三月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》復習題（附答案）

三月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》復習題（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司申請設立證券營業(yè)部應當向（）報批。A、中國人民銀行B、國務院C、工商行政管理部門D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D2、可轉換債券都具有的雙層的特征是（）。A、債券和股權B、債券和期權C、權證和債權D、股權和期權【參考答案】：B【解析】可轉換債券具有雙重選擇權的特征。一方面，投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本；另一方面，轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。3、《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。A、183B、182C、181D、180【參考答案】：C4、（）中國結算公司發(fā)布了配套的《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則》。A、2005年12月B、2004年l2月C、2000年12月D、1999年12月【參考答案】：B5、根據(jù)相關規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是（）。A、提供咨詢服務B、確定證券的價格C、提供證券資產(chǎn)管理D、避免市場風險【參考答案】：A6、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、委托登記結算機構辦理資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉賬存取【參考答案】：A7、證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括（）。A、自營業(yè)務賬戶、席位情況B、自營業(yè)務交易量C、自營風險監(jiān)控報告D、涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策【參考答案】：B8、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、3%B、5%C、8%D、10%【參考答案】：A9、下列不屬于證券交易機制目標的是（）。A、流動性B、有效性C、穩(wěn)定性D、收益性【參考答案】：D10、證券公司應當在每年度結束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A、15日B、30日C、60日D、4個月【參考答案】：C11、下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進行托管D、要設定特定的投資目標【參考答案】：D【解析】本題主要考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點，是?？碱}目。12、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日（N日），那么中國結算上海分公司應于（）日將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【參考答案】：D13、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C14、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B、證券公司將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者C、發(fā)行人公司的董事向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券【參考答案】：D15、證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【參考答案】：C【解析】C。證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。16、與滾動交收相對應的是（），即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A、單日交收B、結算日交收C、會計日交收D、T+1滾動交收【參考答案】：C【解析】與滾動交收相對應的是會計日交收，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。17、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結算資金第三方存管B、會員分級結算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結算資金獨立存管【參考答案】：C18、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實名制【參考答案】：D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。19、證券公司應當提前（）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116。20、定向資產(chǎn)管理合同應當包括（）指定的合同必備條款。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國人民銀行【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項。見教材第七章第三節(jié)，P207。21、中國結算公司滬、深分公司直接維護客戶的（）。A、證券賬戶B、資金賬戶C、證券賬戶和資金賬戶D、交易賬戶【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主器環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。22、全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為（），最長為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。23、以下關于交易單元的說法，正確的是（）。A、交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用B、通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回C、深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元D、交易所會員只可以用一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報【參考答案】：B【解析】經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用，故A選項錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元，故C選項錯誤。會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報，故D選項錯誤。通過交易單元，會員可以進行交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項正確。24、2010年1月22日，（）對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。A、《證券公司監(jiān)督管理條例》B、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》C、《融資融券交易風險揭示書》D、《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》【參考答案】：D25、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為（）。A、0．01元人民幣B、0．005元人民幣C、0．01港元D、0．001美元【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。26、（）的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P121。27、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由（）負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機構D、結算托管部門【參考答案】：A【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P211。28、以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是（）。A、最低結算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例B、最低結算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例C、最低結算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結算備付金比例D、最低結算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結算備付金比例【參考答案】：A【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。29、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（），申購資金需全部到位。A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：00前【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。30、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上l0萬元以下【參考答案】：B【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五節(jié)，P141—142。31、自營業(yè)務必須以（），通過專用自營席位進行。A、證券公司自身名義B、他人名義C、交易指令D、公司名義【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。32、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經(jīng)驗不足B、缺乏風險承擔能力C、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235。33、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、銀監(jiān)會B、中國人民銀行C、中國銀行業(yè)協(xié)會D、證監(jiān)會【參考答案】：B【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門，中國人民銀行各分支機構對轄內(nèi)金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督。故B選項正確。34、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是（）。A、MAX{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}B、MIN{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}C、MAX{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}D、MIN{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}【參考答案】：B35、1992年，標志著我國證券市場國際化進程開始的是（）的上市。A、可轉換債券B、優(yōu)先股C、人民幣特種股票D、轉配股【參考答案】：C【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市36、債券種類與債券交易，一般來說，信用等級最高的債券是（）。A、金融債券B、公司債券C、可轉換債券D、政府債券【參考答案】：D37、清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的正確關系是（）。A、清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移B、清算、交收均發(fā)生了財產(chǎn)的實際轉移C、交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移D、清算發(fā)生了財產(chǎn)的實際轉移【參考答案】：C38、在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（）。A、按各自申報價成交B、按發(fā)行底價成交C、按平均申報價成交D、按最低申報價成交【參考答案】：B39、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的債券券種范圍相同。A、質押式回購B、債券遠期交易C、債券期貨交易D、現(xiàn)券買賣【參考答案】：D40、國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（）。A、R日(R為到期日)14：00B、R+1日(R為到期日)14：00C、R日(R為到期日)17：00D、R+1日(R為到期日)17：00【參考答案】：B41、根據(jù)現(xiàn)行有關部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（）。A、T+2日B、T+4日C、T+6日D、T+11日【參考答案】：D【解析】常識，要熟悉。42、如果出于意外事故或者技術故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人可使用的應急措施為（）。A、書面劃款憑證B、電話劃款憑證C、傳真劃款憑證D、網(wǎng)絡劃款憑證【參考答案】：C43、證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備的條件中，TYU哪種說法不正確（）。A、必須經(jīng)證券交易所審查批準B、注冊資本不低于人民幣5000萬元C、有健全的管理制度D、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格【參考答案】：A44、證券是用來證明證券（）有權取得相應權益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運行監(jiān)督人【參考答案】：C45、有關委托方式，說法不正確的是（）A、可分為柜臺委托和非柜臺委托B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺C、電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托D、口頭委托是較為普遍的委托方式【參考答案】：D46、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。A、業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2／3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2／3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C47、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A、100B、500C、1000D、5000【參考答案】：B48、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間，按照上海證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【參考答案】：C49、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10.40元，時間為13：25；丙的買入價10.70元，時間為13：25；丁的買入價10.75元，時間為l3：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。50、資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人【參考答案】：C【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務的含義，是?？碱}目。51、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（）。A、會員大會B、理事會C、董事會D、專門委員會【參考答案】：C【解析】記住兩交易所都沒有董事會。52、關于證券賬戶，下列說法錯誤的是（）。A、投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中B、開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件C、中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理D、證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證【參考答案】：D【解析】D。在我國，證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。53、（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A、融資專用資金賬戶B、融券專用證券賬戶C、客戶信用交易擔保證券賬戶D、客戶信用交易擔保資金賬戶【參考答案】：B【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。54、下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（）。A、證券自營業(yè)務是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為B、證券公司自營業(yè)務只能買賣證券交易所上市的證券C、證券公司從事自營業(yè)務時，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金D、證券公司從事自營業(yè)務時，為分攤倉位，可以借用他人賬戶進行自營業(yè)務【參考答案】：C【解析】A項證券自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為；B項自營業(yè)務既可以買賣上市證券，也可以買賣非上市證券；D項自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。55、（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。56、在債券質押式回購交易中，正回購方計算向逆回購方返回的資金時使用的利率是（）。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】考點：掌握債券質押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。57、（）指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。58、證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。59、公開原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時B、證券公司公開業(yè)務C、實現(xiàn)市場信息公開化D、證券交易實現(xiàn)社會化【參考答案】：C【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息。本題的最佳答案是C選項。60、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括（）。A、最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分B、前一交易日的基金份額凈值C、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（）。A、場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)B、場外股票認購(網(wǎng)下)C、網(wǎng)上組合證券認購D、網(wǎng)下組合證券認購【參考答案】：A,C,D【解析】根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)、場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認購和網(wǎng)下組合證券認購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。2、首批申請融資融券業(yè)務試點的證券公司應當滿足的條件有（）。A、最近6個月凈資本均在50億元以上B、最近一次證券公司分類評級為B類C、已開發(fā)完成融資券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網(wǎng)測試D、具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高【參考答案】：A,C,D【解析】ACD最近一次證券公司分類評級為A類，所以B項說法有誤。3、（）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關內(nèi)容辦理。A、企業(yè)債初始登記B、權證發(fā)行登記C、公司債初始登記D、基金募集登記【參考答案】：A,C【解析】公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。4、證券交易所會員資格一般來說,證券交易所是從證券公司的（）等方面規(guī)定入會的條件。A、經(jīng)營范圍B、承擔風險和責任的資格及能力C、組織機構D、人員素質【參考答案】：A,B,C,D5、在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容有（）。A、最大申購、贖回單位對應的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量B、可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價比例C、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例下限D、必須用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及替代金額【參考答案】：B,D6、下列尚未公開的信息中，（）屬于內(nèi)幕信息。A、上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同B、持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動C、上市公司發(fā)生重大損失D、某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位【參考答案】：A,C,D【解析】內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。7、根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，下面對于交易席位說法正確的有（）。A、根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位B、根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席位C、只要取得交易所的會員資格就自動獲得交易席位D、根據(jù)席位使用的業(yè)務種類的不同，可分為代理席位和自營席位E、除交易所的批準外，會員的交易席位只能由會員單位自己使用【參考答案】：A,B,D,E8、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。A、先清算后交割、交收B、清算與交割、交收都分為證券與價款兩項C、交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對應收應付凈額的收付D、證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收【參考答案】：A,B,D【解析】清算是對應收、應付證券及價款的軋抵計算，交收則是對應收應付凈額的收付。9、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A、拍賣競價B、招標競價C、集合競價D、連續(xù)競價【參考答案】：C,D10、競價的結果有（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、無效【參考答案】：A,B,C11、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括（）。A、股票和債券的發(fā)行人B、證券交易對象C、證券經(jīng)紀商和委托人D、證券交易所【參考答案】：B,C,D【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。12、針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。A、資本充實率B、資產(chǎn)負債率C、資金周轉率D、資產(chǎn)速動比率【參考答案】：A,B,C,D13、從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融人的證券。A、以借還借B、現(xiàn)金抵券C、買券還券D、直接還券【參考答案】：C,D14、證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內(nèi)容包括（）。A、自營業(yè)務賬戶、席位情況B、涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策C、自營風險監(jiān)控報告D、其他需要報告的事項【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司應建立健全自營業(yè)務信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個選項的內(nèi)容均是證券公司應報告的自營業(yè)務信息。15、下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是（）。A、優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性B、缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購C、優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D、優(yōu)點是：股價穩(wěn)定【參考答案】：A,B16、投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應使用上海市場（）。A、證券投資基金賬戶B、B股賬戶C、人民幣普通股票賬戶D、人民幣特殊股票賬戶【參考答案】：A,C【解析】AC【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。17、證券結算包括（）。A、證券登記B、證券清算C、證券交割D、資金交收E、股票交割【參考答案】：B,C,D18、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A、受托從事的介紹業(yè)務范圍B、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D、客戶開戶和交易流程【參考答案】：A,B,C,D19、深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（）市價申報。A、對手方最優(yōu)價格申報B、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,D【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優(yōu)價格申報；(2)本方最優(yōu)價格申報；(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；(4)即時成交剩余撤銷申報；(5)全額成交或撤銷申報；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。20、投資者開通網(wǎng)上委托時，證券公司在辦理相關的手續(xù)時，應該（）。A、要求投資者簽訂《網(wǎng)上委托的風險揭示書》B、要求投資者簽訂《網(wǎng)上委托協(xié)議書》C、向投資者解釋有關網(wǎng)上委托的風險D、向投資者解釋雙方的法律責任【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有（）。A、因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失C、因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。2、全國銀行間債券市場回購期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)B、以天為單位C、含首次交收日D、含到期交收日【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P280。3、集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。A、證券公司B、資產(chǎn)托管機構C、單個客戶D、證券交易所【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P218。4、委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（）。A、選擇經(jīng)紀商的權利B、要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利C、對自己購買的證券享有持有權和處置權D、尋求司法保護權【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P77。5、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為（）。A、向證券交易所提交公告申請日為T—1日前B、公告刊登日為T日C、最后交易日為T+3日D、股權登記日為T+6日【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。6、在深圳證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數(shù)包括（）。A、深證A股指數(shù)B、中小企業(yè)板指數(shù)和創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C、深證B股指數(shù)D、深證基金指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P65。7、代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。8、股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露（）。A、股份報價轉讓說明書B、臨時報告C、年度報告D、半年度報告【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P178。9、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。10、深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、即時成交剩余撤銷申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P32。11、操縱證券市場手段包括（）。A、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務B、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。12、國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構包括（）。A、保險公司B、證券公司、社會保障類公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機構投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。13、證券公司為期貨公司介紹客戶時不得（）。A、作獲利保證B、作共擔風險承諾C、虛假宣傳D、誤導客戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P180。14、（）是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。A、本金風險B、流動性風險C、重置風險D、價差風險【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。15、證券公司經(jīng)紀業(yè)務運營管理的主要內(nèi)容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當性管理D、證券投資顧問服務【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。16、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（）。A、賬務部門B、風險監(jiān)控部門C、計算機管理中心D、業(yè)務稽核部門【參考答案】：B,D17、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52。18、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列（）折算率進行折算。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、ETF折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié),P244。19、在客戶交易結算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結算B、證券交易總額結算C、貨銀對付D、現(xiàn)收現(xiàn)付【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。20、以引起風險的原因為標準，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險包括（）。A、合規(guī)風險B、技術風險C、財務風險D、管理風險【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、技術風險和管理風險等。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約?？蛻粲陥箢A受要約的，應當在取得證券公司同意后，申請將擔保證券從證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，并通過其普通證券賬戶申報預受要約。2、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。（）【參考答案】：正確3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）【參考答案】：錯誤4、自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。5、目前我國通過證券交易所進行的股票交易采用的報價方式有電腦報價和書面報價。（）【參考答案】：錯誤6、集合資產(chǎn)管理計劃管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（）【參考答案】：錯誤【解析】管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。7、如果結算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。8、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額。（）【參考答案】：錯誤【解析】參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定除外。9、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（）【參考答案】：正確【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數(shù)為365天。10、如因投資者自身原因或不可抗力因素導致投資者未能及時獲取證券投資顧問服務，責任將由投資者自行承擔。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P114。11、集合競價未能成交的委托將自動進人連續(xù)競價。（）【參考答案】：正確12、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)由資產(chǎn)管理合同約定，應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的股票、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。（）【參考答案】：錯誤【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的“企業(yè)債券”、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。13、證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P76。14、信托成立日為信托生效日。（）【參考答案】：正確15、對中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）【參考答案】：正確【解析】對中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。在調查過程中，證券公司主要負責人和直接相關人員不得以任何理由逃避調查。中國證監(jiān)會及其派出機構還可以要求證券公司有關人員在指定時間和地點提供有關證據(jù)。16、按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P57。17、債券回購的期限一般不超過1年，從性質上看歸屬于貨幣市場。（）【參考答案】：正確18、利率期權中包括了現(xiàn)貨期權與期貨期權。（