2022年國家期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)評估試題庫精品及答案

《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】D2、客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以（）提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式【答案】C3、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠程管理【答案】C4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D5、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】A6、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構【答案】A7、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】B8、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A9、下列期貨交易所人員中，未經中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務主管

B.獨立董事

C.副總經理

D.總經理助理【答案】C10、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】C11、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】A12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D13、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經營的證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】B14、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】C15、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C16、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】B17、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】B18、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構【答案】A19、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C20、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】A21、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%【答案】D22、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】B23、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】B24、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】B25、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔違約責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔侵權責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】A26、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門【答案】B27、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】B28、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】A29、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C30、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人【答案】A31、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】B32、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】C33、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A34、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A35、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經（）批準。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院【答案】B36、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪【答案】C37、經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】C38、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C39、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先【答案】D40、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】A41、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B43、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B44、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A45、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D46、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】D47、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結算

D.內幕交易【答案】A48、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權益【答案】D49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會【答案】C50、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C51、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序【答案】A52、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟【答案】C53、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理【答案】A54、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉【答案】D55、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】A56、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回【答案】A57、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B58、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C59、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】A60、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】C61、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】B62、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C63、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】A64、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A65、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】B66、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A67、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性【答案】C68、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】B69、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】B70、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】B71、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元【答案】C72、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B73、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所【答案】A74、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值【答案】A75、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％【答案】D76、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D77、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程【答案】D78、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次【答案】B79、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】B80、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會【答案】B81、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會【答案】C82、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程【答案】D83、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25【答案】A84、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D85、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身【答案】B86、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】D87、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】A88、下列關于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A89、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令【答案】A90、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B91、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】D92、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】C93、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期【答案】D94、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】D95、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】D96、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A97、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務負責人【答案】C98、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

B.變更注冊資本且調整股權結構

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】D99、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D100、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日【答案】B二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告【答案】ABC102、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并報中國證監(jiān)會核準的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.紀律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓E【答案】ABCD103、期貨交易所應當編制交易情況（）報表，并及時公布。

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表【答案】BCD104、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內容包括（）。

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD105、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權【答案】ABC106、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（）。

A.堅決予以抵制

B.及時接照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告【答案】ABC107、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。

A.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元

D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元【答案】ACD108、孫某原來是某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的有（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD109、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

A.投資者適當性評估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內部問責【答案】AC110、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.開盤價與收盤價【答案】ABCD111、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦【答案】AB112、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC113、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。

A.客戶的身份

B.財務狀況

C.投資經驗

D.客戶家庭背景【答案】ABC114、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC115、張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。張某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經理的合影

D.張某的開戶錄音【答案】AB116、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的有()。

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度.操作流程，提供風險管理咨詢.專項培訓等風險管理顧問服務

B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.為客戶設計套期保值.套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABC117、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓

B.在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告

C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB118、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC119、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.責令改正

B.對負有責任的主管人員和其他直接責任人進行監(jiān)管談話

C.責令期貨公司停業(yè)整頓

D.出具警示函【答案】ABD120、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】ABD121、某期貨公司擬申請資產管理業(yè)務試點資格，根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，應當具備的條件包括（）。

A.近2年未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有可行的資產管理業(yè)務實施方案

D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD122、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行

B.股權變更或者業(yè)務范圍、經營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD123、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。

A.非自用不動產投資

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.股票投資

D.信托投資【答案】ACD124、關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者

D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD125、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列（）機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所.期貨交易所

C.證券公司.期貨經紀公司

D.保險公司或者其他金融機構【答案】ABCD126、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行的辦法》，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能

D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力【答案】ABD127、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格3個月

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ABD128、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）．

A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC129、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構【答案】AB130、未經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經理、副總經理【答案】ABCD131、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行的辦法》，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能

D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力【答案】ABD132、首席風險官不得有下列行為中的()。

A.利用職務之便牟取私利

B.濫用職權，干預期貨公司正常經營

C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB133、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件

D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABC134、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結算擔保金【答案】AB135、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調撥

D.統(tǒng)一財務管理【答案】ABCD136、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.期貨交易所

D.期貨投資咨詢機構【答案】AC137、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。

A.召集股東大會會議

B.審議總經理提出的財務預算方案

C.審議結算擔保金的使用情況

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD138、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有（）。

A.及時向全體股東報告或進行信息披露

B.當日向全體董事書面報告

C.當日向總經理書面報告

D.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告【答案】ABD139、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營

C.股東未按照出資比例行使表決權

D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏E【答案】ABCD140、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)（）調整保證金標準。

A.結算會員的資信情況

B.非結算會員的風險準備金

C.市場情況

D.非結算會員的資信情況【答案】CD141、期貨交易所為債務人的，債權人可以要求人民法院凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】AD142、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動產投資

D.間接參與期貨交易【答案】ABCD143、期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。

A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易

C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門人員E【答案】ABC144、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄【答案】BC145、下列關于經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員說法正確的是（）

A.應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表

B.應當至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書

C.應由中國證券監(jiān)督管理委員會上述人員實行資格年檢

D.未實際任職的人員不用進行年檢【答案】AC146、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。

A.客戶權益變動表

B.經營業(yè)務報表

C.風險監(jiān)管指標匯總表

D.客戶管理報表【答案】ABCD147、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結算會員

D.非結算會員【答案】AB148、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD149、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.審計

D.使用【答案】ABD150、銀行的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額特別巨大，（）。

A.處五年以上有期徒刑

B.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑

D.并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金【答案】AB151、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人【答案】ABCD152、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。請回答以下3題。

A.證券公司可以接受其全資擁有的期貨公司IB委托

B.證券公司可以接受其控股的期貨公司的IB委托

C.證券公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的IB委托

D.證券公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的IB委托【答案】ABC153、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風險等級的產品或服務。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4【答案】ABC154、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在3個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結算結果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。

A.甲期貨公司可以置之不理

B.甲期貨公司應及時處理

C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果予以確認

D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長【答案】AC155、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

A.全面結算會員期貨公司

B.特別結算會員期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】AC156、根據(jù)我國刑法，下列可能構成操縱證券、期貨市場罪的情形有（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

B.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場【答案】ABC157、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有（）。

A.口頭警示

B.書面警示

C.約見談話

D.責令處分責任人員【答案】ABCD158、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試【答案】ABCD159、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD160、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.或者中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】ABD161、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交（）申請材料。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產.處置或者清退客戶情況的報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD162、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準決定的有()。

A.變更注冊資本且調整股權結構

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有5％以上股權的股東

D.解散或者破產【答案】BCD163、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動

D.利用職務之便牟取私利【答案】ABCD164、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

C.提起申訴的權利、期限

D.懲戒結論和依據(jù)【答案】ABCD165、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元的罰款

C.警告并處1萬元罰款

D.給予警告【答案】BCD166、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備的條件有()。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好【答案】ABCD167、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD168、會員單位在開戶時，應當向投資者()，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產品特征

B.充分揭示金融期貨風險

C.測試投資者的金融期貨基礎知識

D.認真審核投資者開戶申請材料【答案】ABCD169、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD170、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員【答案】BCD171、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB172、某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是（）

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告【答案】AB173、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對有下列行為的期貨交易所、非期貨公司結算會員，責令改正，給予警告，沒收違法所得（）。

A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的

C.不按照規(guī)定建立.健全結算擔保金制度的

D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件資料的【答案】ABD174、期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。

A.部門和人員管理

B.業(yè)務操作

C.合規(guī)檢查

D.客戶回訪與投訴【答案】ABCD175、有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人依法解散

C.申請人撤回申請材料

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查【答案】ABCD176、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶沒有期貨交易的經歷

B.客戶資料不符合實名制要求

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整【答案】BCD177、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。

A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B.期貨公司不承擔責任

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD178、發(fā)生()時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.變更公司章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務負責人

D.被有權機關立案調查或者采取強制措施【答案】ABCD179、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】AD180、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD181、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所監(jiān)督管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.了解客戶

B.分類管理

C.分層管理

D.開發(fā)客戶【答案】AB182、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學歷