管理人備案編碼-公司全稱-私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議

—PAGE10— 第52頁協(xié)議編號(hào)：私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議甲方（基金管理人）：乙方（基金行政管理人）：xxxx科技有限公司目錄一、協(xié)議當(dāng)事人 3二、訂立協(xié)議的依據(jù)、目的、適用范圍和原則 3三、釋義 4四、服務(wù)范圍 6五、聲明與承諾 6六、甲方的權(quán)利和義務(wù) 7七、乙方的權(quán)利和義務(wù) 8八、行政管理業(yè)務(wù)服務(wù)事項(xiàng) 10九、服務(wù)費(fèi)用 24十、反洗錢責(zé)任 25十一、差錯(cuò)處理 25十二、禁止行為 27十三、違約責(zé)任 27十四、法律適用與爭議解決方式 29十五、保密條款 29十六、協(xié)議的生效、修改和終止 30十七、其他事項(xiàng) 31附件一、運(yùn)營通知書模板 33附件二：基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 36附件三：基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 37附件四、變更執(zhí)行通知書 38附件五、認(rèn)（申）購、贖回費(fèi)用提取通知模板 39附件六、開放日通知函 40附件七、權(quán)益分派通知單 41附件八、基金清盤通知單 42附件九、臨時(shí)開放日通知 44附件十、投資者賬戶信息變更通知 45附件十一、違約贖回申請(qǐng)文件 46附件十二、巨額贖回比例確認(rèn)單 47附件十三、主從基金綁定關(guān)系申請(qǐng)單（適用主從） 48附件十四、主從基金劃款授權(quán)書（適用主從基金） 49附件十五、份額折算通知單 51附件十六、客戶退款函 52

一、協(xié)議當(dāng)事人【基金管理人（甲方）】名稱：辦公辦公地址：法定代表人：【基金行政管理人（乙方）】名稱：xxxx科技有限公司辦公辦公地址：xx法定代表人：x二、訂立協(xié)議的依據(jù)、目的、適用范圍和原則（一）依據(jù)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國協(xié)議法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和其他關(guān)于法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則。若因法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則的制定或修改，致使本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。（二）目的甲方委托乙方提供基金行政管理服務(wù)，乙方同意接受甲方委托，擔(dān)任甲方所發(fā)行基金產(chǎn)品的基金行政管理人。訂立本協(xié)議的目的是明確甲方與乙方在開展基金行政管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利與義務(wù)，確?；鸬陌踩咝蔬\(yùn)營，共同保障甲方、乙方和基金投資人等當(dāng)事人的合法權(quán)益。（三）適用范圍本協(xié)議為甲方和乙方之間訂立的私募基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)的整體協(xié)議，凡甲方委托乙方提供私募基金行政管理服務(wù)的基金產(chǎn)品，均適用本協(xié)議。本協(xié)議的簽署不表明各方就甲方旗下任何一只特定基金產(chǎn)品自動(dòng)達(dá)成行政管理服務(wù)委托關(guān)系，也不表明乙方向甲方基金產(chǎn)品提供本協(xié)議列明的全部行政管理服務(wù)。甲方與乙方將通過另行簽署《基金產(chǎn)品運(yùn)營通知書》（以下簡稱“《運(yùn)營通知書》”）（參考附件一模板）的形式，商定某一特定基金產(chǎn)品具體行政管理服務(wù)的內(nèi)容、相關(guān)參數(shù)等事項(xiàng)。（四）原則甲方和乙方本著平等自愿、誠實(shí)信用，充分保護(hù)基金投資人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、釋義協(xié)議、本協(xié)議指本《私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件做出的任何有效變更和補(bǔ)充。基金行政管理服務(wù)指本協(xié)議第八條所列的服務(wù)事項(xiàng)，即基金行政管理人為基金管理人提供的直銷運(yùn)營、銷售資金結(jié)算、注冊登記、估值核算、信息披露等服務(wù)。甲乙各方就特定基金產(chǎn)品商定的基金行政管理服務(wù)具體范圍以《運(yùn)營通知書》的商定為準(zhǔn)。基金、基金產(chǎn)品指基金管理人依照法律、法規(guī)規(guī)定自主設(shè)立的并委托基金行政管理人提供行政管理服務(wù)的基金。本協(xié)議所指基金包括但不限于：私募投資基金、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金專戶等。基金協(xié)議指基金管理人、基金托管人、基金投資人共同簽署的基金協(xié)議及對(duì)該協(xié)議的任何有效變更和補(bǔ)充。法律法規(guī)指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法說明、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性資料文件（包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行間市場等機(jī)構(gòu)制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則）以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)金融監(jiān)管部門指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。指中國證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)。交易所基金行政管理人指xx證券交易所、xx證券交易所、中國金融期貨交易所、xx期貨交易所、xx商品交易所、xx商品交易所等。指為基金管理人提供基金直銷運(yùn)營、銷售資金結(jié)算、注冊登記、估值核算、信息披露等行政管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。本協(xié)議特指xxxx科技有限公司?；鹳Y產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。募集期指基金協(xié)議載明的基金募集期限。投資冷靜期指基金管理人根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則為投資者設(shè)定的認(rèn)購、申購基金產(chǎn)品后的冷靜時(shí)間。具體自基金協(xié)議簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的費(fèi)用后起算，不少于24小時(shí)。投資回訪指基金管理人于投資者冷靜期終止后開始的對(duì)投資者的認(rèn)購、申購交易回訪確認(rèn)行為。如基金產(chǎn)品設(shè)置回訪機(jī)制，則投資者在回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金協(xié)議。不可抗力指未能預(yù)見、未能避免并未能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工等，以及非因基金管理人、基金行政管理人、基金托管人自身原因致使的通訊故障、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)故障、電力故障、技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因交易所、銀行、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易、結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障致使的交易、結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因致使資金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，均構(gòu)成不可抗力事件。四、服務(wù)范圍甲方作為基金管理人，委托乙方代為提供基金行政管理服務(wù)，但甲方依法應(yīng)承擔(dān)的基金銷售運(yùn)營、銷售資金結(jié)算、基金注冊登記、基金估值核算、基金信息披露等職責(zé)不因委托而免除。乙方作為基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)，同意接受甲方委托，辦理上述業(yè)務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容和范圍以各方共同簽署的《運(yùn)營通知書》中商定的為準(zhǔn)。在乙方依照本協(xié)議或《運(yùn)營通知書》的商定提供基金行政管理服務(wù)的過程中，甲方經(jīng)與乙方協(xié)商一致后，可以通過向乙方發(fā)出加蓋公章的《變更執(zhí)行通知書》（附件四）的方式，就行政管理服務(wù)的服務(wù)項(xiàng)目或模式進(jìn)行增加、減少、調(diào)整，并自乙方書面確認(rèn)收到該通知書并開始執(zhí)行之日起生效。如變更是因基金協(xié)議條款發(fā)生變更引起的，甲方在發(fā)出《變更執(zhí)行通知書》前，還應(yīng)向乙方提供由基金協(xié)議各方當(dāng)事人重新簽署的基金協(xié)議或者補(bǔ)充協(xié)議的掃描件或復(fù)印件。甲方應(yīng)確保在《變更執(zhí)行通知書》所述的變更執(zhí)行日前一個(gè)工作日將該通知書電子版掃描件以郵件方式送達(dá)乙方，并在5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。五、聲明與承諾（一）各方均保證已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）甲方保證已在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記。（三）乙方保證具備開展基金行政管理業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)和條件。（四）乙方為基金財(cái)產(chǎn)提供基金行政管理服務(wù)，并不構(gòu)成對(duì)甲方負(fù)責(zé)的基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和投資管理能力的認(rèn)可。（五）乙方不對(duì)甲方所管理的基金的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和運(yùn)作機(jī)制的合法、合規(guī)和合理性做出判斷，由基金結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和運(yùn)作機(jī)制所引起的糾紛乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（六）甲方委托乙方提供基金行政管理服務(wù)，甲方應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因行政管理服務(wù)外包而免除。（七）各方確認(rèn)，本協(xié)議并非基金代銷協(xié)議，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下不負(fù)有為甲方銷售基金的義務(wù)，也不負(fù)有向其介紹基金購買人的義務(wù)。六、甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利1、甲方委托乙方開展基金行政管理業(yè)務(wù)前，可以對(duì)乙方開展盡職調(diào)查，了解乙方的人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)備、專業(yè)能力、誠信狀況等情況，乙方應(yīng)當(dāng)予以配合；2、享有乙方提供的本協(xié)議項(xiàng)下的基金行政管理服務(wù)，取得商定的基金行政管理服務(wù)的業(yè)務(wù)結(jié)果數(shù)據(jù)和報(bào)告；3、對(duì)乙方在辦理基金行政管理業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)及本協(xié)議商定的行為，有權(quán)要求其進(jìn)行改正；4、在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合與各方商定的基金行政管理服務(wù)相關(guān)的、經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級(jí)；5、國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議商定的其他權(quán)利。（二）甲方的義務(wù)1、甲方應(yīng)事先以書面方式向乙方提供開展基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)所需的基金協(xié)議、托管協(xié)議（如有）、經(jīng)紀(jì)商協(xié)議、交易賬戶、資金往來賬戶、業(yè)務(wù)參數(shù)等資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料，并對(duì)所提供資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。在上述資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，甲方應(yīng)在各方商定的時(shí)限內(nèi)以書面方式通知乙方；各方未商定時(shí)限的，甲方應(yīng)當(dāng)自上述資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料內(nèi)容發(fā)生變化當(dāng)天起的兩個(gè)工作日內(nèi)通知乙方。甲方委托或授權(quán)第三方向乙方提供前款所述資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料的，甲方對(duì)其委托或授權(quán)第三方所提供的資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料的及時(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；2、除各方另有商定外，以郵件、蓋章掃描件電子版、紙質(zhì)資料文件等書面形式向乙方提供開展基金行政管理業(yè)務(wù)所需的通知和操作指令；3、發(fā)生涉及基金行政管理業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)及時(shí)通知乙方，包括但不限于增加或變更基金協(xié)議、托管協(xié)議（如有）、經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議、銷售協(xié)議條款，增加或變更托管人、經(jīng)紀(jì)商、銷售機(jī)構(gòu)，增加或變更交易賬戶、資金往來賬戶、數(shù)據(jù)發(fā)送方式，甲方受到金融監(jiān)管部門處罰或者發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故等；該等通知應(yīng)依照本協(xié)議附件四規(guī)定的格式，通過《運(yùn)營通知書》中商定的通知渠道和方式及時(shí)傳達(dá)乙方。4、配合乙方或者溝通協(xié)調(diào)第三方配合乙方執(zhí)行業(yè)務(wù)應(yīng)急處理程序；5、依照協(xié)議商定及時(shí)、足額向乙方支付基金行政管理服務(wù)費(fèi)用；6、未經(jīng)乙方書面同意，不得將乙方提供的與基金行政管理服務(wù)相關(guān)的協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)說明資料文件等提供給第三方，金融監(jiān)管部門、國家有權(quán)機(jī)關(guān)和自律組織要求的除外；7、國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議商定的其他義務(wù)。七、乙方的權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的權(quán)利1、依照法律法規(guī)的規(guī)定制訂、修訂基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲方簽訂本協(xié)議即視為認(rèn)可該等業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)各方的約束力；2、有權(quán)依照協(xié)議商定向基金財(cái)產(chǎn)或甲方收取基金行政管理服務(wù)等費(fèi)用；3、有權(quán)要求甲方根據(jù)各方商定及時(shí)、準(zhǔn)確的提供與基金行政管理服務(wù)所需的基金協(xié)議、托管協(xié)議（如有）、經(jīng)紀(jì)商協(xié)議、交易賬戶、資金往來賬戶、業(yè)務(wù)參數(shù)等資料文件、數(shù)據(jù)、資料文件資料；4、甲方違反本協(xié)議商定致使本協(xié)議無法履行的，或者未能及時(shí)支付基金行政管理服務(wù)費(fèi)用時(shí)，乙方有權(quán)停止行政管理服務(wù)且不對(duì)由此造成或產(chǎn)生的后果承擔(dān)任何責(zé)任；5、乙方提供給甲方的基金行政管理服務(wù)的數(shù)據(jù)、資料文件等，乙方享有關(guān)于的著作權(quán)、專利、商標(biāo)和商業(yè)秘密等專有性和非專有性權(quán)利，甲方不享有知識(shí)所有權(quán)；6、除各方另有商定外，甲方關(guān)于基金行政管理服務(wù)的指令應(yīng)以郵件、蓋章掃描件電子版、紙質(zhì)資料文件等書面形式發(fā)出。甲方以各方商定以外的形式發(fā)出指令，或甲方所發(fā)指令內(nèi)容不明確、不清晰或者致使乙方無法執(zhí)行的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行并可要求甲方重新發(fā)出指令或者對(duì)指令予以說明。如甲方怠于或未能重新發(fā)出指令或者對(duì)指令予以說明的，乙方對(duì)由此致使的后果不承擔(dān)任何責(zé)任；7、甲方的指令明顯違反法律法規(guī)和基金協(xié)議等商定的，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行說明，在甲方未提供合理說明前，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，由此致使的后果由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；8、乙方直接依照甲方的書面委托或甲方按各方商定的其他方式出具的委托進(jìn)行行政管理服務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)操作，其法律后果由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；9、國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。（四）乙方的義務(wù)1、為甲方提供本協(xié)議項(xiàng)下各方商定的基金行政管理服務(wù)；2、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)確保相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；3、為基金產(chǎn)品單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，與甲方運(yùn)作管理的其他基金產(chǎn)品、乙方服務(wù)的由其他機(jī)構(gòu)管理的基金產(chǎn)品、以及乙方管理的其他基金產(chǎn)品等嚴(yán)格分開，建立有效的隔離；4、根據(jù)各方商定向甲方傳送基金行政管理服務(wù)的處理結(jié)果、數(shù)據(jù)和報(bào)告；5、乙方因技術(shù)故障、通訊事故或者其他原因，致使基金行政管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)未能正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并盡所有合理努力及時(shí)使系統(tǒng)恢復(fù)正常；6、妥善保管基金行政管理服務(wù)中的關(guān)于數(shù)據(jù)、資料文件資料和業(yè)務(wù)憑證；在甲方要求或者本協(xié)議終止時(shí)，向甲方移交關(guān)于數(shù)據(jù)、資料文件資料和業(yè)務(wù)憑證；7、除法律法規(guī)、本協(xié)議商定、金融監(jiān)管部門和國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求外，不得對(duì)第三方泄露基金行政管理服務(wù)的相關(guān)信息；8、在協(xié)商一致的情況下，配合甲方開展與各方商定的基金行政管理業(yè)務(wù)相關(guān)的、經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級(jí)測試；9、國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。八、行政管理業(yè)務(wù)服務(wù)事項(xiàng)（一）直銷運(yùn)營服務(wù)對(duì)于甲方直銷的基金產(chǎn)品，直銷運(yùn)營服務(wù)是指乙方為協(xié)助甲方履行其直銷管理，而為其提供的基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等業(yè)務(wù)的運(yùn)營支持，包括接收甲方提供的投資人基金開戶及銷售業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料、在銷售系統(tǒng)中為投資人進(jìn)行開戶及基金交易（認(rèn)申贖、分紅方式修改等）錄單、定時(shí)將銷售數(shù)據(jù)傳送至注冊登記系統(tǒng)，并將注冊登記系統(tǒng)處理過的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)定時(shí)同步到銷售系統(tǒng)。1、服務(wù)內(nèi)容乙方協(xié)助甲方辦理基金直銷運(yùn)營相關(guān)業(yè)務(wù)，具體包括：（1）依照甲方提供的基金投資人申請(qǐng)資料文件資料，辦理交易賬戶和基金賬戶開戶、登記、信息變更、掛失、凍結(jié)、解凍與銷戶手續(xù)；（2）依照甲方提供的基金投資人申請(qǐng)資料文件資料，辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等手續(xù)；（3）依照甲方提供的基金投資人申請(qǐng)資料文件資料，辦理基金份額轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)換、凍結(jié)、解凍、紅利發(fā)放等手續(xù)；（4）為甲方提供基金投資人的交易賬戶、基金賬戶、基金份額、資金往來和交易記錄查詢服務(wù)；（5）為甲方提供開展基金直銷業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)和通訊設(shè)備；（6）當(dāng)事人各方商定的與基金直銷服務(wù)相關(guān)的服務(wù)事項(xiàng)。與基金銷售相關(guān)的投資人身份認(rèn)定、特定對(duì)象確定程序、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、基金推介、合格投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)揭示、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)、協(xié)議簽署、交易申請(qǐng)表填寫、向募集賬戶匯款、投資者投資冷靜期安排、投資冷靜期后回訪確認(rèn)（如有）等業(yè)務(wù)由甲方辦理，乙方不對(duì)合格投資者身份認(rèn)定、交易申請(qǐng)表填寫內(nèi)容、基金協(xié)議內(nèi)容、投資冷靜期及回訪確認(rèn)（如有）等事項(xiàng)做實(shí)質(zhì)性審核。對(duì)于甲方基金產(chǎn)品由代銷機(jī)構(gòu)代為銷售的情況，由代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供銷售運(yùn)營服務(wù)，甲方應(yīng)授權(quán)代銷機(jī)構(gòu)及時(shí)向乙方傳輸基金賬戶及交易數(shù)據(jù)等信息，實(shí)現(xiàn)基金賬戶及交易數(shù)據(jù)與乙方注冊登記系統(tǒng)的直接對(duì)接。甲方需在產(chǎn)品募集前15個(gè)工作日，將選定的代銷機(jī)構(gòu)通知乙方，由乙方判斷是否需要進(jìn)行第三方代銷機(jī)構(gòu)與注冊登記系統(tǒng)的對(duì)接測試，如有需要，甲方應(yīng)授權(quán)第三方代銷機(jī)構(gòu)與乙方配合該測試。測試順利通過后，方可開始基金產(chǎn)品募集。2、業(yè)務(wù)操作方式（1）基金正式募集前，甲方應(yīng)至少提前2個(gè)工作日向乙方提供蓋章的《運(yùn)營通知書》（一式兩份），乙方根據(jù)《運(yùn)營通知書》載明的信息辦理募集前的相關(guān)籌備工作。若因甲方未依照要求及時(shí)提供《運(yùn)營通知書》或《運(yùn)營通知書》信息錯(cuò)誤或不全，致使募集延遲或運(yùn)營出現(xiàn)差錯(cuò)的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方確認(rèn)運(yùn)營通知書內(nèi)容無異議并蓋章后，向甲方寄回一份留存，《運(yùn)營通知書》自乙方蓋章確認(rèn)之日起生效。甲方應(yīng)于基金產(chǎn)品募集截止日當(dāng)天15:00前以郵件形式通知給乙方基金募集終止，內(nèi)容包括基金代碼、募集截止日期、所有投資者均已度過冷靜期并履行回訪確認(rèn)（如有），并電話與乙方確認(rèn)。（2）募集期及基金開放日（含臨時(shí)開放日），對(duì)于甲方進(jìn)行基金直銷的，由甲方負(fù)責(zé)受理投資者的基金開戶、交易、分紅方式修改等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。甲方應(yīng)于投資者交納認(rèn)購或申購基金的費(fèi)用后，開始計(jì)算投資冷靜期。如甲方選擇執(zhí)行投資回訪確認(rèn)程序時(shí)，應(yīng)于每個(gè)交易日后或開放日后（即投資冷靜期終止并回訪履行后的2個(gè)工作日內(nèi)），甲方向乙方提供履行回訪確認(rèn)的基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（附件二，加蓋甲方公章）和基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（附件三，加蓋甲方公章），在提供的資料文件資料中應(yīng)說明回訪成功及失敗情況。如甲方選擇不執(zhí)行投資回訪確認(rèn)程序時(shí)，應(yīng)于每個(gè)交易日后或開放日后（即投資冷靜期終止后的1個(gè)工作日內(nèi)），甲方向乙方提供已度過冷靜期且冷靜期內(nèi)未撤單的基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（附件二，加蓋甲方公章）和基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（附件三，加蓋甲方公章）。以上基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表甲方應(yīng)于發(fā)送當(dāng)天的15:00前提供乙方，當(dāng)天15:00后發(fā)送的乙方于下一個(gè)工作日或開放日處理。（3）甲方提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)內(nèi)容包括但不限于：投資者姓名、身份證件類型、身份證件號(hào)碼、基金賬戶（如有）、交易賬戶（如有）、銀行結(jié)算賬戶、基金代碼、基金名稱、業(yè)務(wù)類型、金額（或基金份額）、申請(qǐng)日期等。甲方應(yīng)保證所提供基金投資者的信息真實(shí)有效，若基金投資者信息（名稱、證件號(hào)碼、預(yù)留銀行賬號(hào)）發(fā)生變更，甲方應(yīng)提前將變更前、后的基金投資者信息（名稱、證件號(hào)碼、預(yù)留銀行賬號(hào)等）加蓋甲方公章后以郵件方式提交給乙方（投資者賬戶信息變更通知模板請(qǐng)參考附件十）。若由于甲方提供的基金投資者信息有誤或甲方?jīng)]有及時(shí)向乙方提供基金投資者變更信息，所致使的所有后果由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。若依照基金協(xié)議商定設(shè)置臨時(shí)開放日，甲方需要提前1個(gè)工作日向乙方提供蓋章的臨時(shí)開放通知書（附件九），說明臨時(shí)開放日期、臨時(shí)開放日是否計(jì)提業(yè)績報(bào)酬以及業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。（4）基金直銷中的合格投資者身份認(rèn)定、對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署基金協(xié)議、投資冷靜期及回訪確認(rèn)（如有）等由甲方處理。（5）自基金募集籌備開始到基金清盤終止過程中，如有任何特殊事項(xiàng)或甲方有任何特殊需求，在符合法律法規(guī)且滿足監(jiān)管要求的前提下，需要經(jīng)各方共同商議并達(dá)成一致后，由甲方提供蓋章的說明，乙方方可執(zhí)行。（二）銷售資金結(jié)算服務(wù)銷售資金結(jié)算服務(wù)是指基金認(rèn)購、申購、贖回、分紅業(yè)務(wù)過程中的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，以及其他特殊情況的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。1、使用乙方協(xié)助開立的私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的情況甲方使用乙方為基金開立的私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶（以下簡稱“募集專用賬戶”），應(yīng)與募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂《基金募集賬戶監(jiān)督服務(wù)協(xié)議》，并在《基金協(xié)議》中對(duì)募集結(jié)算專用賬戶的開立、管理等事項(xiàng)作出明確商定。甲方使用乙方為基金開立的募集專用賬戶，該賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理，由募集專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)賬戶進(jìn)行監(jiān)督。募集專用賬戶用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回費(fèi)用以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，乙方確保資金原路返還。未經(jīng)乙方和募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意，甲方不得擅自將該募集結(jié)算專用賬戶用作本協(xié)議商定以外的其他用途，否則由此引起的相關(guān)責(zé)任全部由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。認(rèn)購（申購）時(shí)，投資者將認(rèn)購（申購）費(fèi)用從其自有銀行賬戶劃入募集專用賬戶；認(rèn)（申）購資金交收日（資金交收日在每個(gè)基金運(yùn)營通知書中商定），乙方根據(jù)份額登記清算確認(rèn)結(jié)果將認(rèn)（申）購資金從募集專用賬戶劃入注冊登記賬戶并最終劃入基金托管賬戶。贖回、分紅、清盤時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向托管人出具劃款指令將贖回款、分紅款、清盤費(fèi)用足額劃往乙方指派的注冊登記賬戶；乙方收到贖回款、分紅款、清盤費(fèi)用后，根據(jù)份額登記清算結(jié)果，將贖回款、分紅款、清盤費(fèi)用劃往募集專用賬戶；乙方并在贖回、分紅、清盤資金交收日（資金交收日在每個(gè)基金運(yùn)營通知書中商定）將投資者贖回款、分紅款、清盤費(fèi)用劃往投資者預(yù)留銀行賬戶。如甲方選擇執(zhí)行投資回訪確認(rèn)程序時(shí)，當(dāng)發(fā)生投資者回訪確認(rèn)失敗的情況，甲方應(yīng)將回訪確認(rèn)失敗的投資者對(duì)應(yīng)費(fèi)用退回。甲方應(yīng)于擬退款日當(dāng)天15:00前將回訪確認(rèn)失敗的投資者信息填入客戶退款函（附件十六），加蓋公章掃描后郵件發(fā)送乙方。當(dāng)天15:00前發(fā)送的乙方當(dāng)天處理退款，15:00后發(fā)送的乙方次日處理退款。如甲方選擇不執(zhí)行投資回訪確認(rèn)程序時(shí)，當(dāng)發(fā)生投資者冷靜期內(nèi)撤單的情況，甲方應(yīng)將該部分投資者的費(fèi)用退回。甲方應(yīng)于擬退款日當(dāng)天15:00前將投資冷靜期內(nèi)撤單的投資者信息填入客戶退款函（附件十六），加蓋公章掃描后郵件發(fā)送乙方。當(dāng)天15:00前發(fā)送的乙方當(dāng)天處理退款，15:00后發(fā)送的乙方次日處理退款。2、采用代銷機(jī)構(gòu)銷售資金歸集賬戶的情況甲方應(yīng)與代銷機(jī)構(gòu)簽訂代銷協(xié)議，基金認(rèn)（申）購、贖回、分紅等資金的歸集與支付由代銷機(jī)構(gòu)指派賬戶并負(fù)責(zé)管理。認(rèn)購（申購）時(shí)，投資者將費(fèi)用劃入代銷機(jī)構(gòu)指派的銷售資金歸集賬戶；認(rèn)（申）購資金交收日，代銷機(jī)構(gòu)根據(jù)份額登記清算確認(rèn)結(jié)果將認(rèn)（申）購資金從銷售資金歸集賬戶劃入乙方指派的注冊登記賬戶，再由乙方劃入基金的托管賬戶。贖回、分紅、清盤時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向托管人出具劃款指令將贖回款、分紅款、清盤費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用足額劃往乙方指派的注冊登記賬戶；乙方收到贖回款、分紅款、清盤費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用后，根據(jù)份額登記清算結(jié)果，在贖回、分紅、清盤資金交收日從乙方注冊登記賬戶劃回代銷機(jī)構(gòu)的銷售資金歸集賬戶，再由代銷機(jī)構(gòu)劃回投資者預(yù)留賬戶。不論采取上述第1、2項(xiàng)中的任何一種方式，若由于甲方或甲方代銷機(jī)構(gòu)原因，未在基金協(xié)議、本協(xié)議或《運(yùn)營通知書》中商定的時(shí)間內(nèi)將認(rèn)購（申購）資金劃入乙方指派的注冊登記賬戶而造成對(duì)基金資產(chǎn)、投資者的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方須確保托管資金賬戶有足夠的資金進(jìn)行贖回、分紅款或清盤費(fèi)用交收，若由于費(fèi)用不足或甲方代銷機(jī)構(gòu)未及時(shí)進(jìn)行資金劃付操作等非乙方原因致使未能及時(shí)交收的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。3、其他費(fèi)用的資金結(jié)算對(duì)于其他費(fèi)用（如認(rèn)購、申購費(fèi)用等，但不包括上述認(rèn)購、申購、贖回、分紅等費(fèi)用）劃付操作方式，列表說明如下：銷售方式直銷代銷認(rèn)購費(fèi)甲方向乙方發(fā)送費(fèi)用提取通知單進(jìn)行操作（附件五）甲方向乙方發(fā)送費(fèi)用提取通知單進(jìn)行操作（附件五）申購費(fèi)直接留存代銷機(jī)構(gòu)，無需劃款操作贖回費(fèi)甲方向乙方發(fā)送費(fèi)用提取通知單進(jìn)行操作（附件五）需要由甲方向乙方發(fā)送通知的，甲方應(yīng)以郵件方式向乙方發(fā)送加蓋公章的通知掃描件，由乙方根據(jù)通知進(jìn)行資金劃付。甲方應(yīng)在蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。甲方應(yīng)確保劃轉(zhuǎn)指令內(nèi)容真實(shí)、有效且符合基金協(xié)議、基金銷售協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。甲方在發(fā)送通知后，應(yīng)電話通知到乙方，并為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由甲方原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能及時(shí)與乙方進(jìn)行指令確認(rèn)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失均由甲方承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，甲方至少需為乙方留有2個(gè)工作小時(shí)（工作時(shí)間：9:00-11:30,13:00-15:00）的處理時(shí)間，對(duì)于工作日15:00后乙方收到的劃款指令，乙方不保證當(dāng)天履行資金劃付。（三）注冊登記服務(wù)基金注冊登記服務(wù)是指乙方接受甲方委托，維護(hù)基金份額持有人名冊、根據(jù)基金發(fā)行和交易情況記錄投資者持有基金份額和享有相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。1、服務(wù)內(nèi)容乙方所提供的基金注冊登記相關(guān)服務(wù)包括：（1）依照甲方提供的投資者申請(qǐng)資料文件資料，辦理投資者基金賬戶的開戶、掛失、凍結(jié)、解凍、信息變更、銷戶業(yè)務(wù)；（2）根據(jù)甲方提供的基金認(rèn)購、申購、贖回、份額轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、份額凍結(jié)和份額解凍等業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料文件資料，辦理基金份額的初始登記、變更登記和注銷登記。甲方向乙方提供的投資者基金認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料文件資料，應(yīng)為度過投資冷靜期及回訪確認(rèn)（如有）成功的投資者的資料文件資料；（3）根據(jù)甲方提供的申請(qǐng)及基金協(xié)議商定的業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和協(xié)助司法執(zhí)行；（4）辦理基金交易和分紅相關(guān)的資金清算業(yè)務(wù)；（5）向甲方或甲方指派的第三方提供基金持有人名冊；（6）當(dāng)事人各方商定的其他與基金注冊登記相關(guān)的服務(wù)事項(xiàng)。2、業(yè)務(wù)操作方式（1）基金開放日基金設(shè)立后（以甲方出具的設(shè)立通知書日期為準(zhǔn)）5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將該基金當(dāng)前公歷年度內(nèi)的所有正常開放日以加蓋公章的《開放日通知函》（附件六）掃描件通過郵件發(fā)送給乙方，并與乙方電話確認(rèn)；每年度的前5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將委托乙方提供行政管理人服務(wù)的所有基金在當(dāng)前公歷年度內(nèi)的所有正常開放日以加蓋公章的《開放日通知函》（附件六）掃描件通過郵件發(fā)送給乙方，并與乙方電話確認(rèn)。在基金協(xié)議商定內(nèi)設(shè)置臨時(shí)開放日的，甲方需至少提前一個(gè)工作日將臨時(shí)開放日通知函掃描件（加蓋公章）以郵件方式通知乙方并與乙方電話確認(rèn)。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。（2）認(rèn)購、申購、贖回的注冊登記及交易清算A、基金由甲方直銷的情況甲方應(yīng)在商定時(shí)間內(nèi)（詳見第八條第（一）款第2項(xiàng)）將注冊登記所需要的投資者賬戶數(shù)據(jù)、基金開戶及交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)以郵件方式提供給乙方，乙方據(jù)此履行基金直銷清算和基金注冊登記。甲方向乙方提供的投資者賬戶數(shù)據(jù)、基金開戶及交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)，應(yīng)為度過投資冷靜期及回訪確認(rèn)（如有）成功的投資者的相關(guān)數(shù)據(jù)。若甲方未在商定時(shí)點(diǎn)內(nèi)提供前款數(shù)據(jù)，乙方不保證當(dāng)天能夠履行基金直銷清算或基金份額登記登記成功。甲方應(yīng)確?；鹜顿Y者已有效簽署基金協(xié)議、度過投資冷靜期且對(duì)投資者回訪確認(rèn)（如有）成功，所提供數(shù)據(jù)真實(shí)、完整及有效，乙方不對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。乙方將份額登記注冊結(jié)果以郵件方式提交甲方。甲方對(duì)份額登記注冊結(jié)果進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，若甲方未在收到份額登記注冊結(jié)果當(dāng)天通過郵件或其他書面方式向乙方提出異議并電話確認(rèn)的，則視為甲方已對(duì)乙方數(shù)據(jù)進(jìn)行了復(fù)核確認(rèn)。B、基金由代銷機(jī)構(gòu)銷售的情況甲方應(yīng)在與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)議中授權(quán)代銷機(jī)構(gòu)向乙方發(fā)送投資者賬戶數(shù)據(jù)、交易申請(qǐng)等數(shù)據(jù)（該等數(shù)據(jù)應(yīng)為應(yīng)為度過投資冷靜期及回訪確認(rèn)（如有）成功的投資者的相關(guān)數(shù)據(jù)），并確保代銷機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、有效，乙方根據(jù)代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行交易清算及份額登記注冊。甲方授權(quán)乙方接收和使用代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送的認(rèn)（申）購費(fèi)率折扣、電子協(xié)議、交易申請(qǐng)等數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)以郵件方式發(fā)送甲方存檔。甲方確認(rèn)，代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)已得到甲方認(rèn)可，乙方不對(duì)代銷機(jī)構(gòu)發(fā)送數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、合法性負(fù)責(zé)。（3）違約贖回業(yè)務(wù)的注冊登記流程在基金協(xié)議商定范圍內(nèi)，基金投資人申請(qǐng)違約贖回的，由甲方以郵件方式向乙方提供違約贖回申請(qǐng)資料文件（附件十一）。乙方于工作日15:00前收到違約贖回申請(qǐng)資料文件的，于當(dāng)天受理違約贖回申請(qǐng)；乙方在工作日15:00后及非工作日收到違約贖回申請(qǐng)資料文件的，視為在下一個(gè)工作日提交的申請(qǐng)資料文件。在相應(yīng)基金產(chǎn)品《運(yùn)營通知書》所商定的贖回資金交收規(guī)則下，乙方向甲方出具違約贖回份額確認(rèn)表。（4）巨額贖回業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程乙方根據(jù)基金注冊登記處理結(jié)果確認(rèn)符合基金協(xié)議商定的巨額贖回條件的，應(yīng)通過郵件通知甲方，甲方需在當(dāng)天16:00前通過郵件向乙方確認(rèn)是否全部接受贖回或者接受巨額贖回的比例，向乙方發(fā)送巨額贖回比例確認(rèn)單（附件十二），并電話向乙方確認(rèn)。如甲方未及時(shí)確認(rèn)是否全部接受或者接受巨額贖回的比例，乙方將對(duì)贖回申請(qǐng)全部作接受處理，由此致使的責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。（5）基金分紅業(yè)務(wù)的注冊登記及交易清算流程甲方應(yīng)在基金分紅前確定分紅基準(zhǔn)日，出具分紅方案并經(jīng)托管人（如有）審核通過。甲方根據(jù)分紅方案的商定制作權(quán)益分派通知單（附件七），在分紅除權(quán)除息日之前至少一個(gè)工作日以郵件方式通知乙方，乙方據(jù)此進(jìn)行分紅操作。乙方將分紅的份額登記注冊結(jié)果以郵件方式提交甲方。（6）基金清盤業(yè)務(wù)的注冊登記及交易清算流程甲方應(yīng)在基金清盤日前5個(gè)工作日，向乙方估值經(jīng)理發(fā)送基金清盤通知單（附件八），并電話向乙方估值經(jīng)理確認(rèn)。乙方根據(jù)清盤通知單向甲方出具經(jīng)托管人復(fù)核的清盤報(bào)告，甲方確認(rèn)無誤后，以郵件方式通知乙方并與乙方電話確認(rèn)，乙方據(jù)此進(jìn)行清盤操作，出具份額登記注冊結(jié)果并以郵件方式提交甲方。（7）分級(jí)基金份額折算的業(yè)務(wù)處理對(duì)分級(jí)基金協(xié)議商定需要進(jìn)行份額折算的情形，甲方需要在份額折算基準(zhǔn)日提前3個(gè)工作日向乙方提供份額折算通知單（附件十五）的蓋章版電子掃描件，并電話確認(rèn)。甲方應(yīng)在蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。（8）特殊業(yè)務(wù)要求的處理甲方使用乙方注冊登記服務(wù)，需遵守乙方的注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則，基金協(xié)議與乙方注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則造成或產(chǎn)生沖突的，由各方協(xié)商，達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議或備忘，協(xié)商不一致的，依照乙方注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行；甲方產(chǎn)品對(duì)注冊登記業(yè)務(wù)有特殊要求，應(yīng)當(dāng)為乙方預(yù)留必要的系統(tǒng)改造時(shí)間；甲方要求乙方辦理基金份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購、回售、份額調(diào)整等事項(xiàng)的，需符合監(jiān)管部門關(guān)于規(guī)定、本協(xié)議商定和乙方注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則。（四）估值核算服務(wù)估值核算是指由基金估值核算機(jī)構(gòu)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和單位份額凈值、并與基金托管人（如有，下同）核對(duì)凈值結(jié)果的活動(dòng)。甲方是其設(shè)立發(fā)行的基金的會(huì)計(jì)責(zé)任人，甲方委托乙方代為辦理基金的資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算，但甲方依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。1、服務(wù)內(nèi)容乙方依據(jù)基金投資運(yùn)作所造成或產(chǎn)生的交易、結(jié)算與資金劃款的數(shù)據(jù)、指令和憑證等，辦理基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算與資產(chǎn)估值等事項(xiàng)。基金估值方法與基金協(xié)議中列示的估值方法一致。如有確鑿證據(jù)表明基金協(xié)議商定的估值方法未能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的、或者與國家相關(guān)法規(guī)或會(huì)計(jì)核算規(guī)章不一致的，甲方可根據(jù)具體情況，在與基金托管人確定后，修改基金估值方法，并至少提前1個(gè)工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書以郵件方式通知乙方，乙方依照甲方和托管人協(xié)商確定的估值方法進(jìn)行相應(yīng)的處理。甲方修改基金估值方法，應(yīng)當(dāng)依照基金協(xié)議或法律法規(guī)的要求向基金投資者履行告知義務(wù)。2、業(yè)務(wù)操作方式（1）估值所需賬戶數(shù)據(jù)及參數(shù)的商定甲方最遲應(yīng)在基金設(shè)立日的前三個(gè)工作日，以書面方式將基金已開立的相關(guān)賬戶信息及證券交易參數(shù)表等提供至乙方。甲方委托托管人開立相關(guān)賬戶并向乙方提供賬戶信息的，乙方收到托管人發(fā)送的賬戶信息通知即視為已收到經(jīng)甲方確認(rèn)的有效信息。證券交易傭金費(fèi)率等發(fā)生變更的，甲方最遲應(yīng)在費(fèi)率變更生效日的前一個(gè)工作日之前將變更后的證券交易參數(shù)表加蓋公章后以書面形式通知乙方?；鹪O(shè)立后，甲方如需增加或變更與基金運(yùn)作關(guān)于賬戶，應(yīng)事先與乙方確認(rèn)可行性，并至少在相關(guān)賬戶正式運(yùn)作前兩個(gè)工作日將賬戶信息提供至乙方。若基金協(xié)議中關(guān)于費(fèi)用與業(yè)績報(bào)酬的費(fèi)率與計(jì)算方法、分紅方式發(fā)生變更，甲方應(yīng)提前二個(gè)工作日與乙方確認(rèn)可行性并達(dá)成一致，在達(dá)成一致的前提下，在變更生效之前至少一個(gè)工作日甲方應(yīng)將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。若上述信息未及時(shí)提供，致使基金估值核算錯(cuò)誤或延誤，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，且乙方有權(quán)不追溯調(diào)整歷史賬務(wù)，只依照收到日期確認(rèn)入賬。（2）估值所需交易數(shù)據(jù)及參數(shù)的商定A、證券交易所交易數(shù)據(jù)甲方應(yīng)要求為基金提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商依照簽署的相關(guān)協(xié)議向乙方提供估值所需的證券交易數(shù)據(jù)和對(duì)賬數(shù)據(jù)。甲方及其委托的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對(duì)發(fā)送數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。如甲方發(fā)現(xiàn)接收數(shù)據(jù)與其當(dāng)天委托交易數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)與核對(duì)，并通知乙方。由于甲方或其委托的證券經(jīng)紀(jì)商向乙方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)錯(cuò)誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)商于每個(gè)工作日將當(dāng)天基金賬戶相關(guān)的證券交易參數(shù)表、交易所場內(nèi)交易數(shù)據(jù)、對(duì)賬單電子資料文件提供給乙方用于估值核算。B、期貨交易所交易數(shù)據(jù)甲方應(yīng)要求為基金提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)商依照其簽署的相關(guān)協(xié)議向乙方提供估值所需的期貨交易數(shù)據(jù)和對(duì)賬數(shù)據(jù)。甲方及其委托的期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對(duì)發(fā)送數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。如甲方發(fā)現(xiàn)接收數(shù)據(jù)與其當(dāng)天委托交易數(shù)據(jù)不符，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)與核對(duì)，并通知乙方。由于甲方或其委托的期貨經(jīng)紀(jì)商向乙方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)錯(cuò)誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)授權(quán)期貨交易經(jīng)紀(jì)商于每個(gè)工作日將當(dāng)天基金期貨交易數(shù)據(jù)與對(duì)賬數(shù)據(jù)提供給乙方用于估值核算。乙方需通過期貨保證金中心查詢基金期貨交易數(shù)據(jù)包交易結(jié)算單的，甲方應(yīng)授權(quán)期貨經(jīng)紀(jì)商向乙方提供用戶名、密碼和其他相關(guān)身份認(rèn)證信息。C、銀行存款資金變更信息、劃款指令信息的提供甲方應(yīng)當(dāng)授權(quán)基金托管人向乙方提供銀行存款資金變更信息的資金調(diào)節(jié)表、劃款指令等基金估值所需信息。D、場外產(chǎn)品交易估值所需數(shù)據(jù)的提供甲方應(yīng)負(fù)責(zé)向乙方提供基金所投資的場外產(chǎn)品估值數(shù)據(jù)，甲方對(duì)所提供數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。前款所指場外產(chǎn)品包括但不限于：基金公司（包含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、私募基金、收益互換、跨境收益互換、場外期權(quán)等在非集中交易場所外開展的證券交易品種。甲方應(yīng)負(fù)責(zé)每個(gè)月向乙方提供一次上月底的持倉對(duì)賬單，并在場外交易發(fā)生的2個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)提供交易確認(rèn)單。甲方可以授權(quán)委托第三方向乙方發(fā)送上述場外凈值數(shù)據(jù)，甲方或委托的第三方應(yīng)當(dāng)提供上述估值數(shù)據(jù)的書面通知和原始憑證復(fù)印件/電子影印件，且務(wù)必確保書面通知和原始憑證內(nèi)容一致，并以原始憑證為準(zhǔn)。如不一致，甲方需要修改書面通知，以確保和原始憑證保持一致。由于不一致致使的估值錯(cuò)誤，將參考本款第5條“C、估值錯(cuò)誤的處理方法”進(jìn)行估值差錯(cuò)處理。對(duì)于推算的凈值或數(shù)據(jù)，需要特殊處理的，甲方需說明計(jì)算方法、過程和結(jié)果?；饏f(xié)議商定T+1估值（T日為估值基準(zhǔn)日）且乙方承諾于T+1日日終提供估值表的產(chǎn)品，甲方須在T+1日15:00前提供上述數(shù)據(jù)。早于日終時(shí)點(diǎn)提供凈值的，甲方應(yīng)在估值表發(fā)送時(shí)點(diǎn)2小時(shí)前提供，如乙方未及時(shí)收到上述數(shù)據(jù)，則根據(jù)基金協(xié)議條款依照當(dāng)前時(shí)點(diǎn)前取得的最新數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。如甲方在特殊時(shí)段（非法定工作時(shí)間等）提供上述數(shù)據(jù)或者多次發(fā)送的，應(yīng)電話通知乙方，否則因此造成或產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和后果由甲方自行承擔(dān)。對(duì)于協(xié)議明確商定的條款和估值方法，各方應(yīng)依照一致性原則處理，不隨意修改估值方法。E、其他信息的提供因基金估值核算需要的其他相關(guān)信息，由甲方負(fù)責(zé)向乙方提供。甲方對(duì)提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如因甲方及其證券（或期貨）經(jīng)紀(jì)商未在前款中規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或基金協(xié)議商定的基金估值核算日規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供基金估值所需要的數(shù)據(jù)或信息而致使基金估值核算錯(cuò)誤或延誤，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，且有權(quán)不追溯調(diào)整歷史賬務(wù)。（3）投資范圍變更的操作方式甲方應(yīng)保證基金的實(shí)際投資范圍應(yīng)當(dāng)與基金協(xié)議商定一致，否則乙方有權(quán)拒絕依照甲方指令或通知操作，并不承擔(dān)因此造成或產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方擬變更基金投資范圍的，應(yīng)事先就投資范圍發(fā)生變更是否影響估值核算結(jié)果事項(xiàng)征求乙方建議或意見，各方就變更方案達(dá)成一致。在達(dá)成一致的前提下，甲方應(yīng)在變更生效之前至少一個(gè)工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。基金設(shè)立后，基金增加新交易市場、投資品種、交易方式的，甲方應(yīng)事先就增加交易市場、投資品種、交易方式等事項(xiàng)征求乙方建議或意見，各方增加方案達(dá)成一致。在達(dá)成一致的前提下，甲方應(yīng)在增加生效之前至少一個(gè)工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)將通知原件送達(dá)或快遞給乙方（詳細(xì)辦公地址請(qǐng)參考《運(yùn)營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時(shí)送達(dá)的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對(duì)原件進(jìn)行修改、替換或補(bǔ)充提交。如甲方未事先與乙方達(dá)成一致即單方面變更投資范圍，或增加新交易市場、投資品種或交易方式等，由此致使基金估值核算錯(cuò)誤或延誤，乙方不承擔(dān)責(zé)任。（4）估值結(jié)果的通知方式乙方根據(jù)基金協(xié)議中關(guān)于估值時(shí)點(diǎn)的相關(guān)商定，通過郵件方式將基金估值結(jié)果通知甲方，甲方應(yīng)在《運(yùn)營通知書》中提供接受估值結(jié)果的指派郵箱。前款估值結(jié)果通知方式聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)生變更的，甲方應(yīng)在變更前的2個(gè)工作日以書面方式通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方致使基金估值核算錯(cuò)誤或延誤，乙方不承擔(dān)責(zé)任。（5）估值差錯(cuò)的處理A、甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金協(xié)議商定的基金份額凈值精度（詳見運(yùn)營通知書）以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。B、估值錯(cuò)誤的處理原則估值錯(cuò)誤的處理原則詳見第十一條第（二）款。C、估值錯(cuò)誤的處理方法甲方和乙方應(yīng)采取合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。發(fā)生基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤后，應(yīng)當(dāng)采取以下處理程序：=1\*GB3①各方共同協(xié)作查明基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤的原因，協(xié)商確定相應(yīng)的處理方式，及時(shí)通知相關(guān)當(dāng)事人；=2\*GB3②乙方重新進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，將估值結(jié)果由相關(guān)復(fù)核機(jī)構(gòu)核對(duì)確認(rèn)后發(fā)送相關(guān)當(dāng)事人；=3\*GB3③甲方應(yīng)當(dāng)通過基金協(xié)議商定的方式披露，并向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤的情況；=4\*GB3④乙方根據(jù)基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確認(rèn)責(zé)任方，對(duì)因基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估，甲方予以協(xié)助；=5\*GB3⑤乙方根據(jù)基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤的處理原則，要求責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失。（6）特殊情況的處理由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策、市場規(guī)則變更等，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，免除賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。（五）信息披露服務(wù)信息披露服務(wù)是指乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金協(xié)議及本協(xié)議的要求，以商定的頻率和方式披露產(chǎn)品每天凈值、設(shè)立與終止公告、臨時(shí)開放公告和定時(shí)報(bào)告等重要信息的活動(dòng)。1、產(chǎn)品凈值的披露甲方如需乙方在私募基金信息披露平臺(tái)上披露基金凈值信息，應(yīng)當(dāng)在《運(yùn)營通知書》中作出相應(yīng)選擇。甲方通過《運(yùn)營通知書》委托乙方在私募基金信息披露平臺(tái)上披露產(chǎn)品凈值的，說明甲方已充分了解乙方私募基金信息披露平臺(tái)的性質(zhì)、特點(diǎn)，并自愿承擔(dān)通過該平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品凈值披露所造成或產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。乙方按甲方要求如實(shí)在私募基金信息披露平臺(tái)進(jìn)行披露的，乙方對(duì)信息披露的方式、內(nèi)容的合法性、合規(guī)性不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方于《運(yùn)營通知書》商定的信息披露日將基金最近一個(gè)交易日的資產(chǎn)估值結(jié)果在基金凈值信息披露平臺(tái)上披露，并發(fā)送至甲方的預(yù)留郵箱。2、產(chǎn)品重要公告和產(chǎn)品報(bào)告的披露甲方如需乙方在私募基金信息披露平臺(tái)上公布基金的重要公告以及相關(guān)的產(chǎn)品報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在《運(yùn)營通知書》中作出相應(yīng)選擇。甲方需確保至少在信息披露日前2個(gè)工作日向乙方提供加蓋甲方公章的重要公告或產(chǎn)品報(bào)告掃描件，乙方于信息披露日進(jìn)行公告披露。3、保密義務(wù)除依照《基金法》、《基金協(xié)議》及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金信息披露的關(guān)于規(guī)定進(jìn)行披露以外，甲方和乙方對(duì)基金的關(guān)于信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)，不得在其對(duì)外披露之前，先行對(duì)各方以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則另有規(guī)定的除外。九、服務(wù)費(fèi)用乙方向甲方收取的基金行政管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式以所服務(wù)的基金產(chǎn)品的基金協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)章節(jié)為準(zhǔn)，基金協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中與基金行政管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式相關(guān)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)事先征得乙方同意，并在《運(yùn)營通知書》中列明。基金協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議未明確商定基金行政管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，或甲方須額外支付基金行政管理服務(wù)費(fèi)用的，甲方應(yīng)根據(jù)《運(yùn)營通知書》商定的條款向乙方支付基金行政管理服務(wù)費(fèi)。十、反洗錢責(zé)任1、甲方應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《銀行等金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《銀行等金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料文件資料及交易記錄保存管理辦法》、《銀行等金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行等金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見》及其他相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)要求履行反洗錢義務(wù)。2、甲方應(yīng)依照反洗錢法律法規(guī)的要求，建立反洗錢內(nèi)監(jiān)控度，全面負(fù)責(zé)基金反洗錢工作，落實(shí)客戶身份識(shí)別、對(duì)產(chǎn)品投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份資料文件資料和交易記錄保存、大額和可疑交易識(shí)別和報(bào)送等相關(guān)工作，確保反洗錢工作符合監(jiān)管要求。3、甲方在辦理基金產(chǎn)品的開銷戶等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)采取符合《中華人民共和國反洗錢法》和《銀行等金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料文件資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)所要求的客戶身份識(shí)別措施，核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明，登記客戶身份基本信息，留存有效身份證件或者其他身份證明資料文件的復(fù)印件或者影印件。4、乙方對(duì)銷售資金結(jié)算的管理僅限于根據(jù)本協(xié)議或《運(yùn)營通知書》中的商定對(duì)賬戶資金定向劃撥。對(duì)于甲方基金銷售過程中涉及的反洗錢責(zé)任、銷售適用性原則的遵循、對(duì)投資者適當(dāng)性的審核及甲方應(yīng)履行的其他義務(wù)，乙方均不進(jìn)行監(jiān)督，也不承擔(dān)任何責(zé)任。如乙方或監(jiān)管機(jī)關(guān)因反洗錢工作需要提供相關(guān)資料文件資料的，甲方應(yīng)及時(shí)配合提供。十一、差錯(cuò)處理本協(xié)議所指的“差錯(cuò)處理”是指對(duì)已造成差錯(cuò)結(jié)果的事件進(jìn)行處理，包括差錯(cuò)的責(zé)任界定、處理原則等。本協(xié)議第八條第（四）款第2項(xiàng)第（5）點(diǎn)對(duì)估值差錯(cuò)處理之商定與本條不一致的，以第八條的具體商定為準(zhǔn)。甲乙各方應(yīng)采取措施，防范業(yè)務(wù)差錯(cuò)的發(fā)生。各方應(yīng)相互配合對(duì)方進(jìn)行差錯(cuò)處理。差錯(cuò)責(zé)任的界定1、因甲乙任何一方自身原因造成的差錯(cuò)，由其自身作為差錯(cuò)的直接責(zé)任人向受損方承擔(dān)賠償責(zé)任；2、因甲乙各方原因造成的差錯(cuò)，根據(jù)當(dāng)事人在差錯(cuò)中的責(zé)任確定責(zé)任人的賠償責(zé)任比例；3、遇有不可抗力的一方，應(yīng)在差錯(cuò)發(fā)生當(dāng)天立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議未能履行，或者部分未能履行，或者需要延期履行的理由的說明。由于不可抗力原因造成的損失，各方免予賠償責(zé)任。差錯(cuò)的處理原則差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)調(diào)相關(guān)方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已造成或產(chǎn)生的差錯(cuò)，而造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極溝通協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則協(xié)助義務(wù)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)就更正的情況向關(guān)于當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。差錯(cuò)已發(fā)生，甲乙方各方一方有責(zé)任另一方無責(zé)任且需要另一方更正的，差錯(cuò)方需提供充分證據(jù)，涉及到第三方權(quán)益的，需征得第三方同意，并由差錯(cuò)方承擔(dān)由此造成的損失及全部賠償責(zé)任。更正差錯(cuò)涉及對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)修改，可能涉及監(jiān)管部門質(zhì)詢的，由差錯(cuò)方向監(jiān)管部門說明。差錯(cuò)的責(zé)任方僅對(duì)差錯(cuò)致使的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)責(zé)。若差錯(cuò)的受損方為基金投資人，甲方有義務(wù)先行承擔(dān)第一責(zé)任，向基金投資者進(jìn)行賠付，賠付后再向直接責(zé)任人進(jìn)行追償。如責(zé)任方為基金行政管理人，基金行政管理人以對(duì)該出差錯(cuò)的基金當(dāng)前自然年度已收取的行政管理服務(wù)費(fèi)為上限承擔(dān)賠償責(zé)任。因差錯(cuò)而取得不當(dāng)?shù)美囊环截?fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如由于取得不當(dāng)?shù)美囊环讲环颠€或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐闪硪环降臋?quán)益損失（“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)取得不當(dāng)?shù)美囊环较碛幸蠼桓恫划?dāng)?shù)美臋?quán)利；如取得不當(dāng)?shù)美囊环揭呀?jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)取得的賠償額加上已經(jīng)取得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。差錯(cuò)更正采用恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的準(zhǔn)確情形的方式，但經(jīng)甲乙各方確認(rèn)無法恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的準(zhǔn)確情形除外。十二、禁止行為本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）甲方、乙方將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（二）甲方不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，乙方不公平地對(duì)待其服務(wù)的不同基金財(cái)產(chǎn)。（三）未經(jīng)甲方同意，乙方將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。（四）甲方、乙方對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中的保密信息。（五）甲方、乙方侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。（六）甲方、乙方泄露因職位便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。（七）法律法規(guī)和《基金協(xié)議》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)關(guān)于規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止基金管理人、乙方從事的其他行為。十三、違約責(zé)任（一）違約責(zé)任1、協(xié)議當(dāng)事人中任何一方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家關(guān)于法律、行政法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定及基金協(xié)議的商定。否則，由責(zé)任方自行承擔(dān)所造成的后果；2、本協(xié)議當(dāng)事人違反本協(xié)議商定，給其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償；3、因違約方有欺詐、重大過失或通過關(guān)聯(lián)交易輸送權(quán)益等惡意違約行為使基金財(cái)產(chǎn)遭受的直接損失，其責(zé)任由違約方承擔(dān)；4、非因乙方自身原因造成的任何損失，乙方不承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（二）責(zé)任劃分1、乙方提供基金行政管理服務(wù)過程中，如因甲乙任何一方未能履行本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)和義務(wù)，給基金或基金份額持有人造成的損失，由違約一方承擔(dān)違約責(zé)任；如甲方和乙方兩方都違反協(xié)議商定，由各方分別根據(jù)其過錯(cuò)程度承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。2、由于甲方違反本協(xié)議、《運(yùn)營通知書》或其他各方之間達(dá)成的商定，包括但不限于：甲方或其授權(quán)第三方提供的原始數(shù)據(jù)不真實(shí)、不及時(shí)、不準(zhǔn)確；甲方發(fā)送的劃款指令提交不及時(shí)、不準(zhǔn)確，甲方對(duì)業(yè)務(wù)結(jié)果信息的復(fù)核不及時(shí)、不準(zhǔn)確等，給基金或基金份額持有人造成的損失，由甲方承擔(dān)責(zé)任。3、由于乙方違反本協(xié)議、《運(yùn)營通知書》或其他各方之間達(dá)成的商定，包括但不限于乙方提供的基金行政管理服務(wù)結(jié)果信息不真實(shí)、不及時(shí)、不準(zhǔn)確；乙方辦理資金劃付不及時(shí)、不準(zhǔn)確，乙方辦理處理結(jié)果信息發(fā)送不及時(shí)、不準(zhǔn)確等，給基金或基金份額持有人造成的損失，由乙方承擔(dān)責(zé)任。4、甲方應(yīng)按本協(xié)議的要求，及時(shí)提供或授權(quán)第三方提供基金開放日（含臨時(shí)開放日)、投資者信息、基金交易信息等基金行政管理服務(wù)所需要的相關(guān)數(shù)據(jù)與信息，并保障所提供或授權(quán)/委托第三方提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性與合法性。若由于甲方或其授權(quán)/委托第三方提供的數(shù)據(jù)不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不合法，致使乙方未能提供或無法及時(shí)提供相關(guān)基金行政管理服務(wù)或提供的基金行政管理服務(wù)出現(xiàn)錯(cuò)誤的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。5、本協(xié)議任何一方未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，不得使用對(duì)方當(dāng)事人的商標(biāo)、標(biāo)識(shí)、商業(yè)信息等知識(shí)所有權(quán)，否則守約方有權(quán)解除本協(xié)議并向違約方追究責(zé)任。（三）責(zé)任限制1、無論本協(xié)議或任何相關(guān)協(xié)議是否有任何其它相反的規(guī)定，一方對(duì)另一方因本協(xié)議項(xiàng)下行為而致使的期待收益或可得利潤損失、未實(shí)現(xiàn)預(yù)期的成本節(jié)約、商業(yè)信譽(yù)損失等間接損失不承擔(dān)任何責(zé)任。2、無論本協(xié)議或任何相關(guān)協(xié)議是否有任何其它相反的規(guī)定，乙方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任范圍僅以所涉具體基金為限，且最高賠償限額不得超出該基金當(dāng)前自然年度已實(shí)際收取的行政服務(wù)費(fèi)用總款項(xiàng)。（四）免責(zé)條款各方同意發(fā)生下列情況對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、甲方、乙方依照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定作為或不作為；2、第三條“釋義”部分商定的不可抗力事件的發(fā)生。（五）權(quán)益沖突基金管理人確認(rèn)：在基金行政管理人自身或作為代理人在全球范圍內(nèi)廣泛參加證券業(yè)務(wù)活動(dòng)（包括基金托管、基金代銷、證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢顧問、資產(chǎn)管理、證券發(fā)行、自營交易）的情況下，由此可能造成或產(chǎn)生權(quán)益或職責(zé)沖突。盡管存在或可能發(fā)生權(quán)益沖突，如基金行政管理人從事以上服務(wù)、交易或行為時(shí)不利用基金管理人的保密信息，則基金行政管理人有權(quán)從事該等服務(wù)、交易或行為，基金管理人同意豁免基金行政管理人因此等權(quán)益沖突而致使的所有責(zé)任，并且基金行政管理人為其自身權(quán)益有權(quán)保留任何相關(guān)報(bào)酬或收益。十四、法律適用與爭議解決方式本協(xié)議適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議造成或產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交xx仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為xx市，依照該仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。十五、保密條款協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、主管部門或自律組織要求及基金協(xié)議、本協(xié)議或協(xié)議當(dāng)事人另有商定外，不得向任何第三方泄露與基金行政管理服務(wù)相關(guān)的與甲方管理的基金募集、交易、分紅、投資運(yùn)作和基金資產(chǎn)相關(guān)的信息、乙方提供的與基金行政管理服務(wù)相關(guān)的協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)說明資料文件等，以及在協(xié)議履行過程中獲知的對(duì)方經(jīng)營信息、商業(yè)秘密等。本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議各方對(duì)其項(xiàng)下保密義務(wù)的承擔(dān)。十六、協(xié)議的生效、修改和終止（一）本協(xié)議經(jīng)各方當(dāng)事人蓋章（公章或協(xié)議專用章）以及各方法定代表人或授權(quán)代表人簽字之日起生效。（二）本協(xié)議生效后，協(xié)議當(dāng)事人不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)協(xié)議當(dāng)事人協(xié)商一致并達(dá)成書面建議或意見。（三）出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：1、經(jīng)協(xié)議當(dāng)事人協(xié)商一致同意終止； 2、協(xié)議當(dāng)事人中任何一方破產(chǎn)、解散或被撤銷的；3、甲方不再具備基金管理資格/資質(zhì)；4、乙方不再具備開展基金行政管理服務(wù)的業(yè)務(wù)條件；5、任何一方違反本協(xié)議商定且經(jīng)另一方書面通知仍未糾正的，守約方有權(quán)書面通知違約方提前終止本協(xié)議；6、法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其他情形。本協(xié)議因上述第（三）款第2、3、4、5項(xiàng)商定的原因終止的，各方已簽署的全部《運(yùn)營通知書》中所商定的服務(wù)內(nèi)容和合作關(guān)系均自動(dòng)終止，但甲方應(yīng)按乙方已發(fā)生的實(shí)際工作量向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。本協(xié)議因上述第（三）款第1、6項(xiàng)商定的原因終止的，除各方另有商定外，各方已簽署的《運(yùn)營通知書》所商定的服務(wù)內(nèi)容繼續(xù)有效。（四）業(yè)務(wù)過渡安排本協(xié)議終止的，各方應(yīng)以投資者權(quán)益為先，就業(yè)務(wù)過渡和資料文件資料移交等事項(xiàng)做出合理安排，且至少提前二十個(gè)工作日通知基金托管人等相關(guān)各方。十七、其他事項(xiàng)（一）本協(xié)議之附件，以及經(jīng)協(xié)議當(dāng)事人協(xié)商一致達(dá)成的本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、操作備忘錄、書面商定和通知，均為本協(xié)議的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）本協(xié)議未盡事宜，由協(xié)議當(dāng)事人協(xié)商解決。（三）本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定無效的，不影響本協(xié)議其他條款的效力，其他條款仍對(duì)當(dāng)事人具有約束力。（四）本協(xié)議一式兩份，簽約方各持一份，各份協(xié)議具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為【基金管理人】與xxxx科技有限公司之《私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議》之簽署頁）基金管理人:法定代表人（或授權(quán)代表人）：簽訂日期：年月日基金行政管理人:xxxx科技有限公司法定代表人（或授權(quán)代表人）：簽訂日期：年月日

附件一、運(yùn)營通知書模板【基金名稱】運(yùn)營通知書根據(jù)基金管理人與基金行政管理人簽署的《私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議》的商定，基金管理人委托基金行政管理人按以下產(chǎn)品要素為基金產(chǎn)品提供基金行政管理服務(wù)：（以下為運(yùn)營通知書樣本，具體請(qǐng)您填寫在嵌入的運(yùn)營通知書V2.4excel版里）產(chǎn)品全稱產(chǎn)品類型普通基金基金代碼托管機(jī)構(gòu)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否分級(jí)否產(chǎn)品結(jié)構(gòu)主從關(guān)系一從基金對(duì)應(yīng)的主基金名稱一從基金對(duì)應(yīng)的主基金代碼一服務(wù)范圍直銷運(yùn)營

資金結(jié)算

估值核算

注冊登記

信息披露銷售資金歸集賬戶方式基金行政管理人開立基金銷售代理歸集專用賬戶銷售資金歸集賬戶名銷售資金歸集賬戶賬號(hào)銷售資金歸集賬戶開戶銀行銷售資金歸集賬戶大額支付號(hào)托管賬戶名稱托管賬號(hào)托管開戶銀行托管大額支付號(hào)收取認(rèn)/申/贖費(fèi)用賬戶戶名收取認(rèn)/申/贖費(fèi)用賬戶號(hào)收取認(rèn)/申/贖費(fèi)用賬戶開戶銀行收取認(rèn)申贖費(fèi)用賬戶大額支付號(hào)募集起始日銷售渠道直銷認(rèn)購資金交收日T+1申購資金交收日T+2贖回資金交收日T+3代銷機(jī)構(gòu)名稱一代銷機(jī)構(gòu)代碼一代銷風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)一行政服務(wù)費(fèi)費(fèi)率(%)行政服務(wù)費(fèi)年保底費(fèi)用(元)行政服務(wù)費(fèi)支付方式托管人自動(dòng)扣費(fèi)募集賬戶監(jiān)督服務(wù)費(fèi)（元）信息披露平臺(tái)披露份額凈值頻率每月最后一個(gè)交易日基金管理人名稱基金管理人聯(lián)系人基金管理人固定電話基金管理人手機(jī)基金管理人郵箱接受估值結(jié)果的聯(lián)系人姓名接受估值結(jié)果的聯(lián)系人固定電話接受估值結(jié)果的聯(lián)系人手機(jī)接受估值結(jié)果的聯(lián)系人郵箱托管人溝通協(xié)調(diào)人托管人溝通協(xié)調(diào)人固定電話托管人溝通協(xié)調(diào)人手機(jī)托管人溝通協(xié)調(diào)人郵箱托管人資金結(jié)算聯(lián)系人托管人資金結(jié)算聯(lián)系人固定電話托管人資金結(jié)算聯(lián)系人手機(jī)托管人資金結(jié)算聯(lián)系人郵箱托管人估值聯(lián)系人托管人估值聯(lián)系人固定電話托管人估值聯(lián)系人手機(jī)托管人估值聯(lián)系人郵箱證券經(jīng)紀(jì)商名稱證券經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)聯(lián)系人證券經(jīng)紀(jì)商聯(lián)系人證券經(jīng)紀(jì)商固定電話證券經(jīng)紀(jì)商手機(jī)證券經(jīng)紀(jì)商郵箱期貨經(jīng)紀(jì)商名稱期貨經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)聯(lián)系人期貨經(jīng)紀(jì)商聯(lián)系人期貨經(jīng)紀(jì)商固定電話期貨經(jīng)紀(jì)商手機(jī)期貨經(jīng)紀(jì)商郵箱所有蓋章通知原件的辦公地址李尉

xx市xx區(qū)東四環(huán)中路41號(hào)10層1027-1032室電話：行政管理人接受所有通知的郵箱jyfa@服務(wù)期限本運(yùn)營通知書所商定的基金行政管理人向基金管理人提供行政管理服務(wù)的期限與基金協(xié)議商定的基金存續(xù)期一致，基金行政管理人與基金管理人各方另有商定的除外。其他事項(xiàng)說明本運(yùn)營通知書的內(nèi)容與基金協(xié)議商定不一致的，以本運(yùn)營通知書為準(zhǔn)，若運(yùn)營通知書的內(nèi)容有調(diào)整，以最新運(yùn)營通知書為準(zhǔn)。因運(yùn)營通知書與基金協(xié)議不一致致使的任何損失，由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣耍夯鹦姓芾砣耍骸净鸸芾砣恕縳xxx科技有限公司公章或業(yè)務(wù)章：公章或業(yè)務(wù)章：年月日年月日提交版：

附件二：基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表私募基金客戶賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表以下客戶經(jīng)本機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后皆符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的要求：（請(qǐng)?zhí)顚懕砗骵xcel版提交）序號(hào)客戶

類型業(yè)務(wù)

類型客戶姓名/

機(jī)構(gòu)全稱機(jī)構(gòu)簡稱證件類型證件號(hào)碼性別移動(dòng)電話/

機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)辦人

移動(dòng)電話通訊辦公地址機(jī)構(gòu)客戶

經(jīng)辦人

姓名機(jī)構(gòu)客戶

經(jīng)辦人

證件類型機(jī)構(gòu)客戶

經(jīng)辦人

證件號(hào)碼銀行收款

賬戶戶名銀行收款

賬戶賬號(hào)銀行收款

賬戶開戶銀行大額支付

系統(tǒng)行號(hào)1個(gè)人開戶必填-身份證必填必填必填必填必填必填必填必填說明：請(qǐng)管理人填寫好上述表格信息，簽字蓋章后傳遞給我公司請(qǐng)直銷錄入崗根據(jù)申請(qǐng)表，在系統(tǒng)中錄入開戶/銷戶/資料文件資料變更交易銀行收款賬戶開戶銀行請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫至分支機(jī)構(gòu)，大額支付系統(tǒng)行號(hào)作為人民銀行跨行支付的必備要素，請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確填寫業(yè)務(wù)經(jīng)辦（簽字）：基金管理人（簽章）日期：提交版：

附件三：基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表私募基金客戶交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表基金號(hào)碼：S*****/T*****基金名稱：以下客戶經(jīng)本機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后皆符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的要求：（請(qǐng)?zhí)顚懕砗骵xcel版提交）序號(hào)業(yè)務(wù)類型分級(jí)基金子基金號(hào)碼客戶姓名/

機(jī)構(gòu)全稱證件類型證件號(hào)碼申請(qǐng)日期費(fèi)率折扣認(rèn)購/申購金額贖回份額冷靜期/

回訪結(jié)果1□認(rèn)購□申購□贖回必填必填身份證必填必填必填必填必填□委托確認(rèn)□委托撤銷2□認(rèn)購□申購□贖回必填必填營業(yè)執(zhí)照必填必填必填必填必填□委托確認(rèn)□委托撤銷3說明：請(qǐng)管理人填寫好上述表格信息，簽字蓋章后傳遞給我公司請(qǐng)直銷錄入崗根據(jù)申請(qǐng)表，在系統(tǒng)中錄入認(rèn)購/申購/贖回交易，必填字段為此表的費(fèi)率折扣和金額費(fèi)率折扣填寫折扣率（0-1之間的數(shù)值），如認(rèn)購費(fèi)打8折，則填寫0.8業(yè)務(wù)經(jīng)辦（簽字）：基金管理人（簽章）日期： 提交版：

附件四、變更執(zhí)行通知書變更執(zhí)行通知書xxxx科技有限公司（基金行政管理人）：我司作為基金管理人發(fā)起設(shè)立、并委托貴司作為基金行政管理人的_______基金（S________），需做如下變更：□該基金的基金投資人、基金管理人、基金托管人已簽署《____基金協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》。該補(bǔ)充協(xié)議已生效。請(qǐng)貴司從年月日起依照上述補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行?！?、“.”變更為“.”2、“.”變更為“.”（示例：“申購交收日期為T+2”變更為“申購交收日期為T+3”）請(qǐng)貴司從年月日起依照上述補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行?！净鸸芾砣嗣Q】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日附件五、認(rèn)（申）購、贖回費(fèi)用提取通知模板認(rèn)（申）購、贖回費(fèi)用提取通知xxxx科技有限公司（基金行政管理人）：產(chǎn)品名稱產(chǎn)品代碼收取費(fèi)用賬戶：戶名：開戶銀行：賬號(hào)：行號(hào)：費(fèi)用造成或產(chǎn)生時(shí)間費(fèi)用類型（認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)）費(fèi)用金額合計(jì)【基金管理人名稱】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日

附件六、開放日通知函【201X】年度基金開放日通知函xxxx科技有限公司（基金行政管理人）：我司作為基金管理人發(fā)起設(shè)立、并委托貴司作為基金行政管理人的下述基金，請(qǐng)依照下列開放日列表提供基金行政管理服務(wù)，本通知函自送達(dá)貴司之日起生效：基金名稱產(chǎn)品代碼基金設(shè)立日正式開放日列表序號(hào)日期（年/月/日）123…【基金管理人名稱】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日

附件七、權(quán)益分派通知單基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)通知單xxxx科技有限公司（基金行政管理人）：一、基本權(quán)益分派信息基金管理人名稱基金全稱基金簡稱基金代碼除權(quán)除息日權(quán)益登記日R分紅再投資日R+1現(xiàn)金紅利發(fā)放日R+2發(fā)起方式由TA發(fā)起分紅模式及金額□每單位紅利額元□指派金額分紅元投資者分紅方式□全部現(xiàn)金紅利□全部紅利再投資□投資者意愿投資者分紅資金中是否計(jì)提業(yè)績報(bào)酬□是□否注：1、請(qǐng)于R-2日（工作日，如遇非工作日，則提前至前一工作日）17:00前提交業(yè)務(wù)通知單并電話確認(rèn)。2、分紅再投資日是指紅利轉(zhuǎn)投的份額過戶日；現(xiàn)金紅利發(fā)放日是指現(xiàn)金紅利資金清算日。3、T+1估值，除權(quán)除息日為R-1日；T+0估值，除權(quán)除息日為R日。4、分級(jí)產(chǎn)品請(qǐng)分別提供各級(jí)產(chǎn)品的權(quán)益分派業(yè)務(wù)通知單?！净鸸芾砣嗣Q】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日注冊登記機(jī)構(gòu)預(yù)估分紅金額：元

附件八、基金清盤通知單XX基金清盤通知單xxxx科技有限公司：我司旗下產(chǎn)品XX基金，擬于近期清盤，相關(guān)信息如附，請(qǐng)協(xié)助辦理：基金基本信息項(xiàng)目內(nèi)容基金名稱基金代碼基金管理人托管人基金設(shè)立日期基金擬終止日期（T請(qǐng)確保擬清盤日前，基金資產(chǎn)已變現(xiàn)完畢。）請(qǐng)確保擬清盤日前，基金資產(chǎn)已變現(xiàn)完畢。2、服務(wù)內(nèi)容□托管□行政服務(wù)3、清盤原因□正常到期□管理人主動(dòng)發(fā)起清盤□被動(dòng)清盤平倉全贖其他□備案失敗4、基金財(cái)產(chǎn)因持有的證券的流動(dòng)性受限，需在本次協(xié)議終止日后進(jìn)行證券變現(xiàn)的，對(duì)基金存續(xù)期限屆滿日后的每天資產(chǎn)凈值，請(qǐng)管理人確認(rèn)是否繼續(xù)計(jì)提：□管理費(fèi)□托管費(fèi)□行政服務(wù)費(fèi)□業(yè)績報(bào)酬□其他（請(qǐng)注明）5、未結(jié)息費(fèi)用及費(fèi)用結(jié)算方式□管理人單獨(dú)墊付未結(jié)息費(fèi)用（管理人將此項(xiàng)金額劃付至托管賬戶）,費(fèi)用基金資產(chǎn)承擔(dān)。□用管理費(fèi)支付未結(jié)息費(fèi)用；費(fèi)用基金資產(chǎn)承擔(dān)，差額部分管理人墊付?！跤霉芾碣M(fèi)支付未結(jié)息費(fèi)用及費(fèi)用，差額部分基金管理人墊付。6、清盤資金是否提取業(yè)績報(bào)酬根據(jù)協(xié)議商定，本產(chǎn)品采用XX方法計(jì)提業(yè)績報(bào)酬，計(jì)提時(shí)點(diǎn)包含基金終止時(shí)。我司決定，本次清盤：□依照協(xié)議商定，提取業(yè)績報(bào)酬。□放棄提取業(yè)績報(bào)酬。7、清盤資金是否收取贖回費(fèi)根據(jù)協(xié)議商定，本產(chǎn)品于清盤時(shí)收取贖回費(fèi)。我司決定，本次清盤：□依照協(xié)議商定，收取贖回費(fèi)?！醴艞壥杖≮H回費(fèi)?；鸸芾砣耍ü拢耗暝氯仗崾荆篈、基金設(shè)立日期請(qǐng)?zhí)顚懏a(chǎn)品設(shè)立通知書的日期；B、請(qǐng)確保基金終止日前一日（T-1日）所有資金已變現(xiàn)（所有證券賬戶資金已轉(zhuǎn)入托管銀行賬戶），如無法變現(xiàn)，請(qǐng)勾選第4部分；C、請(qǐng)統(tǒng)一發(fā)送清盤通知單至mailto:jyfa@；D、請(qǐng)收到托管資金通知的結(jié)息款后，出具結(jié)息款劃付指令；E、出具結(jié)息款劃付指令后，請(qǐng)?zhí)崞鹜泄軕翡N戶申請(qǐng)；F、請(qǐng)管理人及時(shí)支付應(yīng)付未付費(fèi)用；G、對(duì)于有未變現(xiàn)資產(chǎn)需要多次清盤的產(chǎn)品，第一次清盤需要填寫分紅通知單。附件九、臨時(shí)開放日通知關(guān)于【XXXX基金】設(shè)立臨時(shí)開放日的申請(qǐng)基金托管人、基金行政管理人：本基金于【XXXX年XX月XX日】設(shè)立以來，投資運(yùn)行正常，根據(jù)基金協(xié)議的商定，基金管理人設(shè)立【XXXX年XX月XX日】為臨時(shí)開放日。此次臨時(shí)開放日后，開放日仍按基金協(xié)議的商定執(zhí)行。項(xiàng)目內(nèi)容基金名稱基金代碼臨時(shí)開放日開放狀態(tài)□正常開放□僅開放申購□僅開放贖回協(xié)議商定為產(chǎn)品高水位法產(chǎn)品高水位法是指本基金就基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值（未扣除當(dāng)