稽核控制法(版)課件

1、 廣東歐博企業(yè)管理研究所三九控制法 稽核控制法中國式工廠管理課程提綱第一章：中小企業(yè)目前面臨的核心問題第二章：面臨的核心問題解決之法第三章：中小企業(yè)稽核機(jī)制建立五步曲第四章：稽核成功四要素第五章：稽核人員的制約第六章：稽核的三個(gè)層次第一章：企業(yè)面臨的核心問題核心問題一： 只重視流程的編寫，但是對于流程的執(zhí)行和落實(shí)卻不重視，認(rèn)為流程編寫完成，流程自然得到執(zhí)行。第一章：企業(yè)面臨的核心問題核心問題二： 制度形同虛設(shè)，實(shí)際運(yùn)作完全沒有按規(guī)定執(zhí)行。第一章：企業(yè)面臨的核心問題核心問題三： 老板把主要的精力放在人身上，卻忽略對事情的關(guān)注，導(dǎo)致管理失控，因?yàn)槿说臉?biāo)準(zhǔn)難以制定和量化。第一章：企業(yè)面臨的核心問題核

2、心問題四： 企業(yè)內(nèi)部人情化嚴(yán)重，面子文化盛行，缺乏執(zhí)行文化，沒有規(guī)則意識。第一章：企業(yè)面臨的核心問題核心問題五： 中國工業(yè)化進(jìn)程時(shí)間過短，人員缺乏足夠的職業(yè)化訓(xùn)練。第二章：核心問題解決之法 目前，流行的執(zhí)行力改善方法： 團(tuán)隊(duì)訓(xùn)練，沙盤演練，潛能訓(xùn)練等第二章：核心問題解決之法 看似方法很多，但是有效嗎？大家都有一種感覺：這些培訓(xùn)是：“培訓(xùn)時(shí)感動，工作中不動”，或者說：“幾天內(nèi)有用，過段時(shí)間與以前一樣，雷打不動”！第二章：核心問題解決之法為什么會這樣？第二章：核心問題解決之法原因： 只看到一些膚淺的原因，而沒有找到問題的核心和根源。這些方法只是停留在知識層面，而沒有具體動作，甚至與工廠實(shí)際脫節(jié)。第

3、二章：核心問題解決之法得出結(jié)論： 試圖通過空降兵或者幾堂廠外訓(xùn)練解決執(zhí)行力的問題，結(jié)果往往令人失望。第二章：核心問題解決之法那我們應(yīng)該如何解決？第二章：核心問題解決之法解決思路： 推行稽核，加大對流程及制度執(zhí)行的稽核力度，讓“問題”無處可逃！建立完善的稽核機(jī)制！第二章：核心問題解決之法稽核概述： 稽核就是通過建立稽查、復(fù)核機(jī)制，形成專職檢查、互相檢查及自我檢查的系統(tǒng)及氛圍，確保流程制度及各項(xiàng)管理工作持續(xù)有效的進(jìn)行。第二章：核心問題解決之法稽核的作用：發(fā)現(xiàn)問題、讓問題無處可藏客觀公正處理問題、劃分責(zé)任促進(jìn)流程、制度的落實(shí)提高執(zhí)行力促進(jìn)任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成形成內(nèi)部制約機(jī)制和控制體系為公司中高層管理輸送

4、人才形成雷厲風(fēng)行的執(zhí)行文化第三章：稽核機(jī)制建立五步曲 第一步：稽核機(jī)構(gòu)建立第二步：稽核人員選拔第三步：制訂稽核標(biāo)準(zhǔn) 第四步：執(zhí)行稽核第五步：稽核機(jī)制維護(hù)稽核機(jī)構(gòu)建立成立稽核小組或稽核中心確定稽核機(jī)構(gòu)在組織架構(gòu)中的位置稽核隊(duì)伍構(gòu)成（專職稽核人員、兼職稽核人員及流程負(fù)責(zé)人)稽核部門職能及崗位職責(zé)總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)部人事行政部業(yè)務(wù)部生產(chǎn)部PMC部采購部品質(zhì)部技術(shù)部倉儲部廠 長稽核中心采購員會計(jì)出納人事行政國內(nèi)國際計(jì)劃物控來料檢驗(yàn)制程檢驗(yàn)成品檢驗(yàn)一車間二車間三車間產(chǎn)品研發(fā)工藝結(jié)構(gòu)技術(shù)資料成品倉主料倉輔料倉稽核在組織架構(gòu)中的位置部門名稱稽核部門上級部門總經(jīng)理上級主管總經(jīng)理主管崗位稽核主任下屬部門崗位編制

5、 人直屬崗位稽核專員部門編號部門目標(biāo)1.通過稽核，促進(jìn)各部門工作計(jì)劃、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成。2.通過稽核，促進(jìn)公司的流程、制度、規(guī)定、指令、決議得到執(zhí)行并持續(xù)改善，促進(jìn)公司規(guī)范管理。3.通過設(shè)立稽核部門，為公司中高層管理培養(yǎng)并輸送人才。部門職責(zé)1.代表總經(jīng)理對各部門經(jīng)營管理、各崗位工作狀況進(jìn)行稽核，并及時(shí)作出評估、報(bào)告。2.熟悉公司現(xiàn)有的各項(xiàng)流程、制度，并對各部門、各崗位是否按公司的流程、制度、規(guī)定、決議、崗位職 責(zé)說明書等規(guī)范作業(yè)進(jìn)行稽核。3.按時(shí)完成稽核任務(wù)計(jì)劃，及時(shí)編訂稽核報(bào)告，并在管理控制例會上進(jìn)行公開報(bào)告。4.參與公司各管理例會，對會議過程及會議決議進(jìn)行跟進(jìn)稽核，促進(jìn)會議制度及會議決議得

6、到真正落實(shí)。5.參與公司新制度、新流程的編制工作，對新流程、新制度的執(zhí)行進(jìn)行稽核。6.對公司發(fā)生的重大異常事故進(jìn)行稽核，并及時(shí)作出評估、報(bào)告。7.定期召開稽核案例分析會。8.定期組織稽核專題培訓(xùn)，不斷提高稽核人員綜合素養(yǎng)和稽核工作技能。9.促進(jìn)公司的數(shù)據(jù)化管理和流程改造，對公司的經(jīng)營管理提出改善建議。10.完成總經(jīng)理的臨時(shí)指令，接受總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)，接受被稽核部門、人員監(jiān)督。管理權(quán)限1.代表總經(jīng)理對各部門、各崗位進(jìn)行稽核，享有獨(dú)立評價(jià)權(quán)和報(bào)告權(quán)。2.對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。3.對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、事故依規(guī)范行使獎(jiǎng)懲權(quán)。4.享有相關(guān)信息與資源的獲取權(quán)及要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)。5.對

7、公司的經(jīng)營管理的參與權(quán)及建議權(quán)。管理責(zé)任1.對各部門計(jì)劃、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成負(fù)連帶責(zé)任。2.對公司的各項(xiàng)流程、制度、規(guī)定、指令、決議、崗位職責(zé)的執(zhí)行負(fù)責(zé)。3.對公司內(nèi)部規(guī)范管理的持續(xù)改善負(fù)責(zé)。4.對稽核工作的合理性、有效性及稽核機(jī)制的自我完善負(fù)責(zé)。5.對稽核報(bào)告、稽核案例的及時(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；瞬块T職能姓名崗位名稱稽核部門主任直接上級總經(jīng)理直接下級稽核專員所屬部門稽核部門職級薪級崗位編號本職工作1.負(fù)責(zé)稽核部門的建立及全面管理工作。2.負(fù)責(zé)稽核部門的運(yùn)作流程、制度、崗位職責(zé)等標(biāo)準(zhǔn)化文件的編制及適時(shí)修訂。3.負(fù)責(zé)制定月、周稽核任務(wù)計(jì)劃，提出專項(xiàng)稽核任務(wù)。4.主持稽核部門日常工作；受理員工重大投訴

8、，并組織相關(guān)部門妥善解決。5.主持召開稽核案例分析會，跟進(jìn)督導(dǎo)會議決議的落實(shí)。6.負(fù)責(zé)對稽核專員進(jìn)行工作進(jìn)行檢查、跟進(jìn)、指導(dǎo)，至少每周一次對稽核專員進(jìn)行專題培訓(xùn)。7.審閱稽核專員的稽核報(bào)告、稽核案例。9.對公司流程/制度的總體運(yùn)作進(jìn)行全面、有效的監(jiān)督和維護(hù)。10.完成總經(jīng)理交辦的臨時(shí)事項(xiàng)。直接責(zé)任1.對本部門的正常運(yùn)作負(fù)責(zé)。 2.對本部門的人員狀況負(fù)責(zé)。 3.對本部門人員培訓(xùn)負(fù)責(zé)。 4.對稽核機(jī)制的完善負(fù)責(zé)。5.對稽核的效果負(fù)責(zé)。 6.對下屬工作的失誤負(fù)責(zé)。7.對其它部門的投訴負(fù)責(zé)。主要 權(quán)利1.依據(jù)公司的流程制度對相關(guān)人員的獎(jiǎng)罰權(quán)。2.對違規(guī)失職當(dāng)事人有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。3.對員工投訴、申訴、糾紛

9、的最終裁定權(quán)。4.有被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán)。5.公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)。任職條件1.學(xué)歷：高中以上學(xué)歷。 2.性別：不限。 3.年齡：25-45歲。4.身體健康，5年以上工作經(jīng)驗(yàn)。5.熟悉公司各部門流程、制度，能利用辦公軟件辦公。6.性格穩(wěn)重、講原則、善于溝通、抗壓能力強(qiáng)。7.具有敏銳的洞察力和果敢的判斷能力?？己酥笜?biāo)1.稽核報(bào)告、案例分析的及時(shí)率。 2.稽核任務(wù)計(jì)劃達(dá)成率。 4. 被投訴次數(shù)?；酥魅螎徫徽f明書姓名崗位名稱稽核專員直接上級稽核部門主任直接下級無所屬部門稽核部門職級薪級崗位編號本職工作1.掌握各流程、制度，在稽核工作中熟練稽核技巧，協(xié)助總經(jīng)理

10、建立、完善公司稽核控制體系。2.接受并執(zhí)行稽核主任分配的稽核任務(wù)，按時(shí)完成稽核任務(wù)計(jì)劃。3.依據(jù)稽核制度，正確使用稽核檢查表、整改通知書、獎(jiǎng)罰單等稽核工具。4.負(fù)責(zé)跟進(jìn)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題并督導(dǎo)解決。5.收集、整理稽核資料，定期總結(jié)，編制稽核報(bào)告，經(jīng)稽核主任審核后在管理變革會報(bào)告。6.按時(shí)參加稽核案例分析會，提前做好會議要求的各項(xiàng)報(bào)表、報(bào)告。7.按時(shí)參加稽核專題培訓(xùn)，促進(jìn)自我改善。8.及時(shí)向稽核主任反饋和匯報(bào)在稽核工作中發(fā)現(xiàn)的各種流程、制度的問題并提出修正建議。9.促進(jìn)公司的數(shù)據(jù)化管理，對公司的經(jīng)營管理提出改善建議。10.完成總經(jīng)理、稽核主任交辦的其它事項(xiàng)。直接責(zé)任1.對稽核報(bào)告、稽核案例的及

11、時(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.對實(shí)施的獎(jiǎng)罰決定負(fù)責(zé)。3.對所分配的稽核任務(wù)按時(shí)完成負(fù)責(zé)。4.對自己工作的效果負(fù)責(zé)。主要 權(quán)利1.對公司各部門、各崗位管理運(yùn)作的監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)。2.對違規(guī)失職行為依據(jù)規(guī)范直接進(jìn)行處罰的權(quán)利。3.對違規(guī)失職當(dāng)事人有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。4.對員工投訴、申訴、糾紛的受理權(quán)和裁定權(quán)。5.被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán)。6.公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)。任職條件1.學(xué)歷：初中以上學(xué)歷。 2.性別：不限。 3.年齡：22-45歲。4.身體健康，2年以上工作經(jīng)驗(yàn)。5.熟悉公司各部門流程、制度，能利用辦公軟件辦公。6.開朗樂觀、為人正直、客觀公正、有原則性、抗壓能力強(qiáng)?？己?/p>

12、指標(biāo)1.稽核任務(wù)達(dá)成率。 2.稽核報(bào)告、稽核案例的及時(shí)率、準(zhǔn)確率。3.被投訴次數(shù)。 稽核專員崗位說明書稽核人員要求愿為公司的發(fā)展出力忠誠于公司，把工作當(dāng)事業(yè)。愿為自己的進(jìn)步努力強(qiáng)烈的上進(jìn)心。具備說真話的膽量和勇氣客觀、真誠、坦率。不找借口、不推卸責(zé)任 責(zé)任有我的一份。學(xué)習(xí)力敢于否定自己，改變自己，不斷自我突破。主動性主動與“團(tuán)隊(duì)中的異己者”溝通、合作。公正、正直敢于秉公斷事、主持公道。開朗、樂觀持續(xù)的健康心態(tài)，切忌情緒化?；巳藛T選拔、訓(xùn)練 稽核專員崗位競聘方案一、競聘流程合格不合格發(fā)放通知報(bào)名考核競聘選拔聘用公告試用回原崗位員工姓名性別出生年月工作崗位工作部門入職時(shí)間競聘部門競聘崗位教育經(jīng)歷

13、期 限教育機(jī)構(gòu)專業(yè)備 注至至學(xué)習(xí)/培訓(xùn)經(jīng)歷期 限學(xué)習(xí)/培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)/培訓(xùn)項(xiàng)目至至工作經(jīng)歷期 限服務(wù)機(jī)構(gòu)工作描述及專長至至工作鑒定自我鑒定直屬上級鑒定部門負(fù)責(zé)人鑒定競聘報(bào)名登記表競聘人姓名競聘部門競聘崗位評估人姓名評估人崗位評估時(shí)間評估內(nèi)容評估項(xiàng)次評估項(xiàng)目評估得分1認(rèn)同公司管理模式和管理理念（10）2忠誠公司、為人正直、奉獻(xiàn)精神（10）3事業(yè)心和工作責(zé)任心（10）4創(chuàng)新思維和創(chuàng)新意識（10）5工作態(tài)度（15）6工作知識（15）7工作技能（15）8競聘準(zhǔn)備（5）9【工作設(shè)想】陳述（5）10答辯技巧（5）合計(jì)100綜合評語及建議競聘評估表機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工： 顧 問：負(fù)責(zé)本次競聘活動的全程指導(dǎo) 組

14、長：負(fù)責(zé)本次競聘的總體指揮，監(jiān)督； 副組長：協(xié)助組長負(fù)責(zé)本次競聘的組織、協(xié) 調(diào)工作； 組 員：負(fù)責(zé)本次競聘工作支持、協(xié)助、評 定考核監(jiān)督工作；二、成立競聘領(lǐng)導(dǎo)小組三、競聘原則1. 公平、公正，讓優(yōu)秀人才真正走上競聘崗位； 2. 寧缺勿庸，不得出現(xiàn)“填補(bǔ)”崗位現(xiàn)象；3. 人盡其才、才盡其用、適才適所，真正讓人才找 到適合的崗位；4. 全方位考察原則，所謂優(yōu)秀，不僅涉及學(xué)識、能 力，而且必須在思想心態(tài)、道德品質(zhì)上符合公司 文化要求；5. 同等條件工齡優(yōu)先原則，同等條件下工齡較長的 優(yōu)先考慮。6. 競聘結(jié)果采取各項(xiàng)測評得分和綜合評定相結(jié)合的 原則，擇優(yōu)錄用。四、測評方法測評方法-競聘者即席演講（所占

15、比分30分）測評方法-競聘者即席答辯（所占比分20分）測評方法-競聘者部門經(jīng)理鑒定（所占比分10分）測評方法-公司鑒定（所占比分40分）五、面試題1. 您參與此次競聘，如果旁邊有人說您是做 秀，您是怎么處理這類評價(jià)的？2. 假如您此次沒有被錄用上，請說出您的想法？3. 如果您被錄用，您將如何開展您的工作？4. 您從哪些方面樹立稽核中心的權(quán)威？5. 您以前的領(lǐng)導(dǎo)違反了公司規(guī)定，對您說這就是小事,別太認(rèn)真，而且這位領(lǐng)導(dǎo)對您很不錯(cuò)，您如何處理？6. 您是如何理解和認(rèn)識公司成立稽核中心的？7. 請您談?wù)勀鷮窘?jīng)營理念“樹正氣、負(fù)責(zé) 任、心存感恩、厚德成業(yè)”的理解？8. 請問稽核專員對公司最主要的價(jià)值

16、是什么？9. 為了這次競聘會，您都做了哪些準(zhǔn)備工作？10.當(dāng)您在稽核工作中遇到其他人員不配合、不 理解時(shí)，您將如何處理？六、稽核訓(xùn)練稽核專員試用期階段性調(diào)查評估1、通過稽核促進(jìn)工作的改善； （ ）A：很明顯 B：有一定作用 C：不明顯 D：沒有作用 2、稽核的方法、技巧；（運(yùn)用數(shù)據(jù)、圖像、流程、記錄等先進(jìn)工具進(jìn)行稽核 ） （ ）A：很熟練 B：比較熟練 C：一般 D：不熟練 3、在稽核過程中的心態(tài)； （ ）A：客觀、公正、情緒穩(wěn)定；B：比較客觀、公正，情緒良好 ；C：一般 ；D：不確定4、稽核職業(yè)化程度； （ ）A：對稽核有深刻認(rèn)識，經(jīng)常主動與人溝通、宣導(dǎo)；B：對稽核認(rèn)識一般，與人溝通較多C：

17、對稽核認(rèn)識較淺，與人溝通較少； D：根本不了解稽核，不善與人溝通、宣導(dǎo)5、個(gè)人綜合素養(yǎng)； （ ）A：極強(qiáng)的信息收集處理及分析判斷能力，樂于與人溝通、合作，具有雙（多）贏思維B：較好的信息收集處理及分析判斷能力，具有一定的管理變革思維C：信息收集處理及分析判斷能力一般，不善與人合作，管理思維較差D：信息收集處理及分析判斷能力較差，不具備管理思維6、您認(rèn)為他成為一名合格的稽核專員的前景如何？ （ ）A：完全能夠成為一名合格的稽核專員 B：有可能成為一名合格的稽核專員C：不敢肯定 D：不可能成為一名合格的稽核專員稽核專員測試題選擇題1. 屬于公司稽核中心所設(shè)崗位的有： （ ） A：稽核中心主任 B：

18、稽核專員 C：考核專員 D：稽核學(xué)員 2. 屬于稽核專員基本素質(zhì)要求的有： （ ） A：愿為公司發(fā)展出力 B：愿為自己成長努力 C：客觀、公正 D：有講真話的膽量和勇氣 E：學(xué)習(xí)力強(qiáng)、主動、開朗、樂觀 3. 管理變革的核心是： （ ） A：制定流程制度 B：開展大量的培訓(xùn) C：工作中問題解決 D：人的改變，人的習(xí)慣和思想的改變，尤其是自己的改變4. 以下屬于稽核專員職責(zé)的有： （ ） A：掌握公司各項(xiàng)流程、制度，在稽核工作中熟練掌握稽核技 巧，協(xié)助總經(jīng)理建立、完善公司的稽核控制體系 B：跟進(jìn)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題并督導(dǎo)解決 C：定期總結(jié)稽核工作形成總結(jié)，并在管理變革例會進(jìn)行報(bào)告 D：按時(shí)參加稽核

19、專題培訓(xùn)，促進(jìn)自我改善 填空題1.稽核中心代表 對各部門經(jīng)營管理、各崗位工作狀況進(jìn) 行稽核，并及時(shí)作出評估、報(bào)告。2.稽核中心參與公司的各項(xiàng)會議，是為了對會議過程_ 進(jìn)行跟稽核，促進(jìn)會議制度及會議決議得到真正落實(shí)。3.稽核中心享有對各部門、各崗位進(jìn)行稽核，享有獨(dú)立 和 報(bào)告權(quán)。在稽核過程中檢查出違紀(jì)情況，由稽核專員當(dāng)場開 具 ，當(dāng)事人簽字確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕簽字的，由其確認(rèn) 后簽字，直接上級拒絕簽字的，由稽核中心主任確認(rèn)簽字。4.稽核專員將一式三聯(lián)經(jīng)責(zé)任人或其直接上級簽字確認(rèn)的捐款單，在2個(gè)工作日內(nèi)交稽核中心主任審批后，稽核中心將第一聯(lián)轉(zhuǎn)交 ，第二聯(lián)轉(zhuǎn)交給被罰部門或責(zé)任人，第三聯(lián)轉(zhuǎn)交_。問答題1.

20、請簡述公司設(shè)立稽核中心的主要目的和意義。2.請簡述稽核專員的素質(zhì)要求。3.如何理解稽核中心的“稽核”與“行政檢查”的不同之處。4.從實(shí)踐中得知，稽核中心的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和價(jià)值體現(xiàn)，關(guān)鍵取決于稽核專員的綜合素質(zhì)及其職業(yè)化程度，請根據(jù)培訓(xùn)中掌握的稽核專員職業(yè)化要求及公司的實(shí)際情況，詳細(xì)分析自己“稽核專員職業(yè)化進(jìn)程”情況?；藰?biāo)準(zhǔn)制訂稽核管理制度研討會現(xiàn)場執(zhí)行稽核稽核的方式：專職稽核相互稽核(問責(zé)制)自我稽核專職稽核稽核計(jì)劃制訂執(zhí)行稽核稽核問題處理稽核記錄填寫稽核戰(zhàn)報(bào)稽核專項(xiàng)案例分析會召開稽核問題改善及效果追蹤企業(yè)名稱： 年 月 日稽核 時(shí)間項(xiàng) 目項(xiàng) 目 內(nèi) 容責(zé)任人起止時(shí)間稽核人員責(zé)任人確認(rèn)下單簽字廣州

21、市XXXX制造有限公司 總經(jīng)理： 年 月 日 接單 簽字廣州市XXXX制造有限公司稽核中心： 年 月 日稽核計(jì)劃執(zhí)行稽核：稽核方法及技巧執(zhí)行稽核可能遇到的問題及對策 稽核問題處理：核算、核對劃分責(zé)任責(zé)任追究 稽核記錄填寫部門項(xiàng)目任務(wù)書會議決議整改通知書工作計(jì)劃合計(jì)次數(shù)總稽核次數(shù)比例生產(chǎn)部111144010%PMC部222284020%品管部111144010%技術(shù)部222284020%業(yè)務(wù)部111144010%財(cái)務(wù)部111144010%人事部111144010%稽核戰(zhàn)報(bào)編者按：在廣大員工和干部的積極配合和努力下，本著問責(zé)稽核的管理指導(dǎo)思想，本周的管理變革工作取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，各項(xiàng)管理指標(biāo)和業(yè)

22、績數(shù)據(jù)發(fā)生了明顯變化，現(xiàn)將本周戰(zhàn)報(bào)內(nèi)容發(fā)布如下，同時(shí)希望大家戒驕戒躁、奮力拼搏，再創(chuàng)佳績！本戰(zhàn)報(bào)每周二上午發(fā)行。部門未完成事項(xiàng)處理措施整改措施責(zé)任人完成時(shí)間備注責(zé)任人姓名照片紅旗黃旗責(zé)任人姓名照片責(zé)任人姓名照片溫馨提示：紅旗表示正激勵(lì)、黃旗表示負(fù)激勵(lì)、綠旗表示警告。 部門項(xiàng)目任務(wù)書會議決議整改通知書工作計(jì)劃合計(jì)總稽核次數(shù)比例生產(chǎn)部111144010%PMC部222284020%品管部111144010%技術(shù)部222284020%業(yè)務(wù)部111144010%財(cái)務(wù)部111144010%人事部111144010%稽核戰(zhàn)報(bào)編者按：在廣大員工和干部的積極配合和努力下，本著問責(zé)稽核的管理指導(dǎo)思想，本周的管理

23、變革工作取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，各項(xiàng)管理指標(biāo)和業(yè)績數(shù)據(jù)發(fā)生了明顯變化，現(xiàn)將本周戰(zhàn)報(bào)內(nèi)容發(fā)布如下，同時(shí)希望大家戒驕戒躁、奮力拼搏，再創(chuàng)佳績！本戰(zhàn)報(bào)每周二上午發(fā)行。部門未完成事項(xiàng)處理措施整改措施責(zé)任人完成時(shí)間備注未完成工作任務(wù)通報(bào)及措施部門工作任務(wù)達(dá)成情況評比責(zé)任人姓名照片黃旗紅旗責(zé)任人姓名照片溫馨提示：紅旗表示正激勵(lì)、黃旗表示負(fù)激勵(lì)、綠旗表示警告。 責(zé)任人姓名照片稽核專項(xiàng)案例分析會：案例分析會的目的案例分析會的作用案例分析會的分類 流程專項(xiàng)案例分析會 問題點(diǎn)專項(xiàng)案例分析會 一般稽核案例分析會（稽核任務(wù)書）案例分析會的注意事項(xiàng)案例分析會現(xiàn)場稽核問題改善及效果追蹤互相稽核問責(zé)制推行發(fā)布會 投訴（申辯）、

24、鑒定、處理問責(zé)制推行會：投訴（申辯）、鑒定、處理流程：總經(jīng)理人資部主任稽核專員申訴調(diào)查審批鑒定受理申訴人/投訴人人資部主任稽核主任稽核主任處理稽核主任稽核專員 答辯現(xiàn)場自我稽核開展“自我稽核”及述職活動筆記本工作法照鏡子法開展“自我稽核”及述職活動述職報(bào)告1.述職報(bào)告包括三部分內(nèi)容： A、工作總結(jié) B、工作計(jì)劃 C、工作及心態(tài)承諾2.組織總經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理、顧問老師等成員成立述職評定小組。經(jīng)理級（含）以上管理人員每月進(jìn)行一次述職報(bào)告；主管級管理人員在管理變革例會上做述職報(bào)告。述職現(xiàn)場筆記本工作法一目的 解決各部門之間及時(shí)溝通及互相協(xié)調(diào)的問題；明確協(xié)助部門的具體事務(wù)及完成時(shí)間，責(zé)任到人，凡事

25、追蹤到底；為相關(guān)人員的考核提供依據(jù)。 二工作交辦事項(xiàng)表使用說明 交辦人：提出需要協(xié)助解決問題的責(zé)任人； 被交辦人：幫助解決問題的責(zé)任人。三.“工作交辦事項(xiàng)表”中的時(shí)間填寫1.計(jì)劃完成時(shí)間由交辦人與被交辦人達(dá)成共識(4H內(nèi)必 須達(dá)成共識,超過4H未提出異議視為默認(rèn))，由交辦 人填寫；2.交辦事項(xiàng)完成后，被交辦人主動回復(fù)交辦人，并拿 給交辦人確認(rèn)；3.交辦人確認(rèn)該事項(xiàng)完成后，在被交辦人工作交辦 事項(xiàng)表上簽安確認(rèn)；4.同一交辦事項(xiàng)交辦人與被交辦人雙方都要填寫；5.對于交辦事項(xiàng)雙方未達(dá)成共識的，須由交辦人及時(shí) 向雙方上司提出，上司必須第一時(shí)間處理，確定完 成時(shí)間。四結(jié)果判定與處理1.結(jié)果判定的兩個(gè)依據(jù)

26、：一是按時(shí)或提前完成；二是結(jié) 果必須有價(jià)值,三是完成后一個(gè)工作日內(nèi)由被交辦人簽 名確認(rèn)。2.完成一項(xiàng)記1個(gè)OK，一項(xiàng)未完成記1個(gè)NG,過期確認(rèn)記1 個(gè) NG。3.第一次未完成，到期后必須重新確定下次完成時(shí)間， 到期再判定OK與NG；4.月底交辦人統(tǒng)計(jì)出交辦事項(xiàng)完成的OK與NG，交營運(yùn)中 心統(tǒng)計(jì)完成率。完成率被交辦OK總項(xiàng)數(shù)被交辦總 項(xiàng)數(shù)（OK總項(xiàng)數(shù)OK總項(xiàng)數(shù)）1005.設(shè)定完成率為90，納入績效考效，權(quán)重占據(jù)20,完 成率每+1%，則績效考核+4分。五重點(diǎn)要求1.交辦事項(xiàng)內(nèi)容，必須寫清楚準(zhǔn)確即目標(biāo)要明確，以便被交辦人準(zhǔn)確理解與執(zhí)行：交辦事項(xiàng)以工作中重要的,急需協(xié)調(diào)的事為主，其余日常工作可以不寫

27、進(jìn)來； 2.書寫注意事項(xiàng)字跡必須工整，頁面整潔，如有書寫錯(cuò)誤可用涂改液修正，不準(zhǔn)胡亂涂改,否則扣績效總分的0.5分;部門間相互交辦每月不得少于10 項(xiàng)，每少一項(xiàng)扣績效總分的0.5分。3.監(jiān)督檢查：每周一上午餐12:00前,各部門主管經(jīng)理的工作交辦事項(xiàng)本須交稽查辦核對,并將不符合要求的項(xiàng)目作好統(tǒng)計(jì),以備績效考核使用。月度工作計(jì)劃序號工作事項(xiàng)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間結(jié)果判定關(guān)聯(lián)責(zé)任人完成狀況123456789101112131415161718周工作計(jì)劃序號工作事項(xiàng)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間結(jié)果判定關(guān)聯(lián)責(zé)任人完成狀況123456789101112131415161718工作事項(xiàng)交辦記錄日期交 辦 事

28、 項(xiàng)被交辦人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完 成時(shí)間確認(rèn)人未完成原因分析周工作計(jì)劃編寫培訓(xùn)一.定義： 周工作計(jì)劃是本周工作的重點(diǎn)。 二.周計(jì)劃內(nèi)容包括： 月計(jì)劃分解、總經(jīng)理交辦事項(xiàng)、部門重點(diǎn)工作、配合其他部門重要事項(xiàng)。寫周工作計(jì)劃的注意事項(xiàng)：本部門日常事務(wù)性工作可以不寫入周計(jì)劃，但周計(jì)劃不能避重就輕，關(guān)鍵的工作和重要的工作必須要寫入周計(jì)劃，凡是在周計(jì)劃會議評審時(shí)增加3項(xiàng)或以上的新內(nèi)容，每項(xiàng)扣0.5分,(3項(xiàng)以下不扣分),周計(jì)劃的總項(xiàng)數(shù)一般不超過7項(xiàng)。 三.周工作計(jì)劃的結(jié)果判定： 周計(jì)劃完成一項(xiàng)記一個(gè)OK，一項(xiàng)未完成則記一個(gè) NG，若因公司原因?qū)е掠?jì)劃無法達(dá)成，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的，此項(xiàng)可以取消（不記OK與NG）；

29、若部門經(jīng)理判定結(jié)果錯(cuò)誤（結(jié)果判定的兩個(gè)依據(jù)：一是按時(shí)或提前完成；二是結(jié)果必須有價(jià)值）則每次扣該部門經(jīng)理周計(jì)劃總分的0.5分。四.周工作計(jì)劃的關(guān)聯(lián)責(zé)任人： 周計(jì)劃中工作目標(biāo)涉及到相關(guān)部門配合的，事先應(yīng)與相關(guān)部門達(dá)成一致；若該目標(biāo)完成則都記一個(gè)OK，若該目標(biāo)未完成是因?yàn)槠渲幸环截?zé)任造成的，則責(zé)任人記一個(gè)NG，責(zé)任未到的一方則取消（不記OK與NG），具體由周計(jì)劃的制定部門判定，判定結(jié)果達(dá)不成一致的向總經(jīng)理提出申請裁定，以總經(jīng)理裁定為準(zhǔn)。五.周工作計(jì)劃交人力資源部的時(shí)間： 每周一上午11：30前。六.周計(jì)劃的統(tǒng)計(jì)由人力資源部進(jìn)行： 以各部門每周上交的周計(jì)劃中完成與不完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，人力資源經(jīng)理在總經(jīng)理辦公會上進(jìn)行通報(bào)。七.周工作計(jì)劃與績效掛鉤的計(jì)算方法： 周計(jì)劃目標(biāo)為按時(shí)完成率達(dá)90%,考核標(biāo)準(zhǔn)為每+1%,則+2分，具體計(jì)算方式如下：完成率完成總項(xiàng)數(shù)周計(jì)劃總項(xiàng)數(shù)（總項(xiàng)數(shù)總項(xiàng)數(shù)） 。八.周計(jì)劃的具體填寫要求：1.周工作計(jì)劃與周工作總結(jié)共用一張表格。2.第幾周，注明從幾月幾日到幾月幾日，一般要求是從 星期一到星期日。3.填寫工作事項(xiàng)時(shí)，要填寫可以量化或具體化的完成結(jié) 果，讓上司能清楚知道，這件事做到什么程度算完成。 不要寫過程，只要結(jié)果。4.填寫計(jì)劃完成時(shí)間，一定要