順利進行。按照一般風險管理的目標，招標風險管理的目標通常被分為兩部分，一部分是損失前的目標，另一部分則是損失后的目標。損失前的管理目標是避免或減少損失的發(fā)生；損失后的管理目標是盡快恢復到損失前的狀態(tài)，兩者構(gòu)成了風險管理的完整目標。4.項目招標風險管理的原則 項目招標的風險管理應本著經(jīng)濟性、滿意性、社會性、全程性的原則進行。

60、（1）經(jīng)濟性原則是指在制定風險管理計劃時要以總成本最低為目標。項目招標風險管理也是有成本的，需要綜合考慮其付出的成本和風險管理能帶來的成本節(jié)約。要以最合理的、經(jīng)濟的方式來防范和控制風險，以最低的成本取得最好的效果。 （2）滿意性原則是指風險是客觀存在而不可消滅的，因此在進行項目招標風險管理時要允許存在一定程度的不確定性，只要能達到項目招標的合理目標，滿意即可。 （3）社會性原則是指項目招標風險管理的措施和計劃必須考慮周圍的環(huán)境、可能受影響的單位或個人以及相關(guān)的法律法規(guī)，要做到合理的進行項目招標風險管理，不能因風險管理而破壞周圍的環(huán)境或損害他人的利益。（4）全程性原則是指項目招標的風險管理要貫穿