無公害農(nóng)產(chǎn)品認證辦事機構(gòu)現(xiàn)場檢查記錄表

1、PAGE PAGE 10 無公害農(nóng)產(chǎn)品認證辦事機構(gòu)現(xiàn)場檢查記錄表國家認證認可監(jiān)督管理委員會認證機構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表 （無公害農(nóng)產(chǎn)品認證辦事機構(gòu)）受檢機構(gòu)： 檢查時間： 年 月 日注意事項1、本檢查表請用藍黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計算機打?。ㄈ羰褂糜嬎銠C打印，請不要改變原設(shè)定的字號）；2、本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點所作的提示。3、本檢查表中的“事實描述”，要求盡可能詳細記錄事實情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復雜，有些欄目沒有設(shè)立“事實描述”，可根據(jù)需要加注。4、抽查確認核對的認證檔案，應(yīng)當在“事實描述”中登記檔案號碼、或者文件標題，以便追溯。認證

2、機構(gòu)辦事機構(gòu)負責人： 聯(lián)系人姓名： 電話： 傳真： 地 址: 1.機構(gòu)情況1.1機構(gòu)名稱、地址、人員情況是否與機構(gòu)總部提供情況一致：是 否 事實描述： 1.2機構(gòu)是否有以辦事機構(gòu)名義注冊的法律地位證明文件：是 否經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍：注冊資本（萬元人民幣）：（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復印件）事實描述： 1.3機構(gòu)是否與行政機關(guān)存在關(guān)系： 是 否如果是，行政機構(gòu)名稱：（附機構(gòu)設(shè)立文件或負責人任命書復印件,簡要描述關(guān)系。）事實描述： 1.4機構(gòu)有無開展影響認證公正性、有效性的活動：是 否事實描述： 1.5機構(gòu)有無總部的授權(quán)書： 是（附認授權(quán)書復印件） ； 否授權(quán)業(yè)務(wù)范圍： 事實描述： 1.6機構(gòu)資源：1

3、）具有固定的辦公場所是 否2）具有專職從事無公害農(nóng)產(chǎn)品工作的人員，省級工作機構(gòu)不應(yīng)少于10人，地市級工作機構(gòu)不應(yīng)少于5人，縣區(qū)級工作機構(gòu)不應(yīng)少于3人是 否3）有財政專項資金和公用事業(yè)經(jīng)費預算，能夠保證無公害農(nóng)產(chǎn)品認證審核、監(jiān)督管理、標識推廣工作需要是 否4）有無自主帳戶設(shè)置是 否5）與總部有無資金往來狀況和規(guī)定是 否6）有健全的管理制度、工作規(guī)范和運行程序是 否7）具備開展工作所必需的交通工具及辦公通訊設(shè)施設(shè)備是 否8）有無受理認證申請，簽訂認證合同（如有，復印證明材料）是 否9）有穩(wěn)定的注冊檢查員和監(jiān)管員隊伍，定期開展培訓，更新專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)水平是 否1.8人力資源： 機構(gòu)人員： 名；專

4、職人員： 名；兼職人員： 名認證檢查員情況：（重點核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）其中：專職認證檢查員： 名；兼職認證檢查員： 名認證檢查員是否獲得CCAA注冊：是（附CCAA注冊文件復印件） ； 否機構(gòu)對檢查員培訓、考核、評價制度情況（確認相關(guān)材料）事實描述： 認證實施情況2.1機構(gòu)是否向申請人公開以下信息情況：國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準的認證范圍和中國認證機構(gòu)國家認可委員會認可的認證范圍； 是 否認證程序和認證要求； 是 否認證依據(jù)標準； 是 否認證收費標準； 是 否認證機構(gòu)和申請人的權(quán)利、義務(wù)； 是 否認證機構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的

5、程序； 是 否批準、暫停和撤銷認證的規(guī)定和程序； 是 否對獲證者使用認證標志的要求； 是 否對獲證單位或者個人按照認證證書的范圍進行正確宣傳的要求。 是 否事實描述： 2.2至2.7以抽查認證檔案形式進行，抽檔具體要求：1）至少抽取3-6份獲得認證的組織的審核檔案；2）檔案應(yīng)覆蓋全部認證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)）；3）從檢查人員名錄中隨機抽取三名檢查員，對他們所作的項目進行檢查，以驗證其技術(shù)能力。（盡量避免與其他檔案重復）2.2文件評審1）申請材料是否包括以下內(nèi)容：A無公害農(nóng)產(chǎn)品認證申請書 是 否B無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地認定證書（復印件） 是 否C產(chǎn)地環(huán)境檢驗報告和環(huán)境評價報告 是 否D產(chǎn)地區(qū)域范圍

6、、生產(chǎn)規(guī)模 是 否F無公害農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃 是 否G無公害農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制措施 是 否H無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)操作規(guī)程 是 否 J專業(yè)技術(shù)人員的資質(zhì)證明 是 否 K保證執(zhí)行無公害農(nóng)產(chǎn)品標準和規(guī)范的聲明 是 否 L無公害農(nóng)產(chǎn)品有關(guān)培訓情況和計劃 是 否 M申請認證產(chǎn)品的生產(chǎn)過程記錄檔案 是 否 N“公司加農(nóng)戶”形式的申請人應(yīng)當提供公司和農(nóng)戶簽訂的購銷合同范本、農(nóng)戶名單以及管理措施 是 否 事實描述： 2）是否有文件評審的記錄 是否3）是否在申請遞交15日內(nèi)完成文件評審 是 否 4）文審結(jié)論是否對其適宜性和充分性及與標準的符合性進行了評價 是 否事實描述： 2.3檢查計劃對申請人免于現(xiàn)場檢查的理由是否充分

7、、科學 是 否是否制定檢查計劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認是 否檢查計劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素 是 否檢查日期是否安排在申請認證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進行檢查 是 否對于多農(nóng)戶參加的生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)是否不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根 是 否檢查計劃是否是在文審符合要求后，10個工作日內(nèi)做出，并組成檢查組 是 否事實描述： 2.4檢查委派認證機構(gòu)委派的檢查員是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力，并注冊是 否委派的檢查員是否征得申請人同意 是 否委派的檢查員與申請人存在利益沖突關(guān)系 是 否對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者是否連續(xù)3年或3年以上委派同一檢查員實施檢查

8、 是 否事實描述： 2.5檢查實施檢查范圍是否覆蓋了應(yīng)檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍 是 否對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍是否不少于2/3的生產(chǎn)活動范圍 是 否是否對生產(chǎn)過程有無禁用農(nóng)業(yè)投入品使用和投入品使用不規(guī)范的行為進行了檢查和評價 是 否是否對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況及其對生產(chǎn)可能產(chǎn)生污染進行了風險評估 是 否是否對無公害農(nóng)產(chǎn)品控制措施有效性進行了檢查和評價 是 否是否對記錄及其可追溯性進行了檢查和評價 是 否是否對不符合項，提出了整改要求，并明確了整改時限要求是 否適用時,是否對上一年度認證機構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進行了檢查 是 否適用時,是否對認證標志使用情況進行了檢查是 否是否

9、按照有關(guān)標準要求實施了產(chǎn)品抽樣檢測是 否采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機構(gòu)進行分析是 否 12）對申請人免于樣品檢測的理由是否充分、科學是 否事實描述： 2.6檢查報告認證機構(gòu)是否規(guī)定了檢查報告的格式 是 否是否按規(guī)定要求填寫無公害農(nóng)產(chǎn)品認證報告 是 否檢查報告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認證機構(gòu)有能力做出客觀的認證決定 是 否檢查報告應(yīng)含有風險評估和檢查員對生產(chǎn)者的生產(chǎn)、加工活動與認證標準的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項的說明等相關(guān)方面進行描述 是 否檢查報告是否得到申請人的書面確認 是 否事實描述： 2.7是否存在以下情況之一的，還向總部推薦批準認證使用禁用

10、物質(zhì)；產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況不符合要求；記錄不全，生產(chǎn)過程不具有可追溯性；未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實施；未按照認證機構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認證要求；其它嚴重不符合要求的事項。 是 否事實描述： 認證后管理3.1是否對獲證者實施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是 否是否對獲證產(chǎn)品進行必要的抽樣檢測 是 否是否對獲證者進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查是 否對不符合項，是否提出整改要求 是 否是否評價整改措施的有效性是 否對未按要求進行整改的獲證者，是否采取必要的處理措施是 否（抽查監(jiān)督檢查相關(guān)記錄，并附復印件）事實描述： 3.2頒發(fā)認證證書數(shù)量、認證產(chǎn)品數(shù)量、認證產(chǎn)地面積和發(fā)放標志的數(shù)量：已頒發(fā)的無公害認證證書數(shù)量： 已頒發(fā)的無公害產(chǎn)品數(shù)量： 已認證無公害產(chǎn)品產(chǎn)地面積： 已發(fā)放無公害產(chǎn)品標志的數(shù)量： 3.3機構(gòu)有無標志發(fā)放記錄：是 否事實描述： 3.4機構(gòu)是否對認證標志的使用情況進行監(jiān)督抽查：是 否如果是，檢查監(jiān)督抽查記錄。事實描述： 3.5本地區(qū)認證假冒、偽造、超期、超范圍使用認證標志情況及處理方式概述：事實描述： 3.10機構(gòu)是否收到投訴是 否 如有投訴，投訴處理情況是否符合要求（抽查投訴處理記錄）是 否事實描述： 其他需要補充說明的事項：對認證機構(gòu)監(jiān)督檢查的綜