五礦建設工程指令與現場簽證管理制度

1、13/14HYPERLINK /五礦建設工程指令和現場簽證管理規(guī)定（2009年10月01版）目 錄 TOC o 1-2 h z u 工程指令和現場簽證管理規(guī)定目的為了加強工程指令和現場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，特制定本管理規(guī)定。管理范圍本管理辦法適用于五礦建設所屬房地產開發(fā)項目的工程指令和現場簽證管理。定義工程指令工程指令是指建設單位發(fā)起，由工程部主辦，通過公司內部審批程序，并交由供應商施工的非設計變更類的技術經濟文件。按施工緊急程度分為“一般工程指令”與“緊急工程指令”?！熬o急工程指令”指在項目實施過程中，經項目公司總經理書面或口頭同意，可不采用事前審批而提前下發(fā)的緊急性工程指

2、令。緊急情況的界定：緊急情況僅指因建設方原因造成或需由建設方承擔的、不馬上處理將造成工程成本的再度增加或者將造成人員傷亡等嚴重后果的情況，包括：樁基礎施工時的不良地基處理（流沙、塌方）、基坑或土坡坍塌、突發(fā)的臺風或大雪等惡劣天氣情況的處理措施、建設方需求緊急用工、為銷售展示的緊急處理（圍護、通道搭設）等?！耙话愎こ讨噶睢?指按正常發(fā)起、預估、審批和下發(fā)的流程實施的工程指令。工程指令主要包含：因設計變更導致已施工的部位需要拆除；在施工過程中，由于施工條件變化，如地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減、材料代換、增加技術處理措施或其他變更事項；經項目公司和供應商協商一致，導致

3、合同范圍內工程量增減的事項；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；合同之外的零星用工事項?，F場簽證是指監(jiān)理單位、建設單位對供應商申報的設計變更和工程指令完成情況或工程量進行確認的書面資料，是工程結算的依據之一；按來源分為設計變更類簽證、工程指令類簽證。管理原則事前審批的原則除非緊急情況，所有工程指令均需經過事前審批，經審批同意后方可由工程部簽發(fā)實施。完工確認原則設計變更及工程指令完工后7日內，供應商必須將簽證資料上報，監(jiān)理單位、項目公司授權代表10日內完成對簽證單的審核和確認；隱蔽工程，必須在其覆蓋之前完成審核、確認。零星用工、機械臺班等必須全過程做好測量記錄，每日辦理簽證手續(xù)。所有簽證的辦理都必須

4、堅持事實發(fā)生原則，簽證報審表后需附有發(fā)生簽證的原因、部位、時間等證明附件材料（含圖片、示意圖等佐證）；未實際發(fā)生的工程變化（即使預見未來必然會發(fā)生），不允許進行事前簽證。合約責任原則發(fā)生簽證的內容，必須是“合同及其補充協議、行業(yè)行規(guī)”等約定之外的額外工作。一單一算原則一份設計變更或工程指令應辦理一份簽證，一份簽證辦理一份結算且對應一份合同。及時性原則所有簽證都應該及時申報、確認及審批。凡合同中已有時限約定的，按照合同約定執(zhí)行；凡合同中未有明確約定的，應在簽證事件發(fā)生時由供應商、監(jiān)理單位以及項目工程部、合約部授權人員予以書面認定事實。每月10日前，供應商應就截止上月末已完工、質量合格且手續(xù)完備的

5、現場簽證，核清造價并經供應商和監(jiān)理簽字確認后報送工程部，工程部交由合約部進行審核，并登記入本月相應的成本月報臺帳。逾期不報的視為供應商放棄簽證申請。職責分工開發(fā)管理部負責五礦建設工程指令、現場簽證管理制度的編制、解釋和修訂；負責對項目公司制度的執(zhí)行進行指導、監(jiān)督和檢查；負責審批項目公司50萬元以上的工程指令；負責審批造價10萬元的簽證；金額超過單項合約額5%需報集團公司審批。項目公司總經理：負責審批估算造價50萬元N 3萬元的工程指令；負責審批造價10萬元的簽證。分管合約副總經理：負責會簽審批估算造價3萬元 N 5000元的工程指令及簽證；對造價 3萬元的簽證提出審核意見。分管工程副總經理：負

6、責會簽審批估算造價3萬元 N 5000元的工程指令。合約部合約部經理負責會簽審批估算造價5000元以下的工程指令及簽證。造價師負責工程指令下發(fā)審批過程中的成本預估，造價師與供應商共同估算工程指令所造成的增加造價，確保預估及時準確，并將預估數據在項目成本控制月報中及時準確反映?，F場核實設計變更和工程指令的完成情況，對簽證結算的準確性、及時性負責。建立工程指令和簽證臺帳，及時更新數據（最少每月一次），對數據進行綜合分析，并提出相應管理建議。對于預估造價調減或存在責任扣款的設計變更與工程指令，項目工程部、合約部應建立專門臺帳并共享，以便簽證結算時扣減。將簽證辦理的流程知會各供應商；同時在起草合同時，

7、應將納入，作為合同補充協議執(zhí)行。詳見附件5。工程部工程部經理：負責會簽審批估算造價5000元以下的工程指令；負責所有簽證工程量的審核。負責工程指令的發(fā)起，并對發(fā)起的及時性、內容的準確性負責，嚴禁事中事后補單。負責處理供應商報送的簽證，對工程指令的工作內容、發(fā)生工程量進行確認，對設計變更的完成情況進行確認；并對簽證辦理的及時性、內容準確性負責。負責工程指令、簽證的收集整理、編號蓋章、歸檔下發(fā)，并對各種資料完整性、真實性負責，是與供應商進行資料對接的唯一出口。簽證結算核對過程中，積極配合合約部工作，以保證簽證結算的及時性、準確性。工程指令內容涉及責任扣款時，必須在文件中注明責任單位，并抄送責任扣款

8、單位。簽證單審定后，由工程部存檔和返還監(jiān)理、供應商，并督促供應商每月10日前將上月已審定的簽證單和費用匯總上報。處理流程工程指令的處理流程工程部秘書編號下發(fā)一式四份（供應商、監(jiān)理、工程、合約），工程師通知監(jiān)理、供應商實施。工程部發(fā)起工程指令審批程序工程部秘書編號下發(fā)一式四份（供應商、監(jiān)理、工程、合約），工程師通知監(jiān)理、供應商實施。工程部發(fā)起工程指令審批程序緊急指令一般指令項目總經理同意采用緊急程序合約部估算成本并提出意見按公司規(guī)定的流程進行審核成本預估公司指定審批人審批/聯簽指令終止是否否是簽證的處理流程現場簽證的注意事項所有的現場簽證單都必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件2），并明確以下內容

9、：編號、項目名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。所有現場簽證單只有加蓋公司公章才能生效，供應商也必須加蓋公章。供應商申報的簽證所包含的工作內容、工程量或完成情況等需由供應商、監(jiān)理、工程部、合約部四方現場簽名確認。隱蔽工程和事后無法計算工程量的簽證，必須在覆蓋或拆除前確認，應使用拍照等技術手段作為依據；土方工程的簽證，必須提供土方施工前后由四方簽字蓋章確認土方方格網圖。設計變更的內容完全按文件要求施工完畢時，只需要確認完成的事實；設計變更文件只部分完成時，應注明完成的內容與范圍；當無法根據設計變更文件直接計算出工程量，應直接在現場簽證單中確認相應的工程量。監(jiān)理和工程部工程師在對供應商報送的簽證中的工作內容、發(fā)生工作量進行確認時，必須簽署明確意見，并確保無歧義，禁止使用“情況屬實”等模糊詞語