安全墊私募證券投資基金基金合同模版

1、XXXX私募證券投資基金基金合同PAGE 50PAGE 2XXXX私募證券投資基金基金協(xié)議 年 月風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險。當您/貴機構(gòu)認購或申購本私募基金時，可能取得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您/貴機構(gòu)在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風(fēng)險揭示書和基金協(xié)議，充分認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真評估本基金存在的所有風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷并謹慎做出投資決策。本基金投資運作可能存在如下風(fēng)險：管理風(fēng)險基金管理人依據(jù)本基金協(xié)議商定管理和運用基金財產(chǎn)，可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢的判斷而影響委托財產(chǎn)的收益水平，投資者應(yīng)充分知曉

2、本基金投資運營的相關(guān)管理風(fēng)險，并自愿自行承擔(dān)由此可能引致的投資虧損。市場風(fēng)險金融市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，致使本基金財產(chǎn)收益水平變化，造成或產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：政策風(fēng)險因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，致使市場價格波動而造成或產(chǎn)生風(fēng)險。經(jīng)濟周期風(fēng)險隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。本基金財產(chǎn)如投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而造成或產(chǎn)生風(fēng)險。利率風(fēng)險金融市場利率的波動會致使證券市場價格和收益率的變更。利率直接影響著固定收益類品種的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤

3、。本基金財產(chǎn)投資于固定收益品種和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。上市公司經(jīng)營風(fēng)險上市公司的經(jīng)營情況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會致使企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如本基金財產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使本基金財產(chǎn)投資收益下降。雖然本基金財產(chǎn)可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但未能完全規(guī)避。購買力風(fēng)險本基金財產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而致使購買力下降，從而使本基金財產(chǎn)的實際收益下降。再投資風(fēng)險再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券（包括存款）利息收入再投資收益的影

4、響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當利率下降時，本基金財產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將取得比之前較少的收益率。信用風(fēng)險本基金在交易過程可能發(fā)生交收違約，或者本基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，致使基金財產(chǎn)損失。信用風(fēng)險主要來自于交易對手、發(fā)行人和擔(dān)保人。在本基金財產(chǎn)投資運作中，如管理人的信用研究水平不足，對信用產(chǎn)品或交易對手的信用水平判斷不準確，可能使本基金財產(chǎn)承受信用風(fēng)險所帶來的損失。流動性風(fēng)險本基金預(yù)計存續(xù)期限為自基金設(shè)立之日起至滿存續(xù)期限(包括延長期(如有)終止并清算完畢為止/本基金無固定存續(xù)期限二選一，如為固

5、定存續(xù)期限產(chǎn)品，請將具體存續(xù)期限填入括號內(nèi)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金未能退出帶來的流動性風(fēng)險。二選一，如為固定存續(xù)期限產(chǎn)品，請將具體存續(xù)期限填入括號內(nèi)。根據(jù)實際投資運作情況，本基金有可能提前終止或延期終止，投資者可能因此面臨委托資金未能按期退出等風(fēng)險。市場整體流動性風(fēng)險證券市場的流動性受到價格、投資群體等諸多因素的影響，在不同狀況下，其流動性表現(xiàn)是不均衡的，具體表現(xiàn)為：在某些時期成交活躍，流動性非常好，而在另一些時期，則可能成交稀少，流動性差。在市場流動性出現(xiàn)問題時，本基金的操作有可能發(fā)生建倉成本增加或變現(xiàn)困難的情況。個券流動性風(fēng)險由于不同投資品種受到市場影響的程度不同，即使在整體

6、市場流動性較好的情況下，一些單一投資品種仍可能出現(xiàn)流動性問題，這種情況的存在使得本基金在進行投資操作時，可能難以按計劃買入或賣出相應(yīng)數(shù)量的證券，或買入賣出行為對證券價格造成或產(chǎn)生比較大的影響，增加投資成本。這種風(fēng)險在出現(xiàn)期貨協(xié)議和個券停牌和漲跌停板等情況時表現(xiàn)得尤為突出。其他流動性風(fēng)險本基金存續(xù)期內(nèi)不開放申購、贖回，基金持有人所持有的份額在存續(xù)期內(nèi)無法贖回的流動性風(fēng)險。資金損失風(fēng)險本基金屬于高風(fēng)險投資品種，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力較高的合格投資者?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但并不保證投資本金不受損失，也不保證一定盈利或最低收益。管理人僅以其持有的本

7、基金份額為限對A類份額提供有限補償，A類份額仍然存在本金虧損風(fēng)險。金融衍生品投資風(fēng)險期貨投資風(fēng)險 本基金將投資于國內(nèi)四家期貨交易所上市的期貨金融衍生品。無論管理人是否出于投機目的對金融衍生品進行投資，由于金融衍生品的高杠桿性等特征，對金融衍生品的投資無論在任何情況下均具有較高的風(fēng)險。 期貨交易所實行保證金制度、當天無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險籌備金制度以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。本基金可能因保證金不足而被采取限制開倉、強制平倉，進而可能給本基金造成重大損失；本基金所委托的交易所會員除接受本基金委托外,還可能同時接受其他主體的委托,本基金所

8、委托的交易所會員發(fā)生保證金不足時將被采取限制開倉、強制平倉等措施，而這種不足不一定是本基金的保證金不足造成的,還可能是上述交易所會員進行其他主體的委托操作所造成的,但即便如此本基金也可能因此受到重大損失；為及時支付保證金，本基金可能緊急變現(xiàn)部分基金財產(chǎn)，在上述情況下，該部分基金財產(chǎn)的變現(xiàn)可能并非以最優(yōu)價格進行，從而造成本基金的損失。本基金及本基金所委托的交易所會員可能被實行強制結(jié)算，一旦本基金或本基金所委托的交易所會員被強制結(jié)算、可能給本基金財產(chǎn)造成損失。期權(quán)投資風(fēng)險 期權(quán)屬于高風(fēng)險高收益的金融衍生品，由于高杠桿特征，當出現(xiàn)不利行情時，所投資期權(quán)協(xié)議品種微小的變更就可能會使本私募基金遭受較大損

9、失。 如本私募基金作為期權(quán)協(xié)議的買方，當出現(xiàn)不利行情時，如本私募基金選擇不執(zhí)行期權(quán)則本私募基金可能損失權(quán)利金/期權(quán)費及相應(yīng)的時間成本，如本私募基金選擇執(zhí)行期權(quán)則可能因為不利行情因素致使本私募基金投資遭受損失；如本私募基金作為期權(quán)協(xié)議的賣方，當出現(xiàn)不利行情時，期權(quán)協(xié)議買方往往選擇不執(zhí)行期權(quán)，本私募基金可能由于所持期權(quán)價格受不利行情影響而造成或產(chǎn)生較大的損失。融資融券投資風(fēng)險杠桿風(fēng)險 融資融券業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，在放大投資收益的同時也放大投資風(fēng)險。本基金將股票作為擔(dān)保品進行融資融券交易時，既需要承擔(dān)原有的股票價格下跌帶來的風(fēng)險，又得承擔(dān)融資買入或融券賣出股票帶來的風(fēng)險，同時還須支付相應(yīng)的利息和費用，

10、由此承擔(dān)的風(fēng)險可能遠遠超過普通證券交易。特有的賣空風(fēng)險 融券交易的負債在理論上可以無限擴大，因為證券上漲的幅度是沒有上限的，而證券漲得越多，融券負債的規(guī)模就越大。利率成本加大的風(fēng)險 在從事融資融券交易期間，中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，本基金將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。強制平倉風(fēng)險 在融資融券交易中，若存在協(xié)議到期未清償債務(wù)、保持擔(dān)保比例過低等情況，證券公司對擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉，本基金可能因此面臨損失。 （5）金融衍生品投資還可能面臨法律風(fēng)險、政策風(fēng)險等其他風(fēng)險。港股通交易風(fēng)險（1）交易標的風(fēng)險?？梢酝ㄟ^港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且

11、港股通股票名單會動態(tài)調(diào)整，基金可能面臨因標的證券被調(diào)出港股通標的范圍而無法繼續(xù)買入的風(fēng)險。（2）交易額度風(fēng)險。港股通業(yè)務(wù)試點期間存在每天額度和總額度限制。當天額度使用完畢的，基金將面臨未能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。（3）交易時間風(fēng)險。只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，具體以上交所證券交易服務(wù)公司在其指派網(wǎng)站公布的日期為準，基金可能面臨如上交所開市但聯(lián)交所休市而無法及時交易造成的損失風(fēng)險。（4）匯率風(fēng)險?；鹪趨⒓痈酃赏ㄍ顿Y時，作為港股通標的的聯(lián)交所上市公司股票以港幣報價，以人民幣交收。此外，因港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實時進行，所以，由此

12、基金將面臨的人民幣兌港幣在不同交易時間結(jié)算可能造成或產(chǎn)生的匯率風(fēng)險。（5）交易規(guī)則差異風(fēng)險。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價差、每手股數(shù)、申報最大限制、股票報價價位、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、行權(quán)、退市等諸多方面與內(nèi)地證券市場存在一定的差異；同時，港股通交易的交收可能因xx出現(xiàn)臺風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收?；鹂赡苊媾R由于管理人不了解交易規(guī)則的差異致使的風(fēng)險。（6）交易通訊故障風(fēng)險。港股通交易中如聯(lián)交所與上交所證券交易服務(wù)公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，基金可能面臨未能申報和撤銷申報的風(fēng)險。（7）分級結(jié)算風(fēng)險。港股通交收可能發(fā)生因結(jié)算參加人未履行與中國結(jié)算的集中交收，致使基金

13、應(yīng)收資金或證券被暫未交付或處置；結(jié)算參加人對基金出現(xiàn)交收違約致使基金未能取得應(yīng)收證券或資金；結(jié)算參加人向中國結(jié)算發(fā)送的關(guān)于基金的證券劃付指令有誤的致使基金權(quán)益受損等；基金可能面臨由于結(jié)算參加人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則致使基金權(quán)益受到損害的風(fēng)險。操作風(fēng)險在本基金財產(chǎn)管理運作過程中，對主要業(yè)務(wù)人員如本基金投資經(jīng)理的依賴可能造成或產(chǎn)生管理風(fēng)險。可能因管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等影響本基金的收益水平。管理人管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對本基金收益水平存在影響。在本基金財產(chǎn)管理運作過程中，相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部監(jiān)控存在缺陷或者人為因素，可能造成操作失誤或違反操作規(guī)

14、程等引致的風(fēng)險。雖然本基金協(xié)議商定了一定的止損比例，但由于估值當天虧損可能已超過該止損比例，持倉品種價格可能繼續(xù)向不利方向變更、持倉品種可能因市場原因或其他非基金管理人所能監(jiān)控的原因致使未能平倉，基金委托人虧損存在超出止損比例的風(fēng)險，基金委托人需自行承擔(dān)由此致使的投資虧損。本基金為非保本型產(chǎn)品，且未設(shè)置預(yù)警止損線，基金管理人不承擔(dān)預(yù)警止損的義務(wù)，基金委托人應(yīng)特別關(guān)注此項風(fēng)險，了解并承擔(dān)由此可能造成的委托財產(chǎn)損失。二選一。二選一。投資咨詢顧問風(fēng)險本基金將參考投資咨詢顧問的投資建議進行投資，因此，投資咨詢顧問的管理水平、投資研究水平、風(fēng)險識別能力等因素都會影響本基金的投資收益。道德風(fēng)險投資咨詢顧問

15、可能泄露客戶投資決策計劃、傳播虛假信息、進行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易等風(fēng)險。投資研究能力風(fēng)險在投資咨詢顧問提供研究報告或研究建議時，由于投資咨詢顧問的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能的限制等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響研究建議水平的風(fēng)險。管理人識別能力風(fēng)險管理人在對投資咨詢顧問作出的研究報告和研究建議進行識別判斷時，可能存在因自身投資研究或識別能力不足而錯信投資咨詢顧問發(fā)出的研究報告和研究建議，從而致使投資虧損的風(fēng)險。投資咨詢顧問參加風(fēng)險因為本私募基金并未設(shè)置對于投資者身份的篩選機制，因此在符合本基金協(xié)議要求的前提下，投資咨詢顧問自身和投資咨詢顧問的高級管理人員、職工

16、或員工或其他和投資咨詢顧問關(guān)于聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)、人員將可能參加本私募基金。此等行為可能加大投資咨詢顧問的道德風(fēng)險。相關(guān)機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險管理人經(jīng)營風(fēng)險依照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖管理人相信其自身將依照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其自身可以永久保持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在本基金存續(xù)期間管理人無法繼續(xù)經(jīng)營資管業(yè)務(wù)，則可能會對本基金造成或產(chǎn)生不利影響。托管人經(jīng)營風(fēng)險依照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，托管人須取得中國證監(jiān)會核準的證券投資基金托管資格/資質(zhì)方可從事托管業(yè)務(wù)。雖托管人相信其自身將依照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其自身可以永久具備托管資格/資質(zhì)。如在基金存續(xù)期間托管人無法繼續(xù)

17、從事托管業(yè)務(wù)，則可能會對本基金造成或產(chǎn)生不利影響。外包服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險 依照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，外包服務(wù)機構(gòu)須取得外包服務(wù)資格/資質(zhì)。雖外包服務(wù)機構(gòu)相信其自身將依照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其自身可以永久具備外包服務(wù)資格/資質(zhì)。如在基金存續(xù)期間外包服務(wù)機構(gòu)無法繼續(xù)從事外包服務(wù)業(yè)務(wù)，則可能會對本基金造成或產(chǎn)生不利影響。證券經(jīng)紀商經(jīng)營風(fēng)險依照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券公司須取得中國證監(jiān)會核準的證券經(jīng)營資格/資質(zhì)方可從事證券業(yè)務(wù)。雖證券經(jīng)紀商相信其自身將依照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其自身可以永久保持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券經(jīng)紀商無法繼續(xù)從事證券

18、業(yè)務(wù)，則可能會對基金造成或產(chǎn)生不利影響。其他風(fēng)險募集失敗風(fēng)險 本基金的設(shè)立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在因不滿足設(shè)立條件而募集失敗風(fēng)險。順延或暫停贖回風(fēng)險市場劇烈波動或其他原因可能致使發(fā)生本基金協(xié)議商定的巨額贖回的情形，基金管理人為了應(yīng)對市場可能的流動性不足及降低資產(chǎn)變現(xiàn)損失，可能對基金委托人的贖回申請采取部分延期贖回的處理，基金委托人將因此面臨贖回費用延遲到賬的流動性風(fēng)險。協(xié)議變更風(fēng)險 在協(xié)議變更安排中，可能存在但不限于以下潛在風(fēng)險：本基金協(xié)議商定基金份額持有人若未在商定或指派時間內(nèi)以商定方式表示建議或意見，視為持有人同意協(xié)議變更。在此情況下，基金持有人對默認情況的忽略或誤解，可能

19、存在潛在風(fēng)險。基金份額持有人可能因未提供有效的聯(lián)系方法或者未將變更后的聯(lián)系方式及時通知基金管理人，而無法及時獲知本基金協(xié)議變更事項，從而存在風(fēng)險。提前終止風(fēng)險發(fā)生本基金協(xié)議商定情形或其他法定情形時，管理人將提前終止本產(chǎn)品，可能造成委托人投資本金或收益損失。本基金協(xié)議系根據(jù)基金業(yè)協(xié)會協(xié)議指引及本基金的特點制作而成，但與基金業(yè)協(xié)會協(xié)議指引的文本可能存在差別。投資人應(yīng)當認真閱讀本基金協(xié)議，理解本基金協(xié)議的每個條款，獨立做出是否簽署本基金協(xié)議的決定。本基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障等不可抗力因

20、素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能致使本基金財產(chǎn)的損失；金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出管理人和托管人自身直接監(jiān)控能力之外的風(fēng)險，也可能致使委托人權(quán)益受損。 本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參加本基金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能致使投資者資產(chǎn)損失的所有因素。 投資者在參加本基金投資前，應(yīng)認真閱讀并理解私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、本基金協(xié)議及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，能夠承受本基金投資風(fēng)險。 特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并自愿自行承擔(dān)參加本基金投資的全部風(fēng)險和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字/機構(gòu)蓋章）

21、：日期： 年 月 日投資者聲明與承諾作為本私募基金的投資者，本人/機構(gòu)已充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本私募基金所面臨的風(fēng)險。本人/機構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認其內(nèi)容的真實和準確(自然人投資者在每段段尾“【_】”內(nèi)簽名，機構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章)：1、本人/機構(gòu)已仔細閱讀私募基金法律資料文件等其他相關(guān)資料文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運作方式及風(fēng)險收益特征，自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果?！綺】2、本人/機構(gòu)知曉，基金管理人、基金代理銷售機構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不應(yīng)當對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?！綺】 3、本人/機構(gòu)已通過中國基金

22、業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金履行備案后查實其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！綺】 4、在購買本私募基金前，本人/機構(gòu)已符合私募證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法關(guān)于合格投資者的要求并已依照募集機構(gòu)的要求提供相關(guān)證明資料文件，即投資于本基金的金額不低于100萬元且滿足個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，或為監(jiān)管機構(gòu)認可的其他合格投資者，具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資本私募基金。 【_】5、本人/

23、機構(gòu)已認真閱讀并完全理解本基金協(xié)議的所有內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)購買本私募基金的法律責(zé)任。【_】6、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解本基金協(xié)議第八條“當事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！綺】 7、本人/機構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權(quán)利?！綺】 8、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解本基金協(xié)議第十一條“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)購買本私募基金的法律責(zé)任?！綺】9、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解本基金協(xié)議第十七條“私募基金的費用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺】 10、本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解本基金協(xié)議第二十六條“法律適用和爭議的

24、處理”中的所有內(nèi)容。【_】 11、本人/機構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、延續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?！綺】 12、本人/機構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機構(gòu)購買私募證券投資基金?！綺】 13、本人/機構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買本私募基金，不會突破合格投資者標準，將私募基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓?！綺】 14、本人/本機構(gòu)承諾向基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)?！綺】15、本人/本機構(gòu)承諾在參加本私募基

25、金的投資過程中，如因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任，由本人/本機構(gòu)自行全部承擔(dān)?！綺】基金投資者（自然人簽字/機構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過管理人或其委托的銷售機構(gòu)進行銷售。本基金的募集銷售、投資者適當性評估及身份識別均由管理人或其指派的銷售機構(gòu)負責(zé)。因管理人或其指派的銷售機構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。托管人托管本基金，不代表對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投資本基金本金不受損失，對于投資本基金可能造成或產(chǎn)生的投資虧損，由基金委托人自行承擔(dān)。對于本基金涉及場外投資形成的本基

26、金財產(chǎn)（如有），托管人不承擔(dān)安全保管責(zé)任。本基金募集賬戶由本基金外包服務(wù)機構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認/申購資金的歸集與支付。外包服務(wù)機構(gòu)提供募集賬戶不表明外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。對于投資本基金可能造成或產(chǎn)生的投資虧損，由基金委托人自行承擔(dān)。募集賬戶信息如下：賬戶名稱：xx證券基金運營外包業(yè)務(wù)直銷清算專戶賬號：3602 0001 2920 1593 410開戶銀行：中國xx銀行股份有限公司xx第一支行本人/機構(gòu)已認真閱讀本投資者告知書，清楚認識并認可關(guān)于本基金財產(chǎn)保管、募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)投資本基金可能致使

27、的風(fēng)險和損失。基金投資者（自然人簽字/機構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc451356598 一、 前言 PAGEREF _Toc451356598 h 3 HYPERLINK l _Toc451356599 二、 釋義 PAGEREF _Toc451356599 h 3 HYPERLINK l _Toc451356600 三、 聲明與承諾 PAGEREF _Toc451356600 h 6 HYPERLINK l _Toc451356601 四、 私募基金的基本情況 PAGEREF _Toc451356601 h 8 HYPE

28、RLINK l _Toc451356602 五、 私募基金的募集 PAGEREF _Toc451356602 h 9 HYPERLINK l _Toc451356603 六、 私募基金的設(shè)立與備案 PAGEREF _Toc451356603 h 12 HYPERLINK l _Toc451356604 七、 私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc451356604 h 13 HYPERLINK l _Toc451356605 八、 基金協(xié)議當事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc451356605 h 13 HYPERLINK l _Toc451356606 九、 私募基金份額

29、持有人大會 PAGEREF _Toc451356606 h 18 HYPERLINK l _Toc451356607 十、 基金份額的登記 PAGEREF _Toc451356607 h 21 HYPERLINK l _Toc451356608 十一、 私募基金的投資 PAGEREF _Toc451356608 h 21 HYPERLINK l _Toc451356609 十二、 越權(quán)交易 PAGEREF _Toc451356609 h 25 HYPERLINK l _Toc451356610 十三、 基金的財產(chǎn) PAGEREF _Toc451356610 h 26 HYPERLINK l _

30、Toc451356611 十四、 投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc451356611 h 27 HYPERLINK l _Toc451356612 十五、 交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc451356612 h 30 HYPERLINK l _Toc451356613 十六、 基金財產(chǎn)的估值和會計核算 PAGEREF _Toc451356613 h 31 HYPERLINK l _Toc451356614 十七、 基金的費用與稅收 PAGEREF _Toc451356614 h 38 HYPERLINK l _Toc451356615 十八、 基金的收益分配 P

31、AGEREF _Toc451356615 h 42 HYPERLINK l _Toc451356616 十九、 基金的信息披露 PAGEREF _Toc451356616 h 43 HYPERLINK l _Toc451356617 二十、 風(fēng)險揭示 PAGEREF _Toc451356617 h 44 HYPERLINK l _Toc451356618 二十一、 基金份額的非交易過戶和凍結(jié) PAGEREF _Toc451356618 h 44 HYPERLINK l _Toc451356619 二十二、 基金協(xié)議的設(shè)立、生效及簽署 PAGEREF _Toc451356619 h 45 HYP

32、ERLINK l _Toc451356620 二十三、 基金協(xié)議的變更、終止 PAGEREF _Toc451356620 h 46 HYPERLINK l _Toc451356621 二十四、 清算程序 PAGEREF _Toc451356621 h 47 HYPERLINK l _Toc451356622 二十五、 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc451356622 h 50 HYPERLINK l _Toc451356623 二十六、 法律適用和爭議的處理 PAGEREF _Toc451356623 h 51 HYPERLINK l _Toc451356624 二十七、 基金協(xié)議的效力

33、PAGEREF _Toc451356624 h 51 HYPERLINK l _Toc451356625 二十八、 其他事項 PAGEREF _Toc451356625 h 51前言訂立本基金協(xié)議的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金協(xié)議的目的是明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金協(xié)議的依據(jù)是中華人民共和國民法典、中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、私募證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“暫行辦法”）、私募證券投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募證券投資基金信息披露管理辦法、私募證券投資基金募

34、集行為管理辦法及其他法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定。3、訂立本基金協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金協(xié)議當事人的合法權(quán)益。本基金協(xié)議是商定本基金協(xié)議當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律資料文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何資料文件或表述，均以本基金協(xié)議為準?；鹞腥俗院炗啽净饏f(xié)議之日即成為本基金協(xié)議的當事人。至基金委托人不再持有本基金份額之日起，該基金委托人不再是本基金的投資人和基金協(xié)議的當事人。4、本基金協(xié)議及本基金將在本基金設(shè)立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金

35、的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。5、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。6、本基金依照中國法律法規(guī)設(shè)立并運作，若本基金協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。釋義在本基金協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語具有如下含義：基金或本基金：指XXXX私募證券投資基金?；饏f(xié)議或本基金協(xié)議：指XXXX私募證券投資基金基金協(xié)議以及對本基金協(xié)議的任何有效修訂和補充。私募投資基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金

36、。基金委托人：指依法可以投資于私募基金的合格投資者。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的單位和個人?；鸸芾砣耍褐竂XXX公司。基金托管人：指xx證券股份有限公司。外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)其與基金管理人簽訂的外包服務(wù)協(xié)議商定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機構(gòu)為xx證券股份有限公司。基金份額持有人：指簽署本基金協(xié)議，履行出資義務(wù)且取得基金份額的基金委托人?；鹉技~戶：指基金注冊登記機構(gòu)在商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金委托人認購、申購本基金份額的資金歸集、存放。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基

37、金業(yè)協(xié)會”）：指基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。工作日：指xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日。本基金設(shè)立日：指基金托管人出具資金到賬通知書的當天。T日：指某工作日。T+n日：指T日后的第n個工作日（不包含T日）。基金財產(chǎn)：指基金設(shè)立后、基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、由基金管理人管理，基金托管人托管的作為基金協(xié)議標的的財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)自本基金募集資金進入托管賬戶之日起形成，至基金清算終止之日止。托管賬戶：指基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。證券賬戶：指基

38、金托管人為基金財產(chǎn)在中國結(jié)算xx分公司、xx分公司開設(shè)的證券賬戶，在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的債券賬戶，在基金注冊登記機構(gòu)開立的基金賬戶以及在其他證券注冊登記機構(gòu)開立的其他證券投資賬戶。證券交易資金賬戶：指基金管理人為基金財產(chǎn)在本基金證券經(jīng)紀商開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變更明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶依照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式履行資金劃付。期貨保證金賬戶：指基金管理人以基金名義在本基金期貨交易商開立的用于存放基金資產(chǎn)期貨保證金的賬戶，其用途包括出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)

39、費用等，期貨保證金賬戶對應(yīng)唯一的期貨結(jié)算賬戶。期貨交易號碼: 指基金管理人以基金名義通過本基金期貨交易商向相關(guān)期貨交易所申請開立的相關(guān)期貨市場的交易號碼。 募集期：指基金的初始銷售期限。存續(xù)期：指基金設(shè)立日至基金清算終止日之間的期限。開放日：指基金管理人辦理基金申購和贖回業(yè)務(wù)的工作日。認購：指在募集期間，基金委托人依照基金協(xié)議的商定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日，基金委托人依照基金協(xié)議的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金委托人依照基金協(xié)議的規(guī)定賣出本基金份額的行為。基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。基金資產(chǎn)總值

40、：指基金購買的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈值，或簡稱份額凈值：指T日基金資產(chǎn)凈值除以當日基金總份額?；鸱蓊~預(yù)估凈值：指基金管理人根據(jù)本基金T日交易情況估算的T日基金凈值，該預(yù)估凈值未經(jīng)基金托管人復(fù)核確認，僅可用于基金管理人依據(jù)本基金協(xié)議商定執(zhí)行預(yù)警及止損操作，不得作為T日基金最終凈值向基金委托人進行披露?；鸸乐岛藢θ? 本基金的估值核對日為每周第一個交易日。代理銷售機構(gòu)：指取得基金代銷業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)。不可抗

41、力：指任何未能預(yù)見、未能避免、未能克服的客觀情況，包括但不限于基金法及其他關(guān)于法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录Ｂ暶髋c承諾（一）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其為符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金協(xié)議規(guī)定的私募基金合格投資者，投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家關(guān)于規(guī)定，符合關(guān)于反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進行基金財產(chǎn)的投資管理，

42、以及委托基金托管人進行基金財產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者聲明已充分理解本基金協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本信息材料真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，并于前述信息資料文件資料發(fā)生實質(zhì)性變更后及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)。4、基金投資者聲明其充分認識到本基金的投資

43、風(fēng)險，已了解本基金投資策略的風(fēng)險收益特征，基金投資者接受基金管理人的審慎評估并經(jīng)自我評估認為具備投資本基金的風(fēng)險承受能力。5、基金投資者確認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。6、基金投資者確認，基金托管人主要負責(zé)本基金資產(chǎn)的安全保管（本基金如涉及場外投資形成的基金財產(chǎn)除外）并依照協(xié)議商定履行投資監(jiān)督義務(wù)，不會因本基金投資虧損追究基金托管人的任何責(zé)任。（二）基金管理人的聲明與承諾1、基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，基金管理人在基金業(yè)協(xié)會登記號碼為P100 。2、基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能

44、力、延續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。3、基金管理人保證本基金的募集行為符合基金法、暫行辦法及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。4、基金管理人保證已在基金投資者簽訂本基金協(xié)議前向基金投資者充分說明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，充分揭示了本基金相關(guān)投資風(fēng)險，向基金投資者充分說明了投資冷靜期、回訪確認制度安排以及投資者的權(quán)利，已經(jīng)了解本基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力。5、基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不存在非公平交易、權(quán)益輸送、利用非公開信息交易等損害投資者權(quán)益的行為，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者本金不受損失或承諾最低

45、收益。6、基金管理人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進行虛假宣傳，不以基金托管人名義或利用基金托管人的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。（三）基金托管人的聲明與承諾1、基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本基金協(xié)議商定的其他義務(wù)。對于因本基金的設(shè)計安排、管理、運作管理而造成或產(chǎn)生的經(jīng)濟責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。2、基金托管人僅在本基金協(xié)議商定的范圍內(nèi)對本基金及其基金管理人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督職責(zé)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。3、基金托管人作為信息披露義務(wù)人，負責(zé)依

46、照相關(guān)法律法規(guī)以及本基金協(xié)議的商定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購/贖回價格、基金定時報告等涉及的本基金財務(wù)數(shù)據(jù)進行復(fù)核。因基金管理人未嚴格依照法律法規(guī)或本基金協(xié)議商定及時向基金托管人提請復(fù)核或未及時向本基金投資者披露本基金相關(guān)信息引起的糾紛，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。4、基金管理人對在托管過程中提供給基金托管人的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實性、有效性、合法性、準確性和完整性負責(zé)?；鹜泄苋藢σ陨腺Y料文件資料僅做形式性審查，對其真實性、有效性、合法性、準確性和完整性不作實質(zhì)性審查。5、對于本基金涉及場外投資形成的基金財產(chǎn)（如有），基金托管人不承擔(dān)安全保管職責(zé)，

47、由此可能給本基金財產(chǎn)造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。6、如本基金因違反賬戶實名制規(guī)定、或存在場外配資及投顧下單等違法違規(guī)行為引致的經(jīng)濟責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。7、如因本基金管理人、本基金證券或期貨經(jīng)紀商及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)提供的信息錯誤、延遲或不完整給本基金財產(chǎn)造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。8、基金托管人承諾，其同時作為本基金的基金服務(wù)機構(gòu)，已通過系統(tǒng)、人員、辦公場所的獨立設(shè)置實現(xiàn)托管職能和基金服務(wù)職能的分離，能夠識別、管理和監(jiān)控潛在的權(quán)益沖突。 私募基金的基本情況（一）基金的名稱XXXX私募證券投資基金。（二）基金的運作方式封閉式。（三）基金的投資目標在有效監(jiān)控風(fēng)險的

48、前提下，追求基金財產(chǎn)的增值保值。（四）基金的投資范圍同本基金協(xié)議第十一章商定的投資范圍。（五）基金的存續(xù)期限1、 年。如因投資標的封閉期（含限售期、鎖定時）超過基金存續(xù)期致使未能如期清算的，本基金自動延期。2、無固定存續(xù)期。（六）基金份額的初始面值人民幣1.00元，認購價格為1.00元/份。（七）基金的托管事項本基金由xx證券股份有限公司擔(dān)任基金托管人，依照本基金協(xié)議的商定履行相應(yīng)的托管職責(zé)。（八）基金的外包事項本基金由xx證券股份有限公司擔(dān)任外包服務(wù)機構(gòu)，依照其與基金管理人簽署的外包服務(wù)協(xié)議商定為本基金提供份額注冊登記、基金估值服務(wù)。外包服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會的登記號碼為A00017。管理人委

49、托外包服務(wù)機構(gòu)為本基金提供基金外包服務(wù)，管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。（九）冷靜期本基金為投資者設(shè)置 小時冷靜期，冷靜期自基金協(xié)議簽署完畢且投資者交納認購基金費用后起算。冷靜期內(nèi)，投資者有權(quán)解除本基金協(xié)議。投資者要求解除本基金協(xié)議的，銷售機構(gòu)應(yīng)于本基金設(shè)立后或管理人認定募集失敗后3個工作日內(nèi)退還投資者的認購費用?；鹜顿Y者滿足以下情形的，可不適用本基金協(xié)議關(guān)于投資冷靜期和回訪確認（如有）的相關(guān)約定：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的

50、私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。（十）基金“安全墊”機制1、本基金按A類份額和B類份額分別募集，合并運作。A類份額和B類份額比例不超過【 ： 】 ，本基金可以接受參加資金尾差等原因造成的配比偏離。B類份額由管理人認購，作為A類份額的“安全墊”資金，當基金資產(chǎn)整體虧損時，B類份額以其持有的基金財產(chǎn)為限對A類份額進行有限補償；當基金資產(chǎn)整體盈利時，A類份額和B類份額按份額比例共同享受基金收益，B類份額并不享受超過其份額比例的超額收益?；鸬摹鞍踩珘|”機制不視為本基金及本基金管理人對A類份額本金不受虧損或最低收益的承諾，A類份額也面臨損失本金的

51、風(fēng)險。2、基金份額估值本基金存續(xù)期內(nèi)，A類份額和B類份額凈值合并計算?；鸱蓊~凈值=A類份額凈值=B類份額凈值。3、分配順序本基金終止清算時，履行本基金委托財產(chǎn)清算并扣除清算費用、交納所欠稅款及清償基金債務(wù)后的全部清算后資產(chǎn)，全部分配給基金份額持有人。具體分配順序詳見本協(xié)議“第二十四章清算程序”。私募基金的募集（一）基金份額的募集期限基金投資者可在募集期內(nèi)的交易日認購本基金。募集期具體時間以基金管理人的公告為準。符合本基金協(xié)議商定的基金設(shè)立條件的，基金管理人可以提前終止本基金的募集?；鸸芾砣藳Q定調(diào)整本基金募集期或者提前終止本基金募集的，基金管理人應(yīng)至少提前兩個交易日通知基金投資者和基金托管人

52、。（二）基金份額的募集對象本基金僅向符合暫行辦法第十二條、第十三條規(guī)定的合格投資者發(fā)售，本基金的投資者不得超過200人。1、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人： （1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位； （2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。2、下列投資者視為合格投資者： （1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金； （2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃； （3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； （4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

53、（三）基金份額的募集方式本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)需要增減、變更基金銷售機構(gòu)。(四) 認購和持有限額本基金采取金額認購的方式?；鹞腥苏J購本基金，必須與基金管理人簽訂基金協(xié)議，全額支付認購費用?；鹞腥说谝淮握J購本基金的金額不低于100萬元（不含認購費用），每次追加認購的金額應(yīng)當不少于1萬元。（五）認購的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機構(gòu)于xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日的交易時間內(nèi)接受投資者的認購申請。銷售機構(gòu)可以根據(jù)本機構(gòu)的規(guī)則及程序確定具體的認購時間。投資者認購本基金，需在注冊登記機構(gòu)開立基金注冊登記賬戶、在銷

54、售機構(gòu)開立基金交易賬戶。投資者認購本基金，須向銷售機構(gòu)提供本人或者其授權(quán)委托人的身份證明資料文件、授權(quán)資料文件、認購申請表格和認購資金匯款證明，接受銷售機構(gòu)的合格投資者身份調(diào)查，并簽署風(fēng)險揭示書和基金協(xié)議。銷售機構(gòu)在符合本基金協(xié)議約定的前提下，可以就認購辦理手續(xù)、辦理時間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，投資者認購的具體金額和基金份額以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。（六）基金認購費用和認購份額的計算1、認購價格本基金按初始面值發(fā)售，認購價格為1.00元。2、認購費用認購費率為【 】。/本基金不收取認購費用。管理人在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，有權(quán)減免投資者認購費

55、用。本基金的認購費歸基金管理人所有。3、認購份額的計算認購份額及認購費用的計算方法如下：凈認購金額認購金額/（1+認購費率）認購費用認購金額-凈認購金額認購份額（凈認購金額+募集期利息）/1.00認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此誤差造成或產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（七）募集期內(nèi)募集資金的管理基金管理人、銷售機構(gòu)應(yīng)當在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行、從事客戶交易結(jié)算資金存管的指派商業(yè)銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金的募集賬戶。1、基金管理人直銷基金委托人通過管理人直銷認購本基金，應(yīng)在認購日17：00前將認購資金匯入基金管理人指派的基金直銷募

56、集賬戶。本基金指派的募集賬戶信息如下：賬戶名稱：xx證券基金運營外包業(yè)務(wù)直銷清算專戶賬 號：3602 0001 2920 1593 410開 戶 行：中國xx銀行股份有限公司xx第一支行備注：基金委托人劃付資金時，請注明劃款用途為“認購XXXX私募證券投資基金”，否則無法確認資金到賬，由此引起的后果及風(fēng)險基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。2、代銷機構(gòu)代銷通過代銷機構(gòu)認購本基金的，以代銷機構(gòu)發(fā)布的公告為準。3、基金管理人應(yīng)將基金初始銷售期間投資者的認購資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為終止前，任何機構(gòu)和個人不得動用。基金設(shè)立前，認購款在募集賬戶造成或產(chǎn)生的利息在基金設(shè)立時折算為基金份額歸基金委托人所有

57、，利息金額以基金份額注冊登記機構(gòu)的記錄為準。4、本基金的募集賬戶由本基金的監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)實施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障募集資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。本基金由管理人直銷的，監(jiān)督機構(gòu)為本基金的外包服務(wù)機構(gòu)。本基金由代銷機構(gòu)代銷的，監(jiān)督機構(gòu)為代銷機構(gòu)，具體內(nèi)容以代銷機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)簽署的監(jiān)督協(xié)議為準。（八）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，本基金未能設(shè)立的，基金管理人應(yīng)當：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因本基金募集行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費用；2、在初始銷售期限屆滿后3個工作日內(nèi)返還基金投資者已支付的費用，并加計銀行同期活期存款利息；3、在初始銷售期限屆滿后3個工作日內(nèi)將基金托管人已蓋章的本基金相關(guān)協(xié)議協(xié)議原件全部

58、返還基金托管人。未能全部返還的，應(yīng)向基金托管人出具書面函件說明原因并承擔(dān)不利后果；4、投資者應(yīng)在初始銷售期限屆滿3個工作日內(nèi)向基金管理人、基金托管人退還其已簽署的本基金全部認購資料文件。私募基金的設(shè)立與備案（一）基金設(shè)立的條件本基金初始銷售期間內(nèi)，當全部滿足如下條件時，基金設(shè)立：1、單個投資者交付的凈認購金額不低于100萬元人民幣；2、有效簽署本基金協(xié)議并交付認購資金的合格投資者人數(shù)不少于1人（含）且不超過200人；3、全部投資者已過冷靜期且經(jīng)本基金銷售機構(gòu)回訪確認成功（如銷售機構(gòu)安排回訪）。本基金初始銷售期終止后，符合以上條件的，基金管理人應(yīng)將全部募集資金從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核

59、實資金到賬情況，向基金管理人出具電子或紙質(zhì)資金到賬通知書，資金到賬通知書出具的當天為本基金的設(shè)立日。冷靜期內(nèi)或經(jīng)銷售機構(gòu)回訪確認成功前（如銷售機構(gòu)安排回訪）投資者要求解除本基金協(xié)議的，銷售機構(gòu)應(yīng)于產(chǎn)品設(shè)立后3個工作日內(nèi)退還投資者的認購費用，期間造成或產(chǎn)生的利息依照人民銀行同期人民幣活期存款利率計算。（二）基金的備案基金管理人應(yīng)在基金設(shè)立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)?；鹇男袀浒竷蓚€工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具加蓋管理人公章的備案證明。（三）本基金在基金業(yè)協(xié)會辦理履行基金備案后方可進行投資運作。（四）備案失敗的處理本基金未能通過基金業(yè)協(xié)會備案的，基金管理人應(yīng)當做以下處

60、理：以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因本基金募集行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并向基金托管人支付協(xié)議印刷費、印章刻制費（如有）；依照本基金協(xié)議第二十四章商定的“清算程序”進行終止清算。私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）本基金存續(xù)期內(nèi)不開放申購、贖回。（二）基金份額的轉(zhuǎn)讓本基金存續(xù)期間，基金份額持有人在法律法規(guī)及技術(shù)條件許可的前提下，可通過證券交易所、證券公司柜臺市場等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓其持有的本基金份額。份額轉(zhuǎn)讓的具體事宜（包括交易平臺、時間、業(yè)務(wù)規(guī)則、轉(zhuǎn)讓要求等）由基金管理人在基金份額開始轉(zhuǎn)讓前通知份額持有人。受讓方第一次購買本基金，應(yīng)滿足合格投資者適當性管理要求?；饏f(xié)議當事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金