合同評(píng)審范本

合同評(píng)審文件編號(hào)：NP502200生效日期：2000.3.20受控編號(hào)：密級(jí)：秘密版次：Ver2.1修改狀態(tài)：總頁(yè)數(shù)14正文8附錄6編制：峰審核：盧朝霞批準(zhǔn)：孟莉東大阿爾派軟件股份（所有，翻版必究）文件修改控制目錄目的適用圍職責(zé)各銷售部門合同評(píng)審員項(xiàng)目管理部門開發(fā)部門、軟件營(yíng)銷部門、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門、技術(shù)支撐部門、客戶培訓(xùn)部門、服務(wù)策劃部門、法律顧問(wèn)主管副總經(jīng)理術(shù)語(yǔ)及縮略語(yǔ)工作程序軟件合同分類國(guó)項(xiàng)目合同草案制定國(guó)項(xiàng)目的合同評(píng)審國(guó)項(xiàng)目的合同生效及執(zhí)行。生效后的合同修訂國(guó)際合作項(xiàng)目的合同評(píng)審引用文件質(zhì)量記錄NR502200A“國(guó)合同評(píng)審記錄”NR502200B“國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”目的規(guī)合同的制定和評(píng)審規(guī)程，減小市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保本公司交付的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足要求。適用圍適用于本公司與客戶簽定的軟件、系統(tǒng)集成(包括硬件)以及相關(guān)容合同的評(píng)審。職責(zé)各銷售部門：負(fù)責(zé)制定合同草案。合同評(píng)審員：負(fù)責(zé)主持國(guó)項(xiàng)目的合同評(píng)審。合同管理員：負(fù)責(zé)生效合同的歸檔、分發(fā)等管理工作。項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)主持國(guó)際項(xiàng)目的合同評(píng)審。軟件營(yíng)銷部門、開發(fā)部門、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門、技術(shù)支撐部門、客戶培訓(xùn)部門、服務(wù)策劃部門、法律顧問(wèn)：負(fù)責(zé)評(píng)審合同中的相關(guān)條款。主管副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)通過(guò)評(píng)審的合同。術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)本程序采用NQ402100《質(zhì)量手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)及其定義。工作程序軟件系統(tǒng)集成合同分類根據(jù)合同容分為：計(jì)算機(jī)軟件合同①：包括軟件產(chǎn)品以及相關(guān)培訓(xùn)、技術(shù)支持容的合同。計(jì)算機(jī)軟件合同②：包括技術(shù)開發(fā)軟件及其系統(tǒng)集成的合同。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成服務(wù)合同：包括系統(tǒng)集成、安裝聯(lián)調(diào)、技術(shù)支持等容的合同。技術(shù)服務(wù)合同：定期或不定期為客戶進(jìn)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)技術(shù)維護(hù)的服務(wù)合同。計(jì)算機(jī)硬件合同：專指系統(tǒng)集成項(xiàng)目中硬件設(shè)備的購(gòu)銷合同。國(guó)項(xiàng)目的合同草案制定各銷售部門負(fù)責(zé)了解客戶意向、與客戶洽談并介紹產(chǎn)品。在客戶確有合作意向，并充分考慮了公司滿足客戶需求的可行性情況下，由銷售人員按照本公司NW502201《合同制定規(guī)》制定合同草案?？蛻魧?duì)合同有特殊要求時(shí)，按客戶提出的要求制定合同草案。國(guó)項(xiàng)目的合同評(píng)審所有合同都要經(jīng)過(guò)軟件營(yíng)銷部門及法律顧問(wèn)進(jìn)行評(píng)審。合同中涉及到軟件開發(fā)容的，由開發(fā)部門負(fù)責(zé)評(píng)審。合同中涉及到硬件設(shè)備采購(gòu)容的，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)評(píng)審。合同中涉及到安裝、調(diào)試、維護(hù)服務(wù)等容的，由客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)審。合同中涉及到客戶培訓(xùn)容的，由客戶培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)評(píng)審。6)合同中涉及到技術(shù)服務(wù)容的，由服務(wù)策劃管理部門負(fù)責(zé)評(píng)審(詳見(jiàn)NW502203《服務(wù)合同評(píng)審規(guī)》)。合同評(píng)審的基本容規(guī)定合同圍和需求并寫入文檔；識(shí)別可能出現(xiàn)的意外風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制；恰當(dāng)保護(hù)有關(guān)的專利信息；解決所有與招標(biāo)不一致的需求；公司有能力滿足合同要求；規(guī)定公司對(duì)供方工作的責(zé)任；統(tǒng)一合同雙方對(duì)術(shù)語(yǔ)的理解；客戶有能力履行合同職責(zé)。合同中的質(zhì)量條款為保證雙方順利執(zhí)行合同，避免出現(xiàn)不必要的爭(zhēng)端，合同中必須明確規(guī)定相關(guān)容并在合同評(píng)審中評(píng)審以下幾項(xiàng)質(zhì)量條款：明確付款條件及方式；明確規(guī)定驗(yàn)收準(zhǔn)則，統(tǒng)一雙方對(duì)驗(yàn)收準(zhǔn)則中各項(xiàng)要求的理解；明確規(guī)定在開發(fā)、安裝和服務(wù)過(guò)程中對(duì)用戶需求更改的處理，包括需求更改較大時(shí)可能引起周期的延長(zhǎng)及增加費(fèi)用的分擔(dān)；明確規(guī)定對(duì)驗(yàn)收后出現(xiàn)問(wèn)題的處理(如讓步接收或推遲交付時(shí)間繼續(xù)糾正所出現(xiàn)的問(wèn)題等)，還包括與質(zhì)量有關(guān)的索賠和客戶的投訴等；指出由客戶進(jìn)行的活動(dòng)，尤其是客戶在需求分析、安裝和驗(yàn)收方面所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，規(guī)定對(duì)客戶方在人員、環(huán)境、時(shí)間上的要求；項(xiàng)目需要時(shí)，還應(yīng)規(guī)定由客戶提供的設(shè)施、工具和軟件項(xiàng)(包括配套的軟件產(chǎn)品)等；按客戶的要求和本公司的技術(shù)水平，規(guī)定項(xiàng)目開發(fā)、安裝和服務(wù)所采用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；規(guī)定復(fù)制需求，包括各軟件項(xiàng)的復(fù)制數(shù)量、本公司提供拷貝的責(zé)任期限等；明確規(guī)定對(duì)軟件產(chǎn)品進(jìn)行維護(hù)的約定，包括維護(hù)期、維護(hù)項(xiàng)等。合同評(píng)審的實(shí)施合同評(píng)審員對(duì)合同進(jìn)行分類并組織各相關(guān)部門實(shí)施合同評(píng)審，各部門的職責(zé)如下：軟件營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)容進(jìn)行評(píng)審：明確客戶需求、合同圍軟件名稱和版本是否標(biāo)準(zhǔn)及合理商務(wù)條款合理性客戶需求變更及合同更改的處理統(tǒng)一雙方對(duì)術(shù)語(yǔ)的理解明確專利信息合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)容進(jìn)行評(píng)審：采購(gòu)設(shè)備的可采購(gòu)性采購(gòu)設(shè)備報(bào)價(jià)的合理性采購(gòu)設(shè)備交貨期的合理性采購(gòu)設(shè)備保修條款的合理性合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估技術(shù)支撐部門負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)容進(jìn)行評(píng)審：系統(tǒng)中各設(shè)備的相容性(技術(shù)合理性)系統(tǒng)集成技術(shù)方案的正確性和可靠性安裝期限，維護(hù)要求驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確雙方在安裝和維護(hù)過(guò)程中的責(zé)任確定系統(tǒng)平臺(tái)(支撐軟件)的提供者是否明確合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估開發(fā)部門負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)容進(jìn)行評(píng)審：系統(tǒng)的技術(shù)可行性與可靠性商務(wù)條款的合理性雙方在軟件開發(fā)過(guò)程中的責(zé)任確定由客戶進(jìn)行活動(dòng)，尤其是客戶在需求規(guī)格說(shuō)明、安裝驗(yàn)收方面的作用用戶需求變更及合同更改的處理由客戶提供的設(shè)施、工具和軟件項(xiàng)等專利信息的保護(hù)措施的確定安裝期限，維護(hù)要求合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估客戶培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)容進(jìn)行評(píng)審：培訓(xùn)條款的合理性培訓(xùn)容的可行性法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)容進(jìn)行評(píng)審：商務(wù)條款合理性信息的保護(hù)法律條款合理性各相關(guān)部門負(fù)責(zé)將各自的評(píng)審容和評(píng)審意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)填寫在“國(guó)合同評(píng)審記錄”中，合同中出現(xiàn)的問(wèn)題，必要時(shí)各相關(guān)評(píng)審部門應(yīng)及時(shí)與銷售人員溝通。合同評(píng)審員負(fù)責(zé)收集各部門的合同評(píng)審意見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，總結(jié)合同評(píng)審的結(jié)果及綜合分析合同風(fēng)險(xiǎn)性并負(fù)責(zé)審核。合同是否通過(guò)評(píng)審由主管市場(chǎng)副總經(jīng)理確定。未通過(guò)評(píng)審的合同，由合同評(píng)審員責(zé)成銷售人員根據(jù)評(píng)審人員提出的意見(jiàn)同客戶協(xié)商，修改相應(yīng)的合同條款。合同評(píng)審員負(fù)責(zé)將合同的修改容通知相關(guān)部門，并組織對(duì)其進(jìn)行重新評(píng)審。通過(guò)評(píng)審的合同，由合同評(píng)審員負(fù)責(zé)將評(píng)審情況通報(bào)給相關(guān)部門。國(guó)項(xiàng)目的合同生效及執(zhí)行通過(guò)評(píng)審的合同由雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字生效并執(zhí)行。簽字生效的合同由合同管理員和項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)存檔管理，并由合同管理員負(fù)責(zé)將合同文本分發(fā)給各相關(guān)部門。生效后的合同修訂如果合同雙方中的任何一方提出對(duì)生效的合同進(jìn)行修訂，在征得合同另一方的同意下可以進(jìn)行。合同修訂工作由合同評(píng)審員負(fù)責(zé)組織。合同評(píng)審員對(duì)合同變更情況進(jìn)行審核，并根據(jù)變更情況進(jìn)行分類，合同容更動(dòng)較大或變更容涉及多部門則按本程序5.3條款重新進(jìn)行合同評(píng)審；否則，只由相關(guān)評(píng)審部門負(fù)責(zé)重新評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，生效的修訂合同由合同管理員管理。國(guó)際合作項(xiàng)目的合同評(píng)審項(xiàng)目開發(fā)部長(zhǎng)委托項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目管理人員按雙方協(xié)商確認(rèn)的合同格式起草合同草案。項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織合同評(píng)審，并負(fù)責(zé)填寫“國(guó)際合作項(xiàng)目評(píng)審記錄”，評(píng)審容參照5.3.1、5.3.2進(jìn)行?！皣?guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”由項(xiàng)目承擔(dān)開發(fā)部部長(zhǎng)審核，事業(yè)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)。通過(guò)評(píng)審的合同由雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字生效并執(zhí)行。簽字生效的合同文本及“國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”由項(xiàng)目管理部門存檔。如果合同雙方中的任何一方提出對(duì)生效的合同進(jìn)行修訂，在征得合同另一方的同意下可以進(jìn)行。國(guó)際合作項(xiàng)目所在開發(fā)部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織合同修訂工作。修訂后的合同按本程序5.6.2條款重新進(jìn)行合同評(píng)審。引用文件(無(wú))質(zhì)量記錄NR502200A“國(guó)合同評(píng)審記錄”NR502200B“國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”

國(guó)合同評(píng)審記錄記錄編號(hào)：NR502200A-時(shí)間：年月日合同編號(hào)：合同名稱：評(píng)審部門（需參與評(píng)審部門名稱）：負(fù)責(zé)人簽字：評(píng)審總結(jié)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總結(jié)：評(píng)審結(jié)論：填表審核批準(zhǔn)1.由合同評(píng)審員填寫評(píng)審結(jié)論并審核，最后由主管市場(chǎng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)。2.此頁(yè)不足記錄結(jié)果時(shí)，可以有附頁(yè)，總頁(yè)數(shù)包含所有附頁(yè)。第頁(yè)/共頁(yè)

國(guó)合同評(píng)審記錄（附頁(yè)）國(guó)合同評(píng)審記錄（附頁(yè)）時(shí)間：年月日合同編號(hào)：合同名稱：合同所屬部門：合同負(fù)責(zé)人：評(píng)審部門：評(píng)審容：評(píng)審意見(jiàn)：填表人/日期審核意見(jiàn)：審核人/日期：1．本表由合同評(píng)審員分發(fā)各評(píng)審部門，由各評(píng)審部門單獨(dú)填寫評(píng)審及審核部分。此頁(yè)不足可以有附頁(yè)，附頁(yè)格式自定。2．本表由評(píng)審部門負(fù)責(zé)人審核后交還合同評(píng)審員。第頁(yè)/共頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（國(guó)外合同評(píng)審附頁(yè)）時(shí)間：年月日項(xiàng)目名稱：合同編號(hào)：評(píng)審部門：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)值風(fēng)險(xiǎn)控制措施1客戶需求不明確2合同中未明確版權(quán)歸屬3源碼、文檔資料的控制4商務(wù)條款不合理（付款方式、合同金額等）5合同中未明確雙方責(zé)任（如顧客在需求方面、驗(yàn)收方面的責(zé)任）6時(shí)間緊（如采購(gòu)、調(diào)研、開發(fā)、實(shí)施等方面）7合同未明確驗(yàn)收準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)8維護(hù)要求過(guò)于苛刻9系統(tǒng)的技術(shù)可行性10第三方參與時(shí)的評(píng)估（如有第三方參與時(shí)，未對(duì)其資格、技術(shù)、資源等進(jìn)行認(rèn)證）11缺乏足夠的資源12缺乏對(duì)客戶的了解（如客戶信譽(yù)等）.本表由各評(píng)審部門（開發(fā)部門、軟件營(yíng)銷部門、客戶服務(wù)部門）填寫，評(píng)審部門負(fù)責(zé)人審核后交還合同評(píng)審員。此頁(yè)不足可以有附頁(yè)。.評(píng)估中風(fēng)險(xiǎn)不限于表中已列出的，應(yīng)依據(jù)評(píng)審的具體情況增加風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。并將各項(xiàng)填寫完整。32..風(fēng)險(xiǎn)描述：描述當(dāng)前過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以百分?jǐn)?shù)表示，為0到1，增量為0.05。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成損失的嚴(yán)重程度，以0~10級(jí)表示，其中10級(jí)為最高級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)值：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的乘積。風(fēng)險(xiǎn)控制措施：預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的措施。第頁(yè)/共頁(yè)

時(shí)間：年月日項(xiàng)目名稱：合同編號(hào)：評(píng)審部門：采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部序風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)值風(fēng)險(xiǎn)控制措施1設(shè)備的可采購(gòu)性2采購(gòu)設(shè)備報(bào)價(jià)不合理3采購(gòu)設(shè)備不能按時(shí)交貨4采購(gòu)設(shè)備未能按合同內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收5運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)6采購(gòu)設(shè)備的保修（如供方不能滿足保修承諾、客戶的保修要求不合理）7服務(wù)質(zhì)量不能滿足客戶要求89101112.本表由采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部填寫，評(píng)審部門負(fù)責(zé)人審核后交還合同評(píng)審員。此頁(yè)不足可以有附頁(yè)。.評(píng)估中風(fēng)險(xiǎn)不限于表中已列出的，應(yīng)依據(jù)評(píng)審的具體情況增加風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。并將各項(xiàng)填寫完整。3.風(fēng)險(xiǎn)描述：描述當(dāng)前過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以百分?jǐn)?shù)表示，為0到1，增量為0.05。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成損失的嚴(yán)重程度，以0~10級(jí)表示，其中10級(jí)為最高級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)值：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的乘積。風(fēng)險(xiǎn)控制措施：預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的措施。第頁(yè)/共頁(yè)國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄記錄編號(hào)：NR502200B-時(shí)間：年月日合同編號(hào)：合同名稱：評(píng)審組織部門：參加評(píng)審人員：評(píng)審容：評(píng)審意見(jiàn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總結(jié)：結(jié)論：填表審核批準(zhǔn)1．本表由項(xiàng)目管理部門填寫，國(guó)際合作項(xiàng)目承擔(dān)開發(fā)部部長(zhǎng)審核，事業(yè)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)。2．本表交項(xiàng)目管理部門存檔。此頁(yè)不足可以有附頁(yè)，附頁(yè)格式自定，總頁(yè)數(shù)包括所有附頁(yè)。第頁(yè)/共頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（國(guó)外合同評(píng)審附頁(yè)）時(shí)間：年月日項(xiàng)目名稱：合同編號(hào)：評(píng)審部門：號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)值風(fēng)險(xiǎn)控制措施1需求不明確或未充分理解需求2需求變更3開發(fā)時(shí)間估計(jì)不足4合同額過(guò)低5我方的資源不足6開發(fā)組織不穩(wěn)定7合同中未明確驗(yàn)收準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)8合同中未明確版權(quán)及轉(zhuǎn)讓權(quán)9合同中未明確雙方職責(zé)10根據(jù)公司的行