HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述

HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是很辛苦的事評(píng)估的壓力大（時(shí)間短，任務(wù)重，期望大）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容多，每條都需要打分每天晚上開(kāi)會(huì)，最晚到半夜3：00自己水平總感覺(jué)不夠但是…評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是很辛苦的事2

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是“好東西”；你看到了被評(píng)估單位沒(méi)看到的問(wèn)題；你想到了被評(píng)估單位沒(méi)想到的觀點(diǎn);你站在不同的視角為被評(píng)估單位開(kāi)闊了思路、令他茅塞頓開(kāi)；你為被評(píng)估單位指明了方向；體現(xiàn)你的經(jīng)驗(yàn)、學(xué)識(shí)和智慧；促使不斷學(xué)習(xí)、拓寬知識(shí)面，了解和分析信息的多元性。評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是“好東西”；3

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享頻率審核：審核有頻率評(píng)估：管理現(xiàn)狀評(píng)估沒(méi)有頻率,視需要而定發(fā)現(xiàn)項(xiàng)審核：就發(fā)現(xiàn)項(xiàng)談發(fā)現(xiàn)項(xiàng)評(píng)估：就發(fā)現(xiàn)項(xiàng)談背后的問(wèn)題評(píng)述審核：不評(píng)述評(píng)估：要評(píng)述評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享頻率4

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享改進(jìn)方案審核：被審核方根據(jù)審核要求提出評(píng)估：評(píng)估方提建議，共同討論解決方案考核審核:納入考核評(píng)估：考核后的行為審核和評(píng)估形式審核：第一、第二、第三方評(píng)估：第二、第三方評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享改進(jìn)方案5

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)級(jí)打分審核：不打分評(píng)估：打分、分級(jí)關(guān)注點(diǎn)審核：專業(yè)管理、偏技術(shù)、偏符合性評(píng)估：全面管理、關(guān)注管理機(jī)制、有效性、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃時(shí)機(jī)當(dāng)管理機(jī)制處在良性運(yùn)作時(shí)，關(guān)注于審核，審核執(zhí)行情況、反省制度的合理性。當(dāng)管理機(jī)制尚不穩(wěn)定時(shí)，兩者都要關(guān)注。審核執(zhí)行情況、反省制度和機(jī)制的合理性。評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)級(jí)打分6HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹7一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述背景集團(tuán)公司HSE體系推進(jìn)，2019-2019三年推進(jìn)計(jì)劃，三個(gè)重要任務(wù)-制度、培訓(xùn)、績(jī)效改進(jìn)；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部任期考核指標(biāo)-HSE體系有效運(yùn)行；HSE體系運(yùn)行客觀存在問(wèn)題，提高HSE績(jī)效，開(kāi)發(fā)HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)定系統(tǒng)的必要性；參照國(guó)際石油公司慣例做法；按照集團(tuán)公司HSE體系推進(jìn)計(jì)劃的安排，修訂《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE創(chuàng)優(yōu)升級(jí)計(jì)劃》，開(kāi)發(fā)中國(guó)石油HSE體系評(píng)估系統(tǒng)，形成HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的工具方法。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述背景8

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述目的和定位目的：HSE體系有效運(yùn)行；持續(xù)改進(jìn)。評(píng)估系統(tǒng)定位：管理工具、過(guò)程管理的量化評(píng)估工具、持續(xù)改進(jìn)的方法。HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估系統(tǒng)）是幫助各級(jí)組織獲得最佳HSE業(yè)績(jī)的一個(gè)工作框架和管理工具，是進(jìn)行自我評(píng)估的主要手段，是測(cè)量自身HSE績(jī)效表現(xiàn)的尺子、標(biāo)準(zhǔn)和記分牌，是持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中的路標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)HSE業(yè)績(jī)改進(jìn)的有效途徑。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述目的和定位9

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述意義促進(jìn)HSE管理體系績(jī)效改進(jìn)-組織績(jī)效；HSE體系運(yùn)行診斷–短板；促進(jìn)各級(jí)組織持續(xù)改進(jìn)HSE體系–自我評(píng)價(jià)、目標(biāo)設(shè)定總部和企業(yè)HSE體系推進(jìn)的重要推動(dòng)方法；意義：實(shí)現(xiàn)HSE體系持續(xù)改進(jìn)的重要管理工具。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述意義10

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述特點(diǎn)作為管理工具開(kāi)發(fā)和使用–自我評(píng)價(jià)；HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)-評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；開(kāi)放性設(shè)計(jì)–評(píng)估問(wèn)題和賦值；評(píng)估等級(jí)–目標(biāo)設(shè)定評(píng)估方法–訪談、資料、觀察，信息的廣泛性+專家的專業(yè)性評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用–持續(xù)改進(jìn)一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述特點(diǎn)11杜邦公司安全評(píng)估介紹杜邦公司安全評(píng)估介紹12

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全評(píng)估杜邦安全評(píng)估包括22個(gè)要素，工藝安全要素12個(gè)，行為安全要素10個(gè)。杜邦安全評(píng)級(jí)管理分級(jí)為六級(jí)：世界級(jí)、優(yōu)秀級(jí)、熟練級(jí)、知曉級(jí)、基礎(chǔ)級(jí)、本能級(jí)。杜邦安全文化氛圍有四個(gè)不同階段：?jiǎn)T工的安全行為處于①自然本能反應(yīng)階段；②依賴嚴(yán)格的監(jiān)督；③獨(dú)立自主管理；④互助團(tuán)隊(duì)管理。二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全評(píng)估13

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估14

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估15

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估16

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估17

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估18集團(tuán)公司安全評(píng)估系統(tǒng)介紹集團(tuán)公司安全評(píng)估系統(tǒng)介紹19HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述20HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述21HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述22HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述23HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述24HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述25HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述26HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述27HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述28評(píng)估要素賦值評(píng)估要素賦值29評(píng)估要素賦值評(píng)估要素賦值30HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述31HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述32HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述33集團(tuán)公司HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹集團(tuán)公司HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹34HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)講解HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)講解35

一、HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)二、集團(tuán)公司HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)一、HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)36

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)總體思路

總體思路就是要開(kāi)發(fā)具有中國(guó)石油特色并符合國(guó)際慣例的HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的管理工具，在標(biāo)準(zhǔn)研究制定過(guò)程中遵循“規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)潔適用、開(kāi)放設(shè)計(jì)、持續(xù)改進(jìn)”指導(dǎo)思想。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)總體思路37

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)技術(shù)原則充分參考、借鑒國(guó)際石油公司HSE體系評(píng)估的模式，符合國(guó)際石油界慣例，并與HSE管理的最新進(jìn)展同步。充分總結(jié)以往中國(guó)石油推行HSE體系評(píng)估工作的經(jīng)驗(yàn)。以集團(tuán)公司HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的框架和要求為基礎(chǔ)，參考有關(guān)管理體系評(píng)估的原理和原則。把HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)定位在作為一個(gè)管理工具，形成量化評(píng)價(jià)HSE管理體系運(yùn)行質(zhì)量的工具。切實(shí)結(jié)合中國(guó)石油當(dāng)前和今后一段時(shí)期HSE管理體系推行的要求和特點(diǎn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)思路遵循結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確合理、簡(jiǎn)潔適用、關(guān)注（突出）短板、開(kāi)放性設(shè)計(jì)、持續(xù)改進(jìn)。評(píng)估系統(tǒng)具有廣泛的適用性，能夠指導(dǎo)中國(guó)石油總部、企業(yè)、企業(yè)所屬單位、獨(dú)立項(xiàng)目開(kāi)展HSE體系評(píng)估工作。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)技術(shù)原則38

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)總體設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)

HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的總體結(jié)構(gòu)共分為四個(gè)層次：28個(gè)要素、評(píng)估項(xiàng)、評(píng)估問(wèn)題項(xiàng)、評(píng)估指南。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)39

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3規(guī)劃(策劃)5.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.3.2法律、法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4管理方案5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素40

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素5.5實(shí)施和運(yùn)行

5.5.1設(shè)施完整性

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方

5.5.3顧客和產(chǎn)品

5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系

5.5.5作業(yè)許可

5.5.6運(yùn)行控制

5.5.7變更管理

5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.6檢查和糾正措施

5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理

5.6.5記錄和記錄管理

5.6.6內(nèi)部審核5.7管理評(píng)審一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素41

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估項(xiàng)“評(píng)估項(xiàng)”是依據(jù)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)每一具體功能要素評(píng)估而提出的評(píng)估模塊：

a）針對(duì)28個(gè)功能要素，把實(shí)現(xiàn)要素功能的要求劃分為若干評(píng)估項(xiàng)目，每個(gè)要素的各評(píng)估項(xiàng)要有相對(duì)獨(dú)立性。

b）每一要素的評(píng)估項(xiàng)數(shù)量設(shè)定不一，根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，但要覆蓋要素功能實(shí)現(xiàn)的各項(xiàng)基本要求，體現(xiàn)充分性。

c）各評(píng)估項(xiàng)在設(shè)計(jì)上盡量考慮到該要素實(shí)現(xiàn)的自身PDCA小循環(huán)，各評(píng)估項(xiàng)之間要體現(xiàn)系統(tǒng)性和邏輯性。

d）評(píng)估項(xiàng)要能表達(dá)和衡量該功能要素的實(shí)現(xiàn)程度。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估項(xiàng)42

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題“評(píng)估問(wèn)題”是在評(píng)估項(xiàng)的基礎(chǔ)上，將HSE管理體系評(píng)估要求具體化和量化為若干可以檢查、評(píng)估的問(wèn)題。為了評(píng)估打分的需要，將評(píng)估問(wèn)題分為是否判斷型、專業(yè)判斷型、追蹤判斷型等。在評(píng)估問(wèn)題的內(nèi)容設(shè)計(jì)方面，主要考慮要符合以下要求：

a）針對(duì)每一評(píng)估項(xiàng)來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題，通過(guò)設(shè)計(jì)若干評(píng)估問(wèn)題，能夠覆蓋該評(píng)估項(xiàng)的基本內(nèi)容要求。b）評(píng)估問(wèn)題能表達(dá)和衡量該評(píng)估項(xiàng)的實(shí)現(xiàn)程度。c）評(píng)估問(wèn)題能體現(xiàn)中國(guó)石油當(dāng)前HSE管理的要求和特色，如集團(tuán)公司當(dāng)前在HSE體系推進(jìn)工作中的有關(guān)政策要求。d）評(píng)估問(wèn)題之間按照問(wèn)題類型設(shè)計(jì)要考慮相互的邏輯性，如獨(dú)立問(wèn)題、包含、拓展等。e）評(píng)估問(wèn)題要避免交叉和重復(fù)，采取“就近原則”，選擇最近的要素來(lái)設(shè)計(jì)安排問(wèn)題。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題43

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值通過(guò)賦值設(shè)計(jì)將HSE管理體系要素轉(zhuǎn)化為可以量化評(píng)估的內(nèi)容，從而開(kāi)發(fā)出中國(guó)石油HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的方法，形成一個(gè)幫助企業(yè)及各級(jí)組織獲得最佳HSE業(yè)績(jī)的管理工具。（1）賦值部分作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重要組成部分，針對(duì)每一評(píng)估問(wèn)題給出分值。（2）參考DNV國(guó)際安全評(píng)級(jí)系統(tǒng)（ISRS）的開(kāi)放式評(píng)分系統(tǒng)設(shè)計(jì)的思想，在考慮各要素權(quán)重的基礎(chǔ)上不限定分值總數(shù)，這種開(kāi)放式設(shè)計(jì)也有利于后續(xù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)更新和改進(jìn)。（3）以評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，針對(duì)具體評(píng)估問(wèn)題設(shè)計(jì)評(píng)估分值，根據(jù)評(píng)估項(xiàng)以及要素的重要程度設(shè)計(jì)不同權(quán)重。（4）考慮HSE管理體系評(píng)估可以逐步實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)軟件化輔助操作，可以較容易的做出各種統(tǒng)計(jì)圖表，增加統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性和效率。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值44

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值45

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值46

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估指南“評(píng)估指南”是對(duì)使用《HSE管理體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》的評(píng)估人員提供指導(dǎo)和幫助的內(nèi)容。在評(píng)估指南設(shè)計(jì)方面主要考慮以下因素：a）把評(píng)估指南定位在作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的一部分，主要針對(duì)評(píng)估項(xiàng)中的特定評(píng)估問(wèn)題對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)使用者提供指導(dǎo)和做進(jìn)一步的說(shuō)明。b）評(píng)估指南的內(nèi)容包括幾個(gè)方面：評(píng)估方法的提示、抽樣的說(shuō)明、評(píng)估問(wèn)題的提示說(shuō)明、評(píng)估打分的提示說(shuō)明。c）評(píng)估指南針對(duì)評(píng)估項(xiàng)給出，并非對(duì)每一評(píng)估問(wèn)題項(xiàng)給出評(píng)估指南，在能針對(duì)具體問(wèn)題給出評(píng)估指南的相關(guān)說(shuō)明時(shí)，盡量針對(duì)問(wèn)題給出相應(yīng)指南內(nèi)容。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估指南47

二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)48

二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)：HSE體系文件沒(méi)有及時(shí)更新。HSE管理體系確定的程序文件與規(guī)章制度存在重復(fù)與內(nèi)容不一致的情況，矛盾、交叉和重復(fù)。公司與下級(jí)單位的文件層次處理不妥，有些文件只是簡(jiǎn)單的復(fù)制，流程沒(méi)有很好銜接。二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)：49

二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)50

二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

表現(xiàn)：制度等文件的制訂、評(píng)審流程中缺少HSE相關(guān)內(nèi)容的技術(shù)審查。操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等文件沒(méi)有得到有效評(píng)審改進(jìn)，工作循環(huán)分析沒(méi)有得到有效應(yīng)用。受控文件范圍不明確。作廢文件沒(méi)有得到及時(shí)回收，多版本文件共同存在。二、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)：51第52

頁(yè)謝謝大家！

第52頁(yè)謝謝大家！52HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是很辛苦的事評(píng)估的壓力大（時(shí)間短，任務(wù)重，期望大）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容多，每條都需要打分每天晚上開(kāi)會(huì)，最晚到半夜3：00自己水平總感覺(jué)不夠但是…評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是很辛苦的事54

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是“好東西”；你看到了被評(píng)估單位沒(méi)看到的問(wèn)題；你想到了被評(píng)估單位沒(méi)想到的觀點(diǎn);你站在不同的視角為被評(píng)估單位開(kāi)闊了思路、令他茅塞頓開(kāi)；你為被評(píng)估單位指明了方向；體現(xiàn)你的經(jīng)驗(yàn)、學(xué)識(shí)和智慧；促使不斷學(xué)習(xí)、拓寬知識(shí)面，了解和分析信息的多元性。評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)估是“好東西”；55

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享頻率審核：審核有頻率評(píng)估：管理現(xiàn)狀評(píng)估沒(méi)有頻率,視需要而定發(fā)現(xiàn)項(xiàng)審核：就發(fā)現(xiàn)項(xiàng)談發(fā)現(xiàn)項(xiàng)評(píng)估：就發(fā)現(xiàn)項(xiàng)談背后的問(wèn)題評(píng)述審核：不評(píng)述評(píng)估：要評(píng)述評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享頻率56

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享改進(jìn)方案審核：被審核方根據(jù)審核要求提出評(píng)估：評(píng)估方提建議，共同討論解決方案考核審核:納入考核評(píng)估：考核后的行為審核和評(píng)估形式審核：第一、第二、第三方評(píng)估：第二、第三方評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享改進(jìn)方案57

評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)級(jí)打分審核：不打分評(píng)估：打分、分級(jí)關(guān)注點(diǎn)審核：專業(yè)管理、偏技術(shù)、偏符合性評(píng)估：全面管理、關(guān)注管理機(jī)制、有效性、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃時(shí)機(jī)當(dāng)管理機(jī)制處在良性運(yùn)作時(shí)，關(guān)注于審核，審核執(zhí)行情況、反省制度的合理性。當(dāng)管理機(jī)制尚不穩(wěn)定時(shí)，兩者都要關(guān)注。審核執(zhí)行情況、反省制度和機(jī)制的合理性。評(píng)估和審核經(jīng)驗(yàn)分享評(píng)級(jí)打分58HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹59一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述背景集團(tuán)公司HSE體系推進(jìn)，2019-2019三年推進(jìn)計(jì)劃，三個(gè)重要任務(wù)-制度、培訓(xùn)、績(jī)效改進(jìn)；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部任期考核指標(biāo)-HSE體系有效運(yùn)行；HSE體系運(yùn)行客觀存在問(wèn)題，提高HSE績(jī)效，開(kāi)發(fā)HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)定系統(tǒng)的必要性；參照國(guó)際石油公司慣例做法；按照集團(tuán)公司HSE體系推進(jìn)計(jì)劃的安排，修訂《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE創(chuàng)優(yōu)升級(jí)計(jì)劃》，開(kāi)發(fā)中國(guó)石油HSE體系評(píng)估系統(tǒng)，形成HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的工具方法。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述背景60

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述目的和定位目的：HSE體系有效運(yùn)行；持續(xù)改進(jìn)。評(píng)估系統(tǒng)定位：管理工具、過(guò)程管理的量化評(píng)估工具、持續(xù)改進(jìn)的方法。HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估系統(tǒng)）是幫助各級(jí)組織獲得最佳HSE業(yè)績(jī)的一個(gè)工作框架和管理工具，是進(jìn)行自我評(píng)估的主要手段，是測(cè)量自身HSE績(jī)效表現(xiàn)的尺子、標(biāo)準(zhǔn)和記分牌，是持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中的路標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)HSE業(yè)績(jī)改進(jìn)的有效途徑。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述目的和定位61

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述意義促進(jìn)HSE管理體系績(jī)效改進(jìn)-組織績(jī)效；HSE體系運(yùn)行診斷–短板；促進(jìn)各級(jí)組織持續(xù)改進(jìn)HSE體系–自我評(píng)價(jià)、目標(biāo)設(shè)定總部和企業(yè)HSE體系推進(jìn)的重要推動(dòng)方法；意義：實(shí)現(xiàn)HSE體系持續(xù)改進(jìn)的重要管理工具。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述意義62

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述特點(diǎn)作為管理工具開(kāi)發(fā)和使用–自我評(píng)價(jià)；HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)-評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；開(kāi)放性設(shè)計(jì)–評(píng)估問(wèn)題和賦值；評(píng)估等級(jí)–目標(biāo)設(shè)定評(píng)估方法–訪談、資料、觀察，信息的廣泛性+專家的專業(yè)性評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用–持續(xù)改進(jìn)一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述特點(diǎn)63杜邦公司安全評(píng)估介紹杜邦公司安全評(píng)估介紹64

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全評(píng)估杜邦安全評(píng)估包括22個(gè)要素，工藝安全要素12個(gè)，行為安全要素10個(gè)。杜邦安全評(píng)級(jí)管理分級(jí)為六級(jí)：世界級(jí)、優(yōu)秀級(jí)、熟練級(jí)、知曉級(jí)、基礎(chǔ)級(jí)、本能級(jí)。杜邦安全文化氛圍有四個(gè)不同階段：?jiǎn)T工的安全行為處于①自然本能反應(yīng)階段；②依賴嚴(yán)格的監(jiān)督；③獨(dú)立自主管理；④互助團(tuán)隊(duì)管理。二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全評(píng)估65

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估66

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估67

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估68

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估69

二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估二、杜邦安全評(píng)估介紹杜邦安全管理評(píng)估70集團(tuán)公司安全評(píng)估系統(tǒng)介紹集團(tuán)公司安全評(píng)估系統(tǒng)介紹71HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述72HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述73HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述74HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述75HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述76HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述77HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述78HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述79HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述80評(píng)估要素賦值評(píng)估要素賦值81評(píng)估要素賦值評(píng)估要素賦值82HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述83HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述84HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估概述85集團(tuán)公司HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹集團(tuán)公司HSE體系評(píng)估系統(tǒng)介紹86HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)講解HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)講解87

一、HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)二、集團(tuán)公司HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)一、HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)88

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)總體思路

總體思路就是要開(kāi)發(fā)具有中國(guó)石油特色并符合國(guó)際慣例的HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的管理工具，在標(biāo)準(zhǔn)研究制定過(guò)程中遵循“規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)潔適用、開(kāi)放設(shè)計(jì)、持續(xù)改進(jìn)”指導(dǎo)思想。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)總體思路89

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)技術(shù)原則充分參考、借鑒國(guó)際石油公司HSE體系評(píng)估的模式，符合國(guó)際石油界慣例，并與HSE管理的最新進(jìn)展同步。充分總結(jié)以往中國(guó)石油推行HSE體系評(píng)估工作的經(jīng)驗(yàn)。以集團(tuán)公司HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的框架和要求為基礎(chǔ)，參考有關(guān)管理體系評(píng)估的原理和原則。把HSE體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)定位在作為一個(gè)管理工具，形成量化評(píng)價(jià)HSE管理體系運(yùn)行質(zhì)量的工具。切實(shí)結(jié)合中國(guó)石油當(dāng)前和今后一段時(shí)期HSE管理體系推行的要求和特點(diǎn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)思路遵循結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確合理、簡(jiǎn)潔適用、關(guān)注（突出）短板、開(kāi)放性設(shè)計(jì)、持續(xù)改進(jìn)。評(píng)估系統(tǒng)具有廣泛的適用性，能夠指導(dǎo)中國(guó)石油總部、企業(yè)、企業(yè)所屬單位、獨(dú)立項(xiàng)目開(kāi)展HSE體系評(píng)估工作。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)技術(shù)原則90

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)總體設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)

HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的總體結(jié)構(gòu)共分為四個(gè)層次：28個(gè)要素、評(píng)估項(xiàng)、評(píng)估問(wèn)題項(xiàng)、評(píng)估指南。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)91

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3規(guī)劃(策劃)5.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.3.2法律、法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4管理方案5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素92

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素5.5實(shí)施和運(yùn)行

5.5.1設(shè)施完整性

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方

5.5.3顧客和產(chǎn)品

5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系

5.5.5作業(yè)許可

5.5.6運(yùn)行控制

5.5.7變更管理

5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.6檢查和糾正措施

5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理

5.6.5記錄和記錄管理

5.6.6內(nèi)部審核5.7管理評(píng)審一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估要素93

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估項(xiàng)“評(píng)估項(xiàng)”是依據(jù)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)每一具體功能要素評(píng)估而提出的評(píng)估模塊：

a）針對(duì)28個(gè)功能要素，把實(shí)現(xiàn)要素功能的要求劃分為若干評(píng)估項(xiàng)目，每個(gè)要素的各評(píng)估項(xiàng)要有相對(duì)獨(dú)立性。

b）每一要素的評(píng)估項(xiàng)數(shù)量設(shè)定不一，根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，但要覆蓋要素功能實(shí)現(xiàn)的各項(xiàng)基本要求，體現(xiàn)充分性。

c）各評(píng)估項(xiàng)在設(shè)計(jì)上盡量考慮到該要素實(shí)現(xiàn)的自身PDCA小循環(huán)，各評(píng)估項(xiàng)之間要體現(xiàn)系統(tǒng)性和邏輯性。

d）評(píng)估項(xiàng)要能表達(dá)和衡量該功能要素的實(shí)現(xiàn)程度。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估項(xiàng)94

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題“評(píng)估問(wèn)題”是在評(píng)估項(xiàng)的基礎(chǔ)上，將HSE管理體系評(píng)估要求具體化和量化為若干可以檢查、評(píng)估的問(wèn)題。為了評(píng)估打分的需要，將評(píng)估問(wèn)題分為是否判斷型、專業(yè)判斷型、追蹤判斷型等。在評(píng)估問(wèn)題的內(nèi)容設(shè)計(jì)方面，主要考慮要符合以下要求：

a）針對(duì)每一評(píng)估項(xiàng)來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題，通過(guò)設(shè)計(jì)若干評(píng)估問(wèn)題，能夠覆蓋該評(píng)估項(xiàng)的基本內(nèi)容要求。b）評(píng)估問(wèn)題能表達(dá)和衡量該評(píng)估項(xiàng)的實(shí)現(xiàn)程度。c）評(píng)估問(wèn)題能體現(xiàn)中國(guó)石油當(dāng)前HSE管理的要求和特色，如集團(tuán)公司當(dāng)前在HSE體系推進(jìn)工作中的有關(guān)政策要求。d）評(píng)估問(wèn)題之間按照問(wèn)題類型設(shè)計(jì)要考慮相互的邏輯性，如獨(dú)立問(wèn)題、包含、拓展等。e）評(píng)估問(wèn)題要避免交叉和重復(fù)，采取“就近原則”，選擇最近的要素來(lái)設(shè)計(jì)安排問(wèn)題。一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題95

一、HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估問(wèn)題賦值通過(guò)賦值設(shè)計(jì)將HSE管理體系要素轉(zhuǎn)化為可以量化評(píng)估的內(nèi)容，從而開(kāi)發(fā)出中國(guó)石油HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估的方法，形成一個(gè)幫助企業(yè)及各級(jí)組織獲得最佳HSE業(yè)績(jī)的管理工具。（