證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試-第一部分-證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)

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說明:這里是單選題的說明

題目1：分值:1

在20題條件下，退款金額為(

)。

A:0元

B:1元

C:0．94元

D:0．45元

題目2：分值:1

A股除息日是(

)。

A:T-4日前

B:T+1日

C:T+3日

D:T+4日

題目3：分值:1

利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)的尋找潛在客戶的方法是(

)。

A:緣故法

B:介紹法

C:陌生拜訪法

D:認(rèn)識法

題目4：分值:1

一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成的是(

)。

A:三級渠道

B:二級渠道

C:一級渠道

D:零級渠道

題目5：分值:1

某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．00元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．00元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為10．00元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為(

)。

A:9．40元

B:21．15元

C:8．60元

D:19．35元

題目6：分值:1

國際證券界發(fā)行證券的通行做法是(

)。

A:網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

B:網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C:網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

D:網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

題目7：分值:1

在25題條件下，贖回手續(xù)費(fèi)為(

)。

A:512．5元

B:51．25元

C:462．5

D:46．25元

題目8：分值:1

根據(jù)投資者的投資動機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)的市場細(xì)分依據(jù)是(

)。

A:地理因素

B:人口因素

C:心理因素

D:行為因素

題目9：分值:1

不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場的目標(biāo)市場選擇策略是(

)。

A:無差異市場營銷策略

B:集中性市場營銷策略

C:地區(qū)集中營銷策略

D:差異性市場營銷策略

題目10：分值:1

根據(jù)客戶不同的需求特征將整體市場劃分成若干個(gè)不同群體的過程是(

)。

A:客戶招攬

B:市場細(xì)分

C:證券市場細(xì)分

D:市場選擇

題目11：分值:1

在給客戶提供服務(wù)的過程中，傳遞過程的質(zhì)量是服務(wù)質(zhì)量評價(jià)因素中的(

)。

A:過程質(zhì)量

B:物理質(zhì)量

C:相互接觸質(zhì)量

D:輸出質(zhì)量

題目12：分值:1

在20題條件下，申購手續(xù)費(fèi)為(

）。

A:1477．8元

B:147．78元

C:1500元

D:150元

題目13：分值:1

深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的(

)。

A:9：30～11：30、13：00～15：00

B:9：15～11：30、13：OO～15：OO

C:9：15～11：30、13：30一15：00

D:9：15一11：00、13：00～15：00

題目14：分值:1

深圳證券交易所，配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為(

)。

A:5個(gè)工作日

B:4個(gè)工作日

C:3個(gè)工作日

D:2個(gè)工作日

題目15：分值:1

證券公司在從事營銷活動時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營銷的(

)

A:營銷管理風(fēng)險(xiǎn)

B:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C:營銷人員風(fēng)險(xiǎn)

D:營銷渠道風(fēng)險(xiǎn)

題目16：分值:1

證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是(

)。

A:在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

B:最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

C:最近2年連續(xù)虧損

D:處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間

題目17：分值:1

上海證券交易所規(guī)定，新股申購時(shí)，每一申購單位的股數(shù)是

(

)。

A:100股

B:500股

C:1000股

D:5000股

題目18：分值:1

20題條件下，實(shí)際凈申購金額為(

)元。

A:10150．025

B:101500．25

C:98521．75

D:9852．22

題目19：分值:1

在25題條件下，凈贖回金額為(

)。

A:9203．75元

B:92037．5元

C:10198．75元

D:1019．875元

題目20：分值:1

權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后(

)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。

A:1個(gè)

B:2個(gè)

C:3個(gè)

D:4個(gè)

40R/2頁112下一頁最后一頁

翻頁之前務(wù)必保存題目21：分值:1

B股最后交易日是(

)。

A:T-3日前

B:T日

C:T+3日

D:T+2日

題目22：分值:1

主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付的時(shí)間是(

)。

A:T+0日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日

題目23：分值:1

公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求的目標(biāo)市場選擇策略是(

)。

A:無差異市場營銷策略

B:分散性市場營銷策略

C:差異性市場營銷策略

D:集中性市場營銷策略

題目24：分值:1

中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理的時(shí)間是(

)。

A:T+O日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日

題目25：分值:1

投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金是(

)。

A:申購

B:贖回

C:買人

D:賣出

題目26：分值:1

銷售產(chǎn)品時(shí)同時(shí)提供的其他服務(wù)或利益，也稱附加產(chǎn)品或外延產(chǎn)品，包括運(yùn)送安裝、培訓(xùn)維修、售后服務(wù)等指的服務(wù)產(chǎn)品層次是(

)。

A:第一層次

B:第二層次

C:第三層次

D:第四層次

題目27：分值:1

某投資者通過場內(nèi)投資10萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1．50％，申購當(dāng)日基金份額凈值為0．9250元，則其凈申購金額為(

)。

A:101500元

B:10150元

C:98522．2元

D:9852．22元

題目28：分值:1

在20題條件下，基金申購份額為(

）

A:10651．05份

B:106510．49份

C:10972．97份

D:109729．73份

題目29：分值:1

權(quán)證買人申報(bào)數(shù)量為(

)的整數(shù)倍。

A:10000份

B:1000份

C:100份

D:10份

題目30：分值:1

證券公司為了提高競爭力，根據(jù)客戶的需求提供的有形或無形服務(wù)是(

)。

A:附加服務(wù)

B:無形服務(wù)

C:核心服務(wù)

D:有形服務(wù)

題目31：分值:1

A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1。如果次日A公司股票漲停，則權(quán)證次日可以上漲(

)。

A:1元

B:1．5元

C:2元

D:2．5元

題目32：分值:1

營銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識，認(rèn)同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是(

)。

A:客戶維持

B:客戶服務(wù)

C:客戶關(guān)系建立

D:客戶促成

題目33：分值:1

專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的客戶類型是(

)。

A:保守型

B:穩(wěn)健型

C:積極型

D:風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

題目34：分值:1

某投資者贖回上市開放式基金10，7i份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為O．50%，，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為0．9250元，則其可得凈贖回金額為(

)。

A:92500元

B:9250元

C:102500元

D:10250

題目35：分值:1

股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，．證券交易所可以決定的行為是(

)。

A:掛牌

B:摘牌

C:復(fù)牌

D:停牌

題目36：分值:1

客戶對證券公司的整體印象和感受是指服務(wù)質(zhì)量評價(jià)因素中的(

)。

A:過程質(zhì)量

B:輸出質(zhì)量

C:物理質(zhì)量

D:合作質(zhì)量

題目37：分值:1

我國證券公司的營銷渠道基本上是(

)。

A:直接銷售渠道

B:間接銷售渠道

C:一級渠道

D:零級渠道

題目38：分值:1

A股權(quán)益登記日是(

)。

A:T-1日前

B:T日

C:T+1日

D:T+3日

題目39：分值:1

營銷人員在客戶招攬過程中提供的各項(xiàng)服務(wù)是(

)。

A:售后服務(wù)

B:售中服務(wù)

C:售前服務(wù)

D:咨詢服務(wù)

題目40：分值:1

使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織是指(

)。

A:營銷策略

B:市場細(xì)分

C:營銷渠道

D:市場選擇

40R/2頁2第一頁前一頁12

題目41：分值:0.50

在開放式基金開放申購、贖回后的任何情形下，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管。

(

)

A:對

B:錯

題目42：分值:0.50

在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。

(

)

A:對

B:錯

題目43：分值:0.50

詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。

(

)

A:對

B:錯

題目44：分值:0.50

轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。

(

)

A:對

B:錯

題目45：分值:0.50

上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

(

)

A:對

B:錯

題目46：分值:0.50

根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定：通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的

現(xiàn)金股利，R一1日由上市公司劃至中國結(jié)算深圳分公司指定賬戶；R+1日由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

(

)

A:對

B:錯

題目47：分值:0.50

登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料收費(fèi)。(

)

A:對

B:錯

題目48：分值:0.50

上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。（

）

A:對

B:錯

題目49：分值:0.50

上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別只用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券。

(

)

A:對

B:錯

題目50：分值:0.50

開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

(

)

A:對

B:錯題目51：分值:0.50

在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

(

)

A:對

B:錯

題目52：分值:0.50

投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時(shí)，不必在原證券營業(yè)部申請辦理撤銷指定交易。

(

)

A:對

B:錯

題目53：分值:0.50

客戶關(guān)系管理是指企業(yè)通過政策、資源、結(jié)構(gòu)和流程，基于信息

技術(shù)獲得并管理客戶資源，建立客戶忠誠和創(chuàng)建客戶價(jià)值，從而產(chǎn)生并保持成本最低和利益最優(yōu)化以及持續(xù)競爭優(yōu)勢的所有活動。

(

)

A:對

B:錯

題目54：分值:0.50

上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股呢細(xì)數(shù)據(jù)庫。

(

)

A:對

B:錯

題目55：分值:0.50

召開股東大會的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

(

)

A:對

B:錯

題目56：分值:0.50

—個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。

A:對

B:錯

題目57：分值:0.50

當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日不可以撤銷。

(

)

A:對

B:錯

題目58：分值:0.50

上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)。

(

)

A:對

B:錯

題目59：分值:0.50

基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

(

)

A:對

B:錯

題目60：分值:0.50

穩(wěn)健型客戶的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動性。

(

)

A:對

B:錯

100R/5頁下一頁最后一頁題目61：分值:0.50

投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可于T日在場外轉(zhuǎn)出方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請。(

)

A:對

B:錯

題目62：分值:0.50

投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。

(

)

A:對

B:錯

題目63：分值:0.50

以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。(

)

A:對

B:錯

題目64：分值:0.50

目標(biāo)市場的選擇只能是一個(gè)細(xì)分市場。

（

）

A:對

B:錯

題目65：分值:0.50

在境外成熟資本市場，大部分證券公司的客戶服務(wù)是無償提供的。

(

)

A:對

B:錯

題目66：分值:0.50

如果在交易日15：oo前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)；而如果在交易日全天停牌的證券，上海證券交易所亦不受理其大宗交易的申報(bào)。

(

)

A:對

B:錯

題目67：分值:0.50

證券登記實(shí)行證券登記申請人申報(bào)制。中國結(jié)算公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核。

(

)

A:對

B:錯

題目68：分值:0.50

補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

(

)

A:對

B:錯

題目69：分值:0.50

上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

(

)

A:對

B:錯

題目70：分值:0.50

投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

(

)

A:對

B:錯

題目71：分值:0.50

運(yùn)用無差異市場營銷策略，追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場上取得較高的市場占有率。

（

）

A:對

B:錯

題目72：分值:0.50

上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)。

(

)

A:對

B:錯

題目73：分值:0.50

實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，往往采用差異性市場營銷策略。

（

）

A:對

B:錯

題目74：分值:0.50

證券公司營銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是道德風(fēng)險(xiǎn)。

(

)

A:對

B:錯

題目75：分值:0.50

目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。

(

)

A:對

B:錯

題目76：分值:0.50

中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

(

)

A:對

B:錯

題目77：分值:0.50

一般客戶投訴可分為有效投訴和無效投訴兩類。

（

）

A:對

B:錯

題目78：分值:0.50

證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。(

)

A:對

B:錯

題目79：分值:0.50

陌生拜訪法是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認(rèn)識、交流，

把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法，是營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最少的一種方法。

(

)

A:對

B:錯

題目80：分值:0.50

基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

(

)

A:對

B:錯

100R/5頁2第一頁前一頁12345下一頁最后一頁

題目81：分值:0.50

補(bǔ)辦新號碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶只能由原開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

A:對

B:錯

題目82：分值:0.50

上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號及中簽環(huán)節(jié)。

(

)

A:對

B:錯

題目83：分值:0.50

轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部。

(

)

A:對

B:錯

題目84：分值:0.50

即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。

(

)

A:對

B:錯

題目85：分值:0.50

證券登記是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

(

)

A:對

B:錯

題目86：分值:0.50

在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

(

)

A:對

B:錯

題目87：分值:0.50

細(xì)分市場越多越好。

（

）

A:對

B:錯

題目88：分值:0.50

人口因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。

（

）

A:對

B:錯

題目89：分值:0.50

深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。

(

)

A:對

B:錯

題目90：分值:0.50

單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過10萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為O001元人民幣。

(

）

A:對

B:錯

題目91：分值:0.50

證券公司營銷管理風(fēng)險(xiǎn)，包括競爭機(jī)制、市場預(yù)測的準(zhǔn)確性和營銷決策對銷售的風(fēng)險(xiǎn)。

(

)

A:對

B:錯

題目92：分值:0.50

上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號及中簽環(huán)節(jié)。

(

)

A:對

B:錯

題目93：分值:0.50

投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為“賣”。

(

)

A:對

B:錯

題目94：分值:0.50

上海證券交易所基金申購、贖回時(shí)采用“份額申購、金額贖回”原則。

(

)

A:對

B:錯

題目95：分值:0.50

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的價(jià)格表現(xiàn)為代理客戶買賣證券類金融產(chǎn)品收取的傭金。（

）

A:對

B:錯

題目96：分值:0.50

客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。(

)

A:對

B:錯

題目97：分值:0.50

股票、開放式基金交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定停牌。

(

)

A:對

B:錯

題目98：分值:0.50

對于股票賬戶來說，證券賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。

(

)

A:對

B:錯

題目99：分值:0.50

營銷人員的道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指其行為不道德給客戶和證券公司帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

(

)

A:對

B:錯

題目100：分值:0.50

投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。

(

）

A:對

B:錯

100R/5頁3第一頁前一頁12345下一頁最后一頁

北極星19:11:23

判斷題

說明:這里是判斷題的說明

題目101：分值:0.50

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是金融服務(wù)營銷，這決定了證券公司的營銷渠道一般是直接的、短而寬的扁平狀營銷渠道。

（

）

A:對

B:錯

題目102：分值:0.50

在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司作為其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。

(

)

A:對

B:錯

題目103：分值:0.50

上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

(

)

A:對

B:錯

題目104：分值:0.50

如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到50％，則市值配售與『日上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。

(

)

A:對

B:錯

題目105：分值:0.50

無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下50％或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

(

)

A:對

B:錯

題目106：分值:0.50

分紅派息既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

(

)

A:對

B:錯

題目107：分值:0.50

在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

(

)

A:對

B:錯

題目108：分值:0.50

深圳證券交易所開放式基金申購、贖回，是指深圳證券交易所會員接受投資者委托向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)的基金份額的申購、贖回。

(

)

A:對

B:錯

題目109：分值:0.50

證券公司營銷管理包括營銷目標(biāo)確立、市場調(diào)研、營銷戰(zhàn)略與策略制定、營銷計(jì)劃制定以及對營銷活動的控制與評估等。

(

)

A:對

B:錯

題目110：分值:0.50

證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。

(

)

A:對

B:錯

題目111：分值:0.50

深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

(

)

A:對

B:錯

題目112：分值:0.50

根據(jù)上海證券交易所2007年5月14日頒布的《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》，指定交易是指，凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。

(

)

A:對

B:錯

題目113：分值:0.50

上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

(

)

A:對

B:錯

題目114：分值:0.50

權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。

(

)

A:對

B:錯

題目115：分值:0.50

權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05％。

(

)

A:對

B:錯

題目116：分值:0.50

進(jìn)行市場細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競爭態(tài)勢等。

（

）

A:對

B:錯

題目117：分值:0.50

基金募集期內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

(

)

A:對

B:錯

題目118：分值:0.50

投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票對同一議案的投票可以申報(bào)多次。

(

)

A:對

B:錯

題目119：分值:0.50

營銷管理就是具體組織、執(zhí)行、控制和評估營銷計(jì)劃的過程，并

通過市場信息的反饋不斷對營銷計(jì)劃及營銷戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以便公司更有效地參與竟?fàn)帯?/p>

(

)

A:對

B:錯

題目120：分值:0.50

上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)。

(

)

A:對

B:錯題目121：分值:0.50

證券公司營銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在從事營銷活動時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失。

(

)

A:對

B:錯

題目122：分值:0.50

對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括證券投資咨詢服務(wù)、理財(cái)顧問服務(wù)等。

(

)

A:對

B:錯

題目123：分值:0.50

證券公司提供理財(cái)顧問服務(wù)尋求的是和客戶建立長期的關(guān)系，不能只追求短期收益。

(

)

A:對

B:錯

題目124：分值:0.50

在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。

(

)

A:對

B:錯

題目125：分值:0.50

渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場上并列使用中間商的數(shù)量，一般有二種選擇，獨(dú)家分銷和廣泛分銷。

（

）

A:對

B:錯

題目126：分值:0.50

證券公司營銷管理風(fēng)險(xiǎn)，包括競爭機(jī)制、市場預(yù)測的準(zhǔn)確性和營銷決策對銷售的風(fēng)險(xiǎn)。

(

)

A:對

B:錯

題目127：分值:0.50

證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對不同的細(xì)分市場進(jìn)行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為，就是公司的目標(biāo)市場選擇。

（

）

A:對

B:錯

題目128：分值:0.50

上海證券交易同一交易日可進(jìn)行基金的多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理除外。

(

)

A:對

B:錯

題目129：分值:0.50

深圳證券交易所開放式基金申購、贖回，是指深圳證券交易所會員接受投資者委托向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)的基金份額的申購、贖回。

(

)

A:對

B:錯

題目130：分值:0.50

中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

(

)

A:對

B:錯

題目131：分值:0.50

上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股

和B股分別設(shè)置投票代碼。

(

)

A:對

B:錯

題目132：分值:0.50

心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠度等。

（

）

A:對

B:錯

題目133：分值:0.50

有效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責(zé)任。

(

)

A:對

B:錯

題目134：分值:0.50

在我國，中國結(jié)算公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

A:對

B:錯

題目135：分值:0.50

在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、

意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

(

)

A:對

B:錯

題目136：分值:0.50

根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

(

)

A:對

B:錯

題目137：分值:0.50

投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”。投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)。(

)

A:對

B:錯

題目138：分值:0.50

證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。

(

)

A:對

B:錯

題目139：分值:0.50

證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的有形服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。

(

)

A:對

B:錯

題目140：分值:0.50

申購日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，

證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付，即從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。

(

)

A:對

B:錯不定項(xiàng)選擇題

說明:這里是不定項(xiàng)選擇題的說明

題目141：分值:0.50

上市公司在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告的內(nèi)容有(

)。

A:股票的種類、簡稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日

B:股票可能被暫停或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示

C:公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施

D:實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因

題目142：分值:0.50

關(guān)于上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是(

)。

A:公告刊登日(T日)

B:權(quán)益登記日(T+3日)

C:除息日(T+4日)

D:發(fā)放日(T+8日)

題目143：分值:0.50

關(guān)于上海證券交易所開放式基金基金份額的轉(zhuǎn)托管的表述，正確的是(

)。

A:投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系

B:在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管

C:對于基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，其處理流程與一般的股票、債券轉(zhuǎn)指定同樣辦理

D:投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請

題目144：分值:0.50

根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括(

)。

A:A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B:B股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

C:A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D:基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

題目145：分值:0.50

深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為(

)。

A:自動托管

B:隨處通買

C:哪買哪賣

D:轉(zhuǎn)托不限

題目146：分值:0.50

權(quán)證被終止上市的情形有(

)。

A:權(quán)證存續(xù)期滿

B:權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

C:權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)50％行權(quán)

D:證券交易所認(rèn)定的其他情形

題目147：分值:0.50

標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例調(diào)整公式是(

)。

A:新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

B:新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格÷(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

C:新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))

D:新行權(quán)比例=原行權(quán)比例÷(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))

題目148：分值:0.50

有關(guān)上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”做法的表述，正確的是(

)。

A:可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

B:可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期

C:可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票

D:可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其征券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限

題目149：分值:0.50

關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是(

)。

A:公告刊登日(T日)

B:權(quán)益登記日(T+3日)

C:除息日(T+4日)

D:發(fā)放日(T+8日)

題目150：分值:0.50

關(guān)于深圳證券交易所開放式基金的申購與贖回的表述，正確的是(

)。

A:深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申購、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷

B:投資者申購、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用中國結(jié)算深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶

C:基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為l元人民幣；贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為1份基金份額

D:基金份額的申購、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回?cái)?shù)額限定

題目151：分值:0.50

關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序基本規(guī)定的表述，正確的是(

)。

A:深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為l00少于1000股，超過1000股的必須是l000股的整數(shù)倍

B:上海證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍

C:申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號

D:結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

題目152：分值:0.50

有關(guān)權(quán)證的行權(quán)表述，正確的是(

)。

A:權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

B:上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍

C:深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

D:當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

題目153：分值:0.50

根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守的規(guī)定有(

)。

A:當(dāng)日申購的基金份額，同日可以