十二月證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》沖刺階段補充習題（附答案）

1、十二月證券從業(yè)資格資格考試證券交易沖刺階段補充習題（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為（）。A、申報B、開戶C、委托D、交割【參考答案】：C2、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。3、在我國，（）是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A、存款賬號B、權(quán)益賬號C、證券賬

2、號D、人民幣賬號【參考答案】：C【解析】賬戶是權(quán)利憑證。4、證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。A、清算B、交割C、交收D、登記【參考答案】：A5、所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A、資金、信息B、市場C、價格D、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢【參考答案】：A【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。6、證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了（）的含義。A、經(jīng)營權(quán)限B、席位資格C、交易資格D、基金賬戶【參考答案】：C【解析】交易席位

3、是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。7、目前，我國零數(shù)委托適用于（）。A、賣出股票B、買人股票C、賣出記賬式國債D、買人記賬式國債【參考答案】：A8、以下不屬于金融期貨風險控制制度的是（）。A、持倉限額制度B、實物交割制度C、價格限制制度D、保證金制度【參考答案】：B【解析】實物交割制度不屬于金融期貨風險控制制度。9、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【參考答案】：B【解

4、析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P96。10、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（）。A、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】本題主要考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于常考題目。11、證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為（）兩種。A、在崗培訓、離職培訓B、業(yè)務(wù)培訓、專業(yè)培訓C、職前培訓、在職培訓D、業(yè)務(wù)培訓、在崗培訓【參考答案】：C12、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證

5、券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取（）方式進行保管。A、質(zhì)押B、抵押C、第三方存管D、托管【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P201。13、如果客戶采用（）方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A、柜臺委托B、非柜臺委托C、自助委托D、人工委托【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。14、（）是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。A、限價委托B、市價委托C、當面委托D、電話委托【參考答案】：B【解析】這是市價委托的定義。15

6、、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達日起（）個工作日。A、15B、20C、25D、30【參考答案】：D16、融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）股(份)或其整數(shù)倍。A、50B、100C、150D、200【參考答案】：B【解析】融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為100股(份)或其整數(shù)倍。17、按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。A、所有權(quán)固定B、權(quán)益與所有權(quán)分離C、權(quán)益固定D、權(quán)益與所有權(quán)一致【參考答案】：D【解析】按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。18、我國證券市場的建立始于（）年。A、

7、1990B、1986C、1992D、1984【參考答案】：B19、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶填寫的（）。A、買賣證券名稱B、買賣證券方向C、買賣證券數(shù)量D、委托單【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。20、金融期權(quán)的買人期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A、金融工具市價B、雙方即時協(xié)商的價格C、協(xié)定價格D、合同約定價格【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。21、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、資金融通B、調(diào)節(jié)頭寸C、套期保值D、信用規(guī)范【

8、參考答案】：A22、（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A、股東名冊登錄B、交易過戶C、發(fā)放現(xiàn)金紅利D、非交易過戶【參考答案】：A23、下列不屬于上海證券交易所目前公布的分類指數(shù)類的是（）。A、綜合類指數(shù)B、商業(yè)類指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、公用事業(yè)類指數(shù)【參考答案】：C【解析】上海證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)等；綜合指數(shù)類包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)；分類指數(shù)類包括A股指數(shù)、B股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的債券價格指數(shù)和基金價格指數(shù)有上證國債指數(shù)

9、、上證企業(yè)債指數(shù)、上證基金指數(shù)等。24、下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險成因的是（）。A、工作人員有章不循、違規(guī)操作B、信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C、內(nèi)部控制不嚴D、違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章【參考答案】：B【解析】技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。25、B股的交收期和交收制度，實行（）的逐筆交收制度。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0【參考答案】：A26、目前我

10、國證券市場采用的是（）模式。A、法人結(jié)算B、任意結(jié)算C、整額結(jié)算D、余額結(jié)算【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。27、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，錯誤的是（）。A、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行B、兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交C、交易一定是連續(xù)的D、交易過程中可以反映更多的市場價格信息【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P11。28、某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為1：1.50，當日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500

11、萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬股，申購價格為每股5元。試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠(不考慮各項稅費)?（）A、需要做1000萬元的回購，標準券不夠B、需要做5000萬元的回購，標準券足夠C、不需要做回購，資金足夠D、需要做30000萬元的回購，標準券不夠【參考答案】：B29、對折算率的公布，錯誤的說法是（）。A、上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率B、上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標準券數(shù)額C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

12、，由交易所定期予以調(diào)整公布D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率【參考答案】：D30、可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。A、債權(quán)和期權(quán)B、債權(quán)和股權(quán)C、債權(quán)和權(quán)證D、股權(quán)和期權(quán)【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。31、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、程序B、性質(zhì)C、證券種類D、證券數(shù)量【參考答案】：B【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。32、當委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近（）時，受托人應(yīng)當提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、0%【參考答案】：A33、

13、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不確定性D、交易價格的自主性【參考答案】：A【解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點包括：決策的自主性；交易的風險性；收益的不確定性。首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價格的自主性。本題的最佳答案是A選項。34、上海證券交易所B股的結(jié)算費為（）。A、成交金額的1B、成交面額的1C、成交金額的05D、成交面額的05【參考答案】：C【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44。35、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法

14、規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A、資金數(shù)量B、交易量C、交易品種D、時間和條件【參考答案】：D【解析】這是證券公司自主性的體現(xiàn)。36、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。A、1991B、1992C、1993D、1994【參考答案】：C37、證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。38、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。

15、A、3%B、5%C、10%D、30%【參考答案】：A單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。39、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周（）。A、星期一、星期三、星期五B、星期五C、星期二、星期四D、星期一至星期五【參考答案】：A40、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。A、因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股B、因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股C、因成交量低于規(guī)定標準而被實施退

16、市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股D、連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股【參考答案】：C【解析】因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股41、委托柜臺應(yīng)嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。A、客戶優(yōu)先B、機構(gòu)優(yōu)先C、時間優(yōu)先D、VIP優(yōu)先【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。42

17、、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A、證券公司可接受客戶的委托B、證券公司不賺差價C、證券公司可向登記結(jié)算公司融券D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入【參考答案】：C【解析】證券公司不可向登記結(jié)算公司融券。43、自營違規(guī)的處罰，證券經(jīng)營機構(gòu)操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、追究刑事責任【參考答案】：D44、債券買斷式回購的計價單位是（）。A、每百元資金到期年收益額B、每百元資金到期年收益率C、每百元面值債券的到期購回價格D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。45、不屬于嚴格控

18、制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是（）。A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：C46、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：D47、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是（）個。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B48、證券公司對證券經(jīng)紀人法律法規(guī)和職

19、業(yè)道德的培訓時間不少于（）個小時。A、10B、20C、30D、60【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130。49、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【參考答案】：B50、債券買斷式回購交易也稱（）。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向回購【參考答案】：B【解析】債券買斷式回購交易(亦稱“開放式回購”，以下簡稱“買斷式回購”)故本題選擇B。51、信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。A、訂金B(yǎng)、押金C、保證金D、

20、定金【參考答案】：C【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。52、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷為（）。A、股價容易被操縱B、市場廣泛C、兩級市場的聯(lián)動性D、經(jīng)濟高效【參考答案】：A53、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶【參考答案】：C【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管

21、理。見教材第八章第五節(jié)，P258。54、證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、收市后B、開盤后C、11：30前D、13：30前【參考答案】：A55、股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。A、500萬B、800萬C、1億D、2億【參考答案】：C56、已知某一證券專營機構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準備金為14728.2萬元人民幣，中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機構(gòu)的凈資本

22、。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【參考答案】：A57、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立（）。A、證券賬戶B、資金賬戶C、資金臺賬D、銀行結(jié)算賬戶【參考答案】：A【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。58、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A、證券公司與客戶必須是一對一B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、必須在單一客戶

23、的專用證券賬戶中經(jīng)營動作D、通過專門賬戶經(jīng)營動作【參考答案】：D【解析】D。D選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。59、在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括（）。A、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款C、不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D、不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款【參考答案】：B60、自營業(yè)務(wù)的法律風險是指（）。A、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失B、證券公司在自營業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損C、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反公

24、司決策部門的有關(guān)規(guī)定使證券公司自營收益減少甚至損失D、證券公司在自營業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤而遭受損失【參考答案】：A【解析】法律風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。本題的最佳答案是A選項。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、業(yè)務(wù)管理風險控制的措施包括（）。A、制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓B、對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人單崗復(fù)核、審批，并強制留痕C、公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶

25、動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,C,DACD【解析】業(yè)務(wù)管理風險控制的措施包括：(1)制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風險管理措施等，并加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓；(2)對重要的業(yè)務(wù)環(huán)實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕；(3)公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置；(4)公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核。本題的最

26、佳答案是ACD選項。2、為了控制風險證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證（）的相互獨立。A、自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)B、自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)C、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)D、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)【參考答案】：B,C,D3、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向交易所提交（）書面文件。A、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準的文件B、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B

27、,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。4、證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有（）。A、在交易市場買賣證券均必須公開申報競價B、在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素C、在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價D、按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價【參考答案】：A,B,C,D5、證券清算中，（）。A、清算價款時，同一清

28、算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B、清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C、清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D、清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算【參考答案】：A,B,C,D6、目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（）。A、14天B、28天C、45天D、4個月【參考答案】：A,D7、下列情況允許辦理非交易過戶的有（）A、符合法律規(guī)定的贈與繼承財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶C、因股票賬戶遺失而重新開戶D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶E、股權(quán)從出讓

29、人轉(zhuǎn)移到受讓人【參考答案】：A,C,D8、境內(nèi)居民個人投資B股，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，允許使用的是（）。A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、外幣現(xiàn)鈔D、從境外匯入的外匯資金【參考答案】：A,B,D【解析】不允許使用外幣現(xiàn)鈔。9、當融資融券業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施是（）。A、調(diào)整標的證券標準或范圍B、調(diào)整維持擔保比例C、調(diào)整融資融券保證金比例D、暫停整個市場的融資買入或融券賣出E、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率【參考答案】：A,B,C,D,E10、根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（）。A、投資者資金賬戶卡B、委托人身份證C、其他能證明投資者身份

30、的材料D、投資者證券賬戶卡【參考答案】：B,D【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。11、下列屬于上海證券交易所買斷式回購期限的為：（）。A、1天B、3天C、7天D、28天【參考答案】：A,B,C,D【解析】另外還有2天、4天、14天、91天、182天。12、目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在（）進行。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、場外交易市場D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：A,B,D【解析】債券質(zhì)押式回購可以

31、在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進行。13、對于證券公司而言，證券交易風險包括（）。A、因證券公司管理不善帶來的風險B、因證券公司操作失誤帶來的風險C、因不可抗力所帶來的風險D、因政策變動所帶來的風險【參考答案】：A,B,C,D14、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以（）方式進行。A、凈價交易B、全價結(jié)算C、全價交易D、凈價結(jié)算E、比例價交易【參考答案】：A,B15、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中。網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實現(xiàn)。A、發(fā)行公告的刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥C、網(wǎng)上股份登記D、網(wǎng)下股份登記【參考答案】：A,B,D16、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A、欺詐客

32、戶B、假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)C、將自營賬戶借給他人使用D、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作E、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A,B,C,D,E17、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有（）。A、近2年無虧損記錄B、具有會員資格C、無違規(guī)現(xiàn)象D、繳納席位費【參考答案】：B,D【解析】取得普通席位的條件只有兩個，具有會員資格和繳納席位費。18、買斷式回購的風險控制進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商設(shè)定（）。A、到期交易凈價B、保證金或保證券C、回購期限D(zhuǎn)、首期交易凈價【參考答案】：A,B,C,D19、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的

33、要求包括（）。A、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形B、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元【參考答案】：A,B【解析】設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。20、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制嚴格有效B、財務(wù)狀況良好C、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年D、客戶資產(chǎn)安全，完整，客戶交易結(jié)算資金第三存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可E、已完成交易、

34、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。A、本集合計劃開始運作的條件和日期B、參與金額(比例)C、收益分配和責任分擔方式D、在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P219。2、合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。A、在證券交易所掛牌的股票、債券及權(quán)證B、證券投資基金C、參與新股發(fā)行D、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教

35、材第一章第一節(jié)，P7。3、上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。A、9:2511:30B、9:3011:30C、13:0015:27D、13:0015:30【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。4、境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。A、本人有效身份證明B、證券公司B股保證金賬戶戶名C、本人進賬憑證D、原外匯存款銀行證明【參考答案】：A,C【解析】考點

36、：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。5、全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。6、證券公司通過其（）合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。A、自營證券賬戶B、融券專用證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點：

37、熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、極益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。7、深圳證券交易所可以接受市價申報類型有（）。A、全額成交或撤銷申報B、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D、即時成交剩余撤銷申報【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P32。8、在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。A、資金融人方B、出質(zhì)債券方C、資金融出方D、賣出回購方【參考答案】：A,B,D【解析】掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。9、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國家重

38、點建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國債【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl97。10、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14、P16、P17。11、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)

39、當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C【解析】2011年-2012年新版書P62頁多只債券合計買入或賣出的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于2000張。小小醉貓12、以下（）屬于其他交易場所。A、證券交易所B、銀行間債券市場

40、C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、柜臺市場【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9-10。13、自營業(yè)務(wù)具有的特點是（）。A、決策的自主性B、收益的不穩(wěn)定性C、交易的風險性D、交易過程的高效性【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P183。14、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶資金賬戶掛失補辦時，經(jīng)辦人需查驗客戶所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的（）。A、一致性B、真實性C、合法性D、準確性【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操葬規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，

41、P98。15、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C、最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P173。16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險有（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金B(yǎng)、對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤C、操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、與客戶發(fā)生糾紛【參考答案】：

42、A,C,D【解析】ACD。B選項屬于經(jīng)營風險的范疇。17、競價的結(jié)果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P42。18、投資者教育主要是對投資者進行（）。A、證券法規(guī)宣傳B、證券知識普及C、證券交易風險揭示D、證券公司基本信息公示【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104。19、在申報價格最小變動單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（）。A、A股、債券的申報價格最小變動單位為0.0

43、1元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.Ol港元D、債券質(zhì)押式回購交易為O.005元人民幣【參考答案】：B,C【解析】上交所規(guī)定申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的為0.01元人民幣;基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣;B股交易為0.001美元;債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。深交所規(guī)定申報價格最小變動單位：A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;B股交易為0.01港元。最后一個月20、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的

44、措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強客戶的風險教育。2、網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以現(xiàn)金進行的認購。（）【參考答案】：錯誤3、結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。（）【參考答案】：錯誤

45、【解析】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。4、對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。（）【參考答案】：正確5、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。（）【參考答案】：正確6、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。（）【參考答案】：錯誤7、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（）【參考答案】：錯誤8、債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不

46、可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（）【參考答案】：錯誤9、上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）【參考答案】：正確【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股.超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股；深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。10、挪用客戶交易結(jié)算資金在公司注冊資本10%以

47、內(nèi)的證券公司可以申請設(shè)立證券服務(wù)部。（）【參考答案】：錯誤11、除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過程與上述流程不同，實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（）【參考答案】：正確12、從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。（）【參考答案】：錯誤13、采用有形席位可以減少場內(nèi)紅馬甲的人工報盤環(huán)節(jié)，從而使交易申報的差錯率降低?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤14、在證券經(jīng)紀商的委托受理中，同一性審查是指委托人的證件與證券賬戶之間的一致性審查。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】我國證券交易所實行凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價

48、格和應(yīng)計利息額。15、客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P201。16、對于質(zhì)押式回購交易中出現(xiàn)質(zhì)押券欠庫的情形，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金，違約金的計算公式為：違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】題中違約金的計算公式應(yīng)為：違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例。17、只有交易所的會員才能參加證券交易所組織的證券交易。（）【參考答案】：正確【解析】【考點

49、】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。18、ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題中ABC證券公司的經(jīng)營范圍包括證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5億元19、證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責