采購合規(guī)風險等級列表及審批表

采購合規(guī)風險等級列表及審批表采購相對方名稱：特定級別風險存在不存在采購相對方或其母公司、關聯(lián)企業(yè)或關聯(lián)個人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織。□□采購相對方或其母公司、關聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年內(nèi)曾為國際或當?shù)匦淌峦ň兎浮！酢醪少徬鄬Ψ骄芙^配合完成合規(guī)盡職調(diào)查?！酢跖c上述風險程度相當?shù)钠渌L險?！酢醯谝患墑e風險存在不存在采購相對方或現(xiàn)任股東或高級管理人員、關聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指控?！酢醪少徬鄬Ψ奖还煞莨玖腥虢购献髅麊?。□□與上述風險程度相當?shù)钠渌L險。□□第二級別風險聲譽存在不存在項目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份公司所發(fā)布的當年高風險國家或地區(qū)名單中。□□政府/公務人員的關系存在不存在采購相對方或其股東、經(jīng)理在過去三年曾擔任公務人員，或與項目所在地、項目有關系的政府、公務人員存在親屬關系或業(yè)務聯(lián)系?！酢醪少徬鄬Ψ降募彝コ蓡T或親屬是相關國家政府、執(zhí)政黨的官員、公務人員，或與項目或活動涉及的政府、執(zhí)政黨的官員、公務人員。□□項目涉及的政府機構(gòu)、國際組織、官員指定或推薦該采購相對方□□能力存在不存在采購相對方是自然人且合同金額超過200萬元人民幣或等值金額。□□采購相對方是出于投標目的而新設的公司或合伙企業(yè)?！酢醪少徬鄬Ψ綖槠髽I(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不善、臨時經(jīng)營或一人經(jīng)營。□□采購相對方不具有組織資源或充足員工以完成協(xié)議中要求的產(chǎn)品或服務。□□采購相對方缺乏相關的產(chǎn)業(yè)/技術經(jīng)驗或長時間未從事業(yè)務。□□報酬存在不存在采購相對方索要的價格大幅超過其提供的產(chǎn)品或服務所在地平均水平。□□采購相對方要求采用非常規(guī)付款方式。□□采購相對方要求支付至注冊地、營業(yè)地及協(xié)議履行地之外的國家或地區(qū)，或向與交易無關的第三人支付，或以合同約定以外的幣種支付，或向采購相對方個人賬戶支付，或為規(guī)避法律（如避稅）目的而進行支付?！酢跻蟾鲉挝幌蚱涮峁┐箢~預付款或大額提高授信額度?！酢跗渌麊栴}存在不存在各單位在此項目或合同中未考慮其他采購相對方?！酢醪少徬鄬Ψ綀猿植皇褂冒ㄠ]件、傳真等在內(nèi)的書面形式進行交流?！酢跖c上述風險程度相當?shù)钠渌L險。□□第三級（含）別風險（如有）（風險詳細情況）審批詳細信息以下請按需增加或減少審批層級股份公司首席合規(guī)官（涉及一級風險時）簽字：日期：股份公司分管該業(yè)務的副總裁或以上職級領導（涉及一級風險時）簽字：日期：股份公司合規(guī)辦公室（涉及二級風險時）簽字：日期：股份公司相關業(yè)務部門負責人（涉及二級風險時）簽字：日期：二級單位首席合規(guī)官（涉及二級風險時）簽字：日期：二級單位分管該業(yè)務的副總經(jīng)理（涉及二級風險時）簽字：日期：本單位合規(guī)官簽字：日期：本單位相關業(yè)務部門負責人員簽字：日期：股份公司合