商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理績效考核指標(biāo)

商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理績效考核指標(biāo)編號KPIKPI定義義/公式式（權(quán)重重）考核標(biāo)準(zhǔn)信息來源考核周期1部門費用與與預(yù)算的的差異率率1－（實際際發(fā)生的的成本費費用／預(yù)預(yù)算成本本費用）××1000%目標(biāo)值（）％％，增加加1個百百分點，減減（）分費用明細(xì)科科目及預(yù)預(yù)算資料料匯總季度2部門工作計計劃完成成率部門基本職職責(zé)的有有效完成成比率定義：階段段性計劃劃是否按按時完成成，計劃劃完成率率不低于于[]%目標(biāo)值1000％，減減少1個個百分點點，減（）分分行務(wù)會季度3財務(wù)審計的的按時性性監(jiān)督財務(wù)核核算工作作遵守國國家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)未按期期審計稽稽核的次次數(shù)不高高于[]次次/考核核周期，或或[否決決性指標(biāo)標(biāo)]目標(biāo)值（）次次。增加加1次，減減（）分；；減少11次，加加（）分財務(wù)稽核報報告季度4貸款檢查的的按時性性保證、監(jiān)督督信貸業(yè)業(yè)務(wù)活動動的合規(guī)規(guī)、合法法定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)未按期期審計稽稽核的次次數(shù)不高高于[]次次/考核核周期目標(biāo)值（）次次。增加加1次，減減（）分；；減少11次，加加（）分貸后稽核報報告季度5各單位負(fù)責(zé)責(zé)人任期期經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計計的及時時性保證商行財財產(chǎn)的完完整性定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)未按期期離任審審計的次次數(shù)不高高于[]次次/考核核周期，或或[否決決性指標(biāo)標(biāo)]目標(biāo)值（）次次。增加加1次，減減（）分；；減少11次，加加（）分離任審計報報告年度6報送董事會會報告的的及時性性保護(hù)股東的的合法權(quán)權(quán)益定義；未能能及時報報送審計計報告，或或[否決性性指標(biāo)]]發(fā)生1次，減減（）分；；審計報告年度7審計、稽核核報告的的完備性性確保審計稽稽核工作作得以有有效開展展定義：在考考核周期期內(nèi)，因因工作疏疏忽由上上級領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)檢查發(fā)發(fā)現(xiàn)審計計報告中中存有重重要失誤誤或不清清之處不不高于[[]]處目標(biāo)值（）處處。增加加1處，減減（）分；；減少11處，加加（）分審計、稽核核報告季度8商行各項內(nèi)內(nèi)控制度度稽核檢檢查的規(guī)規(guī)律性督促商行各各項經(jīng)營營活動得得以規(guī)范范化管理理定義：有效效稽核檢檢查頻次次不低于于[]次//考核周周期目標(biāo)值（）次次。減少少1次，減減（）分稽核工作記記錄季度9商行工作程程序和方方法應(yīng)用用成效稽稽核檢查查的規(guī)律律性促使商行工工作有序序且有效效定義：有效效稽核檢檢查頻次次不低于于[]次//考核周周期目標(biāo)值（）次次。減少少1次，減減（）分稽核工作記記錄季度10工資復(fù)審的的及時性性和準(zhǔn)確確性確保工資核核算天數(shù)數(shù)定義：實際際稽核檢檢查商行行重要計計劃項數(shù)數(shù)不低于于[]%目標(biāo)值（）％％。減少少1個百百分點，減減（）分工資報表月度11憑證及庫存存現(xiàn)金的的檢查確保月度查查證定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)漏檢數(shù)數(shù)不高于于[]處目標(biāo)值（）處處。增加加1處，減減（）分；；減少11處，加加（）分稽核工作記記錄月度12檢查工作的的完備性性確保業(yè)務(wù)合合法合規(guī)規(guī)定義：因工工作疏忽忽導(dǎo)致業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)規(guī)審核出出現(xiàn)遺漏漏的次數(shù)數(shù)，為[[否決性性指標(biāo)]]發(fā)生1次，減減（）分；；稽核工作記記錄季度13本部門員工工技能提提升率（年末技能能評估得得分－年年初技能能評估得得分）／／年初技技能評估估得分××1000%目標(biāo)值（）％％。增加加1個百百分點，加加（）分；；減少11個百分分點，減減（）分技能評估報報告年度編號GSGS定義//公式（權(quán)權(quán)重）考核標(biāo)準(zhǔn)信息來源考核周期14行長或上級級審計部部門交辦辦的審計計事項的的執(zhí)行力力度確保完成各各項審計計稽核任任務(wù)有效效完成，為為高層決決策提供供更多的的支持定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)上級交交辦審計計任務(wù)按按時完成成率不低低于[]%%，或[[否決性性指標(biāo)]]目標(biāo)值（）％％。增加加1個百百分點，加加（）分；；減少11個百分分點，減減（）分；；單項審計報報告不定期15上級交辦的的其他專專案調(diào)查查的完成成度保證業(yè)務(wù)稽稽核工作作的全面面開展定義：完成成率不低低于[