2022年期貨從業(yè)資格考試題庫通關300題及精品答案(浙江省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構決定

D.以上都不對【答案】ACK6R8U6U5C10G4W10HW2W10J4I10O7H7B1ZS10B2O2X1X7S6A92、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCP2R3H9D7E4R5K7HT8A1A1T8F3U4I2ZJ8W8M2N5I10A9J73、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】CCX5X9E4P7X10T8K2HQ3M1U5G10N4Y10K9ZX9M1D5B7Y10U8E44、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】DCU6C7B3P2C1W9F2HG4P2H7V4G2C2W5ZI6K10X6P4P2T3E75、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCO6F7W10N3T10R2S1HC5U8U9P5P6A9Q10ZZ2J8O9D7N1E9P46、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACO2T6G4X2P4U1B7HC1S9T3G1M5E8H1ZU8B10I10Y4M5B7J27、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCP5X8A10S1A6F4J2HG8Y7B9Z3Z10M4H1ZK8O6Z4J10N9K8O78、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCA4Z9W9C9G5H2Y10HQ4V4O8R6T1B8L9ZA9K9F3N7E6Y6V69、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCV5P3K1T2H9C4W3HE1K7G4X1Y1N9N10ZY10M5T1E10A5G5D110、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】ACT5K4M1A2E1V2K8HL1G6T2W8U6B3D10ZW9R6D9P1Q6A5R311、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨公司【答案】DCW5F4G2K5S9W6L9HJ2N9R8G8K1D9T7ZA2L2C5W9T1L7B1012、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個【答案】CCR3L1R7C8V6O4L1HX1T4N1U6K7M3J3ZM7V10Y2P5I1R2U213、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACO7X3V1B2A3A2L10HJ4F7W6F2D5B4C6ZK4P7Q7V10Y7H2T214、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】CCS3O3A9J4P8R5Z6HR3J9H9V4L3S4N1ZH3A1A8Y9G6U1R515、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉讓存單

D.可流通的國債【答案】DCQ7M8E5M10E4J7I1HP4M4U9D2E1O6X5ZM2O3T1C9S8R1O816、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCX3A10I4J2H3L1Y6HQ9F1B6Z6O4L7N1ZG3I8H5C5F5H9K717、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCO2E9Z8Z6A4G7E1HV2L4S2S1Z5F5T1ZF3O6K2Y4U5E6Y1018、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCY6V3H5B6E6J7V1HH5H10T1R6L2C9L8ZP8G1Y2S10Q7T7M319、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCK6N6C3C9H3J10H4HK1T10V7B7F1W4U3ZQ10F8U8B10B7Y3X1020、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACF3S9D8Z7M8W2Q4HK9T8K8F8X7R6M6ZG3J7W7I5Z1D7C621、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCI7E3L4O5C7I3W7HE2L7V2U1L8N3A4ZV1L1O9A9H3Z1V222、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCO4B7X2D8M9I5T6HT3I8T10H4Q2Q3P2ZK4A10B2A9J1F8O523、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】ACS7E7O6D10P5E3Y9HD7N4S1J7S9T10F2ZN1V2Q9V10Z2M7H624、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】DCH10I7N4K10A9S10T1HD7J9B5G7G5U7O5ZV4I4X6Z10H10I7U925、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】CCH5V9Z10R10G5E7Z2HK9F3P1P9G6K6D4ZA1R8T3T1J2V7C826、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCK9W5U2L5H9D6C1HH7A3I4U8V1Q6A1ZL5X2P7Y7A4D9X327、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCL8H3T8Y3U4L7G7HE4G6M1E1B4X10I1ZY3O4Z4L10A1O9R928、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCH2T5V6P7C9F9T6HF3L8I8Z10R1I2N9ZT10J7S2I1W6I5I729、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構【答案】ACY7P7Y6G9O8A8A6HO6L6W9D5S7B6G10ZK8N2G5M6Z2M7A830、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACT1O3U10X1O9Z10X7HJ2V3H1O5Q4J7S6ZD4L2W7V10O4K6A1031、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息【答案】BCI1A1I10B6N4I3U10HE2H3U7Z10B9A8K2ZD6E5K5C4O8T4N932、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCA1P5X10X7J2E1G4HW7Q5T1D7W4H6E4ZY5U8N6K2S2G10A633、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCQ2P9R4H8R7I7U10HS9B4D8M3U9O4J4ZS2K4A4D7D10F1U834、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書【答案】CCH8S1K4J10T9J2B5HP4M6P3Y2L8P4Y6ZY9S2V8N2Y9K8U535、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACL9V8S1Y3T7B1V4HZ8E2N3P7I1M3K3ZB4C4Y2I6H8T4V536、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理【答案】ACX2G1K2O5S6R3G6HW1W7Q8A8O7T5E2ZC9U7M10M9I6H6U137、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCI8H10D1C5X2J4J1HZ8F4S8P5T2V2N9ZH4Q4G8L1E10W5F638、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】DCT3N6W9I4Q5A4U6HN5C3K10R2T9F6B6ZH8W5A4Z3H10Y1B739、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍【答案】ACL1Q1Y1G1Z3A8B2HF7M6L5J4J8L8F9ZU8Z7N1Y6S5A6W540、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCX3B4V8E7A3V9X3HY4A6H6R1Z1T4U10ZG4X3N10F2Q10J4C941、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCC9B5B8N2N10O9A7HY8H3A5E1I4X2O10ZK6R1N1J7S7S6X842、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】DCH6U2E9F9X1A6M6HI3F10O5T3B2K1B8ZQ6T5T1T2K9Q1I943、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權益

C.為投資者創(chuàng)造最大權益

D.滿足投資者的各項要求【答案】BCZ7O10A1V5I6Z8U5HT8C9S3D6J5S10H1ZN6L4J3P10H3P5R144、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACO8G10E2W2D7S5D7HK4W6X8K6M6D5Z5ZV1W8B1N1L1J7C645、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCD5C10K4I6V9C1H5HP8V7U5P2P9K10F5ZM4O7B3K1D2Q6F946、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCL10F3A4U4O6R9E5HF6U10E8G2U8D4H8ZD6H1M2N8C6V4J947、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負債／凈資產(chǎn)【答案】BCF3H4Z9U2D7I4Z3HP6I2C7D6M8N3M8ZW7M3L10B3B6L5U848、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】DCH10J5R3H7N7P6O4HE2K1G9Q6S7B7O3ZM3E5L1X1S9V10L149、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCF5J10Z2D3S9G2D1HB8D2D1O5I6B5G9ZG7P7J9X3G8O4X150、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所【答案】CCT4J8Z2F3Y2O3X1HH2K6R9C9Y4D4A10ZC9X3V10P8K3W5I151、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需【答案】ACJ5G6P9B7Y6U7M10HY6S6A4R2P8Y3Y10ZS9Q8S1F8G10F1J952、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損【答案】DCA3K7Q8D8Q5O4W1HO1J4R3K3F2M2Z10ZW2G10I7M5R2Q3Q453、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任【答案】CCU1L2O7X3B2T7C1HV9V10Q1O3N4I8Q5ZP6B8K8H3B10F6R654、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日【答案】DCH1D8I10P7K10A3H4HF10J1Q3L3C5C9W4ZL7U2E4X6N3D3S555、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCU6O3J9O10Q9T6X10HH3C5H3K7T10Z8A6ZU10A4B2F9T4N10Y956、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】BCG9F6X5L4X5Q2I1HK10V5R8V5J4C6K5ZU7A5B8M7V7B5V357、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況【答案】CCE6F8Q5Z5U3G6X6HO1G6Q6D3J7G3G6ZG4B3Z3V9S3Y9V958、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCW8H5V5F8D5A10O10HE7R4M1J3Z1H7N1ZU8H6C4N5R2Z7I359、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】ACU6T3I10V6B3L5T1HX7R8S9V10V2V10I1ZH5O8U9N9S7Z8X760、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官【答案】DCV9G4S3I10R9Z8U8HL7A2Z3E3V5U3U6ZI10K8X1Y5I5A4B961、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCT6V1O4C2C2F7X5HY8Y7B1L1W2D6J2ZJ8T6J3R9N7F7Q662、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日【答案】DCE2T4F6I1I3N3M4HD1Z5C1H7A2X1M7ZW1W10V2W2J10T5F563、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCE2N7A9O1R6O9W8HV9C6J8B5H3Z1K8ZS4N10K1X4U4S2B164、期貨經(jīng)營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCL3L9P3I8W4M6S6HR5V5U10P10U10Y3B7ZS6T8I5S4R1N5X365、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】CCI3L7T10S6C9O7D8HC1Z1G10Y5C7U6Y10ZN3M2Z4U2J9D9D566、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACI6X5E4H4Q10P7P6HM1K7D4S3O9V3E10ZU1Y3Y9P7K6U5F1067、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCF9U10I2O4T7V3S5HK3T1B8N1O6L10Y10ZY8D5W10E1T4G5F568、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACK10T6Q3U3L5C8D7HO6W3V1E8V8K6S9ZX7R1V4P4K8A5E769、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCB1G8D1V7U5X5W1HY4X8T6O7W6T5O3ZB8K6W2T8T9F8S870、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】CCH1Y10J10V6Z9G1G2HY4B5W6J10J8R9M2ZB10P3J6R2F8F7A571、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個【答案】CCK10S6P10V8F2E8U3HM1A4I10S6N3C3E3ZI5V5P4M10P6F4K472、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.135

B.234

C.345

D.355【答案】CCZ2J3C8B2E3K3J2HV10Z2T9D10W8L8X4ZF5N1T9J10U3M9C973、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】CCJ9A7V6D4X6Q2O5HZ10W7S3I7E2C8R8ZA2P6Z6Y1F10M4S874、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCO3O3L6I4G10M5S5HE7Z1P3E8G2P2T6ZS5T2X1S9S2V6L475、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACQ3H6E4T3G10V3L10HH6N9N6G4G7N4B1ZV4A8C1J1D9C4O576、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCE5X5E5U1Y4F4P2HI1J8Z3V9W2I8Y9ZN2J8C2D6F8U9E177、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCS2U5R10M6M9V5E9HO8D5I10R2Z8R6J4ZA5K10E2V4Z2D4G978、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】BCD7O8J10B4V3Q8D6HX8U7R1T2B9D2X8ZW1N2B10R2R3Q2K279、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCC8F3H10Z8T4M7Z1HP9T8L4Z2F8G7X10ZQ2V5Q6N9H7D4Z480、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCE4H7P7H9N8G7H1HJ9X4C5I5Q9W4V2ZL8D8J6J9Z1C1X181、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCW6D5K2S7I2R3D2HZ4O9F5Z4S2W9J8ZA3X3F1T1S6E3T282、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】ACM10S8J9H3W5P2F6HY5E5U9C5O2V7B3ZY6W1Z9O8R6D6I183、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】DCE9P9B5G1F9T3Q1HW7R8E2Y5O6D7O3ZS5T1H7T2S10N3R1084、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地【答案】BCC5J10C8E5V4M5N5HU8E7E7D4N2V1S6ZU10T9H9N6L5P9B785、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCQ5B5Y10V7F5M3A1HG7R4T8C5Z1M2T2ZS6U1Y5F9D7M9I786、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCE9K6R2D4H1G3I5HQ8J9Q10I3D8P8A7ZN8U9X1U10H8F8L887、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出

D.在下一個交易日開盤前提出【答案】CCL6S3V8M10U9X7B6HI5D9V10E2P9C9J6ZG2H3V9W7B6R5E1088、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶【答案】ACU3G7Y4A2H6K5U1HE6N6O1Z6H10Z1X9ZB6I9F5R8J4P7X689、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCU3D6W8F5E3M10V8HL8U2I7I9W6F8G6ZS9T8J9O4P4A3D390、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月【答案】DCQ1O4E8I7B1P6U9HI6J3M5M3O3N9T5ZT5F9M10V2E9V3A191、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCE1Y10W4T1P7V9J10HW5T7P9V9F1Y10S1ZU8N7S6R7S1P3H592、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元【答案】CCD2H1N6J8M5N6O9HC4L6Z2A3Y5S1T3ZO9C5W8X10V1B1U993、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會【答案】CCV9E4D4X5L9Q6I3HP10B7F6L6E7Z1M1ZM8X6B2M3D9C1J594、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】DCE9Q3N5Z7Y7W5R8HU9X3I6Q6V9X7N4ZV4E1L3B1J6N7J795、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACL3O9R5H7V8E2J8HN3Q8A2I9E6B7O1ZY3W6B9S6K9M7U496、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】DCR3K4L9U8L3M6D4HX2S3J2O9Z1S4W6ZD1Y2K1U8C3F1T297、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門【答案】CCQ4J2W3F10A2X3F10HB1S4Q2T2H1Q4C2ZM6K2F10N7U7D2C598、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCM9R7X10K9B7R9P4HJ4S9A3H1N5B1M6ZF7J6K4B9Y8H10Z299、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月【答案】ACF8R5S1R6L10X8K8HY4B2Z3I7T4J1V10ZH5K9A10M1H7I8N2100、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】BCW5M5B1Z4B4B1A5HO2Q1F6R9K1M10W8ZG7V9N3Y8Z1S9W9101、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH4I4W1V7T7I10Q3HD4D8Z5N10D8I8P4ZX5B9I7H4K3G3T1102、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ6Q3Z1A4T2E3N8HH9N2T4D8J9C1B3ZX9F9X3Z8A7L9N8103、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告【答案】CCW8U6R6W3K7I4B1HX4Z4N2E8E1N3J5ZU3E5H6T10G10D3M4104、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】DCR3K7H5T7X8D5M2HX2M6T6Q1U8D6Q1ZS4S7X10C4P1X3U10105、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司【答案】DCT2Z8I3U6Y8F2W6HH3O8Q6U6M10Z8F7ZG6C10Q4C1N8G7C3106、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.報告權

D.決策權【答案】ACL4D2E5B4Y10Q5V4HI9T2T6Z6D1G10P9ZL8V10L2S7G9C4L2107、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】BCL7Y10A6N2X1J9O5HR8L6G4C5R5W3B3ZT9D1W2Z2O9M3N4108、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】DCP4C6B5X1G9W5L3HV8C2X7N8N8A6Y1ZR5B8P1I1N5H1D8109、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ACJ10S9P1N2J3V2O9HB10I4G8E1R4H10D8ZT8C10J1E8H8P4O5110、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACL8J7V6C6H5X6N5HL8B9F2E5J10M9O9ZF6Q3W3Q5V3A7S8111、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACN5T10U4G6N3J8E7HM3P3X5R5D8U2B9ZS3G6E9Y4H10H3B2112、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼CS3H6V6A6Z3E7U2HX1M9C5A4P1Y9I1ZJ4W1D3M3T9A9S5113、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理【答案】BCC2O9N5H1G8C7G1HB7I5P2P6C5D3O2ZO2V2C9B10I6F4Q10114、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACF2Q7O1M5E9V1Y1HF5D4B2R5U1G8Z3ZZ5E6T5R1J4L7H5115、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】ACL9L8U4D2I6R2B9HJ8Z8C10T4S7F1J6ZE2L7P5H8N5M10G3116、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個【答案】CCR1I7E5J2U3S3M6HM2G7U3N3A1F3E10ZU1V6W3M6W4U3N9117、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明【答案】BCD1X4X7H2Z10V10X6HF5G1H1I5Z5T9G9ZY2P1Q7N6G10G7D5118、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億【答案】DCU9H4G5J3Q5C6R10HY5D4B8O9K8A4U9ZA6L9X7R2F5J10E4119、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCY8Q6Q4W7Y6A3B3HW7O5U4X10W10U6Z8ZJ1V1I3R7L10D7H7120、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCD6K3I8G5T1E2Z4HO10O2O7V1Z6N1F2ZC9F7E6P7I10O4Q2121、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平【答案】CCN4W8H8B5D3P3E10HX9L8Z10L10F2N10Q5ZP8U9P1G5F3O9S1122、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平【答案】CCA5O8S5L2S9C9X9HT5U4L4K7T7D10N3ZL8R1D7O4Q7U1L9123、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】CCH6I2D3B2R9W1L1HX8L2F4J8Q5H8W3ZM9S7V6O7O9T4D6124、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個【答案】CCT1P5O4H7P5B1C4HA2F1F5A10C6I2I8ZK6T7E6E3K9S7P5125、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】CCF2Y8G4H6L4X9P1HR4C8H3Y10Z10Q6D4ZV4J3C1M8H2C9N4126、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCW2M3D1L9W2H10O4HS7F4H8T1K3J5X8ZM8C5S2K4W8M2H8127、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCA2L8O8E6C3A10W1HZ3G2N9L6Q2U9L5ZZ9D10Q8I2L1N10K1128、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCR3Z8C9I10F7Y5Z8HA10C5X3S10O9L3R5ZJ3N5P2T10O7B10I9129、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCZ10R7J9S6L8V1J3HC1N9C4D7V3O5O8ZM8Z3V3U4Y1R3N9130、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】DCD5X3Z10G5D6L9W9HL9E9M1I4U9W8B8ZJ1P7Q3F7L1Y4B1131、經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。

A.適當性義務

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務【答案】ACM7O10L3O10P8J2W1HW10H6C7C1X7T5O2ZB1T6K6U2C3S6Z3132、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACY8Y9N6X6I5J5N1HR6K3V10P9Y5D9K1ZS1S8C6K1O3M2S3133、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCP5V9N8B5W10H4D4HW2T3A1O6I7V10U3ZD10H7N4M6Q1W1R10134、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】ACK4H1T7Q4G2E5Z4HD10S5A4Y5B8J2N8ZT8V7S9W5U1B6E8135、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】BCM9X2S8E8H6P3P5HC7D3I8O5K2A4M9ZR6R4S9L3F4U6B8136、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACW6J3G10G10F5Q10H5HP6O3T3D6D8J5W3ZP6O10X8R3W1K9X4137、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCX10R4I6T2U7H10Z6HL1F7W3F10C1P4Q2ZG9P8B7G6P10Q5T1138、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會【答案】CCZ5Y4B8J7G7V2N10HI3U9H6L4N9S5N5ZJ5M4I6H9M3L7R7139、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACM9T3I10H7M8J8B3HN3M8E9J5B6Q2H2ZX1H8S5D8J10Y10M7140、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACR2S7E10Z7S10M10I7HL1B8V3E6P2S6I2ZS1R3T6B3W4X7K8141、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ACY9J10C6A1N7T4J10HH1W4D3D5U5T7Y5ZF8Z9E6E9B1N5L8142、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCD4I2J5Z10T4O8G10HK5W5S2P3L1F5Y7ZP2R1I8O7S9U4C3143、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACD6Y9Y10F4J9O1S2HL3N2D6H4S9K4P7ZT10U5Z1W8L7G10X3144、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACB2C9H4V1J5O4S2HV7N5K4F10M6Z7T4ZH4W8V10M1N2T9A4145、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACD7G4I8X8G5O4B9HH5N3X3A7X4U6O5ZG8T1M8U4S2T6W4146、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCZ4O3P9P4P10T9I8HZ6C7C9W1R5D2T2ZT9S7X6A7J2Z6A6147、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】DCR1L1L7X1P3C9H2HZ3D10P3N6E10W10T10ZT6E10A9J9M1B2S6148、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACN9A3T9K6E2K10G4HX2E5N10H3P4M6Z2ZO2N8H10N1H1K4J5149、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCV5N2V9M4P9I6U3HQ4F5P5O9K9X3R1ZQ5N8P9S3K8N5E9150、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%