2019最新ISO9001和ISO22000二合一內(nèi)審檢查表

內(nèi)審檢查表編號(hào)：內(nèi)審檢查表編號(hào)：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合4.1理解組織及其環(huán)境（Q）1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場(chǎng)占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？4.2理解相關(guān)方的需求和期望（Q）公司是否收集相關(guān)方需求及期望（上級(jí)及主要供方及客戶）包括：?顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，安全性?已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)?和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式?監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度?條約，公約及草案?和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議?組織要求?自愿原則或行為規(guī)范?自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾?組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)4.3確定食品質(zhì)量安全管理體系的范圍（Q）1、公司是否有明確的食品質(zhì)量安全管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的食品質(zhì)量安全管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？審核員:日期:審核組長(zhǎng):日期:內(nèi)審檢查表編號(hào)：共頁第頁內(nèi)審檢查表編號(hào)：內(nèi)審檢查表編號(hào)：共頁第頁內(nèi)審檢查表編號(hào)：內(nèi)審檢查表編號(hào)：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合4.4食品質(zhì)量安全管理體系及其過程(Q)441(Q)公司是否確定食品質(zhì)量安全管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法(包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo))，以確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6?1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？4.4.2(Q)1、公司是否形成食品質(zhì)量安全管理體系文件以支持體系運(yùn)行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？4.1總要求(F)1、是否確保在體系范圍內(nèi)對(duì)可預(yù)料發(fā)生的與產(chǎn)品相關(guān)的食品安全危害加以識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制？在食品鏈范圍內(nèi)實(shí)施有效溝通？食品安全必要的信息是否得到溝通？2、如何對(duì)食品質(zhì)量安全(ISO22O00+ISO9001)管理體系進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，是否加以更新，確保體系反映組織的活動(dòng)、并整合必須控制的食品安全危害的最新信息3、有無影響終產(chǎn)品合格的任何外包產(chǎn)品和過程，如何對(duì)這些產(chǎn)品和過程實(shí)施控制，是否形成文件？審核員:日期:審核組長(zhǎng):日期:

受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合5?1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5?1?1總貝9（Q）/5?1管理承諾（F）/最高管理者是否能證實(shí)對(duì)食品質(zhì)量安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；-促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貝獻(xiàn)；-推動(dòng)改進(jìn)；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。最高管理者是否作出管理承諾，是否確保體系的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)？請(qǐng)最高管理者介紹企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)如何體現(xiàn)食品安全要求。5?1?2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（Q）最高管理者是否能通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。審核員:日期:審核組長(zhǎng):日期:

受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合5.2方針521制定食品質(zhì)量安全方針（Q）/5?2（F）1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持食品質(zhì)量安全方針？2、在考慮食品質(zhì)量安全方針時(shí)是否考慮如下內(nèi)容：-基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價(jià)值觀建立的戰(zhàn)略方向-組織成功所需的改進(jìn)程度及類型-期望或渴望達(dá)到的顧客滿意度-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望-達(dá)成預(yù)計(jì)結(jié)果所需資源-利益相關(guān)方的潛在貝獻(xiàn)3、是否符合與顧客商定的食品質(zhì)量安全要求和法律法規(guī)要求？5?2?2溝通食品質(zhì)量安全方針（Q）/5?2（F）1、食品質(zhì)量安全方針是否形成文件？2、是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行食品質(zhì)量安全方針的溝通，確保食品質(zhì)量安全方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。5?3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限（Q）/5?4（F）公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？5?5食品安全小組組長(zhǎng)（F）食品安全小組組長(zhǎng)是否由最高管理者指定？查任命書？6?1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6?1?1（Q）1?公司是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測(cè)量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。2?應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評(píng)價(jià)措施的有效性？審核員:日期:審核組長(zhǎng):日期:

受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合6?2食品質(zhì)量安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃(Q)621(Q)15.3食品安全管理體系策劃(F)1、公司食品質(zhì)量安全目標(biāo)是否與食品質(zhì)量安全方針保持一致？2、食品質(zhì)量女全目標(biāo)是否可測(cè)量？3、食品質(zhì)量安全目標(biāo)是否適用于公司？4、食品質(zhì)量安全目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？5、是否對(duì)食品質(zhì)量安全目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將食品質(zhì)量安全目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？7、食品質(zhì)量女全目標(biāo)疋否適時(shí)更新？8食品質(zhì)量安全目標(biāo)是否形成文件并保存？6?2?2(Q)在策劃如何實(shí)現(xiàn)食品質(zhì)量安全目標(biāo)時(shí)，公司是否有考慮：1、完成的時(shí)限；2、由誰去完成目標(biāo)；3、是否有充足的資源；4、如何評(píng)價(jià)結(jié)果。7.1資源7?1?1總則(Q)/6?1資源提供(F)1、公司是否有對(duì)為滿足食品質(zhì)量安全管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？3、抽查管理評(píng)審輸出，是否有對(duì)資源需求訴評(píng)估和決定？審核員:日期:審核組長(zhǎng):日期:內(nèi)審檢查表編號(hào)：內(nèi)審檢查表編號(hào)：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合8?7不合格（產(chǎn)品和服務(wù)）輸出的控制8?7?1（Q）/7.10.3（F）1.是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別、評(píng)審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？有無分級(jí)報(bào)告流程？2?是否按要求開展控制活動(dòng)，包括：-----米取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？-----經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步使用、放行或接收不合格品？是否包括：不符合可操作性前提方案和HACCP十劃時(shí)生產(chǎn)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和處置要求？-----米取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？對(duì)不合格的評(píng)審方式是否明確？評(píng)審結(jié)果是否得到實(shí)施？不合格是否得到糾正或再次驗(yàn)證？不合格的性質(zhì)以及隨后所米取的任何措施的記錄包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄并保存。對(duì)交付或開始使用不合格是否米取措施并實(shí)施？是否對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行檢查驗(yàn)收？是否對(duì)讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)？最終產(chǎn)品是否能夠達(dá)到可接受水平以及食品安全要求？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則（Q）/8?1總則（F）組織對(duì)產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了規(guī)定？對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量是否進(jìn)行了策劃/計(jì)戈y?在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測(cè)量，并形成文件（指導(dǎo)文件）？何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測(cè)量？何時(shí)對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？是否保留成文的信息？是否策劃和實(shí)施對(duì)食品質(zhì)量安全（IS022000+IS09001）管理體系監(jiān)視、測(cè)量、驗(yàn)證、確認(rèn)和改進(jìn)、更新活動(dòng)，是否確定其4.1要求審核員:日期:審核組長(zhǎng):日期:內(nèi)審檢查表編號(hào)：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時(shí)間審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合9?3管理評(píng)審9?3?1總則（Q）/5?8?1（F）公司是否定期召開管理評(píng)審？并在管理評(píng)審中確定食品質(zhì)量安全管理體系的運(yùn)行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？9?3?2管理評(píng)審輸入（Q）/5?8?2（F）管理評(píng)審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？9?3?3管理評(píng)審輸出（Q）/5?8?3（F）管理評(píng)審輸出資料是否滿