石油石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則（1.1領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力（300分））

1、石油石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則（1.1領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力（300分）審核項審核要點審核內(nèi)容審核方法評分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEH落實HSE領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任（90分）1.1.1各級主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)建立健全本單位HSE責(zé)任制，組織制定HSE管理制度。（20分）a)主要領(lǐng)導(dǎo)組織制定HSE責(zé)任制，履行HSE職責(zé)，20分。1.結(jié)合“1.4組織機構(gòu)和職責(zé)”中“HSE職責(zé)-1.4.10建立健全HSE責(zé)任制”回歸。1.基本分20分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊3.安全生產(chǎn)法（2021）G2.得分為20*“1.4組織機構(gòu)和職責(zé)”中“HSE職責(zé)1.4.10責(zé)任制”得分率。1.1.2各級主要負(fù)責(zé)人明

2、確HSE方針，組織制定HSE年度目標(biāo)和工作計劃，并提供人力、物力和財力等資源支持。（30分）a)主要負(fù)責(zé)人組織明確方針、組織制定年度目標(biāo)和計劃，并對完成情況負(fù)責(zé)，10分。1.結(jié)合“1.3HSE方針管理”“2.4目標(biāo)及方案”回歸。1.基本分10分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為10*（“1.3HSE方針管理”得分率+“2.4目標(biāo)及方案”得分率）/2。b)主要負(fù)責(zé)人為HSE工作提供人力、物力和財力等資源支持，20分。1.結(jié)合“1.4組織機構(gòu)和職責(zé)”的“組織機構(gòu)”回歸。1.基本分10分。2.得分為10*“1.4組織機構(gòu)和職責(zé)”的“組織機構(gòu)”得分率。1.結(jié)合“3.

3、1資源投入”回歸。1.基本分10分。2.得分為10*“3.1資源投入”得分率。1.1.3各級主要負(fù)責(zé)人持續(xù)推進(jìn)HSE管理體系和生產(chǎn)經(jīng)營、專業(yè)管理深度融合，HSE管理體系的要求要融入業(yè)務(wù)、融入制度，落實到基層。（20分）a)主要負(fù)責(zé)人組織推進(jìn)HSE管理體系，推動HSE管理體系要求融入業(yè)務(wù)和專業(yè)管理制度，20分。1.結(jié)合“3.4文件和記錄”的“制度”和“4.15基層管理”的“文件制定與落實”回歸。1.基本分20分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為20*（“3.4文件和記錄”中“制度”得分率+“4.15基層管理”的“文件制定與落實”得分率)/2。1.1.4各級主要

4、負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度組織召開一次HSE委員會會議，決策HSE工作重要事項，每月組織召開HSE工作例會，以問題為導(dǎo)向，研究解決體系運行中存在問題，協(xié)調(diào)推進(jìn)HSE工作。（20分）b)會議分析體系要素運行情況，20分。1.結(jié)合“1.4組織機構(gòu)和職責(zé)”的“HSE職責(zé)中的審核要點1.4.9、1.4.10”回歸。1.基本分20分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為20*“1.4組織機構(gòu)和職責(zé)”中“HSE職責(zé)中的審核要點1.4.9、1.4.10”得分率。踐行有感領(lǐng)導(dǎo)（100分）1.1.5各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極踐行有感領(lǐng)導(dǎo)，帶頭實施個人行動計劃，帶頭承包HSE風(fēng)險，帶頭開展HSE檢查和安全

5、觀察，組織并參加應(yīng)急演練，以實際行動展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)安全引領(lǐng)力。（70分）a)各級領(lǐng)導(dǎo)制定個人HSE行動計劃并實施，30分。1.抽查相關(guān)業(yè)務(wù)部門、3個專業(yè)經(jīng)營單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員各2人，查看個人HSE行動計劃制訂情況。2.每個領(lǐng)導(dǎo)制定HSE行動計劃，計劃以問題為導(dǎo)向，要求解決安全生產(chǎn)實際問題，要求檢查違章、糾正違章等，為合格。1.合格人數(shù)70%，不得分。1.全員安全行為規(guī)范2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.70%合格人數(shù)90%，得10分。3.合格人數(shù)90%，得20分。1.樣本同上，對以上樣本開展訪談或驗證，確定個人HSE行動計劃按計劃執(zhí)行，為合格。1.合格人數(shù)70%，不得分。2.70%合格人數(shù)90%

6、，得6分。3.合格人數(shù)90%，得10分。b)各級領(lǐng)導(dǎo)開展定點聯(lián)系、帶頭承包風(fēng)險，開展安全觀察，組織并參加應(yīng)急演練，40分。1.樣本同上，落實各級領(lǐng)導(dǎo)承包的風(fēng)險和隱患計劃進(jìn)度執(zhí)行情況及推進(jìn)措施。2.現(xiàn)場驗證進(jìn)展情況，各級承包人按計劃檢查進(jìn)度，協(xié)調(diào)推進(jìn)措施落實為合格。1.合格人數(shù)70%，不得分。G2.70%合格人數(shù)90%，得8分。3.合格人數(shù)90%，得15分。1.樣本同上，落實帶頭開展HSE檢查、安全觀察情況。2.現(xiàn)場驗證進(jìn)展情況，每個領(lǐng)導(dǎo)按要求帶頭開展HSE檢查、安全觀察為合格。1.合格人數(shù)70%，不得分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊3.全員安全行為規(guī)范G2.70%合

7、格人數(shù)90%，得8分。3.合格人數(shù)90%，得15分。1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、3個專業(yè)經(jīng)營單位應(yīng)急預(yù)案演練計劃執(zhí)行情況。2.查閱3類演練記錄，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)按要求組織并參加為合格。1.合格人數(shù)70%，不得分。G2.70%合格人數(shù)90%，得6分。3.合格人數(shù)90%，得10分。1.1.6各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)檢查、推動全員履行HSE職責(zé)，評估所管理人員的HSE履職能力和表現(xiàn)，并將HSE履職情況作為個人績效評價的重要依據(jù)。（30分）c）各級領(lǐng)導(dǎo)推動HSE履職能力評估結(jié)果應(yīng)用，30分。1.結(jié)合要素“3.2能力和培訓(xùn)”中“履職能力評估”回歸。1.基本分30分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.

8、得分為30*“3.2能力和培訓(xùn)”中“履職能力評估”的得分率。推進(jìn)持續(xù)改進(jìn)，建設(shè)HSE文化（110分）1.1.7各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極引導(dǎo)員工參與HSE管理，支持員工查找制度缺陷、開展隱患排查，暢通信息溝通渠道，采納合理化建議。（10分）a)組織建立全員參與HSE管理的機制，用實際行動支持員工參與具體的安全工作，及時回復(fù)合理化建議，10分。1.結(jié)合“1.2全員參與”要素回歸。1.基本分10分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為10*“1.2全員參與”要素得分率。1.1.8各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)鼓勵員工主動報告事件和風(fēng)險隱患等信息。（10分）a)各級領(lǐng)導(dǎo)推動建立鼓勵上報機制，鼓勵員工

9、積極發(fā)現(xiàn)和報告事件、異常、隱患，10分。1.結(jié)合“4.14事故事件管理”中“事故事件、異常上報管理”回歸。1.基本分10分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為10*“4.14事故事件管理”中“事故事件、異常上報管理”得分率。1.1.9各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)堅持體系思維，關(guān)注績效監(jiān)測、體系審核和管理評審結(jié)果，開展溯源分析并及時糾偏，持續(xù)改進(jìn)HSE管理。（50分）a)各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注體系運行，定期聽取和跟蹤要素監(jiān)測指標(biāo)完成情況，20分。1.結(jié)合“5.1績效監(jiān)測”回歸。1.基本分20分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為20*“5.1績效監(jiān)測”得分

10、率。b)各級領(lǐng)導(dǎo)組織或參加HSE管理體系審核工作，20分。1.結(jié)合“5.3審核”開展審核。1.基本分20分。2.得分為20*“5.3審核”得分率。c)各級領(lǐng)導(dǎo)組織或參加HSE管理評審工作，10分。1.結(jié)合“5.4管理評審”開展審核。1.基本分10分。2.得分為10*“5.4管理評審”得分率。1.1.10各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極倡導(dǎo)HSE理念，建設(shè)敬畏生命、敬畏規(guī)章、敬畏職責(zé)的HSE文化。（40分）a)各級領(lǐng)導(dǎo)帶頭遵章守紀(jì)，檢查各項規(guī)章制度落實情況，并嚴(yán)格落實考核，40分。1.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.基本分10分。1.HSE管理體系手冊2.石油工程公司HSE管理體系手冊G2.得分為10*“3.4文件和記錄”得分率。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、3個專業(yè)經(jīng)營（基層）單位事故事件報告、職工違章考核記錄等。2.對違反體系手冊HSE禁令、保命條款的人員按制度要求予以處分、安全記分及考核，并兌現(xiàn)，為合格。1.存在1人處分、考核、記分未兌現(xiàn)，不得分。2.相關(guān)人員均兌現(xiàn)，得10分。1.抽樣同上，查看事故事件報告、承包商考核記