企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)務(wù)課件

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)務(wù)2第一部分企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)為獲取和保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段謀取最佳經(jīng)濟(jì)效益的策略與手段。即：企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、利用、實(shí)施和管理中，為提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益，運(yùn)用現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度而進(jìn)行的整體性籌劃和采取的一系列的策略與手段。4企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意義一是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠全面提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，持續(xù)地提高企業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新能力；二是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠完善和規(guī)范企業(yè)現(xiàn)代管理制度，優(yōu)化資源配置，降低成本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤的最大化；三是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠降低潛在的侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益；四是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠成為企業(yè)新的、潛在的利潤增長點(diǎn)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等策略實(shí)現(xiàn)其資本擴(kuò)張與市場(chǎng)壟斷。5企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本框架

（一）設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以分為專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等，而每一種戰(zhàn)略的制定與實(shí)施都需要各方面的人員組合，是通過對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)營狀況等多方面綜合分析才能確立的，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)包括專業(yè)人員、技術(shù)研究人員、法律事務(wù)人員、管理人員及營銷人員等。對(duì)于中小企業(yè)，雖然不需要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)，但也應(yīng)有專門的人員或由其它人員兼職從事這方面的管理工作，當(dāng)然也可聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)律師提供這方面的法律服務(wù)。6（二）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。即制訂商標(biāo)、專利或商業(yè)秘密等企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，分別對(duì)管理模式、工作流程、侵權(quán)監(jiān)控、權(quán)利保護(hù)、績(jī)效考核、教育培訓(xùn)等方面加以規(guī)范化。包括：技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)化時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)調(diào)查、評(píng)估和法律方案規(guī)劃；產(chǎn)品試制、委托或合作開發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與分享；OEM等外包模式下的信息披露與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；特許經(jīng)營、技術(shù)許可模式中的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；企業(yè)重組、清算時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理處置等。7（三）加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成。

專利戰(zhàn)略以其具有技術(shù)性特點(diǎn)在企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展中有著獨(dú)到的功能和作用，也顯示出技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊密關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新又與專利技術(shù)、商業(yè)秘密、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系緊密，成為企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在源泉。對(duì)于我國的企業(yè)在目前創(chuàng)新能力受限制的情況下，可以通過實(shí)施專利“包圍”工作，對(duì)短期內(nèi)無法擁有核心專利的技術(shù)，通過引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新，開發(fā)出一批圍繞原核心專利的應(yīng)用技術(shù)專利、組合專利、外圍專利。在形成對(duì)原核心專利的包圍網(wǎng)后，可通過交叉許可，取得發(fā)展的空間。同時(shí)大力推進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，要積極創(chuàng)造條件，加大投入，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。對(duì)企業(yè)內(nèi)部暫不具備轉(zhuǎn)化條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過合資合作、技術(shù)入股等辦法加速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，有些項(xiàng)目可通過技術(shù)市場(chǎng)向外轉(zhuǎn)讓許可使用，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)中的保護(hù)和增值。8（四）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)。隨時(shí)跟蹤和補(bǔ)正企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、投資入股、交易轉(zhuǎn)讓、許可使用、法律爭(zhēng)議情況以及相關(guān)信息。9企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的模式

一般來說，企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要有以下四種模式：1、進(jìn)攻型戰(zhàn)略模式，即以擁有和主動(dòng)開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，搶占本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的制高點(diǎn)，壟斷或擴(kuò)大市場(chǎng)。2、防御型戰(zhàn)略模式，即緊跟本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方向，穩(wěn)定的持續(xù)推出具有自己企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以求抵御對(duì)手的強(qiáng)大攻勢(shì)，保護(hù)自己已有的良好市場(chǎng)狀況，這種模式中商標(biāo)及品牌戰(zhàn)略會(huì)產(chǎn)生較為重要的作用。3、跟進(jìn)型戰(zhàn)略模式，主要通過研究已有的先進(jìn)技術(shù)，通過技術(shù)對(duì)比與分析，結(jié)合自身特點(diǎn)開發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品，這種模式要求企業(yè)應(yīng)有較強(qiáng)的捕捉和搜集最新信息能力。4、混合型戰(zhàn)略模式，從企業(yè)和市場(chǎng)的實(shí)際情況出發(fā)，綜合采用進(jìn)攻、防御和跟進(jìn)各種方式的戰(zhàn)略，這種企業(yè)一般不強(qiáng)調(diào)有特別鮮明的自身特點(diǎn)。10實(shí)踐中建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)著重考慮的問題

（一）在進(jìn)行新的項(xiàng)目研發(fā)之前，最好充分利用專業(yè)機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)庫，通過對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索和分析，確定研究開發(fā)方向，使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在先進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)上發(fā)展，始終保持先進(jìn)性，避免重復(fù)研究，浪費(fèi)資源。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的研究結(jié)果表明，全世界新的發(fā)明創(chuàng)造，98%以上的信息都通過專利文獻(xiàn)反映出來，在研究開發(fā)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中注意運(yùn)用專利文獻(xiàn)，發(fā)揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，而且能節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的研究開發(fā)時(shí)間。還可以利用國家最新發(fā)布的專利及技術(shù)信息及時(shí)制訂和修改市場(chǎng)戰(zhàn)略。11（二）通過檢索和對(duì)比分析，確定具備專利申請(qǐng)條件的項(xiàng)目，及時(shí)的將自主開發(fā)的技術(shù)申請(qǐng)專利，進(jìn)行有效的保護(hù)，使之成為企業(yè)的無形資產(chǎn)，還可以避免該技術(shù)落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手中，造成競(jìng)爭(zhēng)中的被動(dòng)局面；（三）通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家的指導(dǎo)及時(shí)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行分析和預(yù)判，制定預(yù)防和保護(hù)措施。一定要注意對(duì)自己的技術(shù)進(jìn)行保密，在申請(qǐng)專利之前不要公開銷售、展覽和以論文等形式發(fā)表。否則，該技術(shù)將無法進(jìn)行專利保護(hù)，成為公知技術(shù)，任何人都可以無償使用。（四）確立品牌的全面保護(hù)意識(shí)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)檢索商標(biāo)數(shù)據(jù)庫以避免使用已有商標(biāo)，并在啟動(dòng)使用新品牌的產(chǎn)品或服務(wù)之前查詢和注冊(cè)商標(biāo)，通過商標(biāo)注冊(cè)有效地防止侵權(quán)和假冒，并逐漸確立本企業(yè)的品牌優(yōu)勢(shì)。12（五）對(duì)本企業(yè)的商業(yè)秘密及時(shí)建立保密制度、采取保密措施，與相關(guān)的員工簽訂保密協(xié)議，在與商業(yè)伙伴談判和共享信息時(shí)，應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)起草保密協(xié)議。（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，企業(yè)的產(chǎn)品如果進(jìn)入國際市場(chǎng)，則首先考慮在擬出口的國家及潛在的出口國進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，例如申請(qǐng)專利或注冊(cè)商標(biāo)。在專利申請(qǐng)方面，重要的是要記住，通常情況下，企業(yè)可在自遞交本國申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)向其他國家遞交同樣的專利申請(qǐng)，享受優(yōu)先權(quán)保護(hù)。商標(biāo)則可以通過馬德里國際注冊(cè)、國際組織注冊(cè)、單一國家注冊(cè)等方式進(jìn)行國際保護(hù)。（七）可以將企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可，創(chuàng)造直接的利潤。（八）跟蹤市場(chǎng)并確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否被侵害，如果發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害，可以委托專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師維護(hù)自身的合法權(quán)益。13

跨國公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

跨國公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是指在特定的國際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略指導(dǎo)下，針對(duì)市場(chǎng)，制定和實(shí)施技術(shù)開發(fā)和技術(shù)戰(zhàn)略，從而保持連續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)的過程。其中，技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略和技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略是跨國公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心。一、技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的方式跨國公司的戰(zhàn)略性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制使得跨國公司在激烈的全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)面前能夠保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，即跨國公司通過前瞻性的技術(shù)開發(fā)或引進(jìn)，使自己獲得更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而形成獨(dú)特和壟斷性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在跨國公司積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、不斷充實(shí)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貯備的同時(shí)，它也通過技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散在全球范圍內(nèi)建立起更富競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)營體系，這也是跨國公司最富戰(zhàn)略性的發(fā)展步驟。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的方式主要有以下幾種：14

1、許可證貿(mào)易許可證貿(mào)易是跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓最主要、最基本的方式。它是指一個(gè)跨國公司允許技術(shù)需求方在一定條件下使用其技術(shù)，進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的一種商業(yè)性交易。

2、特許經(jīng)營特許經(jīng)營是跨國公司利用其品牌優(yōu)勢(shì)獲利的一種方式。根據(jù)市場(chǎng)預(yù)測(cè)，自我評(píng)估等方式，跨國公司將自己的品牌及相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)明碼標(biāo)價(jià)，公開出售。越是知名度高的企業(yè)，特許經(jīng)營的獲利越高，如美國麥當(dāng)勞快餐公司的品牌售價(jià)在50萬美元以上。

3、“交鑰匙”工程由跨國公司提供包括技術(shù)、設(shè)備、廠家在內(nèi)的全部工程的設(shè)計(jì)、安裝、調(diào)試，甚至包括產(chǎn)品打入市場(chǎng)等一攬子轉(zhuǎn)讓。這種方式經(jīng)常發(fā)生在發(fā)達(dá)國家的跨國公司與發(fā)展中國家之間在大型的生產(chǎn)設(shè)施，如鋼鐵、石化等部門的轉(zhuǎn)讓中。

4、設(shè)立全資子公司

5、合作生產(chǎn)跨國公司與海外相關(guān)企業(yè)建立長期或短期的合作生產(chǎn)協(xié)議，由前者提供技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，按專業(yè)分工的方式分別生產(chǎn)某種產(chǎn)品或零部件。15二、技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)分析

許多著名跨國公司都是在持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新中找到了滿足市場(chǎng)需要的技術(shù)產(chǎn)品，從而從小到大，逐步成長起來。如摩托羅拉公司的創(chuàng)始人保羅.高爾文就是依靠安裝、設(shè)計(jì)汽車收音機(jī)起家，經(jīng)過不斷摸索，認(rèn)定通訊領(lǐng)域里的潛在巨大市場(chǎng)，從而下決心投入公司的大部分資金和技術(shù)資源，不斷推出領(lǐng)先的通訊產(chǎn)品，最終在該領(lǐng)域中獨(dú)占鰲頭?？鐕局贫夹g(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略總是經(jīng)過幾個(gè)步驟，以保證其戰(zhàn)略的正確性，盡量避免大量技術(shù)和資金的浪費(fèi)和錯(cuò)過占領(lǐng)新市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。這些步驟大致包括：產(chǎn)業(yè)分析和市場(chǎng)定位，技術(shù)定位、開發(fā)方式和組織結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品評(píng)估和再創(chuàng)新。

1、產(chǎn)業(yè)分析產(chǎn)業(yè)分析是由于競(jìng)爭(zhēng)的此消彼長，技術(shù)的變化發(fā)展，構(gòu)成一個(gè)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)方面如生產(chǎn)者，消費(fèi)者：替代產(chǎn)品生產(chǎn)者和潛在生產(chǎn)者總是不斷地發(fā)生變化。跨國公司通常極為仔細(xì)地踴躍這些變化，通過這些變化可以看出產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在的競(jìng)爭(zhēng)力、消費(fèi)者偏好以及產(chǎn)業(yè)本身的生命力，以此決定企業(yè)的相應(yīng)策略。16

2、市場(chǎng)定位?？鐕靖鶕?jù)產(chǎn)業(yè)分析和自身的資源結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，確定公司賴以獲得較長期利益的市場(chǎng)的策略。美國微軟公司總裁比爾.蓋茨可貴之處在于不僅注重技術(shù)本身，也善于和一些大公司如IBM等打交道。跟蹤軟件行業(yè)和相關(guān)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，獲取技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)信息，在綜合分析中，他看到了個(gè)人電腦應(yīng)用軟件的潛在市場(chǎng)，從與IBM公司合作開發(fā)Windows操作系統(tǒng)失敗到獨(dú)立開發(fā)這套軟件獲得成功，比爾.蓋茨進(jìn)行了正確的市場(chǎng)定位。此后，微軟公司推出的基于Windows操作系統(tǒng)的系列應(yīng)用軟件部獲得了巨大成功，它的成功也使人們的日常工作和生活發(fā)生了許多變化，電腦成為人們生活的一部分，從而使他的軟件有了更加廣闊的市場(chǎng)。

3、技術(shù)定位與開發(fā)方式在進(jìn)行技術(shù)定位時(shí)，跨國公司并不完全拘泥于自身的技術(shù)條件，創(chuàng)造適應(yīng)超前的技術(shù)是跨國公司的基本策略。在確定技術(shù)開發(fā)的方向和內(nèi)容后，開發(fā)方式的選擇和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置就成為跨國公司這一階段的主要內(nèi)容。開發(fā)方式的不同，決定了獲得技術(shù)的成本和時(shí)間的差異，也直接影響著占領(lǐng)市場(chǎng)的早晚，技術(shù)開發(fā)的方式通常包括自主開發(fā)、購買開發(fā)和合作開發(fā)等。同時(shí)，設(shè)置合適的組織結(jié)構(gòu)，能夠保證技術(shù)開發(fā)的高效運(yùn)作?？鐕镜膭?chuàng)新組織多種多樣，如創(chuàng)新小組、獨(dú)立創(chuàng)新單位和新事業(yè)部門等。

4、產(chǎn)品評(píng)估和再創(chuàng)新也是跨國公司技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略的重要一環(huán)。一項(xiàng)技術(shù)從萌芽到成熟需要經(jīng)過一定的時(shí)期，這中間由于消費(fèi)者的愛好變化，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)跟蹤以及原始產(chǎn)品本身的缺陷等原因，必須對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行評(píng)估和再創(chuàng)新，確保發(fā)掘出其最大市場(chǎng)利益。17三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略

這是跨國公司為了謀求更廣泛的市場(chǎng)份額，將處于成熟期的技術(shù)以一定的方式轉(zhuǎn)讓給其他公司，包括子公司和自己控股或參股的合資企業(yè)，所制定的規(guī)劃。跨國公司實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移往往出于多種考慮：

1、為了調(diào)整企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)為了保持處于產(chǎn)品生命周期初、中期的產(chǎn)品，將處于產(chǎn)品成熟期和衰退期的產(chǎn)品技術(shù)向不同技術(shù)發(fā)展水平的市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。這樣不但使企業(yè)始終擁有技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，也通過轉(zhuǎn)讓和再轉(zhuǎn)讓獲得技術(shù)的殘余價(jià)值，吸收更多的資金投入新的開發(fā)，從而形成良性循環(huán)。據(jù)有關(guān)資料記載，五六十年代歐美國家總共向日本轉(zhuǎn)讓了大約60億美元的技術(shù)，其中大多數(shù)在歐美市場(chǎng)上趨于成熟和衰退，而在當(dāng)時(shí)的日本市場(chǎng)還算較為先進(jìn)；

2、為了成為某一行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)微軟公司為了使Windows操作系統(tǒng)成為個(gè)人電腦的標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)，同意以極低的價(jià)格將其配置在IBM公司的個(gè)人電腦上，為其后續(xù)產(chǎn)品的開發(fā)打下了基礎(chǔ)。18

3、為了占領(lǐng)新興市場(chǎng)在這種情況下，跨國公司經(jīng)常采用從許可證貿(mào)易到直接投資或合作投資等不同方式，謀求長期的經(jīng)濟(jì)利益。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，時(shí)機(jī)和方式的選擇尤為重要。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，一項(xiàng)產(chǎn)品大致經(jīng)歷產(chǎn)生、成長、成熟和衰退四個(gè)發(fā)展階段。產(chǎn)品從研究開發(fā)到成長期，是獲取壟斷利潤的最佳時(shí)期，應(yīng)盡可能推遲轉(zhuǎn)讓；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入成熟期時(shí)，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)讓，過晚轉(zhuǎn)讓技術(shù)會(huì)使跨國公司獲得技術(shù)的殘余價(jià)值的機(jī)會(huì)減少，過早地轉(zhuǎn)讓技術(shù)也同樣給公司帶來損失。美國RCA電器公司曾將剛露面的錄像機(jī)技術(shù)匆忙轉(zhuǎn)讓給日本JVC電器公司，該公司將該項(xiàng)技術(shù)稍作改進(jìn)，立即推出世界一流的錄像機(jī)產(chǎn)品，幾乎把美國企業(yè)完全趕出錄像機(jī)市場(chǎng)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系●澳地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首先提出技術(shù)創(chuàng)新的概念。他將技術(shù)創(chuàng)新概括為發(fā)明創(chuàng)造的首次應(yīng)用。并將創(chuàng)新區(qū)分為五種類型（1）引進(jìn)新產(chǎn)品；（2）引用新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場(chǎng)；（4）獲得材料或半成品的新的供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)企業(yè)的重新組織?！窦夹g(shù)創(chuàng)新的一般定義我國《辭?！分袑⒓夹g(shù)創(chuàng)新定義為：把一種或若干種新設(shè)想（新概念）發(fā)展到實(shí)際和成功應(yīng)用的階段，或稱一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程。包括設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散等一系列活動(dòng)。因此，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，以技術(shù)的研究、開發(fā)、轉(zhuǎn)化為核心，以追求經(jīng)濟(jì)利益為最終目標(biāo)，涉及企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營管理的全過程。

（一）技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，會(huì)產(chǎn)生不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：★基礎(chǔ)研究階段：往往產(chǎn)生基礎(chǔ)專利（核心技術(shù)），重大發(fā)明專利；理論研究成果；★技術(shù)開發(fā)階段：往往產(chǎn)生重大技術(shù)突破、產(chǎn)生實(shí)用技術(shù)，伴隨基礎(chǔ)專利、重要發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的產(chǎn)生；技術(shù)秘密的產(chǎn)生；技術(shù)研究成果的產(chǎn)生；★應(yīng)用研究階段：產(chǎn)生實(shí)用技術(shù)，往往伴隨發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的產(chǎn)生；技術(shù)秘密的產(chǎn)生；應(yīng)用軟件的產(chǎn)生；應(yīng)用研究成果的產(chǎn)生；★市場(chǎng)營銷階段：往往產(chǎn)生商標(biāo)、商業(yè)秘密、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以激勵(lì)或制約技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用：

▲知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)機(jī)制為技術(shù)創(chuàng)新注入動(dòng)力，能夠有效激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造；▲對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）信息的利用，可以大大節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本，有效縮短技術(shù)創(chuàng)新周期；▲知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)涉及的自然資源和社會(huì)資源有有效配制和調(diào)節(jié)作用；▲知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的加速傳播，為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了信息利用和共享機(jī)制；▲知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)市場(chǎng)主體的行為起著有效的規(guī)范作用。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的制約作用

▲技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須以尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)為前提；▲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大量存在，使得技術(shù)創(chuàng)新的門檻提高，企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的空間受到嚴(yán)重?cái)D壓；(世界銀行統(tǒng)計(jì):全球R&D投入中,日、美、歐等發(fā)達(dá)國家占86%,高收入國家占全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的98%，全球15%的富國人口擁有幾乎所有技術(shù)創(chuàng)新成果。）▲知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的不斷擴(kuò)大、國際化趨勢(shì)不斷加劇，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新帶來新的挑戰(zhàn)，科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化面臨的制約因素更加復(fù)雜；▲企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)越來越大。二、我國自主創(chuàng)新面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性日益凸現(xiàn)，已經(jīng)成為國際科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。二十一世紀(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革和發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)空前活躍的階段，對(duì)我國的自主創(chuàng)新帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（一）國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍在不斷擴(kuò)大，權(quán)利內(nèi)容不斷深化●隨著新技術(shù)、新知識(shí)的不斷涌現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新類別相繼出現(xiàn)，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標(biāo)、版權(quán)擴(kuò)展到包括計(jì)算機(jī)軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術(shù)等在內(nèi)的多元對(duì)象。●發(fā)達(dá)國家在高新技術(shù)方面占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，因此不斷地?cái)U(kuò)展電子、通訊、網(wǎng)絡(luò)、生物領(lǐng)域的保護(hù)范圍。如美國、德國、英國、瑞典、南非等國家都開辦了基因?qū)＠谟铇I(yè)務(wù)。美國甚至將網(wǎng)絡(luò)營銷模式等理念都列入了專利保護(hù)范圍?！癜l(fā)展中國家越來越多地對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝提出了保護(hù)的構(gòu)想。

2、專利制度呈現(xiàn)國際一體化趨勢(shì)當(dāng)前，美、日、歐等發(fā)達(dá)國家和國際組織從自身利益出發(fā)極力在國際上推行專利審查國際化，主張建立世界專利。這實(shí)質(zhì)上是在推行專利全球一體化，即打破專利的地域性限制，由少數(shù)幾個(gè)國家負(fù)責(zé)專利審查和授權(quán)，其他國家承認(rèn)其審查結(jié)果。為了推動(dòng)專利審查的國際化，最終實(shí)現(xiàn)“世界專利”，美、日、歐等少數(shù)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)采取了一些重大舉措：▲美國、日本、歐洲專利局近幾年來都在加速擴(kuò)大各自的規(guī)模，提高自動(dòng)化水平，擴(kuò)充審查人員數(shù)量，大幅度提升信息檢索能力和審查能力，積極為實(shí)現(xiàn)由少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國家的專利局負(fù)責(zé)“世界專利”的審批與授權(quán)作組織準(zhǔn)備?！苿?dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的變革。這種變革的核心是“簡(jiǎn)化手續(xù)，統(tǒng)一要求，加快審批”。特別是美國以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)“領(lǐng)導(dǎo)者”自居，不顧發(fā)展中國家、甚至一些發(fā)達(dá)國家的反對(duì)，堅(jiān)持PCT（專利合作條約）的改革指向：將該制度最后過渡到其審查結(jié)果要在所有PCT成員國中強(qiáng)制生效。這雖然受到了發(fā)展中國家的反對(duì)，一些發(fā)達(dá)國家也并不贊成，但還是列入了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的一個(gè)議程。▲美、日、歐建立了三方定期會(huì)晤的機(jī)制，以協(xié)調(diào)三方的立場(chǎng)，統(tǒng)一行為。目前，美日已互相承認(rèn)專利審查結(jié)果。盡管具有提高專利審查效率、降低專利制度運(yùn)行成本的積極意義，但這將更有利于使跨國公司用低廉的成本獲得廣泛、有效的保護(hù)。特別是一旦他們的主張成為現(xiàn)實(shí)，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的“地域性”原則，即國家主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)將受到嚴(yán)重?fù)p害，我國及廣大發(fā)展中國家將會(huì)面臨巨大的壓力。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新形式——標(biāo)準(zhǔn)與專利捆綁在一起構(gòu)成技術(shù)壁壘

標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)和核心就是技術(shù)體系中對(duì)應(yīng)于技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前，越來越多的事實(shí)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合，使二者之間形成互相支持的關(guān)系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種最有效的方式之一。

▲“三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”

4、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略多樣化

策略之一：跑馬圈地。產(chǎn)品未到，專利先行。策略之二：技術(shù)-專利-標(biāo)準(zhǔn)三結(jié)合。研發(fā)技術(shù)，申請(qǐng)專利，制定標(biāo)準(zhǔn)，使專利成基本專利，進(jìn)而推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的廣泛實(shí)施，向采用自己標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)收取專利許可費(fèi)。策略之三：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。如日本６Ｃ聯(lián)盟就是日立、松下、東芝、ＪＶＣ、三菱電機(jī)、時(shí)代華納６大技術(shù)開發(fā)商結(jié)成的專利保護(hù)聯(lián)盟；３Ｃ聯(lián)盟是由飛利浦、索尼、先鋒組成的ＤＶＤ專利聯(lián)盟。

5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批的時(shí)間加快，保護(hù)的期限延長

為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貯備量，許多國家通過簡(jiǎn)化審批程序、縮短受理時(shí)間來提高審批效率。如：美國專利和商標(biāo)局成立200年以來，共頒發(fā)了600多萬件專利，其中第一個(gè)100萬件專利花了大約100年，第二個(gè)100萬件專利了大約50年，第三個(gè)100萬件專利花了大約25年，而第四個(gè)100萬件專利花了大約12年半。

6、世界貿(mào)易組織將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入了管轄范圍，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在國際經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易中的地位和作用得到歷史性提升?世界貿(mào)易組織將貨物貿(mào)易的規(guī)則、爭(zhēng)端解決機(jī)制引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性更加突出。任何成員不遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際規(guī)則，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，除當(dāng)事人之間的司法訴訟外，還有以國家作為主體的爭(zhēng)端解決機(jī)制，可導(dǎo)致采用貿(mào)易交叉報(bào)復(fù)和制裁解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，使發(fā)展中國家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壓力進(jìn)一步加大。?

規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度。TRIPS協(xié)議規(guī)定了每個(gè)成員必須提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最低標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)強(qiáng)化了侵權(quán)救濟(jì)措施。?關(guān)稅壁壘逐步降低和拆除，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，提高技術(shù)壁壘成為國家和企業(yè)應(yīng)對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。

如：美國的高通公司在第三代移動(dòng)通訊的CDMA技術(shù)中擁有1400多項(xiàng)專利，在我國就申請(qǐng)了70多項(xiàng)專利，使我國CDMA的研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到重大障礙，不得不與之合作。自1995年以來，我國發(fā)展GSM移動(dòng)通信，已付出了100多億元的專利使用費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國有60%的出口企業(yè)遇到過國外的技術(shù)壁壘，發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)壁壘使我國出口額每年損失約500億美元。

7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已提升為國家發(fā)展戰(zhàn)略

世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展中的作用日益凸現(xiàn)。未來全球競(jìng)爭(zhēng)，其實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。許多國家，尤其是發(fā)達(dá)國家已把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題提升到國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度，把加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其在科技經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域奪取和保持國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施?！衩绹涸?0年代就將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為振興本國經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措，并采取了改進(jìn)專利制度、擴(kuò)大專利保護(hù)范圍、保障發(fā)明人享有更多利益等一系列措施，通過實(shí)施《拜-杜法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、《美國發(fā)明家保護(hù)法令》等法案，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。最著名的是《美國貿(mào)易法》“301條款”、《美國關(guān)稅法》337條款，強(qiáng)行推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)境外保護(hù)。1999年，美國政府提出“專利制度是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是政府參與管理技術(shù)創(chuàng)新的主要手段”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入了國家創(chuàng)新體系。

●日本：從“教育立國”、“科技立國”發(fā)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國。2002年制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，要將日本打造成為“全球屈指可數(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國”。大綱明確提出，要把無形資產(chǎn)的創(chuàng)造置于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)地位，并從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用和人才培養(yǎng)四個(gè)方面提出了戰(zhàn)略性對(duì)策及近期行動(dòng)計(jì)劃。2002年11月國會(huì)通過了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，規(guī)定了政府及其各部門在實(shí)施這一戰(zhàn)略過程中的職責(zé)、任務(wù)、分工及協(xié)調(diào)功能。2003年3月成立以小泉首相為首的跨政府部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，2003年7月推出《知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用的推進(jìn)計(jì)劃》，把“知識(shí)財(cái)產(chǎn)”定位到“立國戰(zhàn)略”的高度。●韓國提出了成為21世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)。俄羅斯、烏克蘭、印度等國也在制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時(shí)也把對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入國家戰(zhàn)略?！裎覈谥贫▏抑R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

（二）我國面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)

1、立法層面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系尚不健全，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、行政執(zhí)法措施、侵權(quán)懲處、損害賠償、企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的權(quán)利義務(wù)、制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用等方面還缺乏高效的法律規(guī)范；知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門法之間、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與行政管理的法規(guī)、規(guī)章措施之間缺乏有效相互銜接。

2、管理層面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理力量薄弱，管理機(jī)構(gòu)、體系不健全；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門眾多、管理力量分散，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理效率的提高；鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)和人才培養(yǎng)的政策體系不健全，尚未形成運(yùn)轉(zhuǎn)高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制和政策激勵(lì)體系。

3、企事業(yè)層面：

一是企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員、科技人員、管理人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)缺乏了解；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作滯后，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效的管理；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出層面：

（1）技術(shù)研究開發(fā)投入不足。近年來，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出和韓國大致相當(dāng)，僅為日本的13%、美國的6%、英國和德國的50%；人均只有美國和日本的1%、韓國的4%、巴西的36%。

（2）研發(fā)投入產(chǎn)出專利少。我國每?jī)|元研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出的國內(nèi)發(fā)明專利為23件，只有德國的20%、日本的19%、英國和美國的73%、韓國的62%；每萬名研發(fā)人員產(chǎn)出的國內(nèi)發(fā)明專利為56件，只有日本和韓國的5%，英國和德國的15%，巴西的61%。

（3）專利擁有量少。我國百萬人口擁有的國內(nèi)國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量為24件，不到日本的1%、韓國的50%、德國美國和英國的20%。每百萬人口擁有的年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量為4件，只有韓國的1%、美國和德國的2%、英國的6%、日本的0.43%。我國每百萬人口擁有的國際專利（PCT）申請(qǐng)量?jī)H為0.7件，不到日本和英國的1%、韓國的2%、德國的0.44%、英國的0.47%。

（4）專利技術(shù)實(shí)施率低。我國專利技術(shù)實(shí)施率約為10%左右，各類科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得經(jīng)濟(jì)效益的，僅占科技成果總數(shù)的15%—20%，運(yùn)低于發(fā)達(dá)國家60%—80%的轉(zhuǎn)化率。

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力不強(qiáng)。

2004年，我國國內(nèi)累計(jì)專利申請(qǐng)量中，職務(wù)發(fā)明占35.8%，當(dāng)年占39.9%，而國外則高達(dá)95%以上；專利授權(quán)量中，發(fā)明專利僅占總量的35.9%，當(dāng)年僅占37%。我國申請(qǐng)國外專利數(shù)每年2000多件,授權(quán)量300件左右,僅相當(dāng)于國外一家大型跨國公司在國外的年專利授權(quán)量。我國注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量多，但國際馳名商標(biāo)極少。最近幾年全球100個(gè)世界名牌評(píng)選中，我國入選品牌幾乎為零。2004年全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的10個(gè)品牌，美國占9個(gè)，芬蘭占1個(gè)；2005年全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的10個(gè)品牌，美國占8個(gè)，芬蘭占1個(gè)，日本占1個(gè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國各類進(jìn)出口企業(yè)中，有自主商標(biāo)的企業(yè)不到20%，全國自主品牌在出口總額中的比重不足10%。全國有90%的中小企業(yè)、70%的大型企業(yè)和60%的高校沒有專利。

5、產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)：從二十世紀(jì)九十年代以來，發(fā)達(dá)國家和跨國公司采取專利保護(hù)先行的戰(zhàn)略，在我國大量申請(qǐng)專利，搶灘圈地，使我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展空間受到嚴(yán)重?cái)D壓。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，截至2005年，外國企業(yè)來華申請(qǐng)專利已突破30萬件，其中發(fā)明專利占全國發(fā)明專利申請(qǐng)量的50%。

在某些發(fā)展迅速的高新技術(shù)領(lǐng)域，外國企業(yè)的專利申請(qǐng)占據(jù)了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如：計(jì)算機(jī)占70%、生物工程占87%、通訊占93%、半導(dǎo)體芯片占90%、超導(dǎo)材料占75%、高清晰度彩電占90%，西藥專利99%以上為外國企業(yè)申請(qǐng)。這對(duì)我省發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品換代升級(jí)將帶來嚴(yán)重影響。我省的農(nóng)藥、醫(yī)藥、化工、電子、家電等行業(yè)也相繼受到來自英國、日本、德國、美國等發(fā)達(dá)國家大公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控，而且入世以來這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛呈不斷上升趨勢(shì)，對(duì)我省企業(yè)的發(fā)展帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)

胡錦濤總書記指出：加強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，大力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用能力，是增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新形國家的迫切需要，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、規(guī)范市場(chǎng)秩序和建設(shè)誠信社會(huì)的迫切需要，是增強(qiáng)我國企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、提高國家核心競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要，也是擴(kuò)大對(duì)外開放、實(shí)現(xiàn)互利共贏的迫切需要。今后一個(gè)時(shí)期，要重點(diǎn)抓好以下工作：一是抓緊制定和實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)體系；三是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的政策措施；四是要在全社會(huì)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；五是要積極參與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際交流與合作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)管理工作的有機(jī)組成部分，與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)密切相關(guān)，實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，可以保障技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容

1、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)條件建設(shè)

●建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的管理機(jī)構(gòu)；●配備專職或兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員；●明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作負(fù)責(zé)人；●落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)。

2、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度建設(shè)●建立健全技術(shù)研發(fā)管理制度；●建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審查、審批制度，規(guī)范審批流程，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失；●建立保密制度，防止企業(yè)的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密流失；●建立健全技術(shù)資料、保密資料的檔案管理制度；●建立合理的竟業(yè)限制制度，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

3、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的日常管理●嚴(yán)格各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行；●加強(qiáng)對(duì)專利信息資料的收集與研究工作，為技術(shù)研究、開發(fā)、技術(shù)追蹤等提供第一手資料；●加強(qiáng)對(duì)技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出成果的管理，及時(shí)取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；●開展企業(yè)職工，特別是科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；●做好本企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)與管理工作。

（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

1、研究、開發(fā)產(chǎn)出成果的保護(hù)

☆要樹立良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；☆要結(jié)合技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出成果的特點(diǎn)，適當(dāng)選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式：?申請(qǐng)和取得專利保護(hù)；?申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)；?采取保密措施，形成技術(shù)秘密；?計(jì)算機(jī)軟件登記；?集成電路布圖設(shè)計(jì)登記；?植物新品種登記；?知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案。

2、生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

A、產(chǎn)品投放市場(chǎng)前首先要取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

B、實(shí)施有效的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)管；

C、發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，采取相應(yīng)的對(duì)策：▲警告；▲談判；▲提請(qǐng)相應(yīng)的行政管理機(jī)關(guān)處理；▲提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；▲提起訴訟；▲提請(qǐng)海關(guān)實(shí)施海關(guān)保護(hù)措施；▲提請(qǐng)公安、檢察機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

3、被控侵權(quán)，采取補(bǔ)救措施一旦本單位產(chǎn)品被控侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要根據(jù)對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)采取相應(yīng)的對(duì)策：

A、收集證據(jù)，宣告對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效；▲專利權(quán)：可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無效；▲注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)：可以向商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)請(qǐng)求撤銷注冊(cè)商標(biāo)▲商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等可以用現(xiàn)有公知技術(shù)抗辯；

B、主張?jiān)谙葯?quán)利；

C、主動(dòng)謀求和解；

D、停止侵權(quán)行為。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用

可以說，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作息息相關(guān)，要實(shí)施有效的技術(shù)創(chuàng)新，必須時(shí)刻關(guān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，要將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性運(yùn)用貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程。

1、技術(shù)研發(fā)要充分重視對(duì)專利技術(shù)信息的利用企業(yè)在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)中，科研選題、立項(xiàng)、研究、開發(fā)各環(huán)節(jié)都涉及技術(shù)情報(bào)、信息的利用，尤其要重視專利信息的利用。有效利用專利信息，可以分析掌握本技術(shù)領(lǐng)域的整體水平、發(fā)展趨勢(shì)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、主要技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)所在，有利于準(zhǔn)確選題，避免專利侵權(quán)、重復(fù)研究、開發(fā)，提高開發(fā)起點(diǎn)，節(jié)約研發(fā)成本和時(shí)間。

2、

技術(shù)引進(jìn)要充分重視專利法律狀態(tài)查詢（1）通過專利文獻(xiàn)檢索，了解引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性；（2）通過專利法律狀態(tài)檢索，掌握引進(jìn)技術(shù)的法律狀態(tài)（引進(jìn)技術(shù)在國內(nèi)外的專利情況、引進(jìn)技術(shù)專利保護(hù)期限等）；（3）弄清引進(jìn)技術(shù)的許可證頒發(fā)情況，實(shí)施相應(yīng)的引進(jìn)策略；

3、

技術(shù)、產(chǎn)品出口要充分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查（1）要通過專利檢索，弄清出口技術(shù)、產(chǎn)品的專利分布情況，特別是要弄清在進(jìn)口國的專利情況，避免發(fā)生專利侵權(quán)；（2）要通過對(duì)進(jìn)口國的法律政策查詢，弄清進(jìn)口國對(duì)出口技術(shù)、產(chǎn)品的禁止性規(guī)定、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定等；（3）要通過商標(biāo)查詢，弄清出口產(chǎn)品在進(jìn)口國的商標(biāo)注冊(cè)情況，避免發(fā)生商標(biāo)侵權(quán)。

4、市場(chǎng)營銷要充分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控（1）要通過專利檢索，保障投放市場(chǎng)的產(chǎn)品不致于侵犯他人專利權(quán)；（2）要通過商標(biāo)查詢，保障投放市場(chǎng)的產(chǎn)品不致于侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)；（3）要通過調(diào)研，確保本單位投放市場(chǎng)的產(chǎn)品，其商品名稱、包裝裝潢不致于與他人合法取得的在先知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突；

5、注重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中不同階段和環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和運(yùn)用☆專利技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫的建設(shè)；☆應(yīng)有專利信息系統(tǒng)分析實(shí)施技術(shù)研發(fā)和市場(chǎng)營銷決策。

第二部分企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理*設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)--專利管理員--商標(biāo)管理員--文檔管理員*制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)在企業(yè)中的地位決策層職能部門分公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部日本OMRON知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的業(yè)務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的促進(jìn)保障系統(tǒng)公司總部商業(yè)管理分公司分公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃分公司內(nèi)部戰(zhàn)略（與總部相一致）的制定與實(shí)施專家支持●受讓并使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)●侵權(quán)的評(píng)價(jià)和解決●許可和訴訟活動(dòng)公司總部知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)●制定公司整體和全球戰(zhàn)略●重要項(xiàng)目的技術(shù)評(píng)估和建議●信息支持系統(tǒng)●知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)專家業(yè)務(wù)●重要案例的專利許可和訴訟業(yè)務(wù)●總部職能部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓●代理人管理分公司的業(yè)務(wù)研發(fā)規(guī)劃銷售●創(chuàng)造發(fā)明●專利調(diào)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的促進(jìn)保障系統(tǒng)主管長官：商業(yè)管理人員主管職員：領(lǐng)域?qū)I(yè)人員，指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施與創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的促進(jìn)保障系統(tǒng)商業(yè)規(guī)劃總部決策層知識(shí)產(chǎn)權(quán)部工程研發(fā)分公司董事長工業(yè)自動(dòng)化商業(yè)公司技術(shù)管理中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室電器元件商業(yè)公司規(guī)劃促進(jìn)組知識(shí)產(chǎn)權(quán)組電動(dòng)電子元件商業(yè)公司高級(jí)模型商業(yè)公司發(fā)展控制部知識(shí)產(chǎn)權(quán)處商業(yè)發(fā)展分公司規(guī)劃委員會(huì)操作管理部知識(shí)產(chǎn)權(quán)組保健品分公司商業(yè)管理戰(zhàn)略委員會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組知識(shí)產(chǎn)權(quán)組發(fā)展服務(wù)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（OMRON）日立公司專利管理系統(tǒng)職能表專利相關(guān)工作的管理日立公司的發(fā)明其他公司的專利商標(biāo)專利合同重要職位處理其他公司專利事務(wù)的管理公開申請(qǐng)的監(jiān)視商標(biāo)管理專利合同管理重要職位管理專利信息檢索專利信息處理管理數(shù)據(jù)處理專利框架圖制定（PASmaps）制作文件趨勢(shì)分析參考文件檢索相應(yīng)檔案管理著錄項(xiàng)目參考文件審查過程的參考文件部門、處和發(fā)明人檢索研發(fā)項(xiàng)目檢索產(chǎn)品檢索技術(shù)檢索申請(qǐng)人檢索申請(qǐng)程序管理外國申請(qǐng)程序管理申請(qǐng)復(fù)議管理申請(qǐng)文件管理專利權(quán)實(shí)施管理原始文件管理代理人一般權(quán)限管理天士力集團(tuán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部

法務(wù)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)部法務(wù)部總裁二、管理企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的策略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃*知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的保護(hù)方案*對(duì)外合作活動(dòng)中的契約保護(hù)方案*商業(yè)秘密的保護(hù)方案制定自身企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和戰(zhàn)略*獎(jiǎng)勵(lì)政策*知識(shí)產(chǎn)權(quán)與稅務(wù)及政府援助措施*知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的教育計(jì)劃*知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)--申請(qǐng)專利

~發(fā)明

~實(shí)用新型

~外觀設(shè)計(jì)--注冊(cè)商標(biāo)--版權(quán)登記--商業(yè)秘密文獻(xiàn)化獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)--缺乏足夠的人力從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取所需要的準(zhǔn)備工作--成本高：專利官費(fèi)和律師費(fèi)解決方案--配備人員--外聘專利代理人維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)--專利期限監(jiān)視--專利費(fèi)用繳納--商標(biāo)期限監(jiān)視（馳名商標(biāo)）--商業(yè)秘密監(jiān)管實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造許可出讓利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)為企業(yè)融資知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議--技術(shù)許可協(xié)議--商標(biāo)許可和特許經(jīng)營協(xié)議--版權(quán)許可協(xié)議專利權(quán)許可協(xié)議~獨(dú)占許可~獨(dú)家許可~普通許可~交叉許可技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)讓方專利權(quán)（或申請(qǐng)權(quán)）持有人技術(shù)受讓方

特許經(jīng)營或商標(biāo)許可協(xié)議*一種產(chǎn)品的商標(biāo)或外觀設(shè)計(jì)專利由他人所有（被特許人）*一種產(chǎn)品的商標(biāo)權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利由自己所有（特許人）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施專利網(wǎng)布署防御戰(zhàn)略進(jìn)攻戰(zhàn)略技術(shù)跟蹤戰(zhàn)略知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略利用專利信息為企業(yè)服務(wù)避免重復(fù)勞動(dòng)，節(jié)省不必要的開支在許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)確定和評(píng)估技術(shù)尋找替代技術(shù)趕超相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的最新技術(shù)尋找在研技術(shù)難題的已有解決方案為進(jìn)一步創(chuàng)新獲得靈感

專利信息的商業(yè)戰(zhàn)略作用*尋找商業(yè)合伙人*確定供應(yīng)商和材料*跟蹤和了解現(xiàn)實(shí)和潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)活動(dòng)*確定合適的市場(chǎng)

專利信息在專利戰(zhàn)略實(shí)施過程中的作用*避免可能產(chǎn)生的侵權(quán)問題*估測(cè)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的專利性*就相關(guān)沖突專利的授權(quán)提出異議或無效請(qǐng)求企業(yè)規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理把知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)規(guī)劃的必要性－知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心源泉*防止他人隨意使用本公司技術(shù)，保持市場(chǎng)份額*發(fā)展與商業(yè)伙伴關(guān)系的重要工具*獲得資金的重要工具如何把知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)規(guī)劃*知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有種類和數(shù)量--專利--商標(biāo)--許可技術(shù)--版權(quán)（軟件、信息數(shù)據(jù)庫）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組合狀況*是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合*法律狀態(tài)*知識(shí)產(chǎn)權(quán)審計(jì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在企業(yè)發(fā)展過程中的作用如何*知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用程度*企業(yè)商業(yè)的成功是否依賴于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)*企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)安全性*企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否成熟對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其組合的了解情況*競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的收集與分析*競(jìng)爭(zhēng)障礙的關(guān)鍵因素

國際市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理*侵權(quán)檢索*開拓國際市場(chǎng)的工具*商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)專利在國際市場(chǎng)中的地位*平行進(jìn)口商標(biāo)管理*商標(biāo)與企業(yè)的成功息息相關(guān)--企業(yè)的形象--信譽(yù)的影響--產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)的象征商標(biāo)的創(chuàng)建與設(shè)計(jì)--易于讀寫、發(fā)聲和記憶--忌不良含義(中外文)--區(qū)別性強(qiáng)，不應(yīng)使產(chǎn)品性質(zhì)產(chǎn)生混淆--適于所有的廣告媒體商標(biāo)的類型創(chuàng)造的詞匯如：TASLY(無意義)任意商標(biāo)如：紅河（有意義，無聯(lián)系）暗示性商標(biāo)

如：風(fēng)痛寧（有意義，有聯(lián)系）有廣告作用，但有風(fēng)險(xiǎn)性

企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)商標(biāo)秘密概念：構(gòu)成一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的任何機(jī)密的商業(yè)信息都可以被認(rèn)為是商業(yè)秘密？*銷售方法*分銷方法*消費(fèi)者特征*廣告策略*供貨商和客戶名單商業(yè)秘密的構(gòu)成要件--該信息必須是保密的--具有商業(yè)價(jià)值--采取了合理的保密步驟（保密協(xié)議）

專利與商業(yè)秘密的區(qū)別商業(yè)秘密的優(yōu)點(diǎn)*保護(hù)期限長*不需要交納注冊(cè)費(fèi)用*失效快*不需公開商業(yè)秘密的缺點(diǎn)*反向工程*無排他權(quán)*實(shí)施難*無法獲得專利保護(hù)商業(yè)秘密防范措施*不能被專利很好的保護(hù)，技術(shù)不宜公開*限制知悉商業(yè)秘密的人員數(shù)量，并告知相關(guān)人員是機(jī)密信息*保密協(xié)議--顧員--合作伙伴*商業(yè)秘密文獻(xiàn)化解決企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛*協(xié)議*訴訟*仲裁80企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要涉及如下幾個(gè)方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系資源管理運(yùn)行控制合同管理檢查、分析和改進(jìn)81企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范圍

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)；商標(biāo)權(quán)；著作權(quán)（計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)）；商業(yè)秘密；集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；植物新品種權(quán)；地理標(biāo)志權(quán)；商號(hào)權(quán)及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)利。82知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理企業(yè)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)所開展的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制的系列活動(dòng)的總稱。83

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針

企業(yè)應(yīng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針應(yīng)：a)符合法律法規(guī)的要求，并與企業(yè)發(fā)展總方針相適應(yīng)；b)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的制定提供總體框架；c)向全體員工進(jìn)行宣貫。84企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系85企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總體要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身特點(diǎn)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。企業(yè)應(yīng)：a)識(shí)別所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類及其在企業(yè)中所起的作用；b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；c)開展檢查、分析、評(píng)價(jià)，確保持續(xù)改進(jìn)。86企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部控制制度；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理記錄87企業(yè)內(nèi)部控制制度企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身需要，建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)和管理制度、保密制度、員工發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)制度，并適時(shí)修改并完善。內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)企業(yè)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效管理。企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、評(píng)價(jià)，確保制度控制的有效性。88企業(yè)文件記錄企業(yè)應(yīng)建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)的記錄,形成檔案，為評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行提供客觀依據(jù)。89企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃

知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定企業(yè)應(yīng)建立職務(wù)成果管理制度，界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，擬定引進(jìn)和實(shí)施他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的計(jì)劃。90企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃法律法規(guī)和相關(guān)要求企業(yè)應(yīng)搜集適用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)、政策和相關(guān)文件。如：《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《中華人民共和國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》、《世界博覽會(huì)標(biāo)志保護(hù)條例》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》、《勞動(dòng)法》等。91企業(yè)策劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)企業(yè)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部職能部門劃分和管理層級(jí)劃分，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，并形成實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和相應(yīng)的文件。目標(biāo)應(yīng)服務(wù)于企業(yè)發(fā)展總目標(biāo)，并設(shè)置可測(cè)量參數(shù)。企業(yè)應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定企業(yè)內(nèi)各有關(guān)職能部門和層級(jí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。92企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的機(jī)構(gòu)與職責(zé)

機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專（兼）職工作人員，企業(yè)最高管理者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人。最高管理者可根據(jù)需要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管來代表企業(yè)最高管理者實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。93企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的機(jī)構(gòu)與職責(zé)最高管理者企業(yè)最高管理者應(yīng)：a)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理決策；b)設(shè)置適宜的組織機(jī)構(gòu)，配備必要的資源；c)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以授權(quán)。94企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的機(jī)構(gòu)與職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管）應(yīng)：a)領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；b)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；c)及時(shí)向最高管理者提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。95企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的機(jī)構(gòu)與職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門應(yīng)：a)組織編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、目標(biāo)、制度、工作計(jì)劃；b)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用、維護(hù)和日常管理工作；d)負(fù)責(zé)企業(yè)各種獲得、使用與轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理；e)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與應(yīng)對(duì)，依法處理企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；f)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和利用；g)負(fù)責(zé)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)。96企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系之管理評(píng)估最高管理者應(yīng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)，管理體系、管理方針和目標(biāo)是否需要調(diào)整和改進(jìn)。97企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源管理98企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源管理人力資源總則要求企業(yè)應(yīng)明確從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專、兼職人員，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)體系，必要時(shí)可尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)支持，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人員滿足管理體系要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、能力和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)開展員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)，確保員工具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。企業(yè)應(yīng)確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員具備相應(yīng)的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)措施，鼓勵(lì)員工的創(chuàng)造積極性，并形成獎(jiǎng)勵(lì)記錄。99財(cái)務(wù)資源企業(yè)應(yīng)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行。100企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的信息資源企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源管理，包括：a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道，及時(shí)獲取有關(guān)信息；b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選，分析加工，確定能有效利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；c)視情建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。101企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行控制

基礎(chǔ)管理：權(quán)利創(chuàng)造和取得權(quán)利管理權(quán)利運(yùn)用權(quán)利保護(hù)過程管理：研究與開發(fā)采購生產(chǎn)銷售對(duì)外貿(mào)易和合作102

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理總體要求企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同及涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同進(jìn)行規(guī)范的管理，包括對(duì)內(nèi)合同和對(duì)外合同。對(duì)內(nèi)合同企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，與涉及或可能知悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的內(nèi)部人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合同，明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

對(duì)外合同企業(yè)與外單位簽訂合同，如企業(yè)與合作方的保密合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、以及投資、購銷、進(jìn)出口、展覽展銷合同，應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律審查，根據(jù)合同的內(nèi)容和性質(zhì)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和相應(yīng)的保護(hù)條款。103企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理之檢查、分析和改進(jìn)

檢查過程檢查企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、運(yùn)行控制過程進(jìn)行檢查，明確檢查頻次和內(nèi)容，及時(shí)糾正知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和運(yùn)行控制中存在的問題。內(nèi)部評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、保持及實(shí)施內(nèi)部審核程序，以確保其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合規(guī)范要求。內(nèi)部審核應(yīng)定期進(jìn)行，并作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的一種評(píng)價(jià)。104分析企業(yè)應(yīng)收集和分析包括來自檢查的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的信息，以驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)如何提高和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性。即確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否：a)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求；b)得到了正確實(shí)施和保持；c)有效滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)將分析結(jié)果傳遞到相關(guān)部門，并為企業(yè)決策提供有效的支持。改進(jìn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)方針、目標(biāo)、管理評(píng)審以及檢查、分析的結(jié)果，對(duì)存在的問題，制定和落實(shí)改進(jìn)措施。第三部分中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略一、民營中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義、

所謂自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指中國公民、法人或非法人單位在自主創(chuàng)新過程中，經(jīng)過其主導(dǎo)研究開發(fā)或設(shè)計(jì)創(chuàng)作活動(dòng)而形成的、其他第三者不能夠提出權(quán)利要求、能夠自主實(shí)現(xiàn)某種技術(shù)知識(shí)資產(chǎn)的所有權(quán)。。問題一、是不是所有的零部件的生產(chǎn)都必須是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)例如，有人說：“汽車的零部件非常多，否意味著所有零部件的生產(chǎn)都必須是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是說如果是一個(gè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的汽車是不是所有的零部件的生產(chǎn)都必須是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，如果不一定，那多大比例才是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)？”解釋：是否擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵在于生產(chǎn)該產(chǎn)品的核心技術(shù)是否掌握在自己手中，專利權(quán)的最大特點(diǎn)是具有時(shí)間性、地域性和壟斷性，以汽車產(chǎn)品為例，其中可能包含許多專利技術(shù)，但是由于專利權(quán)的有效期一般為15-20年，汽車的出現(xiàn)已經(jīng)有一百多年了，很明顯，汽車的結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵零部件以及生產(chǎn)工藝方面的專利大部分都已經(jīng)超過了保護(hù)期限，成為公用技術(shù)。如果你用傳統(tǒng)的四個(gè)車輪、大梁、發(fā)動(dòng)機(jī)、車殼和通用儀表來裝配成一部簡(jiǎn)易汽車是不會(huì)有人說你侵權(quán)的。為什么，吉利汽車、奇瑞汽車敢稱擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是在于它在車身結(jié)構(gòu)、外觀和舒適度等方面做了創(chuàng)新，并采用了許多汽車方面的通用技術(shù)?？梢哉f，他們的汽車80%以上的基本零部件并沒有專利，也沒有購買其他人的專利，但是使用已經(jīng)過期的專利或購買經(jīng)過授權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品并不影響其擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。關(guān)于“比例”問題，我認(rèn)為沒有必要。即使汽車中有一百個(gè)部件，其中只要有一個(gè)部件是其他人的專利就必須征得權(quán)利人的許可才能生產(chǎn)或使用，只有在你的整部汽車中不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，又增加了自主創(chuàng)新成分的才能稱作有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的汽車。但是，是否能叫“自主品牌”，不僅要看有沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還要看其產(chǎn)品的質(zhì)量、信譽(yù)度、售后服務(wù)、自主研發(fā)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。問題二，外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦被買斷算不算中國的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)例如：外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦被中國的企業(yè)買斷，現(xiàn)在世界上除了創(chuàng)新還可以買斷，一旦被買斷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)算不算中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果不算是不是所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都要是中國的原創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們也可以討論一下對(duì)吧。解釋：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是壟斷性，既然你擁有的壟斷權(quán)，被他人買走，當(dāng)然原權(quán)利人就不能對(duì)買方的使用提出任何異議。外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦被中國的企業(yè)買斷，原權(quán)利人就喪失行使該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任何權(quán)利，中國的企業(yè)就可以自主實(shí)施。買來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡管也算自己的，但并不是我國原始創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)然不能享受有關(guān)鼓勵(lì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策優(yōu)惠。

問題三，“在中國控股的合資企業(yè)里研發(fā)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)算不算自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)？”解釋：首先，文中講“在中外合資的汽車生產(chǎn)廠里面工作，現(xiàn)在90％甚至95％以上的都是我們中國人”，這和中方在合資企業(yè)中是否控股毫無關(guān)系。即使外方只有一個(gè)人，但是由外方控股，經(jīng)營權(quán)仍然由外方一個(gè)人說了算。在中國控股的合資企業(yè)里，研制開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還有三種情況：（1）當(dāng)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)為二個(gè)或二個(gè)以上的權(quán)利主體共同共有時(shí)，其中，中國籍的權(quán)利主體應(yīng)占1/2（不含1/2）以上；（2）當(dāng)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)為二個(gè)或二個(gè)以上的權(quán)利主體按份共有時(shí)，其中，中國籍的權(quán)利主體所共同持有的權(quán)利份額應(yīng)占1/2（不含1/2）以上；（3）不論是共同共有或按份共有的場(chǎng)合，在該共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)，中國籍權(quán)利主體須享有“準(zhǔn)自主支配權(quán)”，即當(dāng)中國籍權(quán)利人行使該共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，其他非中國籍權(quán)利人同意其行使或依據(jù)雙方商定的公平合理的條件行使該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，關(guān)鍵在于所研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中方是否擁有獨(dú)立自主行使該項(xiàng)技術(shù)的權(quán)利，如果有，當(dāng)然屬于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)包涵著權(quán)利主體自權(quán)利客體自主自主權(quán)利主體中包括中國法人或非法人單位其原始資本構(gòu)成中，外資不占主導(dǎo)地位的法人或非法人單位。權(quán)利客體自主是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包括的專利權(quán)、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)等科技類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其中也包括在與他人的合作中己方的創(chuàng)造性勞動(dòng)占據(jù)主要地位的研究開發(fā)或設(shè)計(jì)創(chuàng)作，以及為了實(shí)施自主創(chuàng)新成果而必須從第三方購買或許可獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主品牌的定義所謂自主品牌是企業(yè)在長期經(jīng)營某個(gè)商標(biāo)產(chǎn)品的過程中形成的，自主品牌的認(rèn)定有三個(gè)條件：1、有知名商標(biāo)2、品牌產(chǎn)品有技術(shù)含量和專利支撐3、品牌產(chǎn)品具有資本價(jià)值，有高的市場(chǎng)占有率、產(chǎn)值和利潤。品牌可以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是由于商標(biāo)、商號(hào)、域名、服務(wù)標(biāo)志自然人可以注冊(cè)顯然不屬于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇。(一)民營科技企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。

技術(shù)創(chuàng)新是民營科技企業(yè)的基本特征之一，它從一誕生就是以科技成果轉(zhuǎn)化為主要目的。民營科技企業(yè)規(guī)模小，資金薄弱，較弱的自身實(shí)力和激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)決定了它們必須不斷通過各種方式進(jìn)行創(chuàng)新，并及時(shí)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以維持其生存和發(fā)展。據(jù)報(bào)道，“全美有一半的重要技術(shù)創(chuàng)新都來高技術(shù)小企業(yè)，其工程技術(shù)人員的技術(shù)創(chuàng)新能力比大企業(yè)和政府科研機(jī)構(gòu)的同行高2.4倍。[1]”

[1]

美國“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”．中企聯(lián)合網(wǎng)：/channel/qyzzcx/contents/1543.html(二)民營科技企業(yè)是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁。研究表明，民營科技企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，與大公司相比，小企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化比較快。大企業(yè)為了維護(hù)既得市場(chǎng)利益，常常把技術(shù)作為儲(chǔ)備，有計(jì)劃地拖延技術(shù)轉(zhuǎn)化周期和延長占有時(shí)間，因此在科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化方面帶有先天的惰性。從我國近十年的科技體制改革的歷史看，民營科技企業(yè)實(shí)際上擔(dān)負(fù)了向市場(chǎng)傳播和普及高新技術(shù)和高科技產(chǎn)品的責(zé)任。(三)民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有很高的效率。來自歐洲的一份調(diào)查表明，“中小企業(yè)用于研究與開發(fā)的單位投入所產(chǎn)生的新產(chǎn)品數(shù)是大企業(yè)的3.5倍。美國大企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)有26%來自聯(lián)邦政府的資助，而中小企業(yè)僅占11%，但中小企業(yè)卻創(chuàng)造出美國50%以上的創(chuàng)新成果?！盵1]

[1]

中企聯(lián)合網(wǎng)：/channel/qyzzcx/contents/1561.html二、中小企業(yè)的自主創(chuàng)新模式(一)不同的企業(yè)類型，設(shè)計(jì)企業(yè)自主創(chuàng)新模式與適用類型對(duì)照表，具體的模式選擇表

創(chuàng)新模式企業(yè)類型基礎(chǔ)發(fā)明創(chuàng)新核心技術(shù)創(chuàng)新集成創(chuàng)新傳統(tǒng)文化創(chuàng)新二次改進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新大型民營企業(yè)×△○□○○一般工業(yè)企業(yè)××○△○○大型民營科技企業(yè)×○○□◎□一般科技企業(yè)××△□◎◎特定行業(yè)企業(yè)×××◎

□○（單位類型與研究創(chuàng)新類型之間的關(guān)系：◎最適合○適合△不太適合□不確定×不適合）(二)創(chuàng)新過程中各環(huán)節(jié)之間

及創(chuàng)新與市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)展的關(guān)系圖

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程可以分解為需求識(shí)別、產(chǎn)品構(gòu)思、研究開發(fā)、樣品生產(chǎn)、制造、市場(chǎng)營銷六個(gè)階段。(三)中小型科技企業(yè)創(chuàng)新中小型科技類企業(yè)適宜采取核心技術(shù)創(chuàng)新、二次改進(jìn)創(chuàng)新和產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新模式。適于對(duì)原有引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，縱深挖掘其價(jià)值，并實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破，創(chuàng)造出新技術(shù)、新產(chǎn)品。一般工業(yè)企業(yè)（中小型民營企業(yè)、小型國有企業(yè)）適于采取二次改進(jìn)創(chuàng)新但企業(yè)規(guī)模小，人數(shù)少，資金薄弱，不適于進(jìn)行集成創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新引入是中小型創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新效益具有其他企業(yè)不可比擬的優(yōu)勢(shì)對(duì)原有引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，縱深挖掘其價(jià)值，并實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破，創(chuàng)造出新技術(shù)、新產(chǎn)品。(三)改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的主要特點(diǎn)1.核心技術(shù)的跟隨性注意消化吸收已有技術(shù)優(yōu)點(diǎn)并分析其不足，做出改進(jìn)，但本質(zhì)尚未擺脫對(duì)原有核心技術(shù)的依賴。2.研究開發(fā)的針對(duì)性

同樣需要投入足夠的研究開發(fā)力量。相比較而言，改進(jìn)創(chuàng)新更注重于工藝和產(chǎn)品的研究開發(fā)。3.資源投入的節(jié)約性

集中力量集中在中游環(huán)節(jié)，從而使得改進(jìn)創(chuàng)新的成本低于率先創(chuàng)新成本的。平均成本是率先創(chuàng)新成本的65%，模仿性產(chǎn)品投放市場(chǎng)的耗時(shí)則要低得多在引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新方面，寶鋼的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。寶鋼股份在引進(jìn)法國阿爾斯通公司獨(dú)創(chuàng)的輕油槍技術(shù)槍膛的剩油容易炭化結(jié)焦，機(jī)組的啟動(dòng)成功率僅為47%。2000年，寶鋼電廠對(duì)這項(xiàng)技術(shù)實(shí)施改造獲得突破，機(jī)組啟動(dòng)成功率達(dá)到100%，形成一項(xiàng)專利和兩項(xiàng)技術(shù)秘密。結(jié)果阿爾斯通公司花費(fèi)了100多萬元人民幣買了回去，把這項(xiàng)技術(shù)移植到存在同樣問題的國外同類機(jī)組中。寶鋼進(jìn)行了近十年的不斷研究，現(xiàn)已創(chuàng)造了26件專利和13項(xiàng)技術(shù)秘密，構(gòu)成了專利和技術(shù)秘密相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合保護(hù)，已成功輸出到多家國內(nèi)鋼鐵廠(二)傳統(tǒng)文化創(chuàng)新模式一般由特定的企業(yè)來選擇適用，如傳統(tǒng)中醫(yī)藥的開發(fā)企業(yè)、傳統(tǒng)的針織技術(shù)、工藝制造技術(shù)相關(guān)企業(yè)。傳統(tǒng)文化創(chuàng)新模式在自主創(chuàng)新中應(yīng)該重視對(duì)本民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的傳承與創(chuàng)新。有許多傳統(tǒng)文化由于我們沒有充分注意挖掘和利用反而越來越多地被發(fā)達(dá)國家竊取、利用。云南麗江的納西族的薩滿文化

（東巴文化）的象形文字為例

在日本利用東巴文字做生意的公司多達(dá)100多家。共分為六類：第一類商家做電腦游戲。讓東巴文字中的虎字奔跑喊叫、木字搖曳、人字走路；第二類商家專門開發(fā)東巴文服飾。一般是在每件T恤衫上印有一個(gè)東巴文，以吸引人購買這種服裝；（東巴文化）的象形文字為例第三類商家專門用東巴文字來裝飾房屋；第四類商家專門搞包裝。將東巴文字也作為一種資源來為包裝服務(wù)，使之具有吸引力、新鮮感；第五類商家用東巴文字創(chuàng)造世界文字；第六類商家是搞東巴文字動(dòng)畫片，在開發(fā)新的卡通語言。(四)美國政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策1、制定和實(shí)施了一系列規(guī)范、保護(hù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)法律，如《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》、《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法》、《小企業(yè)擔(dān)保信貸法》、《小企業(yè)開發(fā)中心法》等等。2、建立專門機(jī)構(gòu)，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新予以管理和指導(dǎo)，并提供必要的服務(wù)。美國政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策3、在社會(huì)服務(wù)體系方面，美國建立了一大批為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)的社會(huì)中介組織，他們由具有較強(qiáng)職業(yè)素質(zhì)的志愿者組成，為中小企業(yè)提供免費(fèi)或低收費(fèi)的信息咨詢等中介服務(wù)。美國政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策4、在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面，根據(jù)有關(guān)法律，美國于1994年實(shí)施了《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃》，資助中小企業(yè)與科研院所之間的技術(shù)合作，對(duì)有關(guān)科研機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移予以資金支持。美國政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策具體做法是啟動(dòng)階段，在對(duì)新技術(shù)、新設(shè)想進(jìn)行可行性研究的基礎(chǔ)上予以10萬美元、為期1年的資助；在研發(fā)階段，在基于商業(yè)評(píng)估的基礎(chǔ)上予以最高50萬美元、最長2年時(shí)間的資助；產(chǎn)業(yè)化階段，鼓勵(lì)企業(yè)自行尋求資金支持。[1]

”[1]

美國“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”中企聯(lián)合網(wǎng)：/channel/qyzzcx/contents/1561.html政府應(yīng)該借鑒美國的做法完善促進(jìn)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)地方法規(guī)，建立相應(yīng)的促進(jìn)與服務(wù)機(jī)構(gòu)，從法律、資金（如中小民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，專項(xiàng)貸款）、財(cái)政稅收、信貸擔(dān)保、信息咨詢、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等各方面對(duì)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新予以支持。政府應(yīng)該借鑒美國的做法為吸引和保有高科技人才，政府應(yīng)在收入政策、個(gè)人所得稅政策、住房政策等方面采取相應(yīng)的優(yōu)惠措施，以增強(qiáng)本地對(duì)高科技人才的吸引力，建立支撐民營企業(yè)及其他各類機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的人才高地。三、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策略

(一)專利文獻(xiàn)的分析對(duì)專利文獻(xiàn)的分析和利用可避免企業(yè)的重復(fù)開發(fā)，同時(shí)可以提高研究工作的起點(diǎn)。“據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WTO）的研究結(jié)果表明，全世界新的發(fā)明創(chuàng)造，98%以上的信息都通過專利文獻(xiàn)反映出來，分析專利文獻(xiàn)在研究開發(fā)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中注意運(yùn)用專利文獻(xiàn)，發(fā)揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發(fā)的起點(diǎn)，而且能節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的研究開發(fā)時(shí)間。[1]

”

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王林昌、干倩．民營企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究．中國民營科技與經(jīng)濟(jì)2003（5）：13（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、檢驗(yàn)制度有一個(gè)專利權(quán)，權(quán)利要求1為“在腳B支撐的墊子A的后部立設(shè)有靠背C，該靠背的上端設(shè)置有頭靠D的椅子”（參閱圖）A、B、C和D這些特征一（構(gòu)成），根據(jù)中國專利法第26條及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，每一項(xiàng)都是重要的特征（構(gòu)成），因此，刪除一項(xiàng)以上的特征就成為與專利權(quán)無關(guān)的技術(shù)，即是他人可以自由實(shí)施的技術(shù)。

由腳B、墊子A和靠背C構(gòu)成椅子（A＋B＋C），由腳B和墊子A構(gòu)成椅子（A＋B），由墊子A和靠背C構(gòu)成的椅子（A＋C），由墊子人靠背C和頭靠D構(gòu)成的椅子（A＋C＋D），腳B用于桌子（B），墊子A本身用作坐墊（A），靠背C用作床的靠背（C）、頭靠D直接用作枕頭（D）也是合法的，即不構(gòu)成侵權(quán)。

(二)市場(chǎng)需求是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力二是需通過各種渠道獲取必要的供求信息，及時(shí)捕捉有利于企業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)信息。市場(chǎng)需求是企業(yè)創(chuàng)新的直接動(dòng)力，根據(jù)市場(chǎng)需要開發(fā)，面向客戶需求，才能研究開發(fā)出技術(shù)含量高、滿足客戶需要的產(chǎn)品，形成企業(yè)利潤。(三)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，區(qū)別于傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)，有形資產(chǎn)被侵害可以主張返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失，一旦喪失，技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域，往往就難以回復(fù)，或者說回復(fù)代價(jià)極為巨大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能僅僅依靠法律的事后補(bǔ)救機(jī)制，更需要日常的管理。同時(shí)，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了使用和收益，。不同的企業(yè)來講，應(yīng)當(dāng)依據(jù)自己的不同情況制定具有本企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，如有的側(cè)重于專利管理，有的側(cè)重于商標(biāo)管理，而有的則以商業(yè)秘密管理為主。

（四）設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專門部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該包括四個(gè)層次的管理人員第一層次的人員并不直接屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部，主要包括公司的技術(shù)研發(fā)人員，在從事本職工作中創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，第二層次的人員是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部的技術(shù)人員，對(duì)公司的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行收集、整理和輸入數(shù)據(jù)庫。這些人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備理解深刻，對(duì)公司需要什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)和不需要什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)了如指掌；進(jìn)行分層交叉管理第三層次的人員是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部的專職人員，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理。了解企業(yè)內(nèi)外環(huán)境、企業(yè)本身和企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，組織、監(jiān)督企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫和內(nèi)部網(wǎng)的建設(shè)與運(yùn)作，。第四層次即公司CKO，他是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主管，總體負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。作為企業(yè)的決策顧問，可為企業(yè)的經(jīng)營決策提供智力援助。日本的一些著名企業(yè)的專利管理這就是為什么日本人說出“世界上有80％的專利權(quán)都可以將其特征刪除而加以利用”這句豪言壯語的理由。在針對(duì)其他公司的專利對(duì)策里也堂堂地進(jìn)行上述權(quán)利特征刪除行為.它們是值得推薦的、合法并且合理的專利管理手段。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度要對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人力資源進(jìn)行資本化管理。一是要將企業(yè)人才作為資本進(jìn)行管理，加大在人才上的投入使人才自身增值，帶動(dòng)企業(yè)的整體發(fā)展；二是要對(duì)產(chǎn)生的成果進(jìn)行資本化管理，允許員工以技術(shù)成果參股，將現(xiàn)實(shí)收益轉(zhuǎn)化成更大的預(yù)期收益，提高員工的歸屬感和責(zé)任感，實(shí)現(xiàn)效能最大化。獎(jiǎng)金促使歷史上有過三個(gè)重要發(fā)明誕生的例子

1795年，拿破侖的工業(yè)鼓勵(lì)社懸賞12000法郎，以期獲得能夠?yàn)檐婈?duì)所用的食物保存法。15年后，即1810后，尼古拉斯·阿伯斯因?yàn)榘l(fā)明將熱處理后的肉放入密封的香檳瓶這一食物罐裝法而獲得了這筆獎(jiǎng)金。（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密制度對(duì)于以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為生命線的企業(yè)來講，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密管理是極為重要的。保密制度的一個(gè)重要措施就是與員工簽訂保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。前者要求員工保守接觸到的企業(yè)的商業(yè)秘密，后者禁止員工在職期間或是離職后的一定期限內(nèi)從事同本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度,

有利于及時(shí)掌握企業(yè)資產(chǎn)的變化，調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，依照我國《擔(dān)保法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是可以進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的，在其之上設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán)，對(duì)企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，便利企業(yè)設(shè)定質(zhì)押，從而進(jìn)行融資。

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