商法第次任務(wù)

商法-第5次任務(wù)_0042試卷總分：100測試時(shí)間：90判斷題單項(xiàng)選擇題多項(xiàng)選擇題案例選擇題一、判斷題（共30道試題，共15分。）上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。錯(cuò)誤正確為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定《中華人民共和國證券法》。錯(cuò)誤正確證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。錯(cuò)誤正確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。錯(cuò)誤正確證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。錯(cuò)誤正確證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

B.正確B.正確違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。錯(cuò)誤正確政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《中華人民共和國證券法》；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。錯(cuò)誤正確為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反《中華人民共和國證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。錯(cuò)誤正確違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯(cuò)誤B.正確A.錯(cuò)誤B.正確11.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。A.A.錯(cuò)誤B.正確11.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。A.錯(cuò)誤12.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。B.正確A.錯(cuò)誤B.正確A.錯(cuò)誤B.正確13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《中華人民共和國證券法》的原則規(guī)定錯(cuò)誤正確發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的證券發(fā)行申請文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。錯(cuò)誤正確公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。錯(cuò)誤正確依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。錯(cuò)誤正確證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。錯(cuò)誤正確違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。錯(cuò)誤正確違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。錯(cuò)誤正確違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十

萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。錯(cuò)誤正確國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審錯(cuò)誤正確證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則錯(cuò)誤正確依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)誤正確保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。A.錯(cuò)誤B.正確股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定A.錯(cuò)誤B.正確證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。錯(cuò)誤正確證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則錯(cuò)誤正確

證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。錯(cuò)誤正確在國家對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理。錯(cuò)誤正確二、單項(xiàng)選擇題（共30道試題，共15分。）除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內(nèi)，不得買賣該種股票。TOC\o"1-5"\h\z351015國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。A.3個(gè)月15日B.A.3個(gè)月15日B.6個(gè)月15日C.6個(gè)月10日D.3個(gè)月10日3.公司債券上市交易后，如果公司易：A.最近1年）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交B.最近2年C.最近3年D.最近5年公開發(fā)行公司債券，（）平均可分配利潤足以支付公司債券（）的利息;A.最近2年1年-B.最近3年1年C.最近3年2年D.最近1年1年為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。三個(gè)月六個(gè)月九個(gè)月二個(gè)月設(shè)立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，（）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。TOC\o"1-5"\h\z最近2年2億最近3年2億最近3年3億最近2年3億公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。向累計(jì)超過（）人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。20050

20050國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.二個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.六個(gè)月A.二個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.六個(gè)月于10.3000萬A.B.5000萬C.2000萬于10.3000萬A.B.5000萬C.2000萬D.7000萬9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。9.11.發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（）以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。11.1%5%

1%5%投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。TOC\o"1-5"\h\z1年2年3年4年持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。2%5%3%10%上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有（）以上股份的，賣出該股票不受（）時(shí)間限制。A.5%6個(gè)月6個(gè)月10%6個(gè)月-B.5%6個(gè)月6個(gè)月5%6個(gè)月C.10%6個(gè)月6個(gè)月5%6個(gè)月D.5%12個(gè)月6個(gè)月5%6個(gè)月公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在（）日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。TOC\o"1-5"\h\z10306090收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。TOC\o"1-5"\h\z10153060公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元；6000萬6000萬3000萬6000萬3000萬3000萬6000萬3000萬18.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。6個(gè)月12個(gè)月2個(gè)月24個(gè)月證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\z1020155如果上市公司（）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

最近1年最近3年最近2年最近5年公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)在（）財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為最近1年最近3年最近2年D.最近5年向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。1千萬元5千萬元3千萬元7千萬元公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）；10%40%20%30%通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額（），收購人按比例進(jìn)行收購。A.30%不到預(yù)定收購的股份數(shù)額的B.30%超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的B.30%超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的c.30%不到預(yù)定收購的股份數(shù)額的D.20%超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。10%30%50%20%股份有限公司申請股票上市，公司應(yīng)當(dāng)在（）無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。最近1年最近3年最近2年最近5年股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額應(yīng)當(dāng)超過人民幣（）元的，公開發(fā)行股份的比例應(yīng)當(dāng)為（）以上；A.30%4億10%-B.25%4億10%C.25%5億10%D.25%4億20%投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5%A.5%5%3-B.5%5%2C.5%5%5D.D.10%10%2證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；TOC\o"1-5"\h\z2億1億5億3億證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有（）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.7%A.3%B.5%C.7%D.10%三、多項(xiàng)選擇題（共30道試題，共30分。）有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券；向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為董事會同意簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額公司的實(shí)際控制人董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：（）已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額公司的實(shí)際控制人國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)D?法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：（）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：（）公司章程發(fā)起人協(xié)議發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明招股說明書申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（）依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告法律意見書和上市保薦書最近一次的招股說明書證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件某證券公司的注冊資本為8000萬，其不得經(jīng)營下列哪些業(yè)務(wù)?證券自營業(yè)務(wù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券保薦業(yè)務(wù)發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況公司發(fā)生重大虧損或者重大損失公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格代銷、包銷的期限及起止日期代銷、包銷的付款方式及日期發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息董事會同意上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司有重大違法行為董事會決定暫停其股票上市交易上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：（）公司概況公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況D?法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

國務(wù)院規(guī)定的其他條件上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；違約責(zé)任國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)證券公司法定代表人公開發(fā)行公司債券籌集的資金，（）。必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損不得用于非生產(chǎn)性支出可以用于上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）公司解散或者被宣告破產(chǎn)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易董事會決定暫停其股票上市交易設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：（）代收股款銀行的名稱及地址承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：（）財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告B.代收股款銀行的名稱及地址C.承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議B.代收股款銀行的名稱及地址C.承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議D.22.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）D.22.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書A.B.C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元D.該股份公司成立A.B.C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元D.該股份公司成立5年以上公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載23.A.公司最近三年連續(xù)虧損B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易D.股東會決定暫停其股票上市交易23.A.公司最近三年連續(xù)虧損B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易D.股東會決定暫停其股票上市交易上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）24.A.上市報(bào)告書B.申請股票上市的股東大會決議C.公司章程公司營業(yè)執(zhí)照D.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)對客戶開立的賬戶負(fù)有保密義務(wù)?25.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)證券公司證券交易所律師事務(wù)所24.A.上市報(bào)告書B.申請股票上市的股東大會決議C.公司章程公司營業(yè)執(zhí)照D.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)對客戶開立的賬戶負(fù)有保密義務(wù)?25.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)證券公司證券交易所律師事務(wù)所申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（）26.發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定C.D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化C.D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響27.A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.公司債券募集辦法D.董事長身份證明28.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D.股東會決定暫停其股票上市交易27.A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.公司債券募集辦法D.董事長身份證明28.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D.股東會決定暫停其股票上市交易申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：（）29.A.提交股東大會審議的重要事項(xiàng)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)C.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況D.公司概況29.A.提交股東大會審議的重要事項(xiàng)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)C.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況D.公司概況上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：（）30.30.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（）公司債券募集辦法;

B.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;B.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。四、案例選擇題（共