2015年的下半年的西藏證券從業(yè)資格測(cè)試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露測(cè)試題

2015年下半年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入B．基金的債券利息收入C．存款利息收入D．買(mǎi)入返售證券收入2、關(guān)于股份有限公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單3、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C．財(cái)政證券D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債4、ETF基金申購(gòu)贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代B．禁止現(xiàn)金替代C．可以現(xiàn)金替代D．必須現(xiàn)金替代5、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)C(jī)．財(cái)政補(bǔ)貼D．會(huì)計(jì)政策變更6、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)C．國(guó)有投資公司D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司7、證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每__發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。A．15秒B．30秒C．1分鐘D．3分鐘8、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取__。A．臨時(shí)停市B．技術(shù)性停牌C．休市半天D．政策性停牌9、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中__不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號(hào)D．各股東可以賣(mài)出股票的日期10、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易__所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。A．前1分鐘B．前5分鐘C．前10分鐘D．前15分鐘

11、對(duì)于H股的發(fā)行，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬(wàn)元港幣。A．3000B．5000C．7000D．900012、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A．1000萬(wàn)元B．2000萬(wàn)元C．3000萬(wàn)元D．5000萬(wàn)元13、股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的__。A．發(fā)行監(jiān)管部B．市場(chǎng)部C．法律部D．稽查部14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（）萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于（）億港元。A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；415、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，采取__的發(fā)行方式。A．向戰(zhàn)略投資者配售B．對(duì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行C．對(duì)公眾投資者和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者直接配售D．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合16、承銷金額超過(guò)人民幣_(tái)_____元，承銷團(tuán)成員超過(guò)______，可設(shè)2～3家副主承銷商。__A．5千萬(wàn)8家B．5千萬(wàn)10家C．3億8家D．3億10家17、__是股票價(jià)格與每股凈利潤(rùn)的比值。A．市盈率B．市凈率C．資本負(fù)債率D．每股收益率18、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。A．3%B．5%C．7%D．10%19、在下列幾項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策的工具是__。A．直接信用控制B．間接信用控制C．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D．法定存款準(zhǔn)備金率20、總資產(chǎn)規(guī)模為_(kāi)_億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。A．7B．8C．9D．1021、2005年12月1日，A公司收盤(pán)價(jià)為HK＄6.20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價(jià)將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報(bào)價(jià)為HK＄6.50，該投資者按此價(jià)格買(mǎi)入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為HK＄8.50，3月份期貨結(jié)算價(jià)為HK＄10.50。當(dāng)即平倉(cāng)，則該項(xiàng)投資的投資回報(bào)率為_(kāi)_。A．200%B．250%C．287.5%D．500%22、贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)__。A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)B．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)C．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式賣(mài)權(quán)23、在實(shí)踐中，通常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理的金融工程技術(shù)是__。A．分解技術(shù)B．組合技術(shù)C．均衡分析技術(shù)D．整合技術(shù)24、在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣_(tái)_____萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣_(tái)_____億元。__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；125、通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為_(kāi)_。A．網(wǎng)上發(fā)售B．網(wǎng)下發(fā)售C．回?fù)軝C(jī)制D．回購(gòu)機(jī)制二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、企業(yè)有下列（）行為的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A．整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司B．以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資C．經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資產(chǎn)D．合并、分立、破產(chǎn)、解散2、下列__屬于基金定期報(bào)告。A．基金份額上市交易公告書(shū)B(niǎo)．年度報(bào)告C．半年度報(bào)告D．基金份額發(fā)售公告3、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。A．兩極策略B．子彈式策略C．梯式策略D．以上三種均可4、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信C．債券期限長(zhǎng)短D．資金使用方向5、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有__個(gè)方面。A．國(guó)家財(cái)政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn)B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)C．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資D．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資6、__于1952年最早提出免疫策略。A．F.M.ReddingtonB．莫頓C．享芮科桑D．特雷諾7、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：__。A．要求經(jīng)紀(jì)商為自己辦理受托業(yè)務(wù)B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式C．履行交割清算義務(wù)D．采用正確的委托手段8、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票9、在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B．基金托管協(xié)議C．招募說(shuō)明書(shū)D．基金契約10、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù)B．平均發(fā)生數(shù)C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

11、期貨交易的限倉(cāng)可以采取以下哪幾種形式__A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制D．對(duì)證券交易所持倉(cāng)量限制12、關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金13、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是__。A．投資風(fēng)險(xiǎn)較高B．投資活動(dòng)所受到的限制和約束少C．基金募集對(duì)象不固定D．采取非公開(kāi)方式發(fā)售14、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為_(kāi)_：A．書(shū)面劃款憑證B．電話劃款憑證C．傳真劃款憑證D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證15、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為_(kāi)_。A．買(mǎi)入并持有策略B．恒定混合策略C．投資組合保險(xiǎn)策略D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略16、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。A．改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B．完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度17、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購(gòu)品種是__。A．7天回購(gòu)B．63天回購(gòu)C．273天回購(gòu)D．365天回購(gòu)18、1自相關(guān)系數(shù)rn對(duì)數(shù)列性質(zhì)和特征的判斷準(zhǔn)則包括__。A．如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列B．如果r1，最大，r2、r3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列存在著某種趨勢(shì)C．如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開(kāi)始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列D．如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列19、有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產(chǎn)額B．注冊(cè)資本額C．資產(chǎn)總額D．總股本20、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的__情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。A．