境外原油期紙貨保值代理業(yè)務(wù)流程

10.1原油期（紙）貨保值業(yè)務(wù)流一 保值業(yè)務(wù)符合國(guó)家有關(guān)管理部門(mén)關(guān)于國(guó)有企業(yè)套期保值業(yè)務(wù)及期（紙）貨交易及相二 三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)裁班子成員、、董事長(zhǎng)后，制定具體實(shí)施員向外貿(mào)公司提出保值委托。保值數(shù)量不應(yīng)超過(guò)實(shí)貨數(shù)量，保值與實(shí)貨要有對(duì)應(yīng)關(guān)系。外貿(mào)外貿(mào)公司經(jīng)理根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)業(yè)務(wù)部 交易員執(zhí)行完操作指令后，于當(dāng)日將成交情況交易員在當(dāng)日收市后，應(yīng)不晚于第二個(gè)工作日5.1外貿(mào)公司的分（子）公司業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)貿(mào)公司的分（子）公司財(cái)務(wù)部門(mén)復(fù)核，6.1外貿(mào)公司向公司班子成員和委托保值等業(yè)務(wù)整理歸檔，保存期至少3年；38.1外貿(mào)公司合規(guī)經(jīng)理每季度結(jié)束20日內(nèi)完成度合規(guī)檢查，每年度結(jié)束30日內(nèi)完成年度合規(guī)檢四 業(yè)務(wù)流程圖監(jiān)督檢1.制定套期保值方制定套期保資3. 貨統(tǒng)計(jì)表和風(fēng)與經(jīng)紀(jì)公司和交易對(duì)手結(jié)值業(yè)務(wù)執(zhí)行情銷(xiāo)和管理1.1根據(jù)公司的原油資源配置計(jì)劃，外貿(mào)公司擬定套期保值方案按規(guī)定權(quán)限報(bào)經(jīng)理、公司班子成員、、董事長(zhǎng)后，制聯(lián)1.1檢查外貿(mào)公司擬定套期保值方案的審 聯(lián)分（子）1.2公司制定實(shí)施方案2.資格2.1外貿(mào)公司經(jīng)理根據(jù)國(guó)家有關(guān) 聯(lián)52.1檢查交易員是否進(jìn)2.2外貿(mào)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)紀(jì)公司及交易對(duì)（法律顧問(wèn)）審核期（紙）貨交聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)控82.2檢查風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司和交易對(duì)手的審核及評(píng)估記錄（簽易品種是否經(jīng)過(guò)國(guó)家主2.3外貿(mào)公司將批準(zhǔn)后的經(jīng)紀(jì)易品種列表及交易主合同向國(guó)家聯(lián)32.3檢查備案資料是否3.交易員進(jìn)行交3.1外貿(mào)公司業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)套期保值方案向分（子）公司經(jīng)授分散原則與經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)公司或期（紙）聯(lián)業(yè)務(wù)經(jīng)監(jiān)督檢3.2交易員執(zhí)行完操作指令后，于當(dāng)日將成交情況通知業(yè)務(wù)部門(mén)值。聯(lián)44.1交易員在當(dāng)日收市后，應(yīng)不晚于務(wù)部門(mén)確認(rèn)和匯聯(lián)54.1查交易明細(xì)表（傳4.2外貿(mào)公司業(yè)務(wù)部門(mén) 聯(lián)34.3外貿(mào)公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)編 公司決策權(quán)限和 聯(lián)64.3；檢查超出警戒線(xiàn)情況采55.1外貿(mào)公司的分（子）公交易對(duì)手的成交單與結(jié)算單（追申請(qǐng)。外貿(mào)公司的分（子）公司財(cái)務(wù)部門(mén)復(fù)核，經(jīng)分（子）聯(lián)5.1檢查成交單與6.報(bào)告套期保值業(yè)務(wù)執(zhí)行情6.1外貿(mào)公司向公司方案執(zhí)行情況聯(lián)66.1檢查套期保值方案7.保值盈虧攤銷(xiāo)和管7.1保值業(yè)務(wù)結(jié)束后，外貿(mào)公司值的分（子）聯(lián)分（子）審87.1檢查保值盈虧計(jì)算與7.2外貿(mào)公司的分（子）公聯(lián)4監(jiān)督檢7.3外貿(mào)公司業(yè)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)整理歸檔，保存期至3件等至少保存15年。相關(guān)資料及會(huì)計(jì)核算資料等整理歸檔，保存期按照3聯(lián)37.3有關(guān)資料的是否符合管理的要8.合規(guī)檢8.1外貿(mào)公司合規(guī)經(jīng)理每季度制合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送外貿(mào)公司經(jīng)理審核后，報(bào)國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)。聯(lián)58.1五 相關(guān)制 （制度后標(biāo)號(hào)為《控制手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編 索引號(hào)關(guān)于發(fā)布《國(guó)有企業(yè)套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]81國(guó)有企業(yè)套期保值業(yè)務(wù)管理制度指導(dǎo)意監(jiān)字[2001]29號(hào)關(guān)于下發(fā)《聯(lián)合和紙貨業(yè)務(wù)操作規(guī)程》（中聯(lián)化[2002