ISO14000環(huán)境管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)3

1、ISO14000環(huán)境管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)10/15/20221TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一章環(huán)境審核核概論第二章環(huán)環(huán)境管理理體系認(rèn)認(rèn)證的實(shí)實(shí)施程序序第三章審審核的策策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備第四章第第一階段段審核第五章第第二階段段審核第六章審審核跟蹤蹤目錄錄2/8/20202TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一章：環(huán)境審審核概論論術(shù)語(yǔ)與定定義審核類型型審核目的的審核的特特點(diǎn)2/8/20203TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審

2、核(ISO9000：2000)為獲得審審核證據(jù)據(jù)并對(duì)其其進(jìn)行客客觀地評(píng)評(píng)價(jià)，以以確定滿滿足審核核準(zhǔn)則的的程度所所進(jìn)行的的系統(tǒng)的的、獨(dú)立立的并形形成文件件的過(guò)程程。2/8/20204TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核準(zhǔn)則則用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、程序或或要求。（ISO9000：2000)審核員用用來(lái)同所所收集的的關(guān)于主主題事項(xiàng)項(xiàng)的審核核證據(jù)進(jìn)進(jìn)行比較較的方針針、慣例例、程序序和要求求(ISO14010)2/8/20205TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核證據(jù)據(jù)(ISO14010)

3、關(guān)于事實(shí)實(shí)的可驗(yàn)驗(yàn)證的信信息、記記錄或陳陳述。注：1.審核證證據(jù)可以以是定性性的或定定量的，供審核核員用來(lái)來(lái)判斷是是否符合合審核準(zhǔn)準(zhǔn)則。2.審核核證據(jù)通通常來(lái)自自面談、文件審審閱、對(duì)對(duì)活動(dòng)與與情況的的觀察、現(xiàn)有的的測(cè)量與與試驗(yàn)結(jié)結(jié)果或?qū)弻徍朔秶鷩鷥?nèi)的其其它方法法。2/8/20206TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核證據(jù)據(jù)(ISO9000：2000)與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的并且且能夠證證實(shí)的記記錄、事事實(shí)陳述述或與審審核有關(guān)關(guān)其他的的信息。注：審核核證據(jù)可可以是定定性的或或定量的的2/8/20207TUVProductService Asia

4、PacificGuangzhouBranch審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)(ISO9000：2000)將收集到到的審核核證據(jù)對(duì)對(duì)照審核核準(zhǔn)則進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)的結(jié)果果。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)能夠表表明是否否符合審審核準(zhǔn)則則，也能能指出改改進(jìn)機(jī)會(huì)會(huì)。2/8/20208TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核結(jié)論論審核員關(guān)關(guān)于審核核主題事事項(xiàng)的專專業(yè)判斷斷或意見(jiàn)，它它應(yīng)基于于并僅限限于審核核員根據(jù)據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所所做的論論證(ISO14010)審核組考考慮了審審核目標(biāo)標(biāo)和所有有審核發(fā)發(fā)現(xiàn)后得得出的最最終審核核結(jié)果(ISO9000：2000)2/8/20209TUVProductServi

5、ce AsiaPacificGuangzhouBranch相關(guān)方與組織的的業(yè)績(jī)或或成就有有利益關(guān)關(guān)系的個(gè)個(gè)人或團(tuán)團(tuán)體（ISO9000：2000)關(guān)注組織織的環(huán)境境績(jī)效或或受環(huán)境境績(jī)效影影響的個(gè)個(gè)人或團(tuán)團(tuán)體（ISO14004)2/8/202010TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch技術(shù)專家家為審核組組提供專專門知識(shí)識(shí)與技能能，但不不以審核核員身份份參加工工作的人人員(ISO14010)(審核)提供關(guān)關(guān)于被審審核對(duì)象象的特定定知識(shí)或或技術(shù)的的人員；特定知知識(shí)或技技術(shù)包括括關(guān)于被被審核的的組織、過(guò)程或或活動(dòng)的的知識(shí)或或技術(shù)以以及語(yǔ)言言或文化化指導(dǎo)(

6、ISO9000：2000)2/8/202011TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境管理理體系認(rèn)認(rèn)證由獲得認(rèn)認(rèn)可資格格的環(huán)境境管理體體系認(rèn)證證機(jī)構(gòu)依依據(jù)審核核準(zhǔn)則，對(duì)受審審核方的的環(huán)境管管理體系系通過(guò)實(shí)實(shí)施審核核及認(rèn)證證評(píng)定，確認(rèn)受受審核方方的環(huán)境境管理體體系的符符合性及及有效性性，并頒頒發(fā)證書(shū)書(shū)及標(biāo)志志的過(guò)程程。2/8/202012TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境審核核客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評(píng)評(píng)價(jià)，以以判斷特特定的環(huán)境活活動(dòng)、事事件、狀狀況、管管理體系系，或有有關(guān)上述事項(xiàng)

7、項(xiàng)的信息息是否符符合審核核準(zhǔn)則的的一個(gè)系系統(tǒng)化、文件件化的驗(yàn)驗(yàn)證過(guò)程程，包括括將這一一過(guò)程的的結(jié)果呈報(bào)報(bào)委托方方2/8/202013TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境審核核環(huán)境審核核的對(duì)象象很廣泛泛環(huán)境審核核強(qiáng)調(diào)客客觀環(huán)境審核核是一個(gè)個(gè)系統(tǒng)化化、文件件化的驗(yàn)驗(yàn)證過(guò)程程環(huán)境審核核的結(jié)果果要在規(guī)規(guī)定的時(shí)時(shí)限內(nèi)呈呈報(bào)給委委托方2/8/202014TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境審核核分類環(huán)境管理理體系審審核環(huán)境標(biāo)志志審核清潔生產(chǎn)產(chǎn)審核環(huán)境行為為符合性性審核應(yīng)負(fù)責(zé)任任審核2/8/202

8、015TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境標(biāo)志志審核對(duì)產(chǎn)品在在生產(chǎn)使使用和處處理處置置過(guò)程是否符合合特定的的環(huán)境保保護(hù)要求求 進(jìn)行行分析、評(píng)價(jià)的的活動(dòng)，產(chǎn)品生生命周期期分析將將成為環(huán)環(huán)境標(biāo)志志審核的的主要支支撐工具具2/8/202016TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch清潔生產(chǎn)產(chǎn)審核對(duì)正在運(yùn)運(yùn)行的和和計(jì)劃的的企業(yè)生生產(chǎn)過(guò)程程等實(shí)行的的分析和和評(píng)估活活動(dòng),目目的是發(fā)現(xiàn)高物物耗、高高能耗、高污染染的原因因提出對(duì)策策和方案案節(jié)能降耗耗減污染染2/8/202017TUVProductServi

9、ce AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境行為為符合性性審核對(duì)照國(guó)家家的環(huán)境境法律法法規(guī)及其其他要求求評(píng)價(jià)組織織環(huán)境行行為符合合性的活活動(dòng)。審核的結(jié)結(jié)果可以以為組織織制定和和實(shí)施環(huán)環(huán)境改進(jìn)提提供依據(jù)據(jù)2/8/202018TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch應(yīng)負(fù)責(zé)任任審核對(duì)組織的的環(huán)境責(zé)責(zé)任進(jìn)行行的評(píng)審審，目的的是確定污染染的最終終責(zé)任者者為銀行業(yè)業(yè)、保險(xiǎn)險(xiǎn)業(yè)提供供環(huán)境污污染與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的依依據(jù)，確確定交易易活動(dòng)中中的環(huán)境境風(fēng)險(xiǎn)和和責(zé)任2/8/202019TUVProductService AsiaPacificGuangzho

10、uBranch環(huán)境管理理體系審審核客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評(píng)評(píng)價(jià)，以以判斷一一個(gè)組織織的環(huán)境境管理體體系是否否符合環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準(zhǔn)則則的一個(gè)個(gè)系統(tǒng)化化、文件件化的驗(yàn)驗(yàn)證過(guò)程程，包括括將這一一過(guò)程的的結(jié)果呈呈報(bào)給委委托方；2/8/202020TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境管理理體系審審核的目目的通過(guò)審核核證實(shí)受受審核方方環(huán)境管管理體系系是否符符合審核核準(zhǔn)則。判定受審審核方的的環(huán)境管管理體系系是否得得到了實(shí)實(shí)施與保保持確定體系系的充分分性、適適用性和和有效性性；發(fā)現(xiàn)受審審核方環(huán)環(huán)境管理理體系中中可予改改進(jìn)的領(lǐng)領(lǐng)域2/8/2

11、02021TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境管理理體系審審核準(zhǔn)則則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)受審核方方的環(huán)境境管理體體系文件件適用于受受審核方方的環(huán)境境保護(hù)法法律、法法規(guī)及其其它要求求2/8/202022TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核類型型內(nèi)部審核核第第一一方審核核環(huán)境管理理體系審核核第第二方審審核外部審核核第三方審審核2/8/202023TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的目的的環(huán)境管理理體系正正常

12、運(yùn)行行和持續(xù)續(xù)改進(jìn)的的需要；為第二和和第三方方審核做做準(zhǔn)備一種管理理手段2/8/202024TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第二方審審核的目目的選擇合適適的合作作伙伴證實(shí)合作作方持續(xù)續(xù)滿足規(guī)規(guī)定要求求促進(jìn)合作作方改進(jìn)進(jìn)環(huán)境管管理體系系2/8/202025TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第三方審審核的目目的向外界展展示組織織環(huán)境管管理體系系是符合合要求的的實(shí)施、保保持和改改進(jìn)組織織的環(huán)境境管理體體系滿足顧客客的要求求2/8/202026TUVProductService AsiaPac

13、ificGuangzhouBranch審核的特特點(diǎn)體系的正正規(guī)性正式的活活動(dòng)客觀性、系統(tǒng)性性、獨(dú)立立性審核是采采用抽樣樣方法2/8/202027TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核是正正式的活活動(dòng)體系審核核需經(jīng)過(guò)過(guò)管理者者的授權(quán)權(quán)才能進(jìn)進(jìn)行體系審核核有正式式的程序序和做法法審核工作作必須由由經(jīng)過(guò)培培訓(xùn)且經(jīng)經(jīng)資格認(rèn)認(rèn)可的人人員進(jìn)行行審核必須須形成書(shū)書(shū)面的文文件2/8/202028TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核的客客觀性客觀性是是指審核核員要以以充分的的證據(jù)為為基礎(chǔ)，公正的的、客觀

14、觀的評(píng)價(jià)價(jià)審核對(duì)對(duì)象，不不能有偏偏見(jiàn)的、主觀的的給出審審核結(jié)論論。2/8/202029TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核的獨(dú)獨(dú)立性獨(dú)立性是是指審核核員要與與被審核核的領(lǐng)域域無(wú)直接接責(zé)任關(guān)關(guān)系，在在外部審審核中，審核員員應(yīng)與受受審核方方無(wú)利益益關(guān)系，在內(nèi)部部審核中中，本部部門人員員不能審審核本部部門。2/8/202030TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核的系系統(tǒng)性系統(tǒng)性是是指審核核員要按按規(guī)定的的程序全全面的審審核和評(píng)評(píng)價(jià)與審審核對(duì)象象有關(guān)的的各個(gè)方方面。2/8/202031TUV

15、ProductService AsiaPacificGuangzhouBranch認(rèn)證的程程序?qū)徍说膯?dòng)審核的策策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備審核的實(shí)實(shí)施糾正措施施的跟蹤蹤和批準(zhǔn)準(zhǔn)注冊(cè)證后的監(jiān)監(jiān)督管理理第二章環(huán)環(huán)境境管理體體系認(rèn)證證的實(shí)施施程序2/8/202032TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境管理理體系認(rèn)認(rèn)證流程程委托方書(shū)書(shū)面申請(qǐng)請(qǐng)申請(qǐng)受理理、評(píng)審審簽定認(rèn)證證合同任命審核核組長(zhǎng)組建審核核組文件審核核2/8/202033TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一階段段審核準(zhǔn)準(zhǔn)備第一階段段現(xiàn)場(chǎng)審審核第二

16、階段段審核準(zhǔn)準(zhǔn)備第二階段段現(xiàn)場(chǎng)審審核環(huán)境管理理體系認(rèn)認(rèn)證流程程2/8/202034TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch對(duì)糾正措措施的跟跟蹤驗(yàn)證證編制和提提交審核核報(bào)告認(rèn) 證評(píng)評(píng)定定頒發(fā)認(rèn)證證證書(shū)環(huán)境管理理體系認(rèn)認(rèn)證流程程2/8/202035TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch證后監(jiān)督督審核暫暫停、撤撤銷或注注銷保持認(rèn)證證復(fù)評(píng)(有有效期滿滿)暫暫停、撤撤銷或注注銷換發(fā)認(rèn)證證證書(shū)環(huán)境管理理體系認(rèn)認(rèn)證流程程2/8/202036TUVProductService AsiaPacificGuangzh

17、ouBranch內(nèi)審流程程做出審核核決定任命審核核組長(zhǎng)組建審核核組文件審核核審核準(zhǔn)備備2/8/202037TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch內(nèi)審流程程現(xiàn)場(chǎng)審核核準(zhǔn)備實(shí)施審核核編制和提提交審核核報(bào)告對(duì)糾正措措施的跟跟蹤驗(yàn)證證2/8/202038TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核的啟啟動(dòng)提出申請(qǐng)請(qǐng)受理申請(qǐng)請(qǐng)組成審核核組初步接觸觸2/8/202039TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch委托方的的職責(zé)決定是否否需要審審核與受審核核方接觸觸，

18、取得得受審核核方的充充分合作作并啟動(dòng)動(dòng)審核確定審核核目的選擇審核核機(jī)構(gòu)，對(duì)審核核組長(zhǎng)及及審核員員的組成成予以確確認(rèn)提供開(kāi)展展審核所所需的資資源2/8/202040TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch委托方的的職責(zé)與審核組組長(zhǎng)商定定審核范范圍確認(rèn)環(huán)境境管理體體系審核核準(zhǔn)則確認(rèn)審核核計(jì)劃接受審核核報(bào)告并并決定其其分發(fā)范范圍2/8/202041TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申請(qǐng)?jiān)u審審對(duì)申請(qǐng)方方提交的的申請(qǐng)資資料進(jìn)行行初步評(píng)評(píng)審，以以確定申申請(qǐng)方是是否具備備申請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證的條條件認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)承擔(dān)擔(dān)

19、認(rèn)證項(xiàng)項(xiàng)目的能能力進(jìn)行行評(píng)審2/8/202042TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申請(qǐng)資料料組織的環(huán)環(huán)境管理理體系文文件許可資料料其它資料料2/8/202043TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申請(qǐng)資料料目錄申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)組織織概括環(huán)境管理理手冊(cè)及及程序文文件環(huán)境因素素及重大大環(huán)境因因素清單單適用的環(huán)環(huán)境法律律法規(guī)及及其要求求內(nèi)審方案案及報(bào)告告和管理理評(píng)審報(bào)報(bào)告企業(yè)法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照或類類似的法法律地位位證明企業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)分布平平面圖、工藝流流程圖、認(rèn)證范范圍、下下水管線線網(wǎng)圖、社區(qū)平平面簡(jiǎn)圖圖2

20、/8/202044TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申請(qǐng)資料料目錄環(huán)評(píng)報(bào)告告書(shū)（表表）及環(huán)環(huán)保主管管部門批批文復(fù)印印件“三同時(shí)時(shí)”設(shè)施施的技術(shù)術(shù)方案及及運(yùn)行驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告告和環(huán)保保部門驗(yàn)驗(yàn)收證明明文件的的復(fù)印件件體系運(yùn)行行期間未未受到環(huán)環(huán)境行政政處罰的的證明上一年度度以來(lái)的的環(huán)境監(jiān)監(jiān)測(cè)和污污染源檢檢驗(yàn)報(bào)告告上一年度度以來(lái)的的排污收收費(fèi)和環(huán)環(huán)境管理理獎(jiǎng)懲記記錄上一年度度以來(lái)的的相關(guān)方方的投訴訴或抱怨怨記錄當(dāng)?shù)丨h(huán)保保主管部部門對(duì)污污染物濃濃度及總總量控制制指標(biāo)的的達(dá)標(biāo)排排放證明明2/8/202045TUVProductService AsiaPac

21、ificGuangzhouBranch認(rèn)證的能能力確定組織織的活動(dòng)動(dòng)范圍確定組織織活動(dòng)的的全部范范圍內(nèi)的的重要環(huán)環(huán)境因素素及影響響確定認(rèn)證證機(jī)構(gòu)在在認(rèn)證過(guò)過(guò)程中識(shí)識(shí)別組織織的活動(dòng)動(dòng)、環(huán)境境因素及及影響所所需的能能力確定認(rèn)可可業(yè)務(wù)范范圍內(nèi)的的相關(guān)行行業(yè)的典典型環(huán)境境因素及及環(huán)境影影響確定本機(jī)機(jī)構(gòu)是否否具備所所需的能能力2/8/202046TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核的策策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備制定審核核計(jì)劃審核任務(wù)務(wù)分配編制審核核文件2/8/202047TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核

22、的實(shí)實(shí)施第一階段段審核第二階段段審核2/8/202048TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch糾正措施施的跟蹤蹤和批準(zhǔn)準(zhǔn)注冊(cè)糾正措施施的跟蹤蹤審核報(bào)告告認(rèn)證評(píng)定定批準(zhǔn)注冊(cè)冊(cè)和頒發(fā)發(fā)證書(shū)2/8/202049TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch證后的監(jiān)監(jiān)督管理理監(jiān)督審核核復(fù)審2/8/202050TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第三章:審核的的策劃與與準(zhǔn)備確定審核核范圍組成審核核組編制審核核計(jì)劃編制檢查查表審核前溝溝通2/8/202051TUV

23、ProductService AsiaPacificGuangzhouBranch確定審核核范圍確定審核核范圍的的重要性性確定審核核范圍考考慮的因因素審核范圍圍的確定定2/8/202052TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch確定審核核范圍的的重要性性是審核準(zhǔn)準(zhǔn)備和實(shí)實(shí)施審核核的依據(jù)據(jù)是認(rèn)證證證書(shū)和宣宣傳材料料的重要要內(nèi)容是向相關(guān)關(guān)方證明明體系符符合性的的證據(jù)2/8/202053TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch確定審核核范圍考考慮的因因素申請(qǐng)認(rèn)證證所涉及及的產(chǎn)品品、活動(dòng)動(dòng)和服務(wù)務(wù)的類別別和

24、性質(zhì)質(zhì)與產(chǎn)品、活動(dòng)和和服務(wù)有有關(guān)的場(chǎng)場(chǎng)所及場(chǎng)場(chǎng)所的分分布狀況況和地理理位置受審核方方的組織織機(jī)構(gòu)的的設(shè)置及及其管理理權(quán)限所所覆蓋的的范圍環(huán)境因素素及其影影響的獨(dú)獨(dú)立性和和關(guān)聯(lián)性性有關(guān)產(chǎn)品品、活動(dòng)動(dòng)和服務(wù)務(wù)所需的的法規(guī)要要求、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和其其它引用用文件；受審核方方的特殊殊要求，即是否否有排除除在審核核范圍之之外的場(chǎng)場(chǎng)所和地地點(diǎn)2/8/202054TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核范圍圍的確定定組織的管管理權(quán)限限組織的產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍組織的活活動(dòng)范圍圍組織的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域域2/8/202055TUVProductService AsiaPacific

25、GuangzhouBranch審核范圍圍的確定定組織的管管理權(quán)限限管理者能能夠?qū)ζ淦浠顒?dòng)在在行政上上、財(cái)務(wù)務(wù)上承擔(dān)擔(dān)責(zé)任，對(duì)組織織內(nèi)與環(huán)環(huán)境管理理體系有有關(guān)的所所有環(huán)境境因素及及相關(guān)的的影響承承擔(dān)責(zé)任任。對(duì)不不能承擔(dān)擔(dān)責(zé)任的的區(qū)域，不能界界定在審審核范圍圍內(nèi)；即即管理上上具備相相對(duì)獨(dú)立立性；管理者有有權(quán)決定定如何通通過(guò)建立立環(huán)境目目標(biāo)、指指標(biāo)和管管理方案案來(lái)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)其環(huán)境境方針，并有權(quán)權(quán)配置環(huán)環(huán)境管理理體系建建立實(shí)施施中所需需的人、財(cái)、物物等資源源(可包包括預(yù)算算權(quán)和其其它控制制權(quán))。管理者對(duì)對(duì)其管理理范圍內(nèi)內(nèi)的投入入（如原原材料、合同方方的勞動(dòng)動(dòng)、服務(wù)務(wù)）和產(chǎn)產(chǎn)出（如如產(chǎn)品、服務(wù)、廢棄物物、污

26、染染物）承承擔(dān)責(zé)任任2/8/202056TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核范圍圍的確定定組織的產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍以某一種種產(chǎn)品申申請(qǐng)認(rèn)證證時(shí)，要要考慮與與申請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證產(chǎn)品品有關(guān)的的所有環(huán)環(huán)境因素素當(dāng)環(huán)境因因素不能能夠區(qū)分分時(shí)，按按這種產(chǎn)產(chǎn)品申請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)證一一般是不不能夠接接受的，除非組組織對(duì)所所有的環(huán)環(huán)境因素素都加以以控制。2/8/202057TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核范圍圍的確定定組織的活活動(dòng)范圍圍與產(chǎn)品直直接有關(guān)關(guān)的生產(chǎn)產(chǎn)和管理理活動(dòng)與產(chǎn)品間間接有關(guān)關(guān)的活動(dòng)動(dòng)(如行行政后勤勤管理

27、)不在組織織現(xiàn)場(chǎng)的的相對(duì)獨(dú)獨(dú)立的活活動(dòng)，可可以不在在審核范范圍之內(nèi)內(nèi)(如銷銷售活動(dòng)動(dòng))由相關(guān)方方協(xié)助的的活動(dòng)但但需組織織對(duì)其進(jìn)進(jìn)行控制制或施加加影響，應(yīng)列入入審核范范圍2/8/202058TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核范圍圍的確定定組織的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域域該場(chǎng)所應(yīng)應(yīng)在組織織的管理理權(quán)限控控制范圍圍內(nèi)或按組織織的活動(dòng)動(dòng)領(lǐng)域確確定的審審核范圍圍中包含含的有關(guān)關(guān)活動(dòng)領(lǐng)領(lǐng)域在該該場(chǎng)所發(fā)發(fā)生；2/8/202059TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核范圍圍的確定定組織的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域域不同職能能的部

28、門門或商業(yè)業(yè)聯(lián)合體體組成的的組織，其現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行行審核臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)只要受受控于組組織的環(huán)環(huán)境管理理體系之之下，就就可以進(jìn)進(jìn)行審核核當(dāng)無(wú)法確確定現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)區(qū)域時(shí)時(shí)（如服服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)應(yīng)考慮組組織總部部的活動(dòng)動(dòng)及其服服務(wù)的傳傳遞性。審核可可在組織織提供服服務(wù)的范范圍內(nèi)進(jìn)進(jìn)行2/8/202060TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch多現(xiàn)場(chǎng)審審核組織有幾幾個(gè)相似似的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)，可以以對(duì)有相相似的環(huán)環(huán)境因素素并在相相同的行行政管理理機(jī)構(gòu)的的控制下下運(yùn)行的的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行抽樣樣審核由具備不不同職能能的部門門或商業(yè)業(yè)聯(lián)合體體組成的的組織，因其從從事的活活動(dòng)和伴伴隨的環(huán)環(huán)境

29、影響響不同，應(yīng)對(duì)所所有現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)和相關(guān)關(guān)的環(huán)境境影響進(jìn)進(jìn)行分別別審核。2/8/202061TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch多現(xiàn)場(chǎng)審審核在環(huán)境管管理體系系中包含含有重要要環(huán)境因因素的每每一個(gè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)或部部門都要要進(jìn)行審審核若一個(gè)組組織的環(huán)環(huán)境管理理體系證證書(shū)覆蓋蓋了多個(gè)個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)發(fā)現(xiàn)了不不符合，不論是是在總部部，還是是在一個(gè)個(gè)單一現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)，其其糾正措措施程序序都應(yīng)適適用與證證書(shū)所覆覆蓋的全全部現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)2/8/202062TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核范圍圍的描述述審核范圍圍通常可可由現(xiàn)

30、場(chǎng)場(chǎng)范圍、管理領(lǐng)領(lǐng)域、產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍和活動(dòng)動(dòng)范圍進(jìn)進(jìn)行描述述；例：位于于廣東省省廣州市市江南大大道尾125號(hào)號(hào)的廣州州市化學(xué)學(xué)試劑廠廠在生產(chǎn)產(chǎn)化學(xué)試試劑及相相關(guān)管理理活動(dòng)方方面。2/8/202063TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核組的的組成審核組成成員應(yīng)有有滿足規(guī)規(guī)定要求求的資格格審核組成成員應(yīng)有有相關(guān)專專業(yè)的能能力審核組成成員不應(yīng)應(yīng)與受審審核部門門存在利利害關(guān)系系審核組成成員應(yīng)協(xié)協(xié)調(diào)合作作2/8/202064TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的條件件審核組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)有一一定的

31、權(quán)權(quán)威具備組織織、管理理、協(xié)調(diào)調(diào)的能力力具有相應(yīng)應(yīng)的專業(yè)業(yè)能力和和廣泛的的相關(guān)技技術(shù)知識(shí)識(shí)具有對(duì)管管理體系系的整體體有效性性作出判判斷的能能力2/8/202065TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的職責(zé)責(zé)組建審核核組獲取實(shí)現(xiàn)現(xiàn)審核目目的所需需的背景景資料負(fù)責(zé)文件件的審查查負(fù)責(zé)制定定審核計(jì)計(jì)劃，分分配審核核任務(wù)協(xié)調(diào)工作作文件的的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編編制審核核檢查表表. ，2/8/202066TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的職責(zé)責(zé)主持現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核并對(duì)審核核過(guò)程進(jìn)進(jìn)行有效效的控制

32、制及時(shí)與受受審核方方領(lǐng)導(dǎo)溝溝通組織編寫(xiě)寫(xiě)和提交交審核報(bào)報(bào)告組織跟蹤蹤審核2/8/202067TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核員的的要求全面、正正確理解解環(huán)境管管理體系系標(biāo)準(zhǔn)掌握審核核的程序序、方法法和技巧巧具備與受受審核方方的產(chǎn)品品、活動(dòng)動(dòng)和服務(wù)務(wù)相關(guān)的的技術(shù)知知識(shí)了解相關(guān)關(guān)的法律律法規(guī)和和其他要要求具有一定定的環(huán)境境科學(xué)和和技術(shù)的的知識(shí)，能夠識(shí)識(shí)別環(huán)境境因素及及其相關(guān)關(guān)的影響響具備審核核工作所所必須的的個(gè)人素素質(zhì)和能能力2/8/202068TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核員

33、的的職責(zé)服從審核核組長(zhǎng)的的指導(dǎo)支持審核核組長(zhǎng)開(kāi)開(kāi)展工作作編制分工工范圍內(nèi)內(nèi)的工作作文件獨(dú)立完成成分工范范圍內(nèi)的的現(xiàn)場(chǎng)審審核任務(wù)務(wù)保管好與與審核有有關(guān)的文文件驗(yàn)證受審審核方所所采取的的糾正措措施的有有效性2/8/202069TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核計(jì)劃劃的內(nèi)容容審核的目目的和范范圍審核準(zhǔn)則則審核日期期審核組成成員審核日程程安排保密要求求其它2/8/202070TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch兩個(gè)階段段審核計(jì)計(jì)劃的差差異第一階段段第第二二階段目的了了解受審審核方的的環(huán)境重重點(diǎn)

34、評(píng)評(píng)價(jià)受審審核方的的管理體系系整體狀狀況；環(huán)環(huán)境管管理體系系是否有有確定第二二階段審審核的效效實(shí)施施；可行性；決決定受受審核方方能否通通確定第二二階段審審核的過(guò)過(guò)認(rèn)證證審核并并取得注注重點(diǎn)；冊(cè)冊(cè)； 2/8/202071TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch兩個(gè)階段段審核計(jì)計(jì)劃的差差異第一階段段第第二二階段 范圍受審核方方的環(huán)境境管理所所有現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)和有關(guān)關(guān)文件體系文件件和有關(guān)關(guān)資料與與資料與重大環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)2/8/202072TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch兩個(gè)階段段審核計(jì)計(jì)劃的差差

35、異第一階段段第第二階階段內(nèi)容主主要涉涉及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的4.4.1,涉涉及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的全部部要素4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，4.4.6， 4.5.2，4.5.4，4.6；受受審核核方的所所有部門門受審核方方接受審審核的主要是管管理者、管理者代表和和環(huán)境管管理部門2/8/202073TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核計(jì)劃劃審核目的的：評(píng)價(jià)價(jià)公司的的環(huán)境管管理體系系是否符符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求，能否通通過(guò)環(huán)境管管理體系系誰(shuí)認(rèn)證證并取得得注冊(cè)；審核范圍圍：公司司名稱：康信瓦瓦通紙品品有限公公司產(chǎn)品范圍圍：瓦通通紙包裝裝制品現(xiàn)場(chǎng)范圍圍：深

36、圳圳市福田田區(qū)紅葉葉道2號(hào)號(hào)凱豐工工業(yè)城審核準(zhǔn)則則：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)b.公公司的環(huán)環(huán)境管理理體系文文件c.適適用的環(huán)環(huán)境法律律法規(guī)及及其它要要求審核組：審審核核組長(zhǎng)：李x x審核組成成員：劉劉x x審核日期期：20010313審核日程程安排：2/8/202074TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核日程程安排日期及時(shí)時(shí)間第第一組第第二組第一天8:308:45首首次會(huì)會(huì)議8:4512:00管管理層層，環(huán)管管工作組組行行政部部質(zhì)管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4, 4.4.1,4.6)13:0015:00生生

37、產(chǎn)部和和生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)營(yíng)業(yè)部部15:0017:30（4.3.1,4.3.2,4.3.3, 4.3.4,)運(yùn)運(yùn)輸部部（成品品倉(cāng)、車車隊(duì)）2/8/202075TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核日程程安排日期及時(shí)時(shí)間第第一組第第二組第二天8:3012:00采采購(gòu)部部、原料料倉(cāng)、化化學(xué)品庫(kù)庫(kù)工工程部部（鍋爐爐房、發(fā)發(fā)電房（ 4.3.1,4.3.2,4.3.3, 4.3.4 ,4.4.2油油庫(kù)、機(jī)機(jī)修車間間、另配配件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.4 )庫(kù)庫(kù)）13:0015:00污污水處理理站廠廠內(nèi)區(qū)域域（4.

38、3.1, 4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:0016:00審審核組會(huì)會(huì)議16:0017:00末末次會(huì)會(huì)議2/8/202076TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch編寫(xiě)檢查查表檢查表的的作用檢查表的的內(nèi)容檢查表的的編制方方法檢查表示示例2/8/202077TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch檢查表的的作用指導(dǎo)審核核整個(gè)過(guò)過(guò)程的路路線圖明確受審審核部門門所需審審核的主主要要素素及要求求確保審核核程序規(guī)規(guī)范化、系統(tǒng)化化保持明確確的審核核目標(biāo)明確與審審核目標(biāo)標(biāo)有關(guān)的的樣本保持審核核

39、的方向向和節(jié)奏奏作為審核核的記錄錄檔案2/8/202078TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch編制的準(zhǔn)準(zhǔn)備了解審核核的范圍圍確定審核核的重點(diǎn)點(diǎn)確定審核核的策略略文件收集集和審查查2/8/202079TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch設(shè)計(jì)檢查查表應(yīng)注注意：1.以ISO14001及及環(huán)境管管理體系系文件為為依據(jù)2.以部部門審核核為主時(shí)時(shí),應(yīng)列列出有關(guān)關(guān)的主要要要素的的審核內(nèi)容和和審核方方法3.以要要素審核核為主時(shí)時(shí),要說(shuō)說(shuō)明到哪哪些部門門去查4.注意意要素的的邏輯順順序,明明確審核核步驟5.抓

40、住住重點(diǎn),抽樣應(yīng)應(yīng)有代表表性6.注意意可操作作性2/8/202080TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch檢查表的的基本內(nèi)內(nèi)容審核區(qū)域域/部門門、審核核時(shí)間審核的依依據(jù)檢查要點(diǎn)點(diǎn)檢查方法法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果果(跟蹤蹤記錄)2/8/202081TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch檢查表的的五要素素去哪里地地點(diǎn)找誰(shuí)誰(shuí)被被審核核人查什么檢檢查要要點(diǎn)如何檢查查檢檢查方方法結(jié)果怎么么樣跟跟蹤記記錄2/8/202082TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境

41、管理理體系審審核檢查查表2/8/202083TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第四章第第一階段段審核文件審核核第一階段段現(xiàn)場(chǎng)審審核2/8/202084TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一階段段審核的的目的了解受審審核方環(huán)環(huán)境管理理體系的的基本情情況確定第二二階段審審核的可可行性確定第二二階段審審核的重重點(diǎn)2/8/202085TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一階段段審核的的內(nèi)容和和程序文件審核核制定第一一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審

42、核核審核報(bào)告告2/8/202086TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch不進(jìn)行第第一階段段審核的的條件受審核方方組織規(guī)規(guī)模及現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)范圍圍很小，環(huán)境因因素簡(jiǎn)單單審核組長(zhǎng)長(zhǎng)已充分分了解受受審核方方的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)及其環(huán)環(huán)境因素素與影響響，認(rèn)為為具備認(rèn)認(rèn)證審核核的條件件審核組有有充分的的資源保保證，在在受審核核方的配配合下，可確保保一個(gè)階階段的審審核能滿滿足審核核的全部部要求。.2/8/202087TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件審核核文件審核核的目的的文件審核核的要求求文件審核核的方法法文件審核核

43、應(yīng)注意意的事項(xiàng)項(xiàng)2/8/202088TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件審核核的目的的審查文件件的符合合性，確確定能否否進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核了解組織織的環(huán)境境管理體體系情況況，以便便進(jìn)行審審核準(zhǔn)備備2/8/202089TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件審核核的要求求審查文件件的符合合性審查文件件的系統(tǒng)統(tǒng)性審查文件件的可操操作性審查文件件的有效效性2/8/202090TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件的審審核方法法文件內(nèi)容容的審核

44、核-符符合性-系系統(tǒng)性-可可操作性性文件格式式的審核核-有有效性-統(tǒng)統(tǒng)一性2/8/202091TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件審核核的注意意事項(xiàng)要了解組組織的規(guī)規(guī)模、歷歷史情況況、組織織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特特點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核核前的文文件審核核一般限限于手冊(cè)冊(cè)和程序序文件的的審核，符合性性不夠充充分，要要求提供供補(bǔ)充文文件文件審核核不限于于現(xiàn)場(chǎng)審審核前的的審核收集適用用的法律律法規(guī)和和其他要要求監(jiān)督審核核和復(fù)評(píng)評(píng)也要進(jìn)進(jìn)行文件件審核2/8/202092TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核前溝溝通

45、提前通知知受審核核部門審核組內(nèi)內(nèi)部會(huì)議議(必要要時(shí))1)審核核準(zhǔn)備情情況2)討論論疑難問(wèn)問(wèn)題3)提出出注意事事項(xiàng)2/8/202093TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch了解組織織的基本本情況，包括組組織機(jī)機(jī)構(gòu)與職職能，產(chǎn)產(chǎn)品、活活動(dòng)和服服務(wù)特點(diǎn)點(diǎn)、過(guò)程程及方式式，現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)分布情情況和重重要環(huán)境境控制點(diǎn)點(diǎn)情況；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)情況考考察體系系文件的的可操作作性及合合理性；收集評(píng)審審有關(guān)環(huán)環(huán)境方針針、目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境因因素以及及為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境方方針、目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)、滿足足法律法法規(guī)要求求所做的的環(huán)境管管理方案案、程序序等的信信息，判判斷其環(huán)環(huán)境管理理體系總總

46、體策劃劃的合理理性及體體系是否否已被實(shí)實(shí)施；對(duì)內(nèi)審程程序及方方案的有有效性和和可操作作性進(jìn)行行評(píng)審，確認(rèn)組組織內(nèi)審審的可信信性。第一階段段現(xiàn)場(chǎng)審審核內(nèi)容容及要點(diǎn)點(diǎn)2/8/202094TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch收集組織織識(shí)別與與評(píng)價(jià)環(huán)環(huán)境因素素的過(guò)程程信息及及現(xiàn)場(chǎng)觀觀察，對(duì)對(duì)該程序序及程序序?qū)嵤┑牡慕Y(jié)果的的合理性性作出初初步評(píng)價(jià)價(jià)；對(duì)組織環(huán)環(huán)境法律律法規(guī)的的符合性性進(jìn)行抽抽樣評(píng)審審；審閱管理理評(píng)審記記錄審核審核核組關(guān)注注的其他他問(wèn)題；綜上所述述，第一一階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核的重點(diǎn)點(diǎn)是：環(huán)環(huán)境管理理體系整整體策劃劃的合理理性和有有效性以以及通

47、過(guò)過(guò)內(nèi)審反反映出的的自我監(jiān)監(jiān)督保障障機(jī)制是是否完備備。第一階段段現(xiàn)場(chǎng)審審核內(nèi)容容及要點(diǎn)點(diǎn)2/8/202095TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第五章:第二階階段審核核首次會(huì)議議現(xiàn)場(chǎng)審核核匯總并分分析審核核結(jié)果并并確定不不符合項(xiàng)項(xiàng)審核組會(huì)會(huì)議末次會(huì)議議編寫(xiě)審核核報(bào)告2/8/202096TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch首次會(huì)議議介紹審核核組成員員介紹審核核目的和和范圍審核計(jì)劃劃安排的的確認(rèn)介紹審核核的方法法和程序序建立聯(lián)絡(luò)絡(luò)渠道確認(rèn)末次次會(huì)議時(shí)時(shí)間向?qū)徍私M組介紹現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)安全全條件和和應(yīng)急程程

48、序2/8/202097TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第二階段段審核的的目的判斷受審審核方是是否實(shí)施施了其環(huán)環(huán)境方針針、目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)并并遵守了了相應(yīng)的的程序；判斷受審審核方的的環(huán)境管管理體系系是否符符合環(huán)境境管理體體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的所有有要求，并能夠夠?qū)崿F(xiàn)組組織的環(huán)環(huán)境方針針；驗(yàn)證受審審核方能能否通過(guò)過(guò)環(huán)境管管理體系系認(rèn)證并并取得注注冊(cè)；2/8/202098TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境方針針是否已已得到貫貫徹實(shí)施施；環(huán)境目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)是否正正在按規(guī)規(guī)定的計(jì)計(jì)劃進(jìn)行行；重要的管管理程序

49、序和運(yùn)行行控制程程序是否否已被嚴(yán)嚴(yán)格遵守守和執(zhí)行行；體系中規(guī)規(guī)定的日日常監(jiān)控控和監(jiān)測(cè)測(cè)內(nèi)容是是否已執(zhí)執(zhí)行；內(nèi)審和管管理評(píng)審審等是否否已按規(guī)規(guī)定實(shí)施施。第二階段段審核的的內(nèi)容2/8/202099TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch現(xiàn)場(chǎng)審核核審核組長(zhǎng)長(zhǎng)要控制制審核的的全過(guò)程程要科學(xué)地地選擇樣樣本充分利用用檢查表表當(dāng)發(fā)現(xiàn)不不符合時(shí)時(shí),應(yīng)追追根溯源源與受審核核方共同同確認(rèn)事事實(shí)始終保持持審核員員應(yīng)遵守守的誡律律2/8/2020100TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核方式式以部門為為主線的的審核

50、方方式以要素為為主線的的審核方方式以環(huán)境因因素為主主線的審審核方式式2/8/2020101TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核方法法提問(wèn)與交交談查閱文件件與記錄錄現(xiàn)場(chǎng)觀察察2/8/2020102TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核技巧巧要掌握提提問(wèn)的技技巧，要要針對(duì)不不同的對(duì)對(duì)象采取取不同的的提問(wèn)方方式(開(kāi)開(kāi)放式提提問(wèn)、封封閉式提提問(wèn))；要善于傾傾聽(tīng)要做好記記錄要提高現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀察察的水平平；2/8/2020103TUVProductService AsiaPacificGuangzho

51、uBranch審核過(guò)程程的控制制控制審核核計(jì)劃控制審核核進(jìn)度控制樣本本的合理理性控制氣氛氛控制紀(jì)律律控制客觀觀性要注意收收集體系系運(yùn)行有有效性的的證據(jù)控制審核核結(jié)果2/8/2020104TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核路線線的展開(kāi)開(kāi)記錄實(shí)施情況況記記錄相關(guān)文件件實(shí)實(shí)施情況況記記錄相關(guān)活動(dòng)動(dòng)相相關(guān)文件件實(shí)實(shí)施情況況記記錄部門職責(zé)責(zé) 相關(guān)關(guān)活動(dòng)相相關(guān)關(guān)文件實(shí)實(shí)施施情況記記錄相關(guān)活動(dòng)動(dòng)相相關(guān)文件件實(shí)實(shí)施情況況記記錄相關(guān)文件件實(shí)實(shí)施情況況記記錄實(shí)施情況況記記錄記錄2/8/2020105TUVProductService AsiaPacific

52、GuangzhouBranch客觀證據(jù)據(jù)實(shí)際(客客觀)存存在的不受情緒緒或偏見(jiàn)見(jiàn)左右的的可以闡述述的可以形成成文件(書(shū)面表表達(dá))的的可以是定定量的可以是定定性的可驗(yàn)證的的2/8/2020106TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch不符合的的定義是指那些些違背審審核準(zhǔn)則則的審核核發(fā)現(xiàn)。2/8/2020107TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch必須以客客觀事實(shí)實(shí)為基礎(chǔ)礎(chǔ)；必須以審審核準(zhǔn)則則為依據(jù)據(jù)；對(duì)不符合合的原因因要進(jìn)行行分析，找出體體系上存存在的問(wèn)問(wèn)題；形成不符符合項(xiàng)前前，審核核組要充充分討論

53、論，統(tǒng)一一意見(jiàn)；與受審核核方共同同確認(rèn)審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的事實(shí)實(shí)不符合項(xiàng)項(xiàng)的形成成2/8/2020108TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch嚴(yán)重不符符合項(xiàng)體系運(yùn)行行出現(xiàn)系系統(tǒng)性失失效體系運(yùn)行行出現(xiàn)區(qū)區(qū)域性失失效造成嚴(yán)重重的環(huán)境境危害2/8/2020109TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch輕微不符符合項(xiàng)1）對(duì)要素和和體系文文件而言言，是個(gè)個(gè)別、偶然的、孤立的的性質(zhì)輕輕微的問(wèn)問(wèn)題2）對(duì)所所審區(qū)域域的體系系有效性性而言，是個(gè)次要的的問(wèn)題2/8/2020110TUVProductService Asia

54、PacificGuangzhouBranch不符合報(bào)報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容受審核方方名稱審核員姓姓名及開(kāi)開(kāi)具日期期審核準(zhǔn)則則不符合事事實(shí)的描描述不符合項(xiàng)項(xiàng)性質(zhì)判判定不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條條款或體體系文件件的編號(hào)號(hào)建議采取取的糾正正措施計(jì)計(jì)劃及完完成日期期受審核方方代表確確認(rèn)及簽簽字2/8/2020111TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch不合格的的描述事實(shí)的準(zhǔn)準(zhǔn)確觀察察 （判判斷）在哪里發(fā)發(fā)現(xiàn)（地地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什什么（事事實(shí)）為什么不不合格（原原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職職位）采用專業(yè)業(yè)術(shù)語(yǔ)（正正規(guī)）利于的改改進(jìn)（幫幫助）2/8/2020112TUVProd

55、uctService AsiaPacificGuangzhouBranch審核結(jié)果果的匯總總分析從發(fā)現(xiàn)的的不符合合項(xiàng)入手手從發(fā)展的的歷史和和趨勢(shì)來(lái)來(lái)入手從近幾次次審核之之間該部部門對(duì)環(huán)環(huán)境的影影響來(lái)分分析總結(jié)部門門環(huán)境管管理工作作上的優(yōu)優(yōu)點(diǎn)2/8/2020113TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核組溝溝通會(huì)議議同審核組組成員參參加討論審核核結(jié)果溝通審核核信息、線索審核組長(zhǎng)長(zhǎng)作審核核總結(jié)準(zhǔn)準(zhǔn)備2/8/2020114TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch環(huán)境管理理體系有有效性的的評(píng)價(jià)1.體系系

56、有效性性的評(píng)價(jià)價(jià)體系能保保證實(shí)現(xiàn)現(xiàn)組織的的環(huán)境方方針和目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)出出的重要要環(huán)境因因素能實(shí)實(shí)施有效效控制組織的體體系形成成了一套套的我發(fā)發(fā)現(xiàn)、自自我糾正正、自我我完善的的機(jī)制；員工環(huán)境境意識(shí)2.環(huán)境境管理體體系實(shí)施施效果的的評(píng)價(jià)污染預(yù)防防方面的的成效降低能源源和資源源的消耗耗改進(jìn)產(chǎn)品品的性能能、降低低產(chǎn)品使使用中對(duì)對(duì)環(huán)境的的影響2/8/2020115TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch末次會(huì)議議致謝重申審核核目的和和范圍概括介紹紹審核情情況宣布現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核結(jié)結(jié)果和審審核結(jié)論論提出不符符合糾正正措施的的要求受審核方方管理代代表表態(tài)態(tài)受審核

57、方方管理者者致辭2/8/2020116TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核報(bào)告告受審核方方的基本本情況受審核方方環(huán)境管管理體系系概述第一階段段審核的的概況第二階段段審核的的概況審核總結(jié)結(jié)審核結(jié)論論2/8/2020117TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch審核總結(jié)結(jié)受審核方方環(huán)境管管理體系系與審核核準(zhǔn)則的的符合情情況受審核方方遵守法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求情情況體系實(shí)施施情況受審核方方環(huán)境管管理體系系實(shí)施的的有效性性體系存在在的主要要問(wèn)題。2/8/2020118TUVProductServi

58、ce AsiaPacificGuangzhouBranch審核結(jié)論論環(huán)境管理理體系對(duì)對(duì)審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的符符合情況況體系是否否得到了了正確的的實(shí)施與與保持體系是否否有持續(xù)續(xù)適用性性和有效效性；是否推薦薦認(rèn)證注注冊(cè)2/8/2020119TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch糾正措施施的跟蹤蹤程序?qū)徍藛T提提出不符符合項(xiàng)受審核方方管理代代表確認(rèn)認(rèn)受審核方方分析不不符合的的根源受審核方方針對(duì)根根源制定定、實(shí)施施、完成成并自我我驗(yàn)證糾糾正與預(yù)預(yù)防措施施的有效效性審核員對(duì)對(duì)糾正措措施的驗(yàn)驗(yàn)證審核員提提交糾正正措施跟跟蹤報(bào)告告第六章：審核的的跟蹤2/8/20201

59、20TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch糾正與預(yù)預(yù)防的方方法修改現(xiàn)有有文件對(duì)現(xiàn)有人人員進(jìn)行行培訓(xùn)增加資源源其它2/8/2020121TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch糾正與預(yù)預(yù)防的跟跟蹤驗(yàn)證證1、原因分析析方面：是否切切中要害害2、措施施制定方方面：糾糾正措施施的可行行性及合合理有效效性采取糾正正措施的的力度與與不符合合項(xiàng)伴隨隨的環(huán)境境影響是是否匹配配；預(yù)防措施施是否可可以防患患于未然然；預(yù)防措施施是否能能舉一反反三，避避免同類類問(wèn)題的的發(fā)生；糾正與預(yù)預(yù)防措施施的制定定是否及及時(shí)；2/8/2020122TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch糾正與預(yù)預(yù)防的跟跟蹤驗(yàn)證證3、實(shí)施施及效果果方面計(jì)劃是否否按規(guī)定定日期完完成？計(jì)劃中的的各項(xiàng)措措施是否否都已完完成？完成效果果如何，是否可可將伴隨隨的環(huán)境境影響控控制？實(shí)施情況況是否有有記錄