證券從業(yè)資格證考試的部分題

ー、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的 。A、書面憑證B、法律憑證C、收入憑證D、資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場,這是根據(jù)金融市場的 劃分的。A、交易的對象B、交易的性質(zhì)考試大一中國教肓考試門戶網(wǎng)站C、交易的期限D(zhuǎn)、交易的時間3、二級市場的組織形態(tài)有兩種,ー種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易,另ー種交易形式是 。A、場外交易市場B、有形市場C、第三市場D、第四市場4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所，它是在 。A、紐約B、倫敦C、巴黎D、阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的 。A、上海證券交易所 D,北平證券交易所B、上海眾業(yè)公所C、上海華商證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展 ?A、始終是審批制 D、由核準制到審批制B、由審批制到核準制C、始終是核準制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量,中國證監(jiān)會成立了 ,對股票發(fā)行進行復(fù)審。A、股票發(fā)行審核委員會B、證券業(yè)協(xié)會C、交易所監(jiān)督部D、證券登記機構(gòu)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指 〇A、證券交易所 D、證券登記結(jié)算公司B、證券業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會9、在我國，證監(jiān)會屬于 管轄。A、中國人民銀行 C、人大常委會B?國務(wù)院 D、國家主席10、公司破產(chǎn)后,對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是 。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、銀行債權(quán)D、普通債權(quán)11、股票的理論價值是 。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值12、20世紀早期,美國 州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票。A、紐約B、新澤西C、華盛頓D、芝加哥請訪問考試大網(wǎng)站/13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)カ機關(guān)，它由股東組成，它的職責有——。A、制定公司內(nèi)部基本管理制度B、制定公司的利潤分配方案和彌補方案C、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置D、對是否發(fā)行公司債券作出決議14、我國《公司法》規(guī)定,股東大會一年召開——次年會。A、!B、2C、4D、沒有規(guī)定15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，一ー資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C,國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D、社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以 買賣的。A、人民幣B、美元C、港元D、日元17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是 。A、法律特征與經(jīng)濟特征B、法律特征與書面特征C、經(jīng)濟特征與書面特征D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征18、資本證券是指與 直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A、資金B(yǎng)、金融投資C、貨幣投資D、項目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的 業(yè)務(wù)。A、政策性 D、保值B、公開市場操作C、投資性20、股票實際上代表了股東對股份公司的 〇A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券通常在票面上 ,是ー種折價發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、標明折價D、不標明折價22、債券按計息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,這種債券叫 。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進利率債券23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變,而是隨著時間的推移,后期利率將比前期高,這種債券叫 。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券,這種債券的利率在確定時一般與 掛鉤。A、市場利率B、銀行貸款利率C、同業(yè)折借利率D、定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式,其中 是具有標準格式的債券。（只有A,B,C）A、實物債券B、憑證式債券C、記帳式債券D、電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為 。A、短期國債 C、無期國債B、中期國債C、長期國債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是 。A、實物債券 D、以上都不能B、憑證式債券C、記帳式債券28、從廣義的角度來看,公債的舉債主體是國家,從狹義的含義來看公債的舉債主體是 。A、依然是國家 D、只能是地方政府B、政府C、法院29、以個人為目標的 般是吸收個人小額儲蓄資金,故有時稱之為儲蓄債券。A、流通國債B、非流通國債C、短期國債D、中長期國債30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是 。A、實物債券B、本幣國債C、外幣國債D、實物國債31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期,對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率 。A、咼B、低C、等于D、沒有關(guān)系32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在 年。198519871988199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為A、累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股C、參與優(yōu)先股D、非累積優(yōu)先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是 美元。A、10萬100萬200萬D500萬35、經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為 -A、5千萬B、1億c、2億D、3億36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年,所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動,加保值補貼率,外加 個百分點。A、1B、2C、3D,437、在我國,基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是 。A、國務(wù)院B、國家能源投資公司C、國家原材料投資公司D、鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔保,該主體發(fā)行的債券是 〇A、政府證券B、金融證券C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D、一般公司發(fā)行的公司債券39、對公司而言,發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是——。A、不動產(chǎn)抵押公司債B、信用公司債C、保證公司債D、收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是 。A、優(yōu)先股B、可轉(zhuǎn)換公司債C、收益公司債D、信用公司債41、國際債券在國際市場上發(fā)行,其記價貨幣往往是國際通用貨幣,一般不用 表小。A、美圓B、德國馬克C、英鎊D、人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的ー種 關(guān)系。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系D、委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于 。A、證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)B、政府組織C、民間組織D、自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看,證券市場可以分為 。A、股票市場、債券市場和基金市場B、發(fā)行市場和交易市場C、國際市場和國內(nèi)市場D、有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于 市場。A、貨幣市場B、資本市場C、貸款市場D、中長期信貸市場46、資本市場可以分為 。A、證券市場和同業(yè)拆借市場B、中長期信貸市場和證券市場C、證券市場和回購市場D、股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是 。A、參與公司管理B、賺取市場差價C、獲得高于銀行利息的收益D、收購企業(yè)48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的 。A、產(chǎn)權(quán)B、債券C、物權(quán)D、所有權(quán)49、帳面價值又稱為 。A、票面價值B、股票凈值C、清算價值D、內(nèi)在價值50、封閉式基金的交易價格主要取決于 〇A、基金總資產(chǎn)B、供求關(guān)系C、基金凈資產(chǎn)D、基金負債51、封閉式基金期滿終止,清算核資后的 按投資者的出資比例進行分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本金52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的 為準。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價53、在下列幾種基金中,一般 的年管理費率最低。A、債券基金B(yǎng)、貨幣基金C、股票基金D、認股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是 ?A、所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B、經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C、持有與監(jiān)管的關(guān)系D、委托與受托的關(guān)系55、ー個基金是否有效益主要是看 是否偏高。A、管理費B、托管費C、運作費D、宣傳費56、又稱為單位信托基金的基金是 0A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、封閉式基金D、開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要, 般在基金資產(chǎn)中保持ー定比例的現(xiàn)金。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、國債基金D、股票基金58、實物期貨主要有 等幾種類型。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D有色金屬期貨59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金收益分配采用現(xiàn)金形式,每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的 。A、50%B、60%C、80%D、90%60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有——〇A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔保的重大變更D、上市公司收購的有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行所提供的服務(wù)包括 。A、領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B、負責ADR的注冊和過戶C、負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D、負責對公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項中,不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有 。A、設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B、變更注冊資本C、增發(fā)資本D、更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有 〇A、公司重大決策的參與權(quán) D、優(yōu)先配股權(quán)B、選擇管理者C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)64、不是影響債券利率的因素有 〇A、籌資者資信B、債券票面金額C、籌資用途D、借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在 。A、都有規(guī)定的償還期限B、都屬于有價證券C、都是籌資手段D、收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點是 〇A、可自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名C、自由認購D、無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響,其變動方向正好與國債基金收益相反的基金A、貨幣市場基金B(yǎng)、黃金基金C、衍生證券投資基金D、平衡性基金68、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是 。A、成長性基金B(yǎng)、收入性基金C、平衡性基金D、對沖基金69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄 年以上。A、5B、10C、I5D、2070、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值,下列情況 時,基金也無權(quán)暫停估值。A、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、出現(xiàn)巨額贖回的情形C、出現(xiàn)其他無法抗拒的原因,致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)D、基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)二、多選擇題1、按照性質(zhì)分,證券分為 。A、有價證券B、無價證券C、資本證券D、貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險大致可分為 〇A、商業(yè)性匯率風險B、金融性匯率風險C、全球性匯率風險D、區(qū)域性匯率風險3、有價證券本身并沒有價值,但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定量的 。A、商品B、貨幣C、利息收入D、股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有 〇A、提貨單B、運貨單C、倉庫棧單D、存款單5、銀行證券是貨幣證券中的ー種，它主要包括 〇A、銀行本票B、銀行匯票C、銀行支票D、定期存單6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán),擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的 的權(quán)利。A、占有B、使用C、收益D、處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過 實現(xiàn)的A、承兌B、貼現(xiàn)C、交易D、繼承8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由 等構(gòu)成的。A、債券市場B、股票市場C、發(fā)行市場D、基金市場9.、按照交割的時間,金融市場可以分為 〇A、貨幣市場B、現(xiàn)貨市場C、期貨市場D,資本市場10、按照交易的直接對象,金融市場可以分為 。A、同業(yè)拆借市場B、國債市場C、股票市場D、金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場,其中 是資本市場工具。A、ADRB、公司債券C、股票D、國庫券12、從1970年代起,證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面,不僅證券市場的規(guī)模更加擴大,證券交易日趨活躍,而且逐漸形成 的全新特征。A、金融證券化B、證券市場國際化C、投資者機構(gòu)化D、證券市場電腦化13、二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;ニ戰(zhàn)之后,證券品種不斷創(chuàng)新,主要有 。A、浮動利率債券B、認股證C、分期債券D、可轉(zhuǎn)換債券14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢 。A、突破了時空限制,投資者可以隨時隨地交易:B、直觀方便,網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;C,成本低D、更加安全15、由審批制到核準制是中國證券市場的ー場深刻變革,它的意義在于 0A、加強了證券公司等中介機構(gòu)的責任B、提高了證券市場的透明度C,維護三公原則D、提高了上市公司的質(zhì)量16、1999年7月28日,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進ー步完善股票發(fā)行方式的通知》,對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取 相結(jié)合的方式。A、向法人配售B、對公眾上網(wǎng)發(fā)行C、發(fā)行認股證D、證券公司配售17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為 。A、機構(gòu)投資者B、個人投資者C、投機者D、投資者18、證券市場上的主體,是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者,其中 屬于機構(gòu)投資者。A、家庭B、政府C、金融機構(gòu)D、企業(yè)19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面 是證券中介機構(gòu)。A、證券公司B、會計師事務(wù)所C、證券交易所D、資產(chǎn)評估機構(gòu)20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),可以分為 。A、綜合類證券公司B、代理性證券公司C、經(jīng)紀類證券公司D、自營性證券公司21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括 ?A、證券登記結(jié)算公司B、會計師事務(wù)所C、證券投資咨詢公司D、證券信用評級機構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面 是間接融通的工具。A、股票B、定期存單CヽCDsD、公司債券23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場,下面 是資本市場。A、回購協(xié)議市場B、債券市場C、基金市場D、保險市場24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的基本要素有 。A、發(fā)行主體B、股份C、持有人D、有面值25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有 的性質(zhì)。A、要式證券B、設(shè)權(quán)證券C、證權(quán)證券D、資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票,它有以下 特點。A、不必一次繳足B、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制C、便于掛失D、要求一次繳足股款27、按照《公司法》的規(guī)定,普通股股東享有 法定的股東權(quán)益。A、資產(chǎn)受益B、重大決策權(quán)C、選擇管理者D、制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票,它有 的特征。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、一般無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面 是屬于境外上市外資股。A、A股B、N股C、H股D、B股30、債券具有 的基本性質(zhì)。A、債券屬于有價證券B、債券是ー種虛擬資本C、債券是債權(quán)的體現(xiàn)D、ー種綜合權(quán)利證券31,本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為 0A、商業(yè)證券B、資本證券C、有價證券D、憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有 ?A、獲取高于銀行利息的收益B、保值增值C、參與公司管理D、賺取市場差價33、我國《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價格可以和票面金額 〇A、相等B、無關(guān)C、超過票面價格D、低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系,債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券,其中 是固定利率債券。A、單利債券B、復(fù)利債券C、浮動利率債券D、可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為 〇A、期中償還B、到期償還C、展期償還D、中途償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在 〇A、兩者都是有價證券B、兩者都是籌資手段C、兩者收益率相互影響D、兩者的風險差不多37、公債的特征有 。A、安全性高B、流動性好C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為 ?A、實物國債B、貨幣國債C、記帳式國債D、憑證式國債39、在我國,基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是 。A、國務(wù)院B、國家能源投資公司C、國家原材料投資公司D、鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是 =A、政府證券B、金融證券C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D、一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點企業(yè)債券的有 〇A、電カ建設(shè)債券B、重點鋼鐵企業(yè)債券C、有色金屬企業(yè)債券D、石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況,發(fā)行國際債券的主要目的有A、彌補國際收支逆差B、收取外帀資金,彌補國內(nèi)預(yù)算資金的不足C、ー些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資,并使高風險得以分散D、為某些國際組織籌資,以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種,其中包括 〇A、商品證券B,提單C貨幣證券D、資本證券44、證券交易的集中競價應(yīng)當實行 的原則。A、數(shù)量優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、時間優(yōu)先D、地點優(yōu)先45、交易所上市委員會的職責是——。A、審批證券的上市B、審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案C、擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D、選舉和罷免理事46、從債券的形式來看,我國發(fā)行的國債可分為 。A,憑證式國債B、無記名國債C,記帳式國債D、可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運作中的主要費用有 〇A、管理費B、托管費C、風險費D、投資費不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A,因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員B、被開除的國家機關(guān)工作人員C、被解聘的證券公司從業(yè)人員D、被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內(nèi)容包括 。A、保證性行為B、自律性行為C、道德性行為D、禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在 〇A、認股權(quán)B、分配剩余資產(chǎn)C、分配公司收益D、公司經(jīng)營表決權(quán)51、我國《公司法》中的公司主要形式是指 。A、有限責任公司B、兩合公司C、股份有限公司D,無限公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有 〇A、市價委托B、限價委托C、止損委托D、限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于 ?A、風險水平不同B、收益水平不同C,所籌資金的投向不同D、所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于 。A,投資者的身份不同B、期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C、基金單位交易方式和價格計算標準不同D、投資策略不同55、證券投資基金的當事人主要有 〇A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金托管人D、基金管理人56、證券公司在下列事項中,不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有A、設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B、變更注冊資本C、更換總經(jīng)理D、更換法定代表人57、股東大會包括ー?A、創(chuàng)立大會B、特別股東大會C,股東年會D、臨時股東大會58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括.A、基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B、存券銀行C、托管銀行D、存券信托公司59、承銷方式有.A,包銷B、經(jīng)銷C、自銷D、代銷60、不能開戶的人員有〇A、證券交易所的管理人員B、證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C、未滿18歲者D、職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、證券是指標有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。Y2、擬資本是實際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的。N3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。Y4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的ー種。N5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。Y6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券N7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。N8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。Y9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。Y10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。Y11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。Y12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。Y13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。N14、不僅證券市場是資本市場的組成部分,中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。Y15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。Y16、在資本市場內(nèi)部,長期信貸的資金來源依賴于證券市場。Y17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。N18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的ー種外在物化形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。N19、股票是ー種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。N20、股票是ー種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。N21、我國《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。Y22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。N23、因為股東大會是公司的權(quán)カ機關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。N24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。N25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。丫26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。丫27、銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券。N28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤,當市場利率上升時,利率應(yīng)上調(diào),在利率下降時則保持不變,以保證投資者的利益。N29、實物債券是ー種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上,必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。N30、憑證式國債不能上市流通,從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時,除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算,經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。丫31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。N32、從1989年開始,我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債丫。33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的ー種債券,在我國也發(fā)行過多次。丫34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。N（國際債券）36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券N（歐洲債券）37、股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。丫38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。N39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。N40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。丫42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行,單獨立戶管理。Y43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。Y44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。丫45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。丫46、股息和紅利是一樣的。N47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。Y48、某證券所承擔風險越大,其收益率一定越高。N49、債券的持有期收益率（指買入債券后持有一段時間,又在債券到期前將其出售而得到的收益,包括持有債券期間的利息收入和資本損益與買入債券的實際價格之比率。）一定比票面利率大。N50、在債券的收益中,不可能有資本利得這項收益。N51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。N（英國）52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。丫53、道——瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。丫54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。丫55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。N56、備兌認股權(quán)證可以以ー個證券為標的物,也可以以多個證券為標的物。丫57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。N58、證券發(fā)行市場通常無固定場所,是ー個有形的市場。N59、我國證券交易所是按公司制方式組成。N60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。丫62、購買カ風險屬于系統(tǒng)風險。丫63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。N64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的ー種融資方式。N65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。N（5億元）66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。丫67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。丫68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。N（股份有限公司董事會成員為579人。董事會設(shè)董事長1人,可以設(shè)副董事長1-2人。） 69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。N（60周歲以下）70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格自動失效。丫第一章證券市場概述ー、單項選擇題.按（）分類,有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D,是否在證券交易所掛牌交易.在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）?A,股票B.金融證券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）=A.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所B.證券市場是價值直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市場是風險直接交換的場所.按募集方式分類,有價證券可以分為（）?A.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券B,公募證券和私募證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券.有價證券是（）的ー種形式。A.真實資本B.商品資本來源:考試大的美女編輯們C.貨幣資本D.虛擬資本.16世紀中葉,隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展,所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式（）出現(xiàn),使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。A.有限責任公司B,合伙制企業(yè)C.獨資制企業(yè)D.股份公司.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準,最初主要交易（）。A.公司債券.鐵路股票C.政府債券D.公司股票.世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A.英國的倫敦美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)ー監(jiān)管。

A.國務(wù)院B.全國人大C.全國人大常務(wù)委員會D,中國人民銀行10.2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議,合并成立（）〇A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B.紐交所ー泛歐證交所公司C.CME集團有限公司D,泛歐交易所.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）〇A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券服務(wù)機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu).證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),不包括（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)B.資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)C.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所D.證券登記結(jié)算機構(gòu).（）是全球最重要的機構(gòu)投資者之一,曾ー度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。A.合格境外機構(gòu)投資者B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.保險公司考試大論壇D.商業(yè)銀行.下面關(guān)于我國社保基金的敘述,不正確的是（）〇A.其資金來源包括兩部分:一部分是社會保障基金,另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn),不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%.對社會公益基金認識不正確的是（）。A.我國有關(guān)政策規(guī)定,各種社會公益基金可用于證券投資,以求保值增值B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者.根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣（）?A.政府機構(gòu)債券和金融債券B.政府債券和政府機構(gòu)債券C.政府債券和金融債券D.信托投資基金

.根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國證券業(yè)在5年過渡期,允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過（）;加入后3年內(nèi),外資比例不超過（員33%,49%40%,50%55%,45%33%,50%.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A.國務(wù)院中國證監(jiān)會C.證券交易所D.國家外匯管理局19.B股是指（）〇A.境外上市外資股B,香港上市外資股C,紐約上市外資股D.我國境內(nèi)上市外資股20.2007年年末,我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（）,2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A.二B.三C.四D.五21.1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.天津市企業(yè)交易所C.青島物品交易所D.北平證券交易所22.1999年11月4日，美國國會通過（）?標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.《格拉斯ー斯蒂格爾法案》B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》C.《證券交易所法》D.《格林斯潘法》23.反映證券市場容量的重要指標是（）。A.股票市值占GDP的比率B.證券化率（證券市值/GDP）C,證券市場價值D.證券市場指數(shù)24.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進行投資的（）。A.主權(quán)財富基金B(yǎng).信托投資公司C.國家開發(fā)銀行D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司25.1984年11月,（）在東京公開發(fā)行200億13元債券,標志著中國正式進入國際債券市場。A.中國銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C,中國工商銀行D,中國建設(shè)銀行26.1982年1月，（）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券,這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A.中國國際信托投資公司B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司D.國民信托投資公司27.2007年10月,中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排,中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當局認可的公募基金,逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。A.美國B.法國C.德國D.英國28.有價證券按（）,可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同B.募集方式分類C.是否在證券交易所掛牌交易D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類29.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點,標志著資本項下外匯管制開始松動。A,上海浦東新區(qū)B.深圳光明新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.天津濱海新區(qū)30.有價證券有廣義與狹義兩種概念,狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券.截至2009年12月,中國證監(jiān)會累計批準（）家合格境外機構(gòu)投資者進入我國證券市場。60738384.截至2010年3月,中國證監(jiān)會已相繼與（）個國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。3640424633.中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織,并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。1993199519971999.1872年設(shè)立的（）是我國第一家股份制企業(yè)。A.龍煙鐵礦公司上海眾業(yè)公所C.上海股份公所D.輪船招商局35.縱觀證券市場的發(fā)展歷史,其進程大致可分為5個階段,其中恢復(fù)階段是指（）,A.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代C.1929?1933年D.從20世紀70年代開始至今36.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。A.證券公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)37.2006年6月,（）與泛歐證券交易所達成總價約100億美元的合并協(xié)議,組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。A.東京證券交易所B.多倫多證券交易所C悉尼期貨交易所D.紐約證券交易所（NYSE）38.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風險，因此，這ー類證券被視為（）?A.低風險證券B.高風險證券C.風險證券D.無風險證券39.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定,單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）?6%10%12%15%.1993年9月,我國財政部首次在（）發(fā)行了300億該國貨幣債券,標志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。A,英國B.日本C美國D.德國.根據(jù)我國政府對WT0的承諾,外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立,由（）受理有關(guān)申請。A.國務(wù)院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.證券交易所.2009年10月23日,創(chuàng)業(yè)板正式啟動,截至2009年年底,共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。20303646.證券的基本功能不包括（）?A.籌資ー投資功能B,規(guī)避風險功能C.資本配置功能D,定價功能.（）的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之ー。A.基金市場B,有形市場C.無形市場D.衍生產(chǎn)品市場.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的（）.10%20%50%60%46.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場,東京證券交易所為保護個人投資者的利益,特別規(guī)定了較高的準入門檻,僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上,并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。432147.截至2010年年底,分別有（）家內(nèi)地證券公司、12家內(nèi)地基金公司獲準在香港設(shè)立分支機構(gòu)。518121548.根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,但外資比例不超過（）.A.レ3B.1/5C.レ6D.1/7第二章股票ー、單項選擇題.股票最基本的特征是（）?還有一個風險性A.參與性B.流動性C.收益性D.永久性.下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（）。A.股票是綜合權(quán)利證券.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是有價證券、要式證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券3.股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為（）〇A.有面額股票和無面額股票B.記名股票和無記名股票C.普通股票和優(yōu)先股票D.份額股票和比例股票4.記名股票的特點不包括（）〇A.安全性較差B.可以一次或分次繳納出資C.股東權(quán)利歸屬于記名股東D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制5.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是（）。A.設(shè)權(quán)證券B.資本證券C.要式證券D.證權(quán)證券6.證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。A.債券證券B.物權(quán)證券C.證權(quán)證券D.要式證券7.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（）?A.美國 C.日本來源:考試大B.英國 D.德國8.（）是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A,資產(chǎn)增值B.接受的贈與C.股票發(fā)行溢價D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額9.在沒有優(yōu)先股票的條件下,以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（）?A,每股清算價值B.每股內(nèi)在價值（理論價值）C,每股票面價值D.每股賬面價值.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.潛カ股B.紅籌股（中國境外注冊,在香港上市）C,藍籌股D.績優(yōu)股.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守的規(guī)定是:自股權(quán)分置改革方案實施之日起,持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（）,在24個月內(nèi)不得超過（）?5%,8%10%,20%C.5%,10%D.15%,25%12.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由（）一致同意提出。A.董事會B.高級管理人員C.全體流通股股東D.全體非流通股股東13.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）。來源:A.境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股C.社會公眾股D.紅籌股14.我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上。公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。15%25%35%45%.某股份公司因破產(chǎn)進行清算,公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后,其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）。A.以人民幣標明面值,以外幣認購B.它采取無記名股票形式（記名）C.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股,不屬于境外上市外資股（屬于境外上市外資股）D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項,以外幣計價和宣布,以人民幣支付（以人民幣標明面值,以外幣認購）.下面關(guān)于B股（境內(nèi)上市外資股）的闡述錯誤的是（）,A.采取記名股票形式B.以外幣標明面值,并以外幣認購、買賣（不允許使用外幣現(xiàn)鈔）C,境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自從對境內(nèi)居民個人開放B股市場后,境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體,B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化.優(yōu)先股票的特征不包括（）?A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先一般有表決權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先.（）是一般意義上的優(yōu)先股票,其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上,而是在分配順序上。A,參與優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票.若采?。ǎ┴斦⒇泿耪?通常會造成股價下跌。｛來源:考｛試大｝A.政府大幅提高稅率（利潤下降,股息減少）B,中央銀行降低再貼現(xiàn)率C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券D.中央銀行調(diào)低法定存款準備金率.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。1/31/2C.レ42/3.股東基于股票的持有而享有股東權(quán),是ー種綜合權(quán)利,其中首要的權(quán)利是（）〇A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓D.優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán).某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損,董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后盈利年度ー并發(fā)放。根據(jù)上述描述,可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.累積優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著,可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常,經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是（）。A.復(fù)蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升:危機階段——股價上漲;蕭條階段——股價下跌B.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價低迷;蕭條階段——股價下跌C.復(fù)蘇階段——股價上漲；高漲階段——股價回升;危機階段——股價下跌；蕭條階段——股價低迷D.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌；蕭條階段——股價低迷.下面屬于財政政策手段的是（）〇（A,B,C是貨幣政策）A.公開市場業(yè)務(wù)B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.調(diào)節(jié)稅率.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）?A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議C.公司連續(xù)5年虧損D.公司解散清算.股票市場價格的最直接影響因素是（）,并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.供求關(guān)系D.政治因素.公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性,這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系,因此也稱為（）?A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產(chǎn)收益率.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.必要收益率B,無風險利率C.定期存款利息率D.存款準備金率.決定股票市場價格的是股票的（）。A.票面價值B,賬面價值C.內(nèi)在價值D.清算價值.我國《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人應(yīng)當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份,分期繳納的,應(yīng)當繳納首期出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。I235.下面不屬于股利政策的是（）。A.派現(xiàn)B.送股C.轉(zhuǎn)增股本D.資本公積金轉(zhuǎn)增股本.關(guān)于股票的永久性特征描述,錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系www.Examda.CoM考試就上考試大B,股票代表著股東的永久性投資,顯然股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份C.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的,因為它是ー種無期限的法律憑證D.由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是ー筆穩(wěn)定的自有資本.判斷股票的流動性強弱主要分析的因素不包括（）。A.股票面值B.市場深度C報價緊密度D.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力.下面屬于已上市流通股份的是（）。A.A股B.發(fā)起人股份c.內(nèi)部職エ股D.募集法人股份.下面不屬于無限售條件股份的是（）〇A.國家持股B.人民幣普通股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股.已完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否,可分為（）?A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和優(yōu)先股票C.外資股和內(nèi)資股D.有限售條件股份和無限售條件股份.下面不屬于通常情況下判斷股票流動性強弱主要分析對象的是（）。A.股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績B.報價緊密度C.市場深度D,股票的價格彈性或者恢復(fù)能力.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是（）。A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活B,可以明確表示每ー股份所代表的股權(quán)比例C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得,但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類股票的最低票面金額D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù).股票的市場價格一般是指（）?A.股票的發(fā)行價格B,股票的賬面價值C.股票的票面價值D.股票在二級市場上交易的價格.下面關(guān)于股份回購敘述錯誤的是（）〇A.2005年,中國證監(jiān)會為配合股權(quán)分置改革順利進行,出臺了《上市公司回購社會公眾股份管理辦法》,允許上市公司回購已發(fā)行股票進行注銷B.我國《公司法》規(guī)定,公司不得收購本公司股份,但是有減少公司注冊資本,與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職エ等因素的除外C.上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,稱為股份回購D.通常,股份回購會導(dǎo)致公司股價暴跌.證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（）,并將其與市場價格相比較,進而決定投資策略。A.賬面價值B.內(nèi)在價值C.清算價值D.票面價值.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是（）。A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便｛來源:考｛試大｝B.無記名股票安全性較差C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人D.無記名股票認購股票時可以一次或分次繳納出資.下面關(guān)于無記名股票的敘述，錯誤的是（）。A,與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體;另一部分是股息票,用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利C.我國《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日D.認購時可以一次或分次繳納出資.我國《公司法》規(guī)定,有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）?A.票面金額B.賬面價格C.清算價值D.內(nèi)在價值.我國《公司法》規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）?25%35%45%55%.傳統(tǒng)理論認為,匯率下降,即本幣升值會引起（）?A.出口的增加進ロ的減少C.境外資本流入D.國內(nèi)資本市場流動性減弱.關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）〇A.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的C.股票是設(shè)權(quán)證券D.股票所代表的權(quán)利本來不存在.股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A.A股B.H股CB股D.N股第三章債券ー、單項選擇題.債券是ー種有價證券,是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（）憑證。A.所有權(quán)、使用權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.設(shè)權(quán).下面不是債券基本性質(zhì)的為（）〇A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券屬于有價證券.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為（）.A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容,債券利率亦受很多因素影響,其主要影響因素不包括（）〇A.借貸資金市場利率水平B,籌資者的資信C.資金使用方向D.債券期限長短.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是（）=A.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券,所以可以記名、掛失,安全性較高B.發(fā)行時問短，發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡便,成本低，交易安全C,投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶D.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券.債券與股票的比較,錯誤的是（）,A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票都是籌資手段,因而都屬于負債C.債券通常有規(guī)定的利率,而股票的股息紅利不固定D.盡管從單個債券和股票看,它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言,二者的收益率是相互影響的.（）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A,附有贖回選擇權(quán)條款的債券.附有出售選擇權(quán)條款的債券C,附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D,附有交換條款的債券.關(guān)于債券的描述,錯誤的是（）?A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動,債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是ー種債權(quán)在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是（）?A,零息債券B.附息債券C.息票累積債券（到期時一次性獲得本息）D.浮動利率債券.在各類債券中,（）的信用等級是最高的,通常被稱為金邊債券。A.金融債權(quán)B.公司債券C.政府債券D.國際債券.在國際市場上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的ー種債券。A.無期國債B,中期國債C.長期國債D.短期國債.政府債券的特征不包括（）。A,安全性高B,流通性差C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（）?A.建設(shè)國債B.赤字國債C.特種國債D.戰(zhàn)爭國債.在（）,我國停止發(fā)行國債。20世紀50年代和60年代20世紀60年代和70年代20世紀50年代和70年代20世紀70年代和80年代.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債,期限為30年,年利率為7.2%,所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（員A.特別國債B.財政債券C.長期建設(shè)國債D.國家重點建設(shè)債券.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述,錯誤的是（）〇A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系,而且是這ー關(guān)系的法律憑證.“熊貓債券”是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計價的債券。A.本國以外的亞洲市場B,中國境內(nèi)C.亞洲市場D.全球.1993年,（）被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。A.中國銀行B.中國投資銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國國際信托投資公司.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的ー種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券,所以它屬于（）?A.亞洲債券B.揚基債券（外國債）C,歐洲債券D.武士債券（外國債）.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段,機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段。A.再度發(fā)展期B.發(fā)展期C.整頓期D.萌芽期.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。A,發(fā)行要素B,適用的法規(guī)C.發(fā)債主體和償債主體D.所換股份的來源.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）?A,以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券（附債務(wù)權(quán)證債券）B.以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另ー種貨幣（附貨幣權(quán)證債券）C.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票D,按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金（附黃金權(quán)證債券）.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（）〇A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷（應(yīng)是外國債券）B.在發(fā)行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多（寬松）C.外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅（應(yīng)是歐洲債券）D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（）〇A.揚基債券B.武士債券C.熊貓債券D.無國籍債券.我國公司債券實行了櫥架發(fā)行制度,允許上市公司一次核準,分次發(fā)行,即定下發(fā)行計劃總額之后，可以在當年到（）個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進行籌資,使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排,以滿足公司籌資的需要。12182430.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券是（）。A.歐洲債券B,亞洲債券C.外國債券D.國際債券.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序,論述正確的是（）。商業(yè)銀行其他債券>次級債券>混合資本債券>股權(quán)資本A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后,先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券B,本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后（之前）C,本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后.信用公司債券屬于（）范疇。A.抵押債券擔保債券C.金融債券D.無擔保證券.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）?20%30%40%50%.中央銀行票據(jù)簡稱央票,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)ー級交易商發(fā)行的短期債券,期限通常在（）?3個月?6個月6個月?1年6個月?3年3個月?3年31.2007年8月,（）正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會32.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（）。A.國債B.政府債券C.金融債券D.公司債券.從1999年起,我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體,開始發(fā)行（）債券。A.固定利率B.浮動利率C.息票累積D.零息.我國金融債券的發(fā)行始于（）。A.北洋政府時期******政府時期1993年,中國投資銀行被批準發(fā)行1994年,我國政策性銀行成立后35.以個人為發(fā)行對象的（）,一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主,故有時稱為儲蓄債券。A.短期國債B.流通國債C,中期國債D.非流通國債.下面關(guān)于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是（）?A.流通性好B,可上市轉(zhuǎn)讓C.期限有長有短,但更適合長期國債的發(fā)行D.通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本.公債通常指的是國債和（）?A.地方政府債券B.中央銀行票據(jù)C.金融債券D.公司債券.某一國家借款人在本國以外的某ー國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（）〇A.外國債券B.美洲債券C.歐洲債券D.亞洲債券.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（）〇A.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債B.短期國債、中期國債和長期國債C.流通國債和非流通國債D.實物國債和貨幣國債.下面不屬于公司債券的是（）〇A.保證公司債券B.財務(wù)公司債券（商業(yè)銀行債券，也就是金融債券）C.可交換債券D.信用公司債券.關(guān)于儲蓄國債（電子式）特點的描述,錯誤的是（）.A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定,由人民銀行負責還本付息,免繳利息稅（非人民銀行，而是財政部）D.采用電子方式記錄債權(quán).我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行,券面上不印制票面金額,而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額,是ー種國家儲蓄債。A.赤字國債B.記賬式國債C.憑證式國債D.非流通國債.債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是（）。A.因為股票風險較大,債券風險相對較小,所以股票的收益必然高于債券B.發(fā)行債券是公司追加資金的需要,發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要C.債券一般有規(guī)定的償還期,股票是ー種無期投資D.債券是債權(quán)憑證,股票是所有權(quán)憑證.下面敘述錯誤的是（）。A,憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行,不能上市流通B.盡管債券和股票有各自的特點,但它們都屬于有價證券C.從功能上看,政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段,但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下,政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段D.債券票面利率與期限成正比,所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象.關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是（）?A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司、C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu).從2007年6月起,浮息債券以（）間同業(yè)拆放利率（Shibor）為基準利率。Shibor是中國貨幣市場的基準利率，以16家報價行的報價為基礎(chǔ)。A.上海銀行B.北京銀行C.天津銀行D.深圳銀行.關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券（短期）B.當未來市場利率趨于下降時,應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券（較短）C.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn),長期債券不能被投資者接受D.一般來說,期限較長的債券流動性差,風險相對較大,票面利率應(yīng)該定得高一些.債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響,其中不包括（）。A.資金使用方向B.市場利率變化C.債券發(fā)行的數(shù)量D.債券的變現(xiàn)能力二、不定項選擇題.債券的特征包括（）〇還有流動性A.償還性B.風險性C.收益性D.安全性.債券與股票的比較,正確的是（）。A.股票風險較大,債券風險相對較小.債券是ー種有期投資，股票是ー種無期投資C.債券通常有規(guī)定的利率,股票的股息紅利不固定D,發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多,但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司.在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。A.資本利得利息收入C.再投資收益D.債務(wù)人違約金.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為（）.A.浮動利率債券B.附息債券C.貼現(xiàn)債券D,息票累積債券.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,主要有（）。A.市場利率變化B,資金使用方向C.籌資者的資信D.債券變現(xiàn)能力.債券的票面要素包括（）.A.債券發(fā)行者名稱.債券的到期期限C債券的票面價值D.債券的票面利率.關(guān)于債券的票面價值描述正確的是（）〇A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B,票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D,在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準歐洲債券的描述正確的是（）?A,歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值,故也稱無國籍債券C.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多,它不需要官方主管機構(gòu)的批準.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（）〇A.股票交割現(xiàn)金交割C.混合交割D.黃金交割.熊貓債券（）〇A,是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券考試大論壇B,是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券C.屬于歐洲債券D.屬于外國債券.關(guān)于外國債券論述不正確的是（）〇A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券B.目前,外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段C.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券D.債券發(fā)行人屬于ー個國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另ー個國家.國際債券的種類包括（員A.外國債券B,亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的闡述,正確的是（）〇A.在發(fā)行時,應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢C.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式,轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行.國際債券同國內(nèi)債券相比,具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在（）?A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.存在利率風險C,以自由兌換貨幣作為計量貨幣D.有國家主權(quán)保障.國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.銀行或其他金融機構(gòu)B.各國政府、政府所屬機構(gòu)。自然人D.工商企業(yè)及國際組織等16.我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券,它們的區(qū)別有（）?A.發(fā)行主體的范圍不同B.發(fā)行定價方式不同C.擔保要求不同D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同.發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認股權(quán)證的公司債券可以起到ー次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面,其不利影響主要體現(xiàn)在（）.A,如果債券附帶美式權(quán)證,會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響B(tài),相對于普通可轉(zhuǎn)債,發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)C,無贖回和強制轉(zhuǎn)股條款,從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時,發(fā)行人需要承擔一定的機會成本D.在行使新股認購權(quán)之后,債券形態(tài)隨之消失.保證公司債券的擔保人可以是（）〇A.發(fā)行人信譽好的銀行C.政府D.舉債公司的母公司.公司債券的種類包括（）。A.保證公司債券B.不動產(chǎn)抵押公司債券C.財務(wù)公司債券（金融債券）D.信用公司債券.我國的金融債券主要有（）〇A.政策性銀行金融債券B,商業(yè)銀行債券C.保險公司次級債務(wù)D.證券公司債券.下面關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（）?A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來,卻從未發(fā)行過地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況,以承擔還本付息責任為前提,向社會籌集資金的債務(wù)憑證C.目前,我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?？梢苑譃橐话銈ㄆ胀▊┖蛯ｍ梻ㄊ找?zhèn)?目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.國庫券B,憑證式國債C.記賬式國債D.儲蓄國債（電子式）.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定,國債可以分為（）〇A.赤字國債特種國債C.戰(zhàn)爭國債D.建設(shè)國債24.關(guān)于流通國債的描述，不正確的是（）。A.投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓B.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易D.以個人為發(fā)行對象的流通國債,一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主,故有時稱之為儲蓄債券（非流通國債）.債券有不同的形式,根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）〇A.憑證式債券B.實物債券C.記賬式債券D.資本債券.關(guān)于政府債券的性質(zhì),描述正確的是（）。A.政府債券最初是政府彌補赤字的手段B.政府債券是國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段D.從形式上看,政府債券也是一種有價證券,它具有債券的一般性質(zhì).導(dǎo)致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況,分別是（）。A.流通市場風險,即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值C債務(wù)人不履行債務(wù),即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金D.債權(quán)人的意外消亡28.憑證式債券提前兌取時，除償還本金外,利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算,經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。.7%〇

.2%。.5%o6%o.債券的基本性質(zhì)有（）。A.債券屬于有價證券B.債券是債權(quán)的表現(xiàn)C.債券屬于無風險證券D.債券是ー種虛擬資本.關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處,闡述正確的是（）。A,可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資,可交換債券更接近于股權(quán)融資B.發(fā)債主體和償債主體不同’前者是上市公司的股東,通常是大股東,后者是上市公司本身C.發(fā)行目的不同,前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等’不一定要用于投資項目,后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份,后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券相同的發(fā)行要素有（）?A.換股期限B.換股價格C.換股比率D.票面利率、期限.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體B.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體C,發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為（）〇A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.國際債券.我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（）。A.規(guī)模越來越大B.期限趨于長期化C.市場創(chuàng)新日新月異D.發(fā)行方式趨于市場化.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有（）。A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅,儲蓄國債（電子式）不免（均免稅）B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債（電子式）需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買C.發(fā)行對象不同“憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人,部分機構(gòu)也可認購;儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個人,機構(gòu)不允許購買或者持有D.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債（電子式）既有按年付息品種,也有利隨本清品種

.我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息,付息方式分為（）.A.定期付息B,利隨本清C.貼現(xiàn)發(fā)行D.不定期付息.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。A.發(fā)行對象不同。記賬式國債機構(gòu)和個人都可以購買,而儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限于機構(gòu)（電子式是個人）B.發(fā)行利率確定機制不同。記賬式國債的發(fā)行利率是由記賬式國債承銷團成員投標確定的;儲蓄國債（電子式）的發(fā)行利率由財政部參照同期銀行存款利率及市場供求關(guān)系等因素確定C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的,其收益是不能預(yù)知的,并要承擔市場利率變動帶來的價格風險;而儲蓄國債（電子式）在發(fā)行時就對提前兌取條件作出規(guī)定,投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的D.流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通,可以從二級市場上購買,需要資金時可以按照市場價格賣出;儲蓄國債（電子式）只能在發(fā)行期認購,不可以上市流通,但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取.下面關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是（）。A.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后B,是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的C.發(fā)行期限在10年以上（15年以上）D.是發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券（10年）.按照現(xiàn)行規(guī)定,我國的混合資本債券具有的基本特征包括（）〇A.期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回,發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán),若發(fā)行人未行使贖回權(quán),可以適當提高混合資本債券的利率B,混合資本債券到期時,如果發(fā)行人無カ支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無カ支付清償順序在