監(jiān)管員培訓(xùn)教材

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衡陽分公司 監(jiān)管員培訓(xùn)教材1.質(zhì)押業(yè)務(wù)知識1.1監(jiān)管點(diǎn)辦公室物品配置

配備電腦、攝像頭、耳麥，并可上網(wǎng)，可視頻點(diǎn)名，能夠完成網(wǎng)上單據(jù)的傳輸工作。 配備電話和打印、傳真一體機(jī)，保證通信暢通及紙質(zhì)憑證的打印、簽收、留存和傳遞。 配備數(shù)碼相機(jī)，用于日常巡查時(shí)拍攝巡查內(nèi)容；異常情況下用于搜集影像資料。 配備統(tǒng)一工作服、胸卡。 配備監(jiān)管場區(qū)示意圖、監(jiān)管辦公室牌、質(zhì)押標(biāo)簽等標(biāo)識標(biāo)簽，保證監(jiān)管場區(qū)的各種標(biāo)識標(biāo)簽的標(biāo)準(zhǔn)化和明示化。 配備上墻資料和文件夾資料。 配備標(biāo)準(zhǔn)文件框和文件夾1.2監(jiān)管辦公室布置 監(jiān)管辦公室應(yīng)是獨(dú)立的，不得與出質(zhì)人或第三人共用一間辦公室。 辦公室要保持整潔、衛(wèi)生。 辦公室要掛貼監(jiān)管辦公室標(biāo)識牌。 辦公室里至少要有兩套可用的辦公桌椅。 辦公室里需設(shè)置現(xiàn)場文件夾，用于存放各種紙制文件材料。 辦公室里要掛貼公司規(guī)定的上墻資料。 辦公室里必須有網(wǎng)絡(luò)端口、電話通訊端口。1.3場區(qū)示意圖監(jiān)管場區(qū)示意圖的版式要求規(guī)格、樣式、顏色統(tǒng)一。監(jiān)管場區(qū)示意圖內(nèi)容分為左右兩個(gè)版塊：左版塊要寫明質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人、監(jiān)管人和監(jiān)管倉庫的地址；右板塊是監(jiān)管場區(qū)的平面圖。在場區(qū)平面圖中，屬于中儲監(jiān)管的區(qū)域用區(qū)分明顯的顏色、圖案標(biāo)注出。在整個(gè)場區(qū)圖的下方標(biāo)注出區(qū)分明顯的位置代表監(jiān)管區(qū)域，如“紅色區(qū)域?yàn)楸O(jiān)管區(qū)域”。監(jiān)管場區(qū)示意圖由質(zhì)押操作外勤負(fù)責(zé)提供樣式和內(nèi)容，質(zhì)押操作內(nèi)勤負(fù)責(zé)制作下發(fā)。1.4標(biāo)簽標(biāo)識監(jiān)管標(biāo)識標(biāo)簽是金融物流業(yè)務(wù)在監(jiān)管現(xiàn)場開展，做到明示化的有效措施，現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)按要求予以粘貼和懸掛。根據(jù)貨物的形態(tài)、變動頻繁程度不同，選擇不同的標(biāo)簽。標(biāo)簽可分為立式、粘貼式、掛式三種。立式主要用于大宗散貨類的質(zhì)物；粘貼式主要用于固態(tài)、變動較少的質(zhì)物上；掛式主要用于固態(tài)、變動較頻繁的質(zhì)物上。標(biāo)簽上主要表明信息為：質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人、監(jiān)管人、質(zhì)押物資。如三方協(xié)議有明確規(guī)定或者質(zhì)權(quán)人有明確要求的，則按照規(guī)定或要求制作；如果無明確規(guī)定或要求，則參照本規(guī)范執(zhí)行。1.5上墻資料上墻資料版式上墻資料版式由各經(jīng)營單位統(tǒng)一制定，可采取上墻資料板或相框等形式。上墻資料的內(nèi)容上墻資料為:《監(jiān)管員崗位職責(zé)》、《監(jiān)管員現(xiàn)場管理規(guī)定》、《監(jiān)管場區(qū)平面圖》、《安全管理規(guī)定》、《鉛封管理規(guī)定》（如現(xiàn)場使用鉛封）等。各經(jīng)營單位可參照附件內(nèi)《上墻資料》制定適合自身情況和項(xiàng)目特點(diǎn)的具體內(nèi)容。1.6文件夾資料文件夾資料內(nèi)容主要有：《項(xiàng)目聯(lián)系人備案表》、《監(jiān)管服務(wù)合作協(xié)議》復(fù)印件、《監(jiān)管流程》、《危機(jī)事件應(yīng)急預(yù)案》、“控貨指令”、《出質(zhì)人授權(quán)書及簽章樣式》復(fù)印件、與監(jiān)管員有關(guān)的制度文件（如《監(jiān)管員崗位職責(zé)》、《監(jiān)管員管理規(guī)定》、《安全管理規(guī)定》、《工作交接管理》、《監(jiān)管員獎懲（考核）制度》、《監(jiān)管員請銷假制度》、《責(zé)任承擔(dān)制度》、《監(jiān)管員管理規(guī)范》、《監(jiān)管日志記錄規(guī)范》、《質(zhì)物庫存接近控貨指令的處理辦法》等）、《監(jiān)管物品種操作規(guī)范》、《項(xiàng)目操作規(guī)范》以及公司日常管理指令、通知等。文件夾資料內(nèi)容各經(jīng)營單位可參考附件內(nèi)《文件夾資料》，制定適合自身情況和項(xiàng)目特點(diǎn)的具體內(nèi)容。對所有文件、資料、公司指令、通知等現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)及時(shí)正確收集、整理、學(xué)習(xí)、存檔。文件框（或文件夾）用于存放規(guī)定的單據(jù)。所有監(jiān)管點(diǎn)的單據(jù)（客戶提供的原始入出庫單據(jù)、公司制定的“入、出庫申請批準(zhǔn)單”、控貨和解押通知、日報(bào)表等）須按日期及編號次序分類存放，每月底裝訂、存檔，確保單據(jù)的完整性，避免丟失。1.7監(jiān)管區(qū)域設(shè)置對于獨(dú)立監(jiān)管場區(qū)的，在場區(qū)圍墻上掛貼《監(jiān)管場區(qū)示意圖》。對于既有質(zhì)物又有非質(zhì)物存放的共用場區(qū)的，質(zhì)物與非質(zhì)物須劃出獨(dú)立區(qū)域，分開存放。如用自噴漆劃出區(qū)域，或者用警戒線將監(jiān)管區(qū)域圍出。若客戶與多家質(zhì)權(quán)人合作開展金融物流業(yè)務(wù)，現(xiàn)場有多家監(jiān)管商時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，防止出現(xiàn)重復(fù)質(zhì)押，在要求客戶與所有監(jiān)管商共同簽訂《監(jiān)管區(qū)域和監(jiān)管物品種劃分說明》的情況下，現(xiàn)場應(yīng)在對應(yīng)的監(jiān)管場地和質(zhì)物上樹立明顯的標(biāo)識標(biāo)牌，確保業(yè)務(wù)安全開展。1.8現(xiàn)場管理1.8.1公司指令與庫存管理 公司指令是指各經(jīng)營單位對監(jiān)管現(xiàn)場下達(dá)執(zhí)行監(jiān)管指令的紙質(zhì)憑證。現(xiàn)場監(jiān)管員必須嚴(yán)格按照公司指令執(zhí)行操作，并及時(shí)收集整理歸檔保存。 現(xiàn)場庫存質(zhì)物足額滿足控貨要求是監(jiān)管業(yè)務(wù)開展的基本保證，庫存質(zhì)物是監(jiān)管現(xiàn)場質(zhì)物庫存量的真實(shí)體現(xiàn)。盤查當(dāng)期質(zhì)物的庫存是否滿足控貨通知要求，是各經(jīng)營單位對監(jiān)管現(xiàn)場進(jìn)行有效管理的必要措施。 警戒線管理應(yīng)嚴(yán)格按照現(xiàn)場監(jiān)管流程設(shè)計(jì)執(zhí)行，當(dāng)庫存貨值（或量）降到警戒線以下時(shí)，現(xiàn)場監(jiān)管員及時(shí)上報(bào)質(zhì)押（操作）部并作好記錄，質(zhì)押（操作）部在接到監(jiān)管員的電話通知進(jìn)行電話記錄后，將監(jiān)管現(xiàn)場情況通過電話和文字的形式通知客戶和質(zhì)權(quán)人（銀行），密切關(guān)注該項(xiàng)目并及時(shí)做好應(yīng)對措施，現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)嚴(yán)格按照公司指令執(zhí)行，并加強(qiáng)對現(xiàn)場質(zhì)物的巡視，當(dāng)庫存貨值（或量）到達(dá)公司控貨指令時(shí)，監(jiān)管員停止辦理質(zhì)物出庫手續(xù)。1.8.2帳、物核對要求

質(zhì)物帳、物完全相符是監(jiān)管業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的前提保證，任何差錯(cuò)都可能給監(jiān)管業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險(xiǎn)隱患。 帳、物相符要求：手工帳（包括總賬、分類帳、明細(xì)帳）、電子帳記錄數(shù)據(jù)與現(xiàn)場實(shí)物應(yīng)一一相對完全相符（包括：品名、規(guī)格、產(chǎn)地、數(shù)量、重量、地址等），如有差異必須查找原因予以分析。1.8.3入、出庫單據(jù)管理 入、出庫單據(jù)是質(zhì)物入出庫的有效憑證，客戶必須及時(shí)交予現(xiàn)場監(jiān)管員備查，并將入、出庫單據(jù)與預(yù)留印鑒核對，查看是否與協(xié)議約定的樣單及預(yù)留印鑒相符，現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)認(rèn)真填寫公司規(guī)定的表單。 （1）在實(shí)施事前審單時(shí)，現(xiàn)場監(jiān)管員每天對客戶提供的入、出庫單據(jù)與“預(yù)留樣單”進(jìn)行審核，確保單據(jù)及內(nèi)容的真實(shí)準(zhǔn)確性，以及提貨后的質(zhì)物庫存量（值）在“最低控貨量（值）”范圍內(nèi)，保證監(jiān)管業(yè)務(wù)安全順暢運(yùn)行。 （2）在前期審單完畢后，填寫《貨物入庫質(zhì)押申請批準(zhǔn)單》（附件2：操作規(guī)范表單）或《質(zhì)物解除質(zhì)押出庫申請批準(zhǔn)單》（附件2：操作規(guī)范表單），并讓客戶簽字蓋章確認(rèn)。 （3）每日的入、出庫原始單據(jù)和入、出庫審批單在業(yè)務(wù)結(jié)束后，按編號順序從前到后疊存整齊，用訂書器訂好或用曲別針別好。每月統(tǒng)一裝訂。1.8.4盤點(diǎn)記錄和監(jiān)管日志填寫規(guī)范 盤點(diǎn)記錄是現(xiàn)場監(jiān)管員每天對現(xiàn)場質(zhì)物進(jìn)行盤點(diǎn)的記錄，是對現(xiàn)場質(zhì)物庫存真實(shí)情況的體現(xiàn)。現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)加強(qiáng)每日實(shí)物盤點(diǎn)與賬目核對工作，并留存盤點(diǎn)記錄。 監(jiān)管員在監(jiān)管過程中需每天對監(jiān)管點(diǎn)的工作情況進(jìn)行記錄，監(jiān)管日志是現(xiàn)場監(jiān)管員每天對監(jiān)管現(xiàn)場發(fā)生情況的真實(shí)記錄。一般包括：日期、當(dāng)日質(zhì)物入出及庫存數(shù)量、控貨值、可出庫貨值、客戶現(xiàn)場業(yè)務(wù)運(yùn)營情況、有無突發(fā)事件、質(zhì)押（操作）部通知、來訪人員等 《監(jiān)管日志》填寫可采取紙質(zhì)或電子方式，質(zhì)押（操作）部定期對監(jiān)管員填寫的《監(jiān)管日志》進(jìn)行查閱。1.8.5巡視與配合巡查 監(jiān)管員每日應(yīng)不少于3次到監(jiān)管區(qū)域進(jìn)行巡視，巡視內(nèi)容包括：監(jiān)管現(xiàn)場有無異常變化、監(jiān)管現(xiàn)場有無作業(yè)情況、質(zhì)物的入出庫是否正常、質(zhì)物倉儲儲存狀況、質(zhì)物是否發(fā)生質(zhì)量變化、監(jiān)管標(biāo)識有無掉落、歪斜等情況；上鉛封的，核對鉛封的完整、消防是否存在隱患、企業(yè)機(jī)械設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況、觀察企業(yè)工作人員工作情況和工作態(tài)度有無大的變化，并將現(xiàn)場巡視情況記錄在監(jiān)管日志中。 在監(jiān)管貨值（量）低于警戒線時(shí)，監(jiān)管現(xiàn)場需保持不少于一名監(jiān)管員不間斷巡視。 監(jiān)管員接受一、二、三級網(wǎng)上巡查和現(xiàn)場巡查，并在監(jiān)管日志中記錄巡查情況及整改要求，現(xiàn)場巡查須經(jīng)巡查人員簽字。銀行巡（核）庫時(shí)監(jiān)管員應(yīng)禮貌接待，同時(shí)立即向質(zhì)押操作部匯報(bào)，與客戶相關(guān)人員一起接受質(zhì)權(quán)人的巡（核）庫，合理解答銀行巡（核）庫人員提問，在巡（核）庫后要求質(zhì)權(quán)人書面確認(rèn)巡（核）庫結(jié)果，如需向銀行出具書面材料必須經(jīng)質(zhì)押操作部允許后方可提供。1.8.6日報(bào)表的使用與傳遞 質(zhì)物進(jìn)出存日報(bào)表是監(jiān)管現(xiàn)場質(zhì)物當(dāng)日進(jìn)出存情況的真實(shí)體現(xiàn)，格式為：前日庫存、當(dāng)日入庫、當(dāng)日出庫、當(dāng)日庫存和存放位置。現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)在每日上午10點(diǎn)前將經(jīng)過現(xiàn)場盤點(diǎn)核實(shí)的進(jìn)出存日報(bào)表通過傳真或網(wǎng)絡(luò)形式發(fā)送到質(zhì)押（操作）部，方便公司和質(zhì)權(quán)人（銀行）了解監(jiān)管現(xiàn)場的真實(shí)情況和動態(tài)變化,每月收集裝訂后存檔備查。《質(zhì)物庫存表》是當(dāng)日質(zhì)物庫存的真實(shí)體現(xiàn)，按照簽訂的協(xié)議約定，客戶、現(xiàn)場監(jiān)管員在核實(shí)后的《質(zhì)物庫存表》上簽章確認(rèn),每月收集裝訂后存檔備查?，F(xiàn)場操作軟件實(shí)施后，按照操作軟件要求上報(bào)。1.8.7安全管理現(xiàn)場監(jiān)管人員應(yīng)認(rèn)真遵守公司和客戶的安全管理規(guī)定，確保人身及業(yè)務(wù)安全。風(fēng)險(xiǎn)防范措施的執(zhí)行應(yīng)到位，在有異常情況下及時(shí)上報(bào)（異常情況見《金融物流業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》）。現(xiàn)場監(jiān)管員須熟練掌握應(yīng)急預(yù)案的要求，遇突發(fā)情況，及時(shí)通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員，及時(shí)啟動應(yīng)急預(yù)案。1.9考勤管理

按業(yè)務(wù)具體情況和公司規(guī)定派駐現(xiàn)場監(jiān)管人員，監(jiān)管員必須堅(jiān)守崗位，不許脫崗，如有特殊情況應(yīng)及時(shí)向負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的操作經(jīng)理請示。每天向公司進(jìn)行報(bào)到，報(bào)到方式由各經(jīng)營單位根據(jù)自身情況確定。請休假及時(shí)向主管監(jiān)管員調(diào)配的人員請示，假期結(jié)束及時(shí)返回監(jiān)管崗位，并及時(shí)銷假。1.10質(zhì)物品種及監(jiān)管模式 監(jiān)管模式與質(zhì)物品種應(yīng)與向公司上報(bào)審批的內(nèi)容相符。在滿足合同和上報(bào)審批要求的情況下，現(xiàn)場質(zhì)物品種還應(yīng)符合公司（質(zhì)權(quán)人）指令，例如：指定的特定生產(chǎn)廠家、品種、型號等；監(jiān)管員應(yīng)熟悉掌握監(jiān)管模式和現(xiàn)場質(zhì)物品種的管理要點(diǎn)和盤點(diǎn)方法。1.11質(zhì)物外觀檢驗(yàn) 質(zhì)物品質(zhì)是監(jiān)管業(yè)務(wù)開展的前提保證，現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)及時(shí)了解現(xiàn)場質(zhì)物是否存在銹蝕、彎曲、變質(zhì)，材質(zhì)是否符合合同約定，是否存在假冒偽劣物資，是否存在非標(biāo)現(xiàn)象，如發(fā)現(xiàn)有故意隱瞞質(zhì)物數(shù)量、品質(zhì)，或質(zhì)物與協(xié)議約定的品種不符，或未經(jīng)審批發(fā)貨的情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司。1.12監(jiān)管現(xiàn)場設(shè)備的管理與維護(hù) 現(xiàn)場監(jiān)管員應(yīng)按公司規(guī)定對配備的辦公設(shè)施設(shè)備給予正確的管理與維護(hù)?，F(xiàn)場監(jiān)管員不得在電腦內(nèi)加裝公司規(guī)定允許使用范圍以外的軟件，現(xiàn)場設(shè)施設(shè)備應(yīng)保持外觀干凈、整潔，不出現(xiàn)人為性的損壞。1.13溝通協(xié)調(diào)與執(zhí)行力 監(jiān)管員應(yīng)加強(qiáng)與客戶及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的溝通協(xié)調(diào)能力，并嚴(yán)格按現(xiàn)場操作流程執(zhí)行?，F(xiàn)場操作流程如不能充分滿足業(yè)務(wù)需要，監(jiān)管員應(yīng)及時(shí)向操作經(jīng)理反映，確保監(jiān)管業(yè)務(wù)的順暢、安全開展。1.14項(xiàng)目運(yùn)行情況報(bào)告 《項(xiàng)目運(yùn)行情況報(bào)告》（附件2：操作規(guī)范表單）是金融物流項(xiàng)目每周運(yùn)行情況的真實(shí)體現(xiàn)，每周一上午10點(diǎn)前，現(xiàn)場監(jiān)管員將上周項(xiàng)目運(yùn)行情況，通過傳真或網(wǎng)絡(luò)形式發(fā)送到質(zhì)押（操作）部，便于公司及時(shí)了解、分析客戶一周來的現(xiàn)場運(yùn)營情況。2.巡查要求2.1金融物流業(yè)務(wù)巡查體系 為防范金融物流業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施三級巡查，每一級的巡查分網(wǎng)上巡查和現(xiàn)場巡查兩種方式。網(wǎng)上巡查可以采取視頻、上傳照片、數(shù)據(jù)傳遞、即時(shí)通訊工具等方式進(jìn)行。2.1.1一級巡查 各經(jīng)營單位質(zhì)押操作部門對監(jiān)管點(diǎn)進(jìn)行的網(wǎng)上巡查及現(xiàn)場巡查。2.1.2二級巡查 各經(jīng)營單位巡查部門對質(zhì)押開發(fā)部門、質(zhì)押操作部門以及監(jiān)管點(diǎn)的網(wǎng)上巡查及現(xiàn)場巡查。2.1.3三級巡查 公司或事業(yè)部對經(jīng)營單位金融物流業(yè)務(wù)工作進(jìn)行的網(wǎng)上巡查及現(xiàn)場巡查。公司或事業(yè)部不定期對開展金融物流業(yè)務(wù)的經(jīng)營單位進(jìn)行巡查，或組織相關(guān)人員對金融物流項(xiàng)目進(jìn)行綜合檢查。2.2金融物流業(yè)務(wù)巡查的內(nèi)容2.2.1一級巡查網(wǎng)上巡查監(jiān)管員在崗情況，是否堅(jiān)守崗位，交接班記錄是否健全、規(guī)范。監(jiān)管點(diǎn)現(xiàn)場標(biāo)識是否齊全，標(biāo)識字跡是否清晰。監(jiān)管點(diǎn)現(xiàn)場文件的設(shè)置情況是否規(guī)范。監(jiān)管點(diǎn)上墻資料是否齊全、規(guī)范。監(jiān)管點(diǎn)硬件設(shè)施的配置是否完好、齊全。監(jiān)管員辦公室衛(wèi)生情況。監(jiān)管點(diǎn)電腦、傳真機(jī)等硬件設(shè)施是否可以正常使用。巡查人員對每個(gè)監(jiān)管點(diǎn)每周至少巡查1次，填寫《金融物流業(yè)務(wù)網(wǎng)上巡查表》，并留存?，F(xiàn)場巡查監(jiān)管點(diǎn)現(xiàn)場標(biāo)識是否齊全。監(jiān)管點(diǎn)上墻資料是否規(guī)范。檢查監(jiān)管點(diǎn)帳物是否相符，可以采取抽查或全面檢查的方法。表單簽字確認(rèn)是否準(zhǔn)確，填寫是否規(guī)范。硬件設(shè)施是否可以正常使用。巡查人員對每個(gè)監(jiān)管點(diǎn)每月至少巡查2次，并填寫《金融物流業(yè)務(wù)一級巡查表》簽字留存，對填制內(nèi)容負(fù)責(zé)。2.2.2二級巡查網(wǎng)上巡查一級網(wǎng)上巡查的所有內(nèi)容。巡查人員對每個(gè)監(jiān)管點(diǎn)每月至少巡查1次，填寫《金融物流業(yè)務(wù)網(wǎng)上巡查表》，并留存?，F(xiàn)場巡查協(xié)議管理情況?？蛻魴n案管理：有關(guān)資料保管情況，相關(guān)的表格、記錄是否健全完善、填寫是否規(guī)范，是否歸檔保存。單據(jù)管理：各種單證、記錄是否齊全，是否分類整理、歸檔保存。業(yè)務(wù)模式、監(jiān)管流程是否符合協(xié)議要求；實(shí)際操作是否按監(jiān)管流程操作。操作中相關(guān)單據(jù)的簽字和預(yù)留印鑒與協(xié)議中的約定是否相符。監(jiān)管人員培訓(xùn)情況包括上崗培訓(xùn)、操作培訓(xùn)、項(xiàng)目培訓(xùn)等，是否留有培訓(xùn)記錄。監(jiān)管人員管理主要包括登記備案制度、上下崗制度、請銷假制度、休假制度、定期輪換制度、考核制度、責(zé)任承擔(dān)制度等相關(guān)制度的建設(shè)。已簽訂協(xié)議及經(jīng)營單位與質(zhì)權(quán)人之間的單據(jù)是否已掃描、存檔。一級現(xiàn)場巡查中的所有內(nèi)容。一級巡查有無文件記錄，是否滿足巡查要求。對客戶和供方（第三方倉庫、承運(yùn)人、貨運(yùn)代理人等）進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)主要包括：生產(chǎn)經(jīng)營情況、配合程度等。巡查人員對每個(gè)監(jiān)管點(diǎn)每月至少巡查1次,并填制《金融物流業(yè)務(wù)二級巡查表》（附件2：操作規(guī)范表單），并對填制內(nèi)容負(fù)責(zé)。2.2.3三級巡查網(wǎng)上巡查協(xié)議管理情況。與質(zhì)權(quán)人之間單據(jù)的歸檔情況。操作中相關(guān)單據(jù)的簽字和預(yù)留印鑒與協(xié)議中的約定是否相符。額度使用臺賬情況。一級、二級網(wǎng)上巡查的所有內(nèi)容。一級、二級巡查有無文件記錄，是否規(guī)范。巡查人員填寫《金融物流業(yè)務(wù)網(wǎng)上巡查表》，并留存?，F(xiàn)場巡查一、二級現(xiàn)場巡查的所有內(nèi)容一級、二級巡查有無文件記錄，是否規(guī)范。對有評審權(quán)限的經(jīng)營單位上報(bào)的備案項(xiàng)目的上報(bào)材料進(jìn)行抽查或檢查。巡查人員填制《金融物流業(yè)務(wù)三級巡查表》并簽字。3.監(jiān)管員工作要求 為了培養(yǎng)全方位監(jiān)管人員，也為了控制風(fēng)險(xiǎn)，對監(jiān)管點(diǎn)的現(xiàn)場監(jiān)管人員實(shí)行定期輪換制度。3.1.1輪崗周期 監(jiān)管員應(yīng)定期輪崗，輪崗周期一般為3-6個(gè)月。3.1.2輪崗要求在監(jiān)管員輪崗過程中應(yīng)辦好工作交接，確保業(yè)務(wù)安全平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)不同監(jiān)管點(diǎn)間的人員進(jìn)行調(diào)換，監(jiān)管點(diǎn)的監(jiān)管員不得在同一時(shí)間內(nèi)全部調(diào)走，要保證至少有一名或以上的監(jiān)管員了解掌握監(jiān)管現(xiàn)場情況。監(jiān)管點(diǎn)不得同時(shí)接收來自同一個(gè)監(jiān)管點(diǎn)的兩名以上的監(jiān)管員，保持合理流動。為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，確定責(zé)任歸屬，每次輪換時(shí)都要對庫存進(jìn)行盤點(diǎn)，并填寫《工作交接記錄表》3.1.3工作交接 監(jiān)管員工作交接主要指開設(shè)新監(jiān)管點(diǎn)時(shí)項(xiàng)目操作外勤與現(xiàn)場監(jiān)管員的工作交接和日常監(jiān)管員輪崗時(shí)的工作交接。工作交接內(nèi)容分為辦公及生活用品交接和賬、物及單據(jù)文件資料交接兩部分，交接的具體內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)在《工作交接記錄表》中。具體內(nèi)容見《工作交接管理》。新項(xiàng)目交接 操作外勤對現(xiàn)場監(jiān)管人員進(jìn)行現(xiàn)場操作培訓(xùn)，并針對所監(jiān)管的質(zhì)物具體細(xì)節(jié)和注意事項(xiàng)進(jìn)行有針對性的說明。 操作外勤與現(xiàn)場監(jiān)管人員進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)物品交接，填寫《工作交接記錄表》，并將《工作交接記錄表》交操作內(nèi)勤備案。日常交接 在業(yè)務(wù)正常開展過程中現(xiàn)場監(jiān)管人員按照公司輪崗管理規(guī)定正常輪崗時(shí)，必須做好交接，并且填寫《工作交接記錄表》。交接內(nèi)容交接內(nèi)容主要包括：公司指令、庫存質(zhì)物、辦公設(shè)備、辦公用品、各種文件資料、現(xiàn)場應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容等，具體內(nèi)容見《工作交接記錄表》。3.2監(jiān)管員職責(zé)負(fù)責(zé)核實(shí)初始庫存，向質(zhì)押操作部（或操作人員，下同）報(bào)告盤點(diǎn)后的實(shí)際庫存數(shù)，并在相關(guān)單據(jù)上簽字確認(rèn)。負(fù)責(zé)在質(zhì)押操作部的指導(dǎo)下建立監(jiān)管物臺帳（電子帳或手工帳），并定期與被監(jiān)管企業(yè)倉儲保管相關(guān)部門及本企業(yè)質(zhì)押操作部核對帳目，做到規(guī)范、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。負(fù)責(zé)規(guī)劃監(jiān)管區(qū)域貨區(qū)貨位、堆碼方式，協(xié)調(diào)并監(jiān)督作業(yè)人員規(guī)范實(shí)施。負(fù)責(zé)按照項(xiàng)目《監(jiān)管流程》對監(jiān)管物進(jìn)行入庫、出庫、置換以及解除監(jiān)管等現(xiàn)場操作，在公司規(guī)定的表單上簽字，并按要求將完成信息及時(shí)上報(bào)操作內(nèi)勤。負(fù)責(zé)按公司要求將監(jiān)管物入出庫信息輸入動產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)現(xiàn)場操作軟件（操作軟件穩(wěn)定前，同時(shí)登銷監(jiān)管物手工臺帳），每日以書面形式（包括但不限于指定路徑的電子郵件）向質(zhì)押操作部報(bào)告監(jiān)管物進(jìn)出存數(shù)量。負(fù)責(zé)定期盤點(diǎn)庫存，保證帳實(shí)相符，做好盤點(diǎn)記錄。每日至少巡庫三次，隨時(shí)關(guān)注客戶生產(chǎn)經(jīng)營狀況，每日記錄《監(jiān)管日志》。在監(jiān)管區(qū)域貼掛監(jiān)管標(biāo)識標(biāo)簽，要求清晰、醒目、數(shù)量充足。遵守勞動紀(jì)律，嚴(yán)格請銷假制度，遵守公司及客戶對監(jiān)管場所的安全管理要求。負(fù)責(zé)將各類原始單據(jù)、記錄和歷史帳頁等現(xiàn)場資料按照時(shí)間順序編號，定期裝訂成冊，并及時(shí)交接歸檔。負(fù)責(zé)對現(xiàn)場出現(xiàn)的異常情況及問題按公司規(guī)定向相關(guān)部門和人員匯報(bào)。負(fù)責(zé)監(jiān)管點(diǎn)現(xiàn)場管理的其他工作。3.3監(jiān)管員的考核

監(jiān)管員考核執(zhí)行《中儲發(fā)展股份有限公司員工績效考核管理辦法

》和本單位考核實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)考核監(jiān)管員的職業(yè)道德、責(zé)任心、敬業(yè)精神、崗位技能、運(yùn)作能力、規(guī)范操作、執(zhí)行能力、執(zhí)行效果、業(yè)務(wù)知識以及溝通協(xié)調(diào)能力等。3.3.1考核實(shí)施監(jiān)管員的考核采取日?？己伺c輪崗考核相結(jié)合的方式。日?？己巳粘？己酥饕己吮O(jiān)管員的在崗情況、單證搜集、盤點(diǎn)準(zhǔn)確性、帳實(shí)情況、監(jiān)管記錄等，對員工的優(yōu)異表現(xiàn)隨時(shí)提出表揚(yáng)、給予鼓勵(lì)，對員工的工作失誤、行為偏差等及時(shí)進(jìn)行批評和糾正。輪崗考核基層單位質(zhì)押操作部應(yīng)對監(jiān)管員進(jìn)行輪崗考核，輪崗考核是對被考核者每一輪崗周期完成監(jiān)管任務(wù)、實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)的情況進(jìn)行動態(tài)控制和考核，其結(jié)果作為監(jiān)管員半年度職級評定、年度職等評定及調(diào)整的主要依據(jù)?？己私Y(jié)果應(yīng)按照