2022年證券從業(yè)資格考試必背100題

1、()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢2、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券3、以下不能發(fā)行金融債券的主體是()。A．國有商業(yè)銀行B．政策性銀行C．中國人民銀行D．證券公司4、()是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息B．股票股息C．資本利得D．財產(chǎn)股息5、下列各項屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．債券票面金額Ⅲ．債券期限長短Ⅳ．借貸資金市場利率水平A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、中小企業(yè)板塊總體設計的“獨立內(nèi)容”指的是（）。Ⅰ.運行獨立Ⅱ.監(jiān)察獨立Ⅲ.代碼獨立Ⅳ.指數(shù)獨立A.ⅠⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ7、下列關于證券結(jié)算風險的說法中，正確的是()。Ⅰ．證券結(jié)算風險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風險Ⅱ．根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風險分為信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結(jié)算銀行風險等Ⅲ．目前，我國采取貨銀對付機制防范結(jié)算的價差風險Ⅳ．目前，我國證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、下列關于消費的說法中，正確的有()。I．按照消費時間劃分，消費可以分為即期消費和遠期消費Ⅱ．隨著社會的發(fā)展，衣、食、住、行的消費會越來越高，甚至超過車、房消費Ⅲ．住房、汽車等消費容易造成提前消費或者過度消費，給財務帶來危害Ⅳ．保險不屬于消費A．I、ⅢB．I、ⅡC．Ⅱ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ9、（）制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。A.QFIIB.RQFIIC.QDIID.ETF10、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。A．靜態(tài)變量B．隨機變量C．非隨機變量D．動態(tài)變量11、下列關于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法中，正確的有（）。Ⅰ．可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征Ⅱ．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)Ⅳ．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅳ12、直覺化決策方式、圖形化決策方式、指標化決策方式和模型化決策方式等是股票分析方法中()的決策方式。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法13、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A．35％B．40％C．45％D．50％14、證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓項目有明確的師資、講義，且時間為()以上。A．3個學時B．4個學時C．6個學時D．8個學時15、()就是運用歷史收益來估計未來收益，運用投資者在一些持有期已經(jīng)實現(xiàn)的平均收益溢價來計算。A．收益變現(xiàn)法B．前瞻性方法C．殘值變現(xiàn)法D．回顧性方法16、根據(jù)投資品種的不同，投資策略可以分為()。Ⅰ．股票投資策略Ⅱ．債券投資策略Ⅲ．事件驅(qū)動型策略Ⅳ．另類產(chǎn)品投資策略A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、私募發(fā)行的對象有()。Ⅰ.公司的老股東Ⅱ.發(fā)行人的員ⅠⅢ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構(gòu)投資者A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ18、某證券公司注冊資本4億，其可以從事的業(yè)務為()。Ⅰ．證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦Ⅱ．證券投資咨詢和證券自營Ⅲ．證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理Ⅳ．證券自營和證券資產(chǎn)管理A．Ⅰ．Ⅲ．ⅣB．Ⅰ．ⅡC．Ⅰ．Ⅱ．ⅣD．Ⅰ．Ⅳ19、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權(quán)利，稱之為()。A.互換期權(quán)B.利率期權(quán)C.股票期權(quán)D.貨幣期權(quán)20、下列關于上海證券交易所買斷式回購交易的說法中，正確的是()。Ⅰ．國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者Ⅱ．所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購Ⅲ．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任Ⅳ．國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ21、根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，以下關于外國投資者買賣上市公司A股鎖定期表述正確的有()。Ⅰ．外國戰(zhàn)略投資者取得的上市公司A股股份12個月不得轉(zhuǎn)讓Ⅱ．投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售Ⅲ．投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售Ⅳ．投資者承諾的持股期限屆滿前，不論什么原因，均不可以轉(zhuǎn)讓A．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB．Ⅰ．ⅣC．Ⅱ．ⅢD．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ22、下列關于申報方式的說法中，錯誤的是（）A.由客戶本人在規(guī)定時間內(nèi)網(wǎng)上委托申報B.由證券經(jīng)紀商的交易員進行審報C.由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報D.由客戶直接申報23、1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量B.發(fā)行時間和發(fā)行方式C.發(fā)行時間和發(fā)行范圍D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式24、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1015B.1010C.810D.51025、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷實務中，下列關于市場細分的說法中，正確的是()。Ⅰ．市場細分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導證券公司業(yè)務經(jīng)營的一種手段Ⅱ．市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)Ⅲ．確定市場細分的變量越細越好，細分市場越多越好Ⅳ．以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準確描述每個子市場的特征A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、對于投資人來說，保本基金的投資風險表現(xiàn)在（）。Ⅰ．如果提前贖回，則不享有保證承諾，投資可能發(fā)生虧損Ⅱ．到期收回本金的可能性低Ⅲ．較高的機會成本Ⅳ．通貨膨脹造成的損失Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ27、畫黃金分割線中最為重要的數(shù)字有()。Ⅰ．0．382Ⅱ．0．618Ⅲ．1．618Ⅳ．4．236A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ28、公司證券包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．商業(yè)匯票Ⅲ．債券Ⅳ．商業(yè)票據(jù)Ⅰ、ⅡⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、我國第一家信托投資公司成立于（）。A.1949年5月B.1979年3月C.1979年10月D.1984年11月30、在ADR發(fā)行中，美國投資者首先必須委托()以ADR形式購入非美國公司證券。A.存券銀行B.托管銀行C.經(jīng)紀人D.中央存托公司31、以下關于存貨監(jiān)盤的說法正確的有()。A．注冊會計師應當對企業(yè)期末所有存貨實施監(jiān)盤B．CPA對企業(yè)存貨實施監(jiān)盤，可獲取有關期末存貨數(shù)量和狀況的充分、適當?shù)膶徲嬜C據(jù)，因此，在有CPA監(jiān)盤的時點，被審計單位可以不用自己再對存貨另行盤點C．CPA欲對2014年12月31日的存貨期末余額、數(shù)量進行確認，其實施的存貨監(jiān)盤程序只能在2014年12月31日當天或期后的10天內(nèi)D．實施存貨監(jiān)盤應當事先制定實地監(jiān)盤計劃32、上市公司配股一般采取()的方式。A.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合33、經(jīng)營風險主要來自于()。Ⅰ．政府產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整Ⅱ．競爭對手的實力變化Ⅲ．公司內(nèi)部的管理不善Ⅳ．公司內(nèi)部的決策失誤A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ34、()負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。A．中央結(jié)算公司B．中國人民銀行C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會D．同業(yè)拆借中心35、下面關于風險控制的有關內(nèi)容，說法正確的是()。①風險控制包括事前控制、事中控制和事后控制②事前控制主要是確定風險管理政策，包括確定風險容忍度、風險限額、風險定價和制訂應急預案等③事中是指在風險資產(chǎn)的實際運作過程中采用流程、工具進行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告④事后控制是在風險影響因素發(fā)生變化或風險發(fā)生后采取的對應措施，包括風險轉(zhuǎn)移和重新調(diào)整風險限額A.①B.①②③④C.②③④D.①③36、關于場外交易市場，以下說法正確的有（）。Ⅰ．場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間Ⅱ．場外交易市場包括店頭市場Ⅲ．在場外交易市場上．交易方式有不同的形式Ⅳ．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式A.ⅠⅡB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ37、中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于（）年。199019911992199338、關于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。Ⅰ.詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟Ⅱ.詢價交易式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式Ⅲ.詢價交易方式下，報價方式包括做市報價（雙邊報價）和點擊成交報價（單邊來價）Ⅳ.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數(shù)量的報價IIIivIIIIIIivIIIIiv39、下列業(yè)務中，又稱為“代理買賣證券業(yè)務”的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務40、保險規(guī)劃的目標包括()。I．風險保障Ⅱ．儲蓄投資Ⅲ．財產(chǎn)安排Ⅳ．遺產(chǎn)規(guī)劃A．I、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅱ、D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定()交易或其他業(yè)務權(quán)限。Ⅰ．融資融券交易Ⅱ．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回Ⅲ．特定證券的主交易商報價Ⅳ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ42、下列關于國家股的說法中，錯誤的是（）。A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)43、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）A、跨期性B、杠桿性C、聯(lián)動性D、不確定性或高風險性44、滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于()的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元45、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。A.10B.15C.20D.3046、反映貨幣市場基金風險的指標主要有（）。Ⅰ.投資組合平均剩余期限Ⅱ.投資組合的期望收益Ⅲ.融資比例Ⅳ.浮動利率債券投資情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47、開放式基金所特有的風險是()。A．市場風險B．管理能力風險C．技術(shù)風險D．巨額贖回風險48、關于儲蓄國債（電子式）與憑證式國債的的區(qū)別，下列說法正確的有（）。I.儲蓄國債（電子式）通過個人賬戶和資金賬戶購買Ⅱ.儲蓄國債（電子式）發(fā)行期首日起息Ⅲ.憑證式國債部分銀行網(wǎng)上銀行有售Ⅳ.憑證式國債到期兌付須持憑證式國債收款憑證到柜臺辦理ⅡⅢIⅢⅣIⅡⅣⅡⅣ49、以下情形中，不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券障礙的有()。Ⅰ．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為6．05％，扣非后為5．48％Ⅱ．公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查Ⅲ．公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責Ⅳ．上市公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔保A．Ⅰ．Ⅱ．ⅢB．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC．Ⅰ．Ⅱ．ⅣD．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ50、下列關于上證50指數(shù)的說法，錯誤的是（）。A.上證50指數(shù)是用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性51、下列關于市場組合的表述中，正確的是()。A．由證券市場上所有流通與非流通證券構(gòu)成B．只有在與無風險資產(chǎn)組合后才會變成有效組合C．與無風險資產(chǎn)的組合構(gòu)成資本市場線D．包含無風險證券52、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師。A.30B.10C.40D.2053、個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在()個月以內(nèi)（含）的，其股息所得全額計入應納稅所得額。123454、采用收益現(xiàn)值法評估資產(chǎn)的缺點是()。Ⅰ．預期收益額的預測難度較大，受較強的主觀判斷和未來不可預見因素的影響Ⅱ．在評估中適用范圍較小，一般適用于企業(yè)整體資產(chǎn)和可預測未來收益的單項資產(chǎn)評估Ⅲ．不能真實和較準確地反映企業(yè)本金化的價格Ⅳ．與投資決策相結(jié)合，用此評估法評估資產(chǎn)的價格，不易為買賣雙方所接受A．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB．Ⅰ．ⅣC．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD．Ⅰ．Ⅱ55、在中國，市場代碼以“002”開頭的是()。A．主板B．創(chuàng)業(yè)板C．中小板D．第四板56、金融遠期合約包括()。Ⅰ.遠期利率協(xié)議Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.遠期股票合約Ⅳ.遠期債券合約A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ57、證券投資基金所應支付的費用包括()。Ⅰ．基金銷售服務費Ⅱ．基金托管費Ⅲ．基金交易費Ⅳ．基金管理費A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ58、證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括()。Ⅰ．基金募集與銷售Ⅱ．基金的保值增值Ⅲ．基金的投資管理Ⅳ．基金運營服務Ⅰ、ⅡⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、Ⅳ59、以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是()。Ⅰ、契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人Ⅱ、公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的Ⅲ、契約型基金的投資者是基金公司的股東Ⅳ、公司型基金與契約型基金的營運依據(jù)不同A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ60、下列關于證券交易所的描述，錯誤的是()Ⅰ、證券交易所本身持有證券Ⅱ、證券交易所進行證券的買賣Ⅲ、證券交易所決定證券交易的價格Ⅳ、證券交易所對交易雙方進行監(jiān)督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ61、()以動產(chǎn)或權(quán)利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。A.抵押債券B.質(zhì)押債券C.保證債券D.無擔保債券62、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近()個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近()個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責。A.36；12B.12：12C.36；36D.12；3663、大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是()。A．購買資源或者購買大宗商品相關股票B．購買大宗商品實物C．投資大宗商品衍生工具D．投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品64、不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后()個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。A．7B．10C．15D．3065、證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是()。A.沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件B.挪用客戶所委托買賣的證券C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D.利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票66、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的()。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標67、我國第一家信托投資公司成立于()。A.1949年5月B.1979年3月C.1979年10月D.1984年11月68、債券基金主要的投資風險不包括()。A．利率風險B．匯率風險C．信用風險D．提前贖回風險69、決定債券再投資收益的主要因素是()。Ⅰ．債券的償還期限Ⅱ．息票收入Ⅲ．宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ．市場利率的變化A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ70、在我國，()負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B.交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務部71、交易者買人()，是因為他預期進出金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)72、在債券投資組合管理過程中，通常使用的消極管理策略有()。I．水平分析Ⅱ．債券互換Ⅲ．指數(shù)策略Ⅳ．免疫策略A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．I、Ⅳ73、按照滬深300指數(shù)的分級靠檔方法，某股票流通股本比例為35%，則加權(quán)比例是()。30%50%40%35%74、根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有Ⅰ、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值Ⅱ、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會Ⅲ、對基金財務會計報告出具意見Ⅳ、安全保管基金財產(chǎn)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ75、下列關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法，不正確的是()。A．證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務D．證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務76、降低利率，降低存款儲備金，以促進經(jīng)濟增長。這種手段屬于()。A．收縮性貨幣政策B．收縮性財政政策C．擴張性貨幣政策D．擴張性財政政策77、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過（）。A.5％B.1／3C.1／2D.20％78、市場風險的類型包括（）。Ⅰ.購買力風險Ⅱ.流動性風險Ⅲ.匯率風險Ⅳ.政策風險A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ79、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。A.總量B.規(guī)模C.流通時間D.流通速度80、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在相關情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5B.7C.10D.1581、甲為一家生產(chǎn)中成藥的上市公司，2010年原材料價格持續(xù)上漲，甲公司以下做法正確的有()。A．從謹慎性原則考慮，從年初開始采用后進先出法確認發(fā)出存貨的實際成本B．按照產(chǎn)品A的預估售價確定其可變現(xiàn)凈值，以此為基礎確定是否要計提跌價準備，未考慮銷售費用等支出C．盤盈的存貨應按其重置成本作為入賬價值，并通過“待處理財產(chǎn)損溢”科目進行會計處理，按管理權(quán)限報經(jīng)批準后沖減當期管理費用D．存貨計提的跌價準備不得轉(zhuǎn)回82、按照新會計準則的相關規(guī)定，下列關于估值的基本原則的說法中，錯誤的是()。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值D．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值83、外國債券的發(fā)行一般由()的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A．國際公司B．投資者所在國C．發(fā)行者所在國D．發(fā)行地所在國84、證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在()的報刊上公告。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定B.證券公司所在地C.省級以上D.證券交易所指定85、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。A.3B.6C.12D.1886、下列關于連續(xù)競價的說法錯誤的是()。A．能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交B．在無撤單的情況下，委托當日有效C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價87、下列關于股票市場價格的闡述中，正確的有Ⅰ、股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征Ⅱ、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格Ⅲ、供求關系是影響股票市場價格的最直接因素Ⅳ、長期來看，股票的市場價格由股票的價值決定A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ88、下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務范圍的有()。Ⅰ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅱ.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財務顧問服務Ⅳ.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅢ89、屬于商業(yè)銀行資產(chǎn)負債表中負債項目的是()。A．拆入資金B(yǎng)．應收利息C．長期股權(quán)投資D．存放中央銀行款項90、下列各項不屬于促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展措施的是()。A．完善證券發(fā)行上市核準制度B．拓寬證券公司融資渠道C．積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題D．完善資本市場監(jiān)管91、以下屬于跨品種套利的是()。Ⅰ．A交易所9月菜粕期貨與A交易所9月豆粕期貨間的套利Ⅱ．同一交易所5月大豆期貨與5月豆油期貨的套利Ⅲ．A交易所5月大豆期貨與B交易所5月大豆期貨間的套利Ⅳ．同一交易所3月大豆期貨與5月大豆期貨間的套利A．Ⅰ．Ⅱ．ⅢB．Ⅰ．ⅡC．Ⅰ．Ⅱ．ⅣD．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ92、消