政治學(xué)導(dǎo)論第六章課件

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材

理性選擇分析探源

1.理性選擇分析的基本理論2.

理性分析中的集體行動(dòng)3.

第6章理性選擇分析方法理性選擇中的博弈4.

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6.1政治選擇分析探源6.1.1理性選擇分析的產(chǎn)生6.1.2理性選擇理論的演進(jìn)

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.1.1政治選擇分析的產(chǎn)生產(chǎn)生時(shí)間：理性選擇理論的出現(xiàn)與一場規(guī)模更大、影響更深遠(yuǎn)、持續(xù)時(shí)間更長的政治科學(xué)“革命”相伴隨。代表人物：羅伯特·達(dá)爾（RobertA.Dahl）和他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家同事查爾斯·林德布洛姆（CharlesLindblom），戴維·杜魯門（DavidB.Truman）等。代表作：安東尼·唐斯的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》

6.1理性選擇分析探源

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.1.2政治選擇理論的演進(jìn)安東尼·唐斯作為運(yùn)用理性選擇理論來分析選舉行為及政黨競爭的先驅(qū)，它的著作產(chǎn)生了選舉研究上的一場革命。從唐斯的開創(chuàng)性著作開始，理性選擇開始在各個(gè)領(lǐng)域開花結(jié)果。

6.1理性選擇分析探源

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.1.2政治選擇理論的演進(jìn)曼庫爾·奧爾森證明自利的個(gè)人并非總會(huì)參加到促進(jìn)共同目標(biāo)的集體行動(dòng)中。他意識(shí)到由于“搭便車”和“外部性”現(xiàn)象的存在，集體行為可能會(huì)失敗，理性的自利又導(dǎo)致每個(gè)人的生活變得更加糟糕。

6.1理性選擇分析探源

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.1.2政治選擇理論的演進(jìn)博弈論研究：與“集體行動(dòng)的失敗”相關(guān)的是，如何解釋個(gè)體決策者在因其規(guī)模較小情況下，集體行動(dòng)的失敗有時(shí)可以避免的問題。它考慮別人的策略選擇會(huì)如何影響我們自己的最佳選擇，以及策略選擇的相互影響。博弈論的運(yùn)用相當(dāng)廣泛，可以解釋立法聯(lián)盟的形成，以及國際政治中的軍備競賽、裁軍等現(xiàn)象。

6.1理性選擇分析探源

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.1.2政治選擇理論的演進(jìn)肯尼思·阿羅提出了一個(gè)關(guān)系到民主程序的重要問題，即民主過程能否整合公民個(gè)體利益偏好以達(dá)成一種合理的社會(huì)時(shí)序安排。她證明的結(jié)論是，不存在對(duì)利益偏好進(jìn)行整合的令人滿意的民主方法，而且這一問題不僅局限于簡單多數(shù)規(guī)則。

6.1理性選擇分析探源

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.1.2政治選擇理論的演進(jìn)公共選擇理論主要流派：尼斯坎能（Niskanen）等人的分析中指出，官僚機(jī)構(gòu)的自利動(dòng)機(jī)導(dǎo)致財(cái)政預(yù)算最大化，同時(shí),官僚機(jī)構(gòu)在對(duì)國家公共產(chǎn)品供給的成本結(jié)構(gòu)上存在著信息控制，這二者的結(jié)合導(dǎo)致了以公民的利益為代價(jià)的對(duì)財(cái)政預(yù)算及公共物品的過量供給。

6.1理性選擇分析探源

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6.2政治選擇分析的基本理論6.2.1理性選擇分析的核心假定6.2.2理性選擇理論的方法論特點(diǎn)6.2.3理性選擇分析的理論形態(tài)

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.1理性選擇分析的核心假定

把人類看作是理性的、物質(zhì)上追求自利最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，是理性選擇方法的基石。從這一假設(shè)出發(fā)，理性選擇學(xué)家們認(rèn)為可以如同幾何學(xué)一樣，運(yùn)用演繹方法引申出涉及人類活動(dòng)任何方面的假設(shè)，這些假設(shè)之間邏輯上是一致的，由其推導(dǎo)出的結(jié)論是簡潔、精確且可以用經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的。

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.2理性選擇分析的方法論特點(diǎn)

理性選擇分析方法的最大特色就是運(yùn)用演繹—推理法則來建立理論。這一方法論的優(yōu)點(diǎn)是相當(dāng)顯著的。正如鮑威爾（R.Powell）所歸納的，可以體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.2理性選擇分析的方法論特點(diǎn)它促使你清晰地了解那些在文字論證中常常被搞得模糊不清的假定。它提供了一種“建設(shè)性的探試程序”——一組在建構(gòu)解釋時(shí)有幫助的范疇，一組進(jìn)行好的解釋時(shí)可以模仿的典型事例，以及關(guān)于富有成效的研究方法的建議。因?yàn)楦鶕?jù)定義，模型是以促進(jìn)我們的理解為目的而建立的一種現(xiàn)實(shí)的簡單表現(xiàn)，所以它迫使我們注意：我們想要解釋什么東西，什么對(duì)我們解釋我們感興趣的現(xiàn)象具有重要意義，以及什么可以被看成邊緣性的或無關(guān)緊要的東西而將它排除到這一模型之外。

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.2理性選擇分析的方法論特點(diǎn)如果正確地加以運(yùn)用，它就能確保你合乎邏輯地得出你的觀點(diǎn)；因此這一方法可以用來判斷是否可能為得到廣泛認(rèn)可的結(jié)論而建立一個(gè)邏輯上前后一致的基礎(chǔ)。它超越了通過歸納方式得出的相互聯(lián)系，提供了一種聯(lián)結(jié)貫穿在個(gè)體采取的行動(dòng)中的獨(dú)立變量與依附變量的機(jī)制。它提供了一個(gè)可以超越社會(huì)科學(xué)不同領(lǐng)域和次級(jí)領(lǐng)域的統(tǒng)一的解釋框架，從而允許在各種思想之間進(jìn)行相互得益的交流。它還提供了一個(gè)觀察角度，從這一角度，可以在不同的現(xiàn)象之間發(fā)現(xiàn)一種普遍的模式。即使在行為非理性的情況下，它也提供了一種判斷行為的標(biāo)準(zhǔn)，而且它還指出了導(dǎo)致偏離理性的變數(shù)。

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.2理性選擇分析的方法論特點(diǎn)從以上分析我們可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)理性選擇方法論的其它特點(diǎn):它的方法論具有形式主義和簡化主義的特征。理性選擇理論在方法論上接受個(gè)體主義的原則。

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.3理性選擇分析的理論形態(tài)

理性選擇分析中的公共選擇理論

公共選擇理論認(rèn)為，公共選擇是指對(duì)非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。就研究對(duì)象而言，公共選擇和傳統(tǒng)的政治科學(xué)并無二致；然而其方法論卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)的。與經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，公共選擇的基本假設(shè)也是人是自利的、理性的效用最大化者。

不同的投票規(guī)則和民主程序會(huì)產(chǎn)生的不同的社會(huì)結(jié)果，這足以說明制度的重要性。公共選擇理論就是要嘗試闡明民主過程的結(jié)果和投票規(guī)則、政黨制度、利益集團(tuán)等因素之間的復(fù)雜關(guān)系。

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.3理性選擇分析的理論形態(tài)“市場失靈”：20世紀(jì)30、40年代，經(jīng)歷過經(jīng)濟(jì)大危機(jī)和凱恩斯主義，人們認(rèn)為市場會(huì)是無效率的，由于公共物品、外部性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)這些條件的存在，市場無法實(shí)現(xiàn)有效配置資源的功能?！笆袌鍪ъ`”的存在，為政府干預(yù)提供了一種合理的解釋。

理性選擇分析中的公共選擇理論

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.3理性選擇分析的理論形態(tài)“政府也會(huì)失敗”：伴隨20世紀(jì)70年代“滯脹”的出現(xiàn)，政府規(guī)模的擴(kuò)張成為了公共選擇最關(guān)注的問題。這種擴(kuò)張是否反映了某些集團(tuán)借助于政府而對(duì)其他集團(tuán)的財(cái)富進(jìn)行再分配的愿望，或是由政府官僚強(qiáng)加給公民的一個(gè)負(fù)擔(dān)？理性選擇分析中的公共選擇理論

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.2.3理性選擇分析的理論形態(tài)“有機(jī)國家觀”：既把國家視為如同是一個(gè)理性的個(gè)人一樣行事的整體。布坎南認(rèn)為國家是一種制度，個(gè)人通過這種制度而進(jìn)行彼此有利的活動(dòng)；也可以像克努特·維克塞爾（Wicksell,K.）那樣把政府視為一個(gè)相當(dāng)于在公民之間進(jìn)行的交換過程。理性選擇分析中的公共選擇理論

6.2理性選擇分析的基本理論

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.1集體行動(dòng)分析的興起代表人物及其著作：曼庫爾·奧爾森（MancurOlson）《集體行動(dòng)的邏輯》（1965）、《國家的興衰》（1982）以及《權(quán)力與繁榮》（2000年）基本假設(shè)：由于公共選擇理論從一開始就用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究非市場決策問題，堅(jiān)持將“經(jīng)濟(jì)人”假定，引入除私人經(jīng)濟(jì)部門之外的公共部門，假設(shè)公共活動(dòng)的參與者也是追求自身利益最大化的理性人。因而無行為主體的所謂“公共利益”（或集體利益）是不存在的。從這個(gè)共有的假定出發(fā)，證明自利的個(gè)體并非總會(huì)參加到促進(jìn)共同目標(biāo)的集體行動(dòng)中。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.2集體行動(dòng)的分析邏輯

傳統(tǒng)的政治理論認(rèn)為，集團(tuán)是由有相同利益的個(gè)人所形成的，集團(tuán)利益就是其成員的共同利益。該集團(tuán)具有進(jìn)一步追求擴(kuò)大這種利益的傾向。奧爾森在《集休行動(dòng)的邏輯》中證明這種理論論斷的不妥。

“搭便車”現(xiàn)象：在一個(gè)集團(tuán)范圍內(nèi)，集團(tuán)收益是公共性的，每一成員都無法排除其他成員共享集團(tuán)利益，而不論其他成員是否為之付出了成本。由于此種現(xiàn)象的存在，其成員都想坐享其成而不愿為集團(tuán)利益的增進(jìn)采取行動(dòng)。集團(tuán)越大，能夠分享收益的人越多，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益而行動(dòng)的個(gè)人所能得到的份額就越小。所以，嚴(yán)格按照經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人及其行為的假定，理性的“經(jīng)濟(jì)人”不會(huì)為集團(tuán)的共同利益采取行動(dòng)。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.2集體行動(dòng)的分析邏輯

結(jié)論：認(rèn)為從理性的和尋求自我利益的行為這一前提可以邏輯地推出集團(tuán)會(huì)從自身利益出發(fā)采取行動(dòng)，這種觀念事實(shí)上是不正確的。如果一個(gè)集團(tuán)中的所有個(gè)人在實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)目標(biāo)后都能獲利，由此也不能推出他們會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)那一目標(biāo)，即使他們都是有理性的和尋求自我利益的。……認(rèn)為個(gè)人組成的集團(tuán)會(huì)自愿地采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共同的或集團(tuán)的利益，這一想法遠(yuǎn)非一個(gè)集團(tuán)中的個(gè)人會(huì)有理性地增進(jìn)他們的個(gè)人利益這一假設(shè)的邏輯推論。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.2集體行動(dòng)的分析邏輯

如何解決集團(tuán)成員中存在的“搭便車”行為--集團(tuán)中人數(shù)很少或“選擇性激勵(lì)”。

“選擇性激勵(lì)”。它要求對(duì)集團(tuán)的每一成員依情況實(shí)施正面的獎(jiǎng)勵(lì)和負(fù)面的懲罰：對(duì)于那些為集團(tuán)利益的增進(jìn)作出貢獻(xiàn)的成員，除了獲得與正常的集體利益的一個(gè)份額之外，再給他額外的收益，如榮譽(yù)、紅利等；同時(shí)制訂一套激勵(lì)個(gè)人行為和集體利益相一致的規(guī)章制度，若有成員違反，就對(duì)其罰款、通報(bào)批評(píng)或開除乃至法辦等。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.2集體行動(dòng)的分析邏輯

小集團(tuán)。在小集團(tuán)中，為了集團(tuán)中成員的共同目的很可能會(huì)有某些自愿的行動(dòng)，因?yàn)樾〖瘓F(tuán)的人數(shù)少，其成員發(fā)現(xiàn)他為集體利益去行動(dòng)，他從中獲得的收益超過了他為之付出的成本。

奧爾森的結(jié)論是：小集團(tuán)比大集團(tuán)更容易組織起來集體行動(dòng)；具有選擇性激勵(lì)機(jī)制的集團(tuán)比沒有這種機(jī)制的集團(tuán)更容易組織起集體行動(dòng)。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.3集體行動(dòng)的分析的運(yùn)用及評(píng)價(jià)

奧爾森提出的集體行動(dòng)理論在政治學(xué)的許多領(lǐng)域都產(chǎn)生了廣泛的影響。他本人應(yīng)用這一理論來解釋國家的興衰。在《國家的興衰》這本書中，奧爾森主要考查了各國經(jīng)濟(jì)增長率之間的差別及20世紀(jì)中葉以后的“滯脹”問題。奧爾森運(yùn)用再分配—效率損失論解釋了各個(gè)國家之間經(jīng)濟(jì)增長率的差別。奧爾森用二戰(zhàn)以來25年西方主要國家的經(jīng)濟(jì)增長差異來為其理論提供經(jīng)驗(yàn)證明。如果從經(jīng)濟(jì)學(xué)史的角度上看，奧爾森是第一個(gè)系統(tǒng)全面地研究利益集團(tuán)與制度變遷關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.3.3集體行動(dòng)的分析的運(yùn)用及評(píng)價(jià)

在應(yīng)用奧爾森的集體行動(dòng)理論時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：第一，關(guān)于集團(tuán)的定義和劃分標(biāo)準(zhǔn)。奧爾森根據(jù)集團(tuán)的利益目標(biāo)來區(qū)分不同的集團(tuán)。但是這一劃分標(biāo)準(zhǔn)不具備確定性和窮盡性。第二，奧爾森忽視了影響經(jīng)濟(jì)增長率差異的其它可能因素。第三，許多國家的增長記錄和利益集團(tuán)的結(jié)構(gòu)與奧爾森的預(yù)測難以一致。

6.3集體行動(dòng)分析的興起

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6.4理性選擇中的博弈6.4.1博弈論的基本概念和假設(shè)6.4.2政治學(xué)中的博弈論的類型與應(yīng)用6.4.3博弈論的解釋力

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.1博弈論的基本概念和假設(shè)

博弈論的核心是理性假設(shè)，即在博弈中，參與者和決策者都力圖使各自的利益最大化或使損失最小化。

6.4理性選擇中的博弈

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.1博弈論的基本概念和假設(shè)

基本概念

目標(biāo)和資源：假定每一次博弈都有參賽者，每一參賽者都擁有目標(biāo)和資源。

策略：在博弈論中的策略是指理性的參賽者提出的行動(dòng)計(jì)劃，指導(dǎo)他在對(duì)方采取可能的行動(dòng)時(shí)應(yīng)采取的對(duì)策。在大多數(shù)博弈中，各方都有多種可供采取的策略。

不完全的信息：參賽者不僅要考慮他們自身，而且他們必須經(jīng)常關(guān)注別人的行為，他們只能依賴不完全的信息來制定策略。

6.4理性選擇中的博弈

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.1博弈論的基本概念和假設(shè)

次序：各博弈方的決策有先后之分，且一個(gè)博弈方要作不止一次的決策選擇，就出現(xiàn)了次序（orders）問題；其他要素相同次序不同，博弈就不同。

決策人和對(duì)抗者：在博弈論中把依據(jù)自身的感受、經(jīng)驗(yàn)和表面狀態(tài)優(yōu)先采取一種有方向性的行動(dòng)，率先作出決策的一方稱為“決策人”。在博弈中，根據(jù)決策人的行動(dòng)作出相應(yīng)決定的參賽者稱為“對(duì)抗者”。他的行動(dòng)是滯后的、但最終占優(yōu)。

得失：一局博弈結(jié)局時(shí)的結(jié)果稱為得失（payoffs）。

規(guī)則：進(jìn)行博弈時(shí)一整套說明參賽者能做什么不能做什么的規(guī)則，在博弈理論中是由一系列命題來描述地。

6.4理性選擇中的博弈

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6.4理性選擇中的博弈

6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型和運(yùn)用

合作博弈相互發(fā)生作用的當(dāng)事人之間有一個(gè)具有約束力的協(xié)議。根據(jù)有無約束力的協(xié)議非合作博弈相互發(fā)生作用的當(dāng)事人之間沒有一個(gè)具有約束力的協(xié)議。

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6.4理性選擇中的博弈

6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型和運(yùn)用靜態(tài)博弈指在博弈中，參與人同時(shí)選擇或雖非同時(shí)選擇但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)從行為的時(shí)間序列性上看動(dòng)態(tài)博弈指在博弈中，參與人的行動(dòng)有先后順序，且后行動(dòng)者能夠觀察到先行動(dòng)者所選擇的行動(dòng)。

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6.4理性選擇中的博弈

6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型和運(yùn)用完全信息博弈在博弈過程中，每一位參與人對(duì)其他參與人的特征、策略空間及收益函數(shù)有準(zhǔn)確的信息。按照參與人對(duì)其他參與人的了解程度不完全信息博弈參與人對(duì)其他參與人的特征、策略空間及收益函數(shù)信息了解得不夠準(zhǔn)確、或者不是對(duì)所有參與人的特征、策略空間及收益函數(shù)都有準(zhǔn)確的信息

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型與運(yùn)用

非合作博弈又分為：完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動(dòng)態(tài)博弈、不完全信息靜態(tài)博弈、不完全信息動(dòng)態(tài)博弈。與上述四種博弈相對(duì)應(yīng)的均衡概念為：納什均衡(Nashequilibrium)、子博弈精煉納什均衡（subgameperfectNashequilibrium）、貝葉斯納什均衡(BayesianNashequilibrium)、精煉貝葉斯納什均衡(perfectBayesianNashequilibrium)。

6.4理性選擇中的博弈

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型與運(yùn)用

當(dāng)我們考慮博弈論和它運(yùn)用于政治研究的可能性時(shí)，可以根據(jù)游戲參與人數(shù)的多少或游戲產(chǎn)生的得失種類來進(jìn)行分類。

兩人“零和”博弈是其中最簡單的一例。此類博弈包括兩個(gè)參賽者，其中的博弈規(guī)則只允許那種導(dǎo)致全失或全得的策略存在。即一人所得既是另一人所失，所得和所失總是相互抵銷，其和為“零”?？赡茏钸m合“零和”博弈的政治情境是兩人選舉。

兩人“非零和”博弈就是一種規(guī)定了兩個(gè)參賽者的得失并不相互抵銷，不等于零的博弈類型。它的得失范圍較寬，可能是兩人全得或兩人全失等等復(fù)雜情況。更為復(fù)雜的游戲模型是，有兩個(gè)以上的參賽者參加，而且，所得和所失并不相互抵銷，此一類博弈被稱為多人“非零和”博弈。

6.4理性選擇中的博弈

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型與運(yùn)用

混合動(dòng)機(jī)游戲是其中更為成熟和復(fù)雜的一種形式，在這種游戲中，相互競爭的團(tuán)體有著一些共同的利益和一些相互沖突的利益。此一類型雖更為復(fù)雜但卻更符合實(shí)際。它可能用于解釋更大范圍的政治現(xiàn)象。但是這種博弈的分析需要一定的數(shù)學(xué)語言。因而，此處我們先介紹一個(gè)最為基礎(chǔ)的完全信息靜態(tài)博弈中的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)學(xué)表達(dá)式和納什均衡。

6.4理性選擇中的博弈

政治科學(xué)研究方法概論新編政治學(xué)系列教材6.4.2政治學(xué)中博弈論的類型與運(yùn)用

說明博弈的標(biāo)準(zhǔn)式最好的例子就是“囚徒困境”。

兩個(gè)犯罪嫌疑人被捕并受到指控，但除非最少一人招認(rèn)犯罪，警方并無充足證據(jù)將其按罪判刑。警方把他們關(guān)入不同牢房，向他們說明了招供與否的不同后果。如果兩人都不坦白，均會(huì)被判為輕罪，入獄一個(gè)月；如果兩人都坦白，都會(huì)被判入獄6個(gè)月；如果有一人招供認(rèn)罪而另一人拒不認(rèn)罪，招認(rèn)的一方將立即獲釋，而另一人將判入獄9個(gè)月。

6.4理性選擇中的博弈

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6.4理性選擇中的博弈

6.4.2政治學(xué)中博弈