恒生電子估值系統(tǒng)用戶手冊(cè) FD

1、資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)目錄第I 部分系統(tǒng)入門7第一章系統(tǒng)簡(jiǎn)介7第二章系統(tǒng)界面介紹8第一節(jié)登陸系統(tǒng)8第二節(jié)系統(tǒng)窗口8第三章系統(tǒng)流程12第一節(jié)整體流程12第二節(jié)主要操作步驟13第II 部分系統(tǒng)功能介紹15第四章 基礎(chǔ)設(shè)置15第一節(jié)證券信息設(shè)置15第二節(jié)交易費(fèi)率設(shè)置27第三節(jié)兩費(fèi)及預(yù)提攤銷設(shè)置32第四節(jié)銀行存款計(jì)息設(shè)置37第五節(jié)業(yè)績(jī)報(bào)酬設(shè)置40第六節(jié)日常資金收付設(shè)置48第七節(jié)席位設(shè)置50第八節(jié)股東設(shè)置51第九節(jié)特殊估值品種設(shè)置53第十節(jié)不估值科目設(shè)置54第十一節(jié)銀行頭寸表科目設(shè)置55第十二節(jié)TA銷售商設(shè)置55第十三節(jié)銷售商科目設(shè)置56第十四節(jié)券商科目設(shè)置56第十

2、五節(jié)托管賬戶設(shè)置57第十六節(jié)存款銀行科目設(shè)置58第十七節(jié)清算款分類統(tǒng)計(jì)設(shè)置58第十八節(jié)清算款結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置59第十九節(jié)損益結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置61第二十節(jié)手動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置61第二十一節(jié) TA結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置62第二十二節(jié)TA申購(gòu)款計(jì)息設(shè)置63第二十三節(jié)交易日設(shè)置64第二十四節(jié)基準(zhǔn)日設(shè)置64第二十五節(jié)凈值數(shù)據(jù)導(dǎo)出路徑設(shè)置65第五章 數(shù)據(jù)維護(hù)66第一節(jié)匯率設(shè)置66第二節(jié)估值價(jià)維護(hù)66第三節(jié)指數(shù)行情維護(hù)67第四節(jié)權(quán)益公告維護(hù)68第五節(jié)債券代碼對(duì)照75第六節(jié)鎖定期股票維護(hù)77 HYPERLINK l _TOC_250093 第七節(jié)貨幣基金收益支付設(shè)置78 HYPERLINK l _TOC_250092 第八節(jié)系統(tǒng)安全設(shè)置80 HY

3、PERLINK l _TOC_250091 第八節(jié)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置80 HYPERLINK l _TOC_250090 第九節(jié)交易對(duì)手設(shè)置84 HYPERLINK l _TOC_250089 第十節(jié)接收路徑設(shè)置85 HYPERLINK l _TOC_250088 第十一節(jié)TA分紅公告89 HYPERLINK l _TOC_250087 第十二節(jié)基金開(kāi)放日維護(hù)90 HYPERLINK l _TOC_250086 第十三節(jié)人民銀行基準(zhǔn)利率設(shè)置91 HYPERLINK l _TOC_250085 第十四節(jié)同業(yè)拆放利率維護(hù)91 HYPERLINK l _TOC_250084 第六章 日常業(yè)務(wù)處理92 HY

4、PERLINK l _TOC_250083 第一節(jié)公共數(shù)據(jù)處理92 HYPERLINK l _TOC_250082 第二節(jié)日終清算93 HYPERLINK l _TOC_250081 第三節(jié)生成憑證96 HYPERLINK l _TOC_250080 第四節(jié)做賬進(jìn)度查詢99 HYPERLINK l _TOC_250079 第七章 電子對(duì)賬100 HYPERLINK l _TOC_250078 第八章 直聯(lián)對(duì)賬105 HYPERLINK l _TOC_250077 第一節(jié)電子核對(duì)105 HYPERLINK l _TOC_250076 第二節(jié)電子傳送105 HYPERLINK l _TOC_250

5、075 第三節(jié)實(shí)時(shí)對(duì)賬查詢106 HYPERLINK l _TOC_250074 第四節(jié)對(duì)賬消息管理106 HYPERLINK l _TOC_250073 第五節(jié)綜合電子協(xié)議設(shè)置107 HYPERLINK l _TOC_250072 第九章 系統(tǒng)通用業(yè)務(wù)功能108 HYPERLINK l _TOC_250071 第一節(jié)系統(tǒng)設(shè)置當(dāng)前記賬日期設(shè)置108 HYPERLINK l _TOC_250070 第III 部分業(yè)務(wù)操作110 HYPERLINK l _TOC_250069 第九章 股票業(yè)務(wù)110 HYPERLINK l _TOC_250068 第一節(jié)股票交易110 HYPERLINK l _T

6、OC_250067 第二節(jié)新股業(yè)務(wù)113 HYPERLINK l _TOC_250066 第三節(jié)配股業(yè)務(wù)120 HYPERLINK l _TOC_250065 第四節(jié)增發(fā)業(yè)務(wù)122 HYPERLINK l _TOC_250064 第五節(jié)分紅業(yè)務(wù)124 HYPERLINK l _TOC_250063 第十章 債券業(yè)務(wù)127 HYPERLINK l _TOC_250062 第一節(jié)債券交易127 HYPERLINK l _TOC_250061 第二節(jié)債券分銷129 HYPERLINK l _TOC_250060 第三節(jié)債券轉(zhuǎn)托管131 HYPERLINK l _TOC_250059 第四節(jié)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股

7、131 HYPERLINK l _TOC_250058 第五節(jié)債券回售132 HYPERLINK l _TOC_250057 第六節(jié)新債業(yè)務(wù)133 HYPERLINK l _TOC_250056 第七節(jié)配債業(yè)務(wù)135 HYPERLINK l _TOC_250055 第八節(jié)兌息業(yè)務(wù)137 HYPERLINK l _TOC_250054 第九節(jié)兌付業(yè)務(wù)139 HYPERLINK l _TOC_250053 第十一章 回購(gòu)業(yè)務(wù)140 HYPERLINK l _TOC_250052 第十二章 基金業(yè)務(wù)144 HYPERLINK l _TOC_250051 第一節(jié)基金交易144 HYPERLINK l

8、_TOC_250050 第二節(jié)基金認(rèn)購(gòu)145 HYPERLINK l _TOC_250049 第三節(jié)基金申購(gòu)148 HYPERLINK l _TOC_250048 第四節(jié)基金贖回149 HYPERLINK l _TOC_250047 第五節(jié)基金轉(zhuǎn)換151 HYPERLINK l _TOC_250046 第六節(jié)創(chuàng)新基金151 HYPERLINK l _TOC_250045 第七節(jié)LOF基金153 HYPERLINK l _TOC_250044 第八節(jié)基金份額調(diào)整154 HYPERLINK l _TOC_250043 第九節(jié)基金分紅156 HYPERLINK l _TOC_250042 第十節(jié)銷售

9、服務(wù)費(fèi)160 HYPERLINK l _TOC_250041 第十三章 權(quán)證業(yè)務(wù)162 HYPERLINK l _TOC_250040 第一節(jié)權(quán)證交易162 HYPERLINK l _TOC_250039 第二節(jié)可分離債送配權(quán)證163 HYPERLINK l _TOC_250038 第三節(jié)配股權(quán)證165 HYPERLINK l _TOC_250037 第十四章 存款業(yè)務(wù)166 HYPERLINK l _TOC_250036 第一節(jié)活期存款166 HYPERLINK l _TOC_250035 第二節(jié)定期存款168 HYPERLINK l _TOC_250034 第三節(jié)協(xié)議存款169 HYPER

10、LINK l _TOC_250033 第四節(jié)通知存款170 HYPERLINK l _TOC_250032 第十五章 TA 業(yè)務(wù)171 HYPERLINK l _TOC_250031 第一節(jié)申購(gòu)172 HYPERLINK l _TOC_250030 第二節(jié)贖回172 HYPERLINK l _TOC_250029 第三節(jié)轉(zhuǎn)入174 HYPERLINK l _TOC_250028 第四節(jié)轉(zhuǎn)出174 HYPERLINK l _TOC_250027 第五節(jié)調(diào)增175 HYPERLINK l _TOC_250026 第六節(jié)調(diào)減176 HYPERLINK l _TOC_250025 第七節(jié)分紅176 H

11、YPERLINK l _TOC_250024 第八節(jié)分紅再投177 HYPERLINK l _TOC_250023 第九節(jié)銷售服務(wù)費(fèi)178 HYPERLINK l _TOC_250022 第十六章 財(cái)務(wù)管理179 HYPERLINK l _TOC_250021 第一節(jié)賬套管理179 HYPERLINK l _TOC_250020 第二節(jié)會(huì)計(jì)科目設(shè)置181 HYPERLINK l _TOC_250019 第三節(jié)常用憑證管理184 HYPERLINK l _TOC_250018 第四節(jié)期初余額錄入185 HYPERLINK l _TOC_250017 第五節(jié)憑證編號(hào)整理186 HYPERLINK

12、l _TOC_250016 第六節(jié)填制手工憑證187 HYPERLINK l _TOC_250015 第七節(jié)憑證審核190 HYPERLINK l _TOC_250014 第八節(jié)憑證記賬191 HYPERLINK l _TOC_250013 第九節(jié)財(cái)務(wù)結(jié)賬192 HYPERLINK l _TOC_250012 第十節(jié)財(cái)務(wù)流程批量處理193 HYPERLINK l _TOC_250011 第十一節(jié)財(cái)務(wù)賬薄194 HYPERLINK l _TOC_250010 第IV 部分系統(tǒng)管理202 HYPERLINK l _TOC_250009 第十七章 用戶管理202 HYPERLINK l _TOC_2

13、50008 第一節(jié)修改口令202 HYPERLINK l _TOC_250007 第二節(jié)更換操作員203 HYPERLINK l _TOC_250006 第三節(jié)切換賬套204 HYPERLINK l _TOC_250005 第四節(jié)桌面設(shè)置205 HYPERLINK l _TOC_250004 第五節(jié)用戶及角色管理206 HYPERLINK l _TOC_250003 第六節(jié)權(quán)限配置208 HYPERLINK l _TOC_250002 第十八章 日志管理211 HYPERLINK l _TOC_250001 第十九章 數(shù)據(jù)庫(kù)備份211 HYPERLINK l _TOC_250000 第二十章

14、客戶端自動(dòng)更新212恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)第 第 0 頁(yè) 共 218 頁(yè)歡迎使用恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)歡迎使用恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)，恒生電子股份有限公司的基金、證券、保險(xiǎn)、銀行、信托行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值系統(tǒng)解決方案。注： 本手冊(cè)為恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)通用功能使用手冊(cè)，但不作為項(xiàng)目實(shí)施的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。約定說(shuō)明按鈕約定：預(yù)覽當(dāng)前窗口的數(shù)據(jù)打印輸出；打印當(dāng)前窗口的數(shù)據(jù)； 增加數(shù)據(jù)（一般為當(dāng)前窗口所顯示的數(shù)據(jù)形式 修改數(shù)據(jù)（一般為當(dāng)前窗口中所選中的記錄； 刪除數(shù)據(jù)（一般為當(dāng)前窗口中所選中的記錄； 或放棄新建或修改的數(shù)據(jù)；刷新當(dāng)前界面的數(shù)據(jù)顯示；

15、或 保存新建或修改的數(shù)據(jù)；查看當(dāng)前記錄的詳細(xì)信息； 增加一條記錄；恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)第 第1頁(yè) 共 218 頁(yè)刪除一條記錄；復(fù)核一條記錄；取消復(fù)核一條記錄； 確認(rèn)當(dāng)前操作； 退出當(dāng)前窗口； 彈出選擇會(huì)計(jì)科目窗口，供用戶選擇會(huì)計(jì)科目；文檔修訂記錄日期版本修訂人修訂說(shuō)明2009-04-28V2.6周桂林修訂 Hsfa-20090506 版本操作手冊(cè)2009-06-17V2.6周桂林修正基金申購(gòu)確認(rèn)、基金贖回確認(rèn)操作說(shuō)明2009-9-1V2.6周桂林更新版本到 hsfa-200907302009-11-22V2.6方 德更新版本到 Hsfa-2009

16、10102009-12-10V2.6方 德更新版本到 Hsfa-200911282010-3-28V2.6方 德更新版本到 Hsfa-201003052010-8-24V2.6周桂林更新版本到 FD201007142011-4-10V2.6黃兆浩更新版本到 FD201101252011-9-26V2.6黃兆浩更新版本到 FD201108312012-2-3V2.6黃兆浩更新版本到 FD201112312012-12-24V2.6張 珺更新版本到 FD201304302013-12-04V2.6李高輝更新版本到 FD201304302014-7-3V2.6李高輝更新版本到 FD20140509第

17、 第2頁(yè) 共 218 頁(yè)第I部分系統(tǒng)入門第一章系統(tǒng)簡(jiǎn)介情況進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的管理系統(tǒng)。資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)，秉承多年實(shí)施投資業(yè)務(wù)系統(tǒng)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，融合國(guó)際先進(jìn) IT 技術(shù)，由經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)精湛、業(yè)務(wù)精通的穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格按照 ISO9001 項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)V1.0 V2.6。系統(tǒng)架構(gòu)：基金/保險(xiǎn)/券商/信托公司投資決策系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)投資交易系統(tǒng)投資決策系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)投資交易系統(tǒng)資產(chǎn)估值會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)資產(chǎn)估值會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)登記過(guò)戶系統(tǒng)資產(chǎn)估值會(huì)計(jì)登記過(guò)戶系統(tǒng)資產(chǎn)估值會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)投資產(chǎn)品代銷系統(tǒng)直銷系統(tǒng)投資產(chǎn)品代銷系統(tǒng)直銷系統(tǒng)恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)第 第9

18、8頁(yè) 共 218 頁(yè)第二章系統(tǒng)界面介紹第一節(jié)登陸系統(tǒng)賬的實(shí)體賬套。統(tǒng)計(jì)賬套是賬套的合集，用于統(tǒng)計(jì)多賬套數(shù)據(jù)匯總的報(bào)表（和科目余額表）。業(yè)務(wù)賬套分運(yùn)作中和已結(jié)束兩個(gè)小類，系統(tǒng)通過(guò)賬套結(jié)束日期來(lái)區(qū)分賬套的狀態(tài)（運(yùn)作中或已結(jié)束），賬套結(jié)束日期在賬套管理模塊維護(hù)。對(duì)于已結(jié)束的賬套只允許查看，不能做賬。第二節(jié)系統(tǒng)窗口待辦事項(xiàng)：辦日期及事項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行篩選。待辦事項(xiàng)進(jìn)入已辦事項(xiàng)，系統(tǒng)根據(jù)待辦日期及時(shí)間給予操作用戶提醒。待辦日期、優(yōu)先級(jí)及預(yù)期工作量，指定經(jīng)辦人及提醒時(shí)間，提供代辦事項(xiàng)的描述信息。產(chǎn)品成立：具體操作的內(nèi)容，依次處理每個(gè)節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的信息維護(hù)即可完成賬套成立的。其他流程操作與產(chǎn)品成立流程基本一致。第三章

19、系統(tǒng)流程第一節(jié)整體流程資產(chǎn)估值會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)適應(yīng)一支基金從成立到日常業(yè)務(wù)處理的全過(guò)程估值、賬務(wù)處 第二節(jié)主要操作步驟繼承賬套繼承賬套系統(tǒng)賦權(quán)新建賬套產(chǎn)品成立用戶管理成立產(chǎn)品股票業(yè)務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)置債券業(yè)務(wù)計(jì)息、計(jì)提業(yè)務(wù)證券信息設(shè)置費(fèi)率設(shè)置席位設(shè)置股東設(shè)置TA 申購(gòu)贖回業(yè)基金業(yè)務(wù)估值業(yè)務(wù)新股業(yè)務(wù)交易所數(shù)據(jù)日常操作結(jié)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)銀行間數(shù)據(jù)日終清算TA 數(shù)據(jù)生成憑證手工憑證估值表財(cái)務(wù)類報(bào)表管理類報(bào)表結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置計(jì)息設(shè)置交易日設(shè)置接收路徑設(shè)置權(quán)益業(yè)務(wù)權(quán)證業(yè)務(wù)主要操作步驟：應(yīng)用階段操作步驟對(duì)應(yīng)系統(tǒng)模塊賬套啟用新建賬套（繼承賬套）財(cái)務(wù)管理賬套管理系統(tǒng)賦權(quán)限系統(tǒng)管理 新建用戶系統(tǒng)管理用戶及角色管理 新建角色系統(tǒng)管理用戶

20、及角色管理 權(quán)限授權(quán)系統(tǒng)管理權(quán)限配置初始余額錄入賬務(wù)管理期初余額錄入基礎(chǔ)設(shè)置基礎(chǔ)設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置數(shù)據(jù)維護(hù)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置系統(tǒng)安全設(shè)置數(shù)據(jù)維護(hù)系統(tǒng)安全設(shè)置 基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)設(shè)置基礎(chǔ)設(shè)置 接口數(shù)據(jù)接收數(shù)據(jù)維護(hù)接口路徑設(shè)置日常業(yè)務(wù)處理場(chǎng)內(nèi)交易數(shù)據(jù)日常業(yè)務(wù)處理日終清算場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)日常業(yè)務(wù)處理存款業(yè)務(wù)申購(gòu)贖回日常業(yè)務(wù)處理-TA 業(yè)務(wù)日終清算日常業(yè)務(wù)處理日終清算生成憑證日常業(yè)務(wù)處理生成憑證其他手工憑證業(yè)務(wù)賬務(wù)管理填制手工憑證托管行對(duì)賬日常業(yè)務(wù)電子對(duì)賬日常報(bào)表生成報(bào)表管理子系統(tǒng)導(dǎo)出凈值（TA）日常報(bào)表凈值數(shù)據(jù)導(dǎo)出導(dǎo)出估值表（O32、資管）日常報(bào)表估值表自定義查詢?nèi)粘?bào)表自定義查詢第II部分系統(tǒng)功能介紹第四章 基礎(chǔ)設(shè)

21、置第一節(jié) 證券信息設(shè)置功能證券信息設(shè)置的功能。根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)則，本系統(tǒng)支持對(duì)各類證券是否復(fù)核，在【數(shù)據(jù)維護(hù)】-【系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置】-【0_公共】設(shè)置窗體中的“復(fù)核設(shè)置”中設(shè)定。注意：對(duì)于需要復(fù)核的證券信息，其復(fù)核人員和維護(hù)人員不能是同一個(gè)操作用戶。界面分為三塊內(nèi)容，左側(cè)是證券類別樹(shù)結(jié)構(gòu)，需先選擇對(duì)應(yīng)類別，再做維護(hù)。據(jù)前有*號(hào)標(biāo)記，則表示該數(shù)據(jù)有維護(hù)記錄在未復(fù)核信息中。擊復(fù)核通過(guò)按鈕，證券信息生效，點(diǎn)擊復(fù)核拒絕按鈕，則清除新建的未復(fù)核記錄。1、股票信息維護(hù)-必填項(xiàng)）QDII證券代碼：（必填項(xiàng)）估值系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行記賬、管理的代碼，會(huì)計(jì)科目根據(jù)此代碼自動(dòng)產(chǎn)生科目，系統(tǒng)在進(jìn)行“證券信息處理”時(shí)，會(huì)自動(dòng)增加

22、新的股票信息；證券名稱：（必填項(xiàng)）估值系統(tǒng)內(nèi)部管理的證券名稱，會(huì)計(jì)科目名稱根據(jù)此證券名稱生成； 股票類別：區(qū)分深圳市場(chǎng)的主板和創(chuàng)業(yè)板股票，上海市場(chǎng)該字段不可編輯，默認(rèn)都是主板。結(jié)算幣種：（必填項(xiàng)）股票進(jìn)行核算的幣種，人民幣“CNY”，美元“USD”等等；市場(chǎng)代碼：（必填項(xiàng)）股票在市場(chǎng)中進(jìn)行交易的代碼，系統(tǒng)每日清算的時(shí)候根據(jù)此代碼識(shí)別交易數(shù)據(jù)和股票行情； 每股面值：用于計(jì)算股票交易時(shí)成交金額及相關(guān)費(fèi)用，一般股票面值為 1，但也有為其他面值的，如：紫金礦業(yè)每股面值為 0.1 元；存托憑證：QDII基金使用，非本國(guó)公司在本國(guó)上市的股票為存托憑證；2、債券信息維護(hù)-市場(chǎng)代碼：（必填項(xiàng)）債券在市場(chǎng)中進(jìn)行

23、交易的代碼，系統(tǒng)每日清算的時(shí)候根據(jù)此代碼識(shí)別交易數(shù)據(jù)和債券行情；必填項(xiàng)）應(yīng)的證券代碼。必填項(xiàng)126014 08會(huì)記入到企債類的科目中，若設(shè)為“分離債”會(huì)記入到“分離債”類科目中；在進(jìn)行債券買賣時(shí)，系統(tǒng)根據(jù)債券類型的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；每張面值：（必填項(xiàng)）債券發(fā)行時(shí)確定的面值, 債券為“貼現(xiàn)債”時(shí)必填； 發(fā)行價(jià)格：債券發(fā)行價(jià)格，債券為“貼現(xiàn)債”時(shí)必填；起息日期：（必填項(xiàng)）債券計(jì)息開(kāi)始日期；到期日期：（必填項(xiàng)）債券到期日期，注意是計(jì)息結(jié)束日的下一天；（CNY的實(shí)際幣種來(lái)選擇設(shè)置。結(jié)算幣種：QDII如境外合成人民幣債券。輯，定義了可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期日期后，可在自定義報(bào)表中列示轉(zhuǎn)股期的持倉(cāng)；轉(zhuǎn)股結(jié)束日：可轉(zhuǎn)債

24、轉(zhuǎn)股期結(jié)束日期；算時(shí)的扣減比例。下拉列表選擇：無(wú)擔(dān)保，有擔(dān)保(黷認(rèn)值)。計(jì)息方式：（必填項(xiàng)）貼現(xiàn)浮息債”需要維護(hù)各付息期間利率；必填項(xiàng)（必填項(xiàng)其中“按指定天數(shù)付息”需要指定其計(jì)息天數(shù)；到期付息方式：（必填項(xiàng)）稅前百元利率：（必填項(xiàng)）每百元稅前利率，計(jì)算利息以此利率進(jìn)行計(jì)算； 利息稅稅率：如果債券所得利息需要交稅，則需要設(shè)置債券的利息稅稅率；企業(yè)私募債外其他統(tǒng)一維護(hù)為“凈價(jià)”交易。選擇上清所。還本方式：提供到期還本和分期還本兩種方式，分期還本將開(kāi)啟分期還本設(shè)置。和每份剩余本金。含權(quán)標(biāo)志：銀行間市場(chǎng)上債券是否含發(fā)行人贖回權(quán)，影響銀行間債券估值價(jià)。1取中債估值文件凈價(jià)的低者作為估值價(jià)。2取中債估值文

25、件凈價(jià)的高者作為估值價(jià)。付息方式：分為到期付息、按年、半年、按季和按月五種方式。浮息債利息維護(hù)：當(dāng)債券信息的計(jì)息方式為浮息債的時(shí)候，點(diǎn)擊稅前百元利率按鈕的時(shí)候， 彈出以下界面；如果啟用復(fù)核時(shí)，則需要復(fù)核通過(guò)才生效。3、回購(gòu)信息維護(hù)-360；深圳以及銀行間為360；深圳以及銀行間為年計(jì)息天數(shù)：上海為365。Commented H1:4、基金信息維護(hù)-基金類別：場(chǎng)內(nèi)交易的封閉式基金設(shè)為：封閉式基金；ETF 基金的基金類別設(shè)為：ETF 金，場(chǎng)外交易的基金設(shè)為：開(kāi)放式基金；LOF 基金的基金類別設(shè)為： LOF 基金。ETF 類別：基金類別為 ETF 基金時(shí)顯示 ETF 類別，包含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)、跨境。

26、投資類型：如果是貨幣基金的話，需要設(shè)置為貨幣型。計(jì)算。售服務(wù)費(fèi)返還比例。5、權(quán)證信息維護(hù)-證券類別：認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽、配售行權(quán)方式：歐式、美式、百慕大式、其他結(jié)算方式：實(shí)物、現(xiàn)金6、股指期貨信息維護(hù)-合約乘數(shù)：合約的指數(shù)點(diǎn)乘上合約乘數(shù)的乘積為該合約的價(jià)值。一般合約到期日期為：該月的第三個(gè)星期五。7、商品期貨信息維護(hù)-交易市場(chǎng)不同，關(guān)聯(lián)為該期貨市場(chǎng)所包含的期貨品種也不同。8、理財(cái)產(chǎn)品信息維護(hù)理財(cái)產(chǎn)品交易市場(chǎng)：（必填項(xiàng)）理財(cái)產(chǎn)品所在的交易市場(chǎng)，系統(tǒng)自動(dòng)加載為國(guó)內(nèi)銀行間；證券代碼：（必填項(xiàng)）估值系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行記賬、管理的代碼，會(huì)計(jì)科目根據(jù)此代碼自動(dòng)產(chǎn)生科目，系統(tǒng)在進(jìn)行“證券信息處理”時(shí)，會(huì)自動(dòng)增加新的理財(cái)產(chǎn)

27、品信息；證券名稱：（必填項(xiàng)）估值系統(tǒng)內(nèi)部管理的證券名稱，會(huì)計(jì)科目名稱根據(jù)此證券名稱生成； 產(chǎn)品類別：（必填項(xiàng)）分證券理財(cái)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托理財(cái)產(chǎn)品和保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。結(jié)算幣種：（必填項(xiàng)）股票進(jìn)行核算的幣種，人民幣“CNY”，美元“USD”等等；市場(chǎng)代碼：（必填項(xiàng)）系統(tǒng)每日清算的時(shí)候根據(jù)此代碼識(shí)別交易數(shù)據(jù)； 發(fā)行日期：（必填項(xiàng)）理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行日期；起息日期：（必填項(xiàng)）理財(cái)產(chǎn)品計(jì)息開(kāi)始日期；到期日期：（必填項(xiàng)）理財(cái)產(chǎn)品到期日期，注意是計(jì)息結(jié)束日的下一天；必填項(xiàng)）的界面也不同；計(jì)息方式：（必填項(xiàng)“固息”,“浮息”需要維護(hù)各付息期間利率；百元利率：（必填項(xiàng)）每百元利率，當(dāng)收益類別為固定收益類，計(jì)算理

28、財(cái)產(chǎn)品利息時(shí)用此利率進(jìn)行計(jì)算；第二節(jié) 交易費(fèi)率設(shè)置左側(cè)是四個(gè)費(fèi)用類別的樹(shù)目錄，選擇一個(gè)類別，在右邊的窗口中進(jìn)行各項(xiàng)明細(xì)設(shè)置。“專用費(fèi)用率。1、交易所費(fèi)率設(shè)置：A 股賣出，點(diǎn)擊“編輯”按鈕，界面如下：功能說(shuō)明：套時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)繼承以上費(fèi)率數(shù)據(jù)，操作人員可按業(yè)務(wù)需要進(jìn)行修改。對(duì)于同一個(gè)收費(fèi)項(xiàng)目可以根據(jù)時(shí)間設(shè)置多個(gè)收費(fèi)段，含義：計(jì)費(fèi)依據(jù)：（必選項(xiàng)）系統(tǒng)提供按“成交合同如果費(fèi)用是根據(jù)每筆成交紀(jì)錄進(jìn)行分筆計(jì)算，則選擇“成交合同；若費(fèi)用根據(jù)同（必選項(xiàng)）系統(tǒng)提供 “金額”四種用于回購(gòu)的抵押券數(shù)量，分“單券”和“多券”收取不同的費(fèi)用；（必選項(xiàng)）按“依賴數(shù)據(jù)” 以一定的費(fèi)率進(jìn)行計(jì)費(fèi)選擇“按金額的比率.如果 “固定收

29、費(fèi)算方式在不同收費(fèi)端收費(fèi)金額或費(fèi)率不同，則還需要設(shè)置分段，分段用“(、 “(“、”表示等于。收費(fèi)上限：若收費(fèi)項(xiàng)目需要設(shè)定“取值上限”或“取值下限即可。2、風(fēng)險(xiǎn)金設(shè)置路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】窗口選擇，如上海市場(chǎng)的股票買賣，點(diǎn)擊“編輯”按鈕，界面如下：3、券商傭金費(fèi)率設(shè)置：置。也可對(duì)費(fèi)率進(jìn)行分段設(shè)置。路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】券商傭金費(fèi)率設(shè)置在右邊窗口選擇，如上海市場(chǎng)的股票買賣，點(diǎn)擊”編輯”按鈕，界面如下：使別4、期貨交易費(fèi)率設(shè)置：路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】在右邊窗口選擇，如上海市場(chǎng)的股票買賣，點(diǎn)擊”編輯”按鈕，界面如下：使別4、費(fèi)率設(shè)置中復(fù)制功能：功能說(shuō)明：將一個(gè)證券類別中的某一項(xiàng)費(fèi)用或者某幾項(xiàng)費(fèi)用復(fù)制到其他券別上去

30、。第三節(jié) 兩費(fèi)及預(yù)提攤銷設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊設(shè)置管理費(fèi)、受托資產(chǎn)托管費(fèi)，以及信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等費(fèi)用的計(jì)提，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【兩費(fèi)及預(yù)提攤銷設(shè)置】。計(jì)提兩費(fèi)標(biāo)簽中設(shè)置管理費(fèi)和托管費(fèi)。管理費(fèi)計(jì)提設(shè)置：托管費(fèi)計(jì)提設(shè)置：者托管費(fèi)的憑證。預(yù)提攤銷標(biāo)簽頁(yè)中設(shè)置信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等信息披露費(fèi)計(jì)提設(shè)置：審計(jì)費(fèi)計(jì)提設(shè)置：風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)盈虧攤銷設(shè)置標(biāo)簽頁(yè)中顯示自動(dòng)生成的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)盈虧攤銷。風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)盈虧攤銷顯示：功能說(shuō)明：兩費(fèi)計(jì)提設(shè)置界面結(jié)束日期默認(rèn)不勾取，即默認(rèn)無(wú)截止日期。當(dāng)計(jì)提設(shè)置需要變更時(shí)， 則確定結(jié)束日期，再新建下一個(gè)不同的計(jì)提設(shè)置。計(jì)提指數(shù)使用費(fèi)標(biāo)簽頁(yè)中設(shè)置指數(shù)使用費(fèi)。指數(shù)使用費(fèi)計(jì)提設(shè)置：功能說(shuō)明：針對(duì) ET

31、F 聯(lián)接基金需要計(jì)提指數(shù)使用費(fèi)的設(shè)置。當(dāng)需要設(shè)置保底值時(shí)，將封底模式選為按照固定值封底，將具體封底值填入。第四節(jié) 銀行存款計(jì)息設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊實(shí)現(xiàn)了新建、修改、復(fù)制和刪除銀行存款計(jì)息基礎(chǔ)信息的功能，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【銀行存款計(jì)息設(shè)置】。點(diǎn)擊“新建”、“修改”按鈕維護(hù)計(jì)息記錄，界面如下：功能說(shuō)明：系統(tǒng)需要計(jì)息的科目需要 在此維護(hù)，如：交易所備付金、銀行存款等。對(duì)應(yīng)科目：對(duì)應(yīng)于計(jì)息存款的銀行存款科目，該科目余額即為計(jì)算利息的存款金額。借貸方科目： 為計(jì)息憑證的借貸方科目。開(kāi)始結(jié)束日期： 只有在開(kāi)始結(jié)束日期范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)日期才按相應(yīng)設(shè)置進(jìn)行計(jì)提存款利息。記賬日期：如設(shè)為 1（表示 T+1）,則今

32、日計(jì)提的利息是按昨天存款余額和利率計(jì)算出來(lái)的。如設(shè)為 0 則是按今日存款余額計(jì)算出來(lái)的。計(jì)息類別：選擇項(xiàng)(積數(shù)法，余額法，積數(shù)+分段法，余額+累進(jìn)分段法，余額+非累進(jìn)分段法)，默認(rèn)余額法。余額法：按銀行存款科目記賬日余額計(jì)算利息。為一個(gè)兌息周期。舉例說(shuō)明具體算法：4 1 日為新的起息日，年利率百元利率統(tǒng)一為4 1 100 2 120 3 1504 月1 日的利息round（1000.92/100/36524 月2 日的利息round（1201000.92/100/3652round（1000.92/10036524 月3 日的利息round（150120100）0.92/100/365，2）r

33、ound（120100）0.92100/365，2。積數(shù)+分段法:在按基數(shù)法計(jì)息的方法中，在一個(gè)積數(shù)計(jì)息期內(nèi)，分段設(shè)置不同的利 50 050 萬(wàn)。50 500000.01，上限空。注意：空代表不受限。余額+累進(jìn)分段法:的利率。100 2%100 1%15080200，則第一天利息 ：= round(100*1%/360,2)+round(50*2%/360,2)第二天利息：= round(80*1%/360,2)第三天利息 ：= round(100*1%/360,2)+round(100*2%/360,2)余額+非累進(jìn)分段法:同的利率。100 2%100 1%15080200，則第一天利息：=

34、 round(150*2%/360，2)第二天利息：= round(80*1%/360,2)第三天利息：= round(200*2%/360,2)第五節(jié) 業(yè)績(jī)報(bào)酬設(shè)置1、 固定業(yè)績(jī)報(bào)酬，如圖：實(shí)現(xiàn)功能：針對(duì)部分集合理財(cái)計(jì)劃業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提功能說(shuō)明：種計(jì)提方式。2、 浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬，如圖：實(shí)現(xiàn)功能：針對(duì)集合理財(cái)計(jì)劃業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提浮動(dòng)報(bào)酬=（資產(chǎn)總值/總份額-歷史最高單位凈值）*年計(jì)提比例（例如：18.5%）*總份額3、 績(jī)效管理費(fèi)，如圖：實(shí)現(xiàn)功能：針對(duì)部分企業(yè)年金理財(cái)計(jì)劃的績(jī)效管理費(fèi)計(jì)提?？?jī)效管理費(fèi)=（年化投資收益率-業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) ）*均年占用值*績(jī)效提成率。4實(shí)現(xiàn)功能：針對(duì)部分券商集合理財(cái)產(chǎn)品、部

35、分信托公司理財(cái)計(jì)劃的高水位法計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算公式為：（累計(jì)單位凈值高水位值）X 計(jì)提比例 X 資產(chǎn)份額。5、 GT 業(yè)績(jī)報(bào)酬，如圖：實(shí)現(xiàn)功能：針對(duì)部分券商集合理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬提取方式業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提以折算的年化收益率為基準(zhǔn)，計(jì)算方法如下： NAVtb MNAVt18%Pt NAVt 25% NAVt Nt ( 0 )4 其中：t1，2，20，t為第t個(gè)開(kāi)放期；t20時(shí)，表示期滿清算期；t R 日（注：R T 個(gè)開(kāi)放期中的某一天）提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬；NAVtb 為第t個(gè)開(kāi)放期R日（注：R代表第T個(gè)開(kāi)放期中的某一天）提取業(yè)績(jī)報(bào)酬和分紅之前的累計(jì)單位凈值；NAVt t1 （t1 個(gè)開(kāi)放期的最

36、后一天的（已扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬和分紅；MNAVt1t 1MAX 1 4 8% , NAVt1 Nt 1 為第t1個(gè)開(kāi)放期結(jié)束后（第t1個(gè)開(kāi)放期的最后一天）公告的總份額；NAVNAVt 1為第t1個(gè)開(kāi)放期結(jié)束后（第t1個(gè)開(kāi)放期的最后一天）單位凈值（已扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬和分紅）。說(shuō)明：25%為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例8%為年度增長(zhǎng)率指標(biāo)44個(gè)開(kāi)放期8%/42%6、 贖回業(yè)績(jī)報(bào)酬，如圖：實(shí)現(xiàn)功能：針對(duì)部分基金公司專戶理財(cái)?shù)馁Y產(chǎn)委托人提前贖回時(shí)的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提。7、 交易業(yè)績(jī)報(bào)酬，如圖：計(jì)提。當(dāng)需要大于某協(xié)議價(jià)格才計(jì)提時(shí)，業(yè)績(jī)報(bào)酬中的協(xié)議價(jià)，即為浮動(dòng)非累進(jìn)中的下限值。8、超額業(yè)績(jī)報(bào)酬，如圖：第六節(jié) 日常資金收付設(shè)置功能簡(jiǎn)介

37、：該模塊實(shí)現(xiàn)了新建、修改和刪除雜項(xiàng)費(fèi)用信息的功能，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【日直接資金收付，界面如下：計(jì)提類收付，界面如下：日常計(jì)提，界面如下：功能說(shuō)明：金收付】中錄入金額就能在生成憑證時(shí)生成相應(yīng)的憑證。第七節(jié) 席位設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊實(shí)現(xiàn)了新建、修改和刪除席位的功能，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【席位設(shè)置】。主界面：圖 3.15功能說(shuō)明：左側(cè)窗口維護(hù)券商信息，右側(cè)窗口維護(hù)各券商對(duì)應(yīng)的席位信息。席位為交易的數(shù)據(jù)通道，系統(tǒng)根據(jù)席位號(hào)讀入交易所數(shù)據(jù)，在此界面維護(hù)席位信息，如名稱、席位編號(hào)等重要信息。券商編號(hào)要用兩位代碼，例如：“01”交易市場(chǎng)： 席位對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)。的其他費(fèi)用中是否也包括過(guò)戶費(fèi)。第八節(jié) 股東設(shè)置功能簡(jiǎn)

38、介：該模塊實(shí)現(xiàn)了新建、修改、刪除股東、賬套、席位對(duì)應(yīng)關(guān)系設(shè)置的功能，系統(tǒng)支持多席位使用，基金需要和席位關(guān)聯(lián)起來(lái)才能使用，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】選擇“新建，維護(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系,界面如下：注意： 如果股東賬號(hào)沒(méi)有設(shè)置接收交易所數(shù)據(jù)就不成功。注意：銀行間市場(chǎng)參與人需要指定結(jié)算機(jī)構(gòu)為中債登還是上清所?！竟蓶|設(shè)置】修改界面設(shè)置股東設(shè)置界面，在編輯界面時(shí)，賬戶類型投機(jī)、套保、套利，改為不可維護(hù)。其效果如下圖所示：【股東設(shè)置】資金賬號(hào)最大可維護(hù) 30 位股東設(shè)置界面，以前版本的股東設(shè)置界面的資金賬號(hào)最大只可以維護(hù) 20 位，現(xiàn)在改為 30位。效果如下圖所示：第九節(jié) 特殊估值品種設(shè)置功能簡(jiǎn)介：新建特殊估值證券品種【按指

39、定基金行情估值的基金】的界面如下圖：功能介紹：設(shè)置時(shí)需要指定“待估值的基金”以及“參考基金的凈值作為其估值價(jià)。新建特殊估值證券品種【場(chǎng)內(nèi)貨幣分級(jí)設(shè)置】的界面如下圖：的凈值作為其估值價(jià)。第十節(jié) 不估值科目設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊設(shè)置某個(gè)成本科目不估值，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【不估值科目設(shè)置】，界面如下：功能介紹：選中的某個(gè)科目移到右邊。系統(tǒng)就不會(huì)將該科目進(jìn)行估值處理。第十一節(jié) 銀行頭寸表科目設(shè)置功能簡(jiǎn)介：中科目則在出“銀行頭寸表”時(shí)顯示相應(yīng)科目的余額，界面如下：第十二節(jié) TA 銷售商設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊實(shí)現(xiàn)了新建、編輯、刪除TA 銷售商的基本信息的功能，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【TA銷售商設(shè)置】，界面如下：第

40、十三節(jié) 銷售商科目設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供設(shè)置應(yīng)付 TA 申購(gòu)贖回按照銷售商科目核算的對(duì)應(yīng)各銷售商的科目代碼，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【銷售商科目設(shè)置】，界面如下：TA 核算時(shí)，如果按銷售商明細(xì)核算，使不同銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)生申購(gòu)贖回 TA 憑證中的會(huì)計(jì)科目的末尾為其科目編碼。第十四節(jié) 券商科目設(shè)置功能簡(jiǎn)介：碼則對(duì)應(yīng)該券商的應(yīng)付傭金科目的后兩位為其科目代碼。需要先在席位設(shè)置維護(hù)券商信息，此處券商才包含需要設(shè)置的相應(yīng)券商信息。第十五節(jié) 托管賬戶設(shè)置功能簡(jiǎn)介：礎(chǔ)設(shè)置】第十六節(jié) 存款銀行科目設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供設(shè)置存款業(yè)務(wù)中應(yīng)收存款利息和利息收入對(duì)應(yīng)銀行的三級(jí)科目代碼，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【存款銀行科目設(shè)置】，

41、界面如下，界面如下：在做存款業(yè)務(wù)時(shí)，當(dāng)【數(shù)據(jù)維護(hù)】根據(jù)銀行及存款編號(hào)自動(dòng)擴(kuò)展科目”時(shí)（如下圖，系統(tǒng)出存款目設(shè)置】界面維護(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系自動(dòng)生成。第十七節(jié) 清算款分類統(tǒng)計(jì)設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供設(shè)置估值表中對(duì)于共同類清算款，正歸資產(chǎn)，負(fù)歸負(fù)債支持到底級(jí)科目。例 30030101-上海清算款 -90，30030102-海上新股清算款 100 歸入資產(chǎn)合計(jì)，-90 【基礎(chǔ)設(shè)置】【清算款分類統(tǒng)計(jì)設(shè)置】，界面如下，界面如下：在左側(cè)導(dǎo)航欄，可以自定義新建和刪除分類，其中“未分類”始終顯示，不可以刪除。1;展示所有科目，在所屬分類列顯示該科目的所屬分類。2、當(dāng)左側(cè)導(dǎo)航欄選擇類型TYPE1時(shí)，在右側(cè)勾選底級(jí)科目的

42、選擇框，則可將該科目設(shè)置為TYPE1，去掉勾選底級(jí)科目的選擇框，則可將該科目恢復(fù)為未分類；3、科目設(shè)置說(shuō)明：下級(jí)科目所選分類和當(dāng)前為非底級(jí)科目指定的分類一致時(shí)可用。設(shè)置特定分類的科目時(shí)，已經(jīng)設(shè)定為其他分類的科目不可以勾選。若要取消勾選特定科目的分類，須先選中左側(cè)列表中相同的分類名稱方可取消。注意：該界面的功能只有當(dāng)【系統(tǒng)參數(shù)】 【財(cái)務(wù)設(shè)置】 【財(cái)務(wù)核算】中，“共同類科目余額歸入資產(chǎn)” 參數(shù)值設(shè)置成“3 自定義分類統(tǒng)計(jì)”時(shí)才生效。第十八節(jié) 清算款結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供了清算款自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能，幫助使用人員設(shè)置一些有規(guī)律（日期）轉(zhuǎn)。路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】轉(zhuǎn)，如利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)。n n 個(gè)交易日進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。

43、結(jié)轉(zhuǎn)天數(shù)：如設(shè)為 n,則在期末后第 n 日按期末余額進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。余額處理?xiàng)l件：1、借方：取對(duì)應(yīng)科目的借方發(fā)生額，只有對(duì)應(yīng)科目選擇為“DVP 證券清算款” 時(shí)有效；2DVP 效；3、銀行間債券、回購(gòu)清算金額：取銀行間債券、回購(gòu)交易時(shí)的實(shí)際清算金額作為結(jié)轉(zhuǎn)余額，只有當(dāng)對(duì)應(yīng)科目選擇為“銀行間債券清算款”時(shí)有效；4、全部：對(duì)應(yīng)科目的余額作為結(jié)轉(zhuǎn)余額，借貸方向根據(jù)對(duì)應(yīng)科目的方向自動(dòng)判斷，除了上述情況外，其他科目的結(jié)轉(zhuǎn)余額處理?xiàng)l件只能選擇此項(xiàng)。科目模式：1，底級(jí)科目模式，設(shè)置的對(duì)應(yīng)科目必須為底級(jí)科目，計(jì)算結(jié)轉(zhuǎn)金額為對(duì)應(yīng)科目的余額；2，非底級(jí)科目模式，設(shè)置的對(duì)應(yīng)科目可以為非底級(jí)科目，結(jié)轉(zhuǎn)金額為對(duì)應(yīng)科目所有下級(jí)

44、底級(jí)科目余額，并對(duì)每個(gè)有余額的底級(jí)科目生成一張結(jié)轉(zhuǎn)憑證。借貸方科目： 按實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)憑證的借貸方科目設(shè)置。第十九節(jié) 損益結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供了損益結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能，幫助使用人員設(shè)置一些有規(guī)律（日期）徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】業(yè)務(wù)類型：1、損益結(jié)轉(zhuǎn)：期末從 6 類損益類結(jié)轉(zhuǎn)到本期收益的結(jié)轉(zhuǎn)。2、利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)：從本期收益和損益平準(zhǔn)金到利潤(rùn)分配的結(jié)轉(zhuǎn)類型，這一類結(jié)轉(zhuǎn)會(huì)在損益結(jié)轉(zhuǎn)之后做。3、手動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)：提供了手動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能，幫助使用人員設(shè)置一些無(wú)具體規(guī)律（日期） 的結(jié)轉(zhuǎn)類型。第二十節(jié) 手動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供了手動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能，幫助使用人員設(shè)置一些無(wú)具體規(guī)律（日期）的結(jié)轉(zhuǎn) 路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】功能說(shuō)明：底級(jí)科

45、目結(jié)轉(zhuǎn)。比例和倒減兩種方式。第二十一節(jié)TA結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置功能簡(jiǎn)介：TA 【設(shè)置為準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。第二十二節(jié) TA 申購(gòu)款計(jì)息設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊提供了對(duì)申購(gòu)(贖回)(回)款在基金公司賬戶上停留的天數(shù)，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【TA 第二十三節(jié) 交易日設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊維護(hù)不同交易市場(chǎng)的交易日，路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】【交易日設(shè)置】，界面如下：“星期日”為非交易日；初始化之后，再對(duì)年度內(nèi)的節(jié)假日進(jìn)行設(shè)置。點(diǎn)擊“修改”按鈕， 第二十四節(jié) 基準(zhǔn)日設(shè)置功能簡(jiǎn)介：設(shè)置每周星期五為基準(zhǔn)日，則界面如下：說(shuō)明：動(dòng)更新未計(jì)提成功，并記錄計(jì)提前的單位凈值。功能簡(jiǎn)介：該模塊用于維護(hù)凈值數(shù)據(jù)導(dǎo)出時(shí)，文件導(dǎo)出的路徑設(shè)置。路徑：【基礎(chǔ)設(shè)置】

46、【凈值數(shù)據(jù)導(dǎo)出路徑設(shè)置】，界面如下：第五章 數(shù)據(jù)維護(hù)第一節(jié) 匯率設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該模塊實(shí)現(xiàn)了支持手工維護(hù)匯率的功能，以及支持 QDII 的業(yè)務(wù)，路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】【匯率設(shè)置】。點(diǎn)擊“新建”按鈕增加匯率設(shè)置，界面如下：功能說(shuō)明：牌價(jià)，在系統(tǒng)里手工錄入。點(diǎn)擊“批量新建”下拉按鈕允許客戶批量維護(hù)“匯率”。第二節(jié) 估值價(jià)維護(hù)功能簡(jiǎn)介：該模塊實(shí)現(xiàn)了手工新建、修改和刪除估值價(jià)的功能，路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】【估值價(jià)維護(hù)】，點(diǎn)擊“新建”按鈕維護(hù)估值價(jià)，界面如下：功能說(shuō)明：行情為本賬套設(shè)定的行情。當(dāng)無(wú)資訊數(shù)據(jù)時(shí)，開(kāi)放式基金行情與貨幣基金萬(wàn)份收益數(shù)據(jù)需要自行維護(hù)時(shí),手工維護(hù)行情數(shù)據(jù)又覺(jué)得麻煩時(shí)，系統(tǒng)同時(shí)支持以特定格式的

47、 EXCEL、DBF 導(dǎo)入行情數(shù)據(jù)第三節(jié) 指數(shù)行情維護(hù)該模塊維護(hù)板塊指數(shù)行情，在長(zhǎng)期停牌股票估值時(shí)使用。系統(tǒng)提供兩種方式，可以接 收中證協(xié)的板塊指數(shù)維護(hù)，也可以手工維護(hù)。路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】面如下：第四節(jié) 權(quán)益公告維護(hù)功能簡(jiǎn)介：該模塊維護(hù)權(quán)益類的公告信息，包括股票分紅、配股、增發(fā)、流通、送股和要約收購(gòu)， 理財(cái)產(chǎn)品的萬(wàn)分收益，路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】權(quán)益公告內(nèi)的信息，系統(tǒng)在清算時(shí)如果找不到相應(yīng) 確的權(quán)益公告信息，系統(tǒng)才能做正確的清算，在正確的日期生成正確的憑證。Commented H2:1、 股票分紅：若產(chǎn)品類型為“QDII”時(shí)，還需要維護(hù)“除權(quán)幣種”和“到賬幣種”2、配股：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：上海過(guò)戶庫(kù)深圳

48、深交所回報(bào)庫(kù)2、 股票增發(fā)：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：上海過(guò)戶庫(kù)深圳深交所回報(bào)庫(kù)3、 股票流通：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：上海證券變動(dòng)庫(kù)深圳深交所股份庫(kù)業(yè)務(wù)類別：新股流通、配股流通、增發(fā)流通 45、 要約收購(gòu)公告6、 債券兌息：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：上海結(jié)算明細(xì)庫(kù)深圳深交所股份庫(kù)7、 債券兌付8、 債券流通9、 貨幣基金萬(wàn)份收益：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：A、第三方資訊數(shù)據(jù)；B、手工維護(hù)10、貨幣基金收益支付：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：手工維護(hù)11、基金分紅：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：上海A、通知信息庫(kù)；B、證券變動(dòng)+手工維護(hù)分紅比例；C、第三方資訊數(shù)據(jù)場(chǎng)外A、第三方資訊數(shù)據(jù)；B、手工維護(hù)12、貨幣類理財(cái)產(chǎn)品萬(wàn)分收益：數(shù)據(jù)來(lái)源情況：手工維護(hù)第五節(jié) 債券代碼對(duì)照

49、功能簡(jiǎn)介：【債券代碼對(duì)照】，界面如下：護(hù)對(duì)照關(guān)系。對(duì)應(yīng)關(guān)系信息，為系統(tǒng)公用信息，系統(tǒng)維護(hù)一次，所有賬套都使用。1、 股票配債股票代碼與債券對(duì)照2、 債券認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)代碼與債券對(duì)照1016*，1017*，（時(shí)“業(yè)務(wù)日期”一定是實(shí)際的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)日期）。第六節(jié) 鎖定期股票維護(hù)功能簡(jiǎn)介：該模塊維護(hù)鎖定期股票相關(guān)信息，路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】-功能說(shuō)明：已過(guò)天數(shù)為鎖定起始日至查詢?nèi)掌诘慕灰滋鞌?shù)(含起始日，含查詢?nèi)?，鎖定天數(shù)為鎖定開(kāi)始日和鎖定結(jié)束日之間的交易天數(shù)(含起始日，含結(jié)束日)。第七節(jié) 貨幣基金收益支付設(shè)置功能簡(jiǎn)介：置來(lái)生成貨幣基金紅利再投資數(shù)據(jù)。路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】功能說(shuō)明：1、當(dāng)支付日期類型選擇1：按月初交

50、易日，支付天數(shù)選擇 N 時(shí)，則表示每月的第 N 個(gè)交易日自動(dòng)生成紅利再投資數(shù)據(jù)。2、當(dāng)支付日期類型選擇2：按月末倒數(shù)交易日，支付天數(shù)現(xiàn)在 N 時(shí)，則表示每月的倒數(shù)第N 個(gè)交易日自動(dòng)生成紅利再投資數(shù)據(jù)。3、當(dāng)支付日期類型選擇3：按固定日期（節(jié)假日順延），支付天數(shù)現(xiàn)在 N 時(shí)， 則表示每月的第 N 天自動(dòng)生成紅利再投資數(shù)據(jù)，如果第 N 天為節(jié)假日則會(huì)在其下一交易日生成紅利再投資數(shù)據(jù)。4.當(dāng)支付日期類型選擇4：按固定日期（節(jié)假日提前），支付天數(shù)現(xiàn)在 N 時(shí)，則表示每月的第 N 天自動(dòng)生成紅利再投資數(shù)據(jù)，如果第 N 天為節(jié)假日則會(huì)在其前一交易日生成紅利再投資數(shù)據(jù)。第八節(jié) 系統(tǒng)安全設(shè)置功能簡(jiǎn)介：IT包括

51、用戶校驗(yàn)和密碼設(shè)置方面的參數(shù)等。第八節(jié) 系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置功能簡(jiǎn)介：面如下：務(wù)的提醒之類的設(shè)置、以及財(cái)務(wù)設(shè)置。對(duì)于每個(gè)賬套可能不同的參數(shù)這在各自的賬套層面設(shè)置；賬套級(jí)參數(shù)包含交易核算類、TA 類別來(lái)區(qū)分，如下圖：有些特定參數(shù)只對(duì)特定的產(chǎn)品類型時(shí)才顯示，比如 QDII 基金的參數(shù)，只有當(dāng)賬套的產(chǎn)品類型選擇 QDII 基金時(shí)才顯示。當(dāng)賬套的投資類別選擇貨幣型時(shí)，才顯示相關(guān)貨幣基金的參數(shù)。第九節(jié) 交易對(duì)手設(shè)置功能簡(jiǎn)介：路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】第十節(jié) 接收路徑設(shè)置功能簡(jiǎn)介：據(jù)維護(hù)】T 日接收并處理 T T+1 日接收并處理 T 件。上海結(jié)算明細(xì)，上海通知信息，上海證券變動(dòng)三個(gè)接口可以修改，雙擊即修改。具體要讀取的

52、時(shí)候，在清算界面手工選取。啟用：勾選則接收，不勾選則不處理，日終清算界面也不會(huì)顯示該接口。當(dāng)沒(méi)有勾選時(shí)所有連至同一臺(tái)服務(wù)器的接收路徑都會(huì)更改。接口設(shè)置：點(diǎn)擊該按鈕時(shí)彈出接口設(shè)置窗口，每一大類接口一個(gè)標(biāo)簽頁(yè)：權(quán)益公告、證券信息、行情信息、交易數(shù)據(jù)、TA 數(shù)據(jù)、對(duì)賬信息。每個(gè)大標(biāo)簽頁(yè)里面再分小類。當(dāng)前賬套如果為 QDII 時(shí)，只顯示對(duì)應(yīng)的 QDII 接口，反之不顯示 QDII 接口。界面如下：第十一節(jié) TA 分紅公告功能簡(jiǎn)介：該模塊維護(hù)基金或理財(cái)產(chǎn)品自身的分紅信息，路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】【TA 分紅公告】， 點(diǎn)擊“新建”按鈕，界面如下：登記分紅的除權(quán)日期、登記日的權(quán)益份額、本次分紅的總金額、以及每單位

53、份額的分紅金額（保留四位小數(shù)，且為稅前金額。第十二節(jié) 基金開(kāi)放日維護(hù)功能簡(jiǎn)介：該模塊用于維護(hù)基金開(kāi)放日信息，維護(hù)該信息是為了提醒用戶在資管產(chǎn)品開(kāi)發(fā)期不漏讀TA 數(shù)據(jù)，從而達(dá)到防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】第十三節(jié) 人民銀行基準(zhǔn)利率設(shè)置功能簡(jiǎn)介：該界面的功能是維護(hù)人民銀行利率。路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】界面如下：第十四節(jié) 同業(yè)拆放利率維護(hù)功能簡(jiǎn)介：該界面用于維護(hù)同業(yè)拆放的利率。路徑：【數(shù)據(jù)維護(hù)】【同業(yè)拆放利率維護(hù)】，界面如下：功能說(shuō)明：【人民銀行基準(zhǔn)利率設(shè)置】和【同業(yè)拆放利率維護(hù)】都用于【存款業(yè)務(wù)】活期存款利率以 SHIBOR 行情為基礎(chǔ)的浮動(dòng)利率計(jì)息模式。如下圖：第六章 日常業(yè)務(wù)處理第一節(jié) 公共數(shù)據(jù)

54、處理公共數(shù)據(jù)處理是估值系統(tǒng)交易日必須執(zhí)行的操作。通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置，公共數(shù)據(jù)處理從交業(yè)務(wù)】【公共數(shù)據(jù)處理】需要采用公共數(shù)據(jù)清的賬套要先要選擇公共賬套組。點(diǎn)擊右下角的日終清算，則界面會(huì)跳至日終清算界面。第二節(jié) 日終清算功能簡(jiǎn)介：金額、登記份額、處理權(quán)證等各類清算事務(wù)。路徑：【日常業(yè)務(wù)】【日終清算】。功能界面：功能說(shuō)明：TA 清算過(guò)程中如果發(fā)生錯(cuò)誤，需要能恢復(fù)到接收前的狀態(tài)，以便重新接收。算的賬套，點(diǎn)擊“清算” 按鈕開(kāi)始自動(dòng)化作業(yè)，點(diǎn)擊“恢復(fù)”按鈕則進(jìn)行清算的反操作。點(diǎn)擊“關(guān)閉”按鈕退出界面。TA 便單獨(dú)清算某種數(shù)據(jù)。處理步驟都和當(dāng)前選擇的賬套一致，做同樣的處理。點(diǎn)擊“日志”按鈕可以顯示清算步驟的處理結(jié)

55、果，點(diǎn)擊具體一項(xiàng)日志 CTRL+V 可以復(fù)制條目，此日志提交維護(hù)人員可以快速查找問(wèn)題。點(diǎn)擊“提醒”按鈕則可以查看當(dāng)天的特殊業(yè)務(wù)提示信息。中；此處的配置信息保存于操作客戶機(jī)本地。點(diǎn)擊右下角的生成憑證，則界面會(huì)跳至生成憑證界面?！救战K清算】自定義設(shè)置界面增加導(dǎo)出賬套分類功能面的賬套信息。其效果如下圖所示：【日終清算】修改清算恢復(fù)按鈕增加判斷條件能操作，其效果如下圖所示：【日終清算】修改清算時(shí)提醒框內(nèi)容在不同的用戶對(duì)同一個(gè)賬套清算時(shí)，會(huì)有提醒賬套正在處理。目前會(huì)提示所有的賬套， 現(xiàn)在改為只提示前 10 個(gè)賬套即可，多余 10 個(gè)的用省略號(hào)表示。其效果如下圖所示：第三節(jié) 生成憑證功能簡(jiǎn)介：套編譯好的財(cái)

56、務(wù)公式，并完成業(yè)務(wù)記賬功能。98%以上，極大的解放了人員工作量，標(biāo)準(zhǔn)了投資財(cái)務(wù)的掘提供了標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)格式和數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。路徑：【日常業(yè)務(wù)】【生成憑證】。功能界面：功能說(shuō)明：照憑證的類型查看憑證。成憑證的賬套，點(diǎn)擊“生成” 按鈕開(kāi)始自動(dòng)化作業(yè)，點(diǎn)擊“恢復(fù)”按鈕則進(jìn)行生成憑證的反操作。點(diǎn)擊“關(guān)閉”按鈕則退出該界面。點(diǎn)擊按鈕，系統(tǒng)可展示相應(yīng)業(yè)務(wù)生成的流水和憑證當(dāng)遇到節(jié)假日時(shí)，使用節(jié)假日處理功能說(shuō)明：勾上右上角節(jié)假日處理按鈕，選擇開(kāi)始日期和結(jié)束日期，點(diǎn)擊生成憑證，則開(kāi)始節(jié)假日處理的自動(dòng)化作業(yè)，點(diǎn)擊恢復(fù)則進(jìn)行已作處理的反操作。通過(guò)節(jié)假日處理操作，可自動(dòng)生成節(jié)假日的各種業(yè)務(wù)憑證，例如計(jì)提管理費(fèi)用、托管 查看憑證

57、，會(huì)計(jì)人員可以根據(jù)操作習(xí)慣在一個(gè)時(shí)點(diǎn)方便的處理完成多天的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)?！旧蓱{證】自定義設(shè)置界面增加導(dǎo)出賬套分類功能面的賬套信息。其效果如下圖所示：【生成憑證】修改生成憑證時(shí)提醒框內(nèi)容在不同的用戶對(duì)同一個(gè)賬套轉(zhuǎn)賬時(shí)，會(huì)有提醒賬套正在處理。目前會(huì)提示所有的賬套， 現(xiàn)在改為只提示前 10 個(gè)賬套即可，多余 10 個(gè)的用省略號(hào)表示。第四節(jié) 做賬進(jìn)度查詢功能簡(jiǎn)介：該模塊提供查詢多個(gè)賬套做賬情況，直觀的查詢多個(gè)賬套日終清算、生成憑證的完成情況。路徑：【日常業(yè)務(wù)】【做賬進(jìn)度查詢】。界面如下：第七章 電子對(duì)賬功能簡(jiǎn)介：該模塊處理多種維度和數(shù)據(jù)來(lái)源的數(shù)據(jù)對(duì)賬，維度包含基金層面和分組層面，對(duì)賬數(shù)據(jù)TA 水、融資融券

58、投資柜臺(tái)的對(duì)賬；3、基金與外部估值表、憑證表、余額表、可用頭寸、TA 凈值文件的比對(duì)，路徑：【日常業(yè)務(wù)】1、 與交易所文件對(duì)賬（易所對(duì)賬文件數(shù)據(jù)。YYYYMMDDXX2、 與登記公司清算文件對(duì)賬（記公司對(duì)賬文件數(shù)據(jù)。jsmx 對(duì)賬只比對(duì)上交所數(shù)據(jù)。功能與使用方法與原來(lái)一致。深圳 sjstj 對(duì)賬按席位對(duì)賬，雙擊對(duì)賬結(jié)果可以查看詳細(xì)和各個(gè)賬套的持倉(cāng)情況。3、 基金與登記公司持倉(cāng)文件對(duì)賬（即登記公司對(duì)賬文件數(shù)據(jù)）恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)恒生資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)用戶手冊(cè)第 第188頁(yè) 共 218 頁(yè)4、 與 TA 份額核對(duì)（內(nèi)部數(shù)據(jù)即本賬套清算數(shù)據(jù)，TA TA 對(duì)賬文件數(shù)據(jù)。5、 基金與

59、投資交易流水對(duì)賬（即投資交易對(duì)賬文件數(shù)據(jù)。6、 與外部數(shù)據(jù)估值表對(duì)比（內(nèi)部數(shù)據(jù)即本賬套估值表數(shù)據(jù)，外部數(shù)據(jù)即外部系統(tǒng)估值表文件數(shù)據(jù)。照關(guān)系，以達(dá)到正確比對(duì)的結(jié)果。這個(gè)對(duì)照關(guān)系設(shè)置就是模板。父級(jí)科目沒(méi)有重新匯總，其數(shù)據(jù)已沒(méi)有意義，故可以只比對(duì)低級(jí)的科目。確性，看中間科目是不是我們想要的結(jié)果。7、 與外部數(shù)據(jù)憑證表對(duì)比（賬套憑證表數(shù)據(jù)，外部數(shù)據(jù)即外部系統(tǒng)憑證表文件數(shù)據(jù)。模板設(shè)置：此處模板設(shè)置同上，且和估值表比對(duì)可共用相同的模板設(shè)置。8、 與外部數(shù)據(jù)余額表對(duì)比（9、 與外部數(shù)據(jù)可用頭寸表對(duì)比不相等的記錄（內(nèi)部數(shù)據(jù)即本賬套估值表數(shù)據(jù)，外部數(shù)據(jù)即外部系統(tǒng)估值表文件數(shù)據(jù)。如果勾選“T+0 t+0 日頭寸的

60、差異項(xiàng)；勾選“+1 T+1 日頭寸的差異項(xiàng)。10、期貨保證金調(diào)整比對(duì)（從期貨文件讀取的保證金數(shù)據(jù)。11、期貨手續(xù)費(fèi)對(duì)比（貨文件讀取的手續(xù)方法數(shù)據(jù)。12、分組對(duì)帳針對(duì)分組模式的對(duì)賬，包括基金層面與投資系統(tǒng)的證券的持倉(cāng)數(shù)的對(duì)賬；分組層面的總和與基金層面凈值、份額以及科目余額的對(duì)賬。當(dāng)賬套類型為分組賬套的時(shí)候，電子對(duì)賬模塊才會(huì)出現(xiàn)相關(guān)的對(duì)賬界面，界面如下：第八章 直聯(lián)對(duì)賬第一節(jié) 電子核對(duì)功能說(shuō)明：（路徑：【直聯(lián)對(duì)賬】第二節(jié) 電子傳送功能說(shuō)明：送對(duì)賬數(shù)據(jù)功能，路徑：【直聯(lián)對(duì)賬】第三節(jié) 實(shí)時(shí)對(duì)賬查詢功能說(shuō)明：可查詢所選擇的資金賬戶的余額、賬戶當(dāng)日明細(xì)和歷史明細(xì)、以及查詢可以頭寸功能。當(dāng)“資金賬戶”為空時(shí)