國有集團(tuán)有限公司企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評價實(shí)施辦法（試行） 模版

集團(tuán)有限公司企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評價實(shí)施辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步提高企業(yè)效能監(jiān)察工作水平，建立和完善企業(yè)效能監(jiān)察工作評價體系，充分發(fā)揮效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目（以下簡稱優(yōu)秀項(xiàng)目）的規(guī)范、導(dǎo)向、示范和激勵作用，推動效能監(jiān)察工作規(guī)范化xx，根據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》和《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評價操作指南（試行）》，結(jié)合xxxx集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）的實(shí)際，制定本實(shí)施辦法（以下簡稱《實(shí)施辦法》。第二條在國務(wù)院國資委的指導(dǎo)和集團(tuán)公司黨政班子的領(lǐng)導(dǎo)下，集團(tuán)公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施本系統(tǒng)內(nèi)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評價和推薦工作。第三條優(yōu)秀項(xiàng)目評價工作遵循公開、公平、公正，注重效果、綜合擇優(yōu)，逐級推薦、分級評價的原則。第四條優(yōu)秀項(xiàng)目評價工作一般每兩年組織一次，逢雙年進(jìn)行。評價獎項(xiàng)可設(shè)優(yōu)秀項(xiàng)目獎和其他單項(xiàng)獎。優(yōu)秀項(xiàng)目獎可設(shè)一、二、三等獎和鼓勵獎；單項(xiàng)獎可設(shè)經(jīng)濟(jì)效益突出獎、管理效益突出獎、反腐倡廉成效突出獎和社會效益突出獎。單項(xiàng)獎和優(yōu)秀獎不重復(fù)獲獎。第二章評價指標(biāo)第五條組織實(shí)施規(guī)范（一） 前期準(zhǔn)備充分1.選題立項(xiàng)依據(jù)充分。選題立項(xiàng)可由企業(yè)制度規(guī)定立項(xiàng)、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)指定立項(xiàng)、上級統(tǒng)一立項(xiàng)和自主立項(xiàng)；自主立項(xiàng)應(yīng)有立項(xiàng)依據(jù)，所選項(xiàng)目能夠抓住影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或經(jīng)營活動過程中的主要風(fēng)險問題；報批手續(xù)完備。2.項(xiàng)目檢查組健全。項(xiàng)目檢查組有相應(yīng)技能的人員或有相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與，分工明確，責(zé)任落實(shí)。3.實(shí)施方案完整。方案內(nèi)容具體，監(jiān)察點(diǎn)明確，方法得當(dāng)，步驟合理，操作性強(qiáng)。（二） 操作實(shí)施到位1.協(xié)調(diào)溝通充分。及時召開會議，與相關(guān)部門聯(lián)系緊密，綜合監(jiān)察作用發(fā)揮良好。2.監(jiān)督檢查深入。發(fā)現(xiàn)問題準(zhǔn)確，有查證記錄，取證規(guī)范，查證資料齊全有效，事實(shí)清楚，分析透徹，項(xiàng)目監(jiān)察報告詳實(shí)，工作建議可行。3.整改落實(shí)到位。能針對問題提出綜合監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定，并跟蹤落實(shí)。（三） 總結(jié)歸檔及時。1.項(xiàng)目總結(jié)認(rèn)真。能全面客觀地總結(jié)項(xiàng)目監(jiān)察情況，找出不足，提出改進(jìn)工作意見。2.立卷歸檔規(guī)范。按規(guī)定立卷歸檔，材料完整。第六條經(jīng)濟(jì)效益突出經(jīng)濟(jì)效益突出是指經(jīng)本企業(yè)財務(wù)部門認(rèn)可的通過效能監(jiān)察直接增加的經(jīng)濟(jì)效益顯著。（一） 避免經(jīng)濟(jì)損失。通過效能監(jiān)察糾正項(xiàng)目投資預(yù)算、資產(chǎn)（產(chǎn)品）定價、各類采購等支出性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接防止正在或?qū)⒁l(fā)生的不當(dāng)支出的資金總額。（二） 節(jié)約資金。通過效能監(jiān)察糾正各種廠房、設(shè)備、原材料等資源管理、使用環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接節(jié)省的資金總額。（三） 增加經(jīng)濟(jì)收益。通過效能監(jiān)察制止在產(chǎn)品銷售或資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接增加收益的資金總額。（四） 挽回經(jīng)濟(jì)損失。通過效能監(jiān)察對于已經(jīng)形成的各種資產(chǎn)損失，及時采取措施督促或者協(xié)調(diào)組織收繳、追回資產(chǎn)的資金總額。第七條管理效益突出管理效益突出是指監(jiān)察建議和監(jiān)察決定得到執(zhí)行，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理取得的成效顯著。（一） 執(zhí)行力得到加強(qiáng)。經(jīng)營管理者的偏差行為得到糾正，相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。（二） 相關(guān)制度得到完善。相關(guān)制度的廢止、修訂或創(chuàng)新等有明顯進(jìn)展。（三） 內(nèi)部控制得到加強(qiáng)。被查項(xiàng)目的管理缺陷得到彌補(bǔ)，業(yè)務(wù)流程得到改進(jìn)。（四） 風(fēng)險防范能力提高。實(shí)行跟蹤檢查，整改措施得到落實(shí)，經(jīng)營管理持續(xù)改進(jìn)。第八條反腐倡廉成效突出反腐倡廉成效突出是指通過效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)違紀(jì)行為，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的效果顯著。（一） 發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法線索轉(zhuǎn)入立案檢查。（二） 處理了違規(guī)違紀(jì)人員，或者依法將涉嫌違法人員移送了司法機(jī)關(guān)。（三） 督促相關(guān)人員落實(shí)了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（四） 相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定得到落實(shí)。第九條社會效益突出社會效益突出是指通過專項(xiàng)效能監(jiān)察工作的成功做法，維護(hù)了職工群眾的合法權(quán)益，推進(jìn)了中央企業(yè)效能監(jiān)察工作水平的提升，社會效果顯著。（一） 糾正了損害職工群眾合法權(quán)益的問題。（二） 效能監(jiān)察項(xiàng)目的成功做法被國資委等有關(guān)部門或集團(tuán)公司肯定，并在中央企業(yè)或集團(tuán)公司范圍內(nèi)推廣。（三） 工作經(jīng)驗(yàn)被國家或省（部）級、集團(tuán)公司級新聞媒體宣傳報道。第三章項(xiàng)目申報、評價及表彰第十條優(yōu)秀項(xiàng)目申報應(yīng)符合下列條件：（一） 申報項(xiàng)目是所屬企業(yè)當(dāng)期評價年度完結(jié)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。（二） 資質(zhì)評價（附件1）達(dá)到85分以上（含85分）的項(xiàng)目。第十一條項(xiàng)目申報企業(yè)在評價前應(yīng)向上級單位報送《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦表》等申報材料（參見附件3、附件4）。各企業(yè)要嚴(yán)格把關(guān)。凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，取消項(xiàng)目申報企業(yè)本次的參評資格。集團(tuán)公司受理申報的截止日期為當(dāng)年11月30日，逾期未報視為自動放棄。第十二條集團(tuán)公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織評審小組對直屬企業(yè)（含全資及控股公司，下同）所推薦的項(xiàng)目進(jìn)行評選。評審小組人員由集團(tuán)公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員組成，必要時可聘請有關(guān)部門或直屬企業(yè)的有關(guān)人員參加。優(yōu)秀項(xiàng)目評價至少要由5名以上評審小組人員參加，依照評分標(biāo)準(zhǔn)對參評項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立打分并簽字確認(rèn)；評價人員在涉及所在企業(yè)的項(xiàng)目評價時，應(yīng)當(dāng)回避。第十三條優(yōu)秀項(xiàng)目評價中有關(guān)經(jīng)濟(jì)效益的計算，按下列方法進(jìn)行：（一） 絕對值計算法。用糾正偏差行為后的被查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的金額數(shù)減去糾錯前該項(xiàng)目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)。（二） 比例值計算法。用糾正偏差行為后的被查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的金額數(shù)減去糾錯前該項(xiàng)目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)，除以糾錯前該項(xiàng)目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)，再乘以百分比。申報時企業(yè)要將上述兩種計算法所的數(shù)值一同報上。評價過程中，可任意采用上述兩種計分方式中的一種進(jìn)行計分評價，但在同一次評價中，只用一種方式計分，另一種方式可共參考和補(bǔ)充。第十四條優(yōu)秀項(xiàng)目評價實(shí)行分段評分、并列計分、按檔加分、高分獲獎的評價辦法。對所屬各單位推薦的優(yōu)秀項(xiàng)目分資質(zhì)評價和成效評價兩段分別評分。（一） 資質(zhì)評價依據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦資質(zhì)評分標(biāo)準(zhǔn)》（附件1），采用百分制對推薦項(xiàng)目的操作過程進(jìn)行評價，達(dá)到85分以上（含85分）的項(xiàng)目方可進(jìn)入成效評價階段。（二） 成效評價依據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目成效評分標(biāo)準(zhǔn)》（附件2），采用并列計分和按檔加分法對推薦項(xiàng)目成效進(jìn)行評價。1.并列計分。在對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、反腐倡廉效益和社會效益等具體指標(biāo)進(jìn)行成效評價時，對評價項(xiàng)目按實(shí)計分，不加限定。2.按檔加分。將每個具體成效指標(biāo)，按成效數(shù)額（或比例）大小分為若干計分檔次，并設(shè)對應(yīng)分值。根據(jù)項(xiàng)目成效數(shù)額（或比例）對應(yīng)檔次的分值加分。（三） 高分獲獎。評價小組依據(jù)評價項(xiàng)目累計分?jǐn)?shù)，按分?jǐn)?shù)高低依次排序，提出優(yōu)秀項(xiàng)目推薦名單。（四） 成效中的比照基數(shù)和效果值的采用，必須提供經(jīng)確認(rèn)的、可查證的文字記錄資料，填寫《效能監(jiān)察項(xiàng)目成效核定證明材料》（見附件4）。第十五條單項(xiàng)獎評價用成效最大化評分法。效能監(jiān)察項(xiàng)目的單項(xiàng)成效符合下列指標(biāo)的，可直接評為單項(xiàng)獎。（一） 效能監(jiān)察項(xiàng)目取得巨大經(jīng)濟(jì)效益的，可直接評為經(jīng)濟(jì)效益突出獎。（二） 效能監(jiān)察項(xiàng)目促進(jìn)企業(yè)相關(guān)經(jīng)營管理制度顯著創(chuàng)新、業(yè)務(wù)流程明顯優(yōu)化、先進(jìn)的經(jīng)營管理方式得到推廣應(yīng)用、管理效益大幅提升的，可直接評為管理效益突出獎。（三） 效能監(jiān)察項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)案件線索，并查出違法違規(guī)違紀(jì)問題，3人以上相關(guān)經(jīng)營管理人員受到依法依紀(jì)處理或每人承擔(dān)20萬元以上經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，可直接評為反腐倡廉成效突出獎。（四） 效能監(jiān)察項(xiàng)目成效突出，集團(tuán)公司以上單位（含集團(tuán)公司）在效能監(jiān)察項(xiàng)目單位召開效能監(jiān)察工作現(xiàn)場會，宣傳推廣其典型經(jīng)驗(yàn)的，可直接評為社會效益突出獎。第十六條集團(tuán)公司組織評價擬定的獲獎項(xiàng)目，應(yīng)該在本企業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)站上至少公示一周，如無異議再由企業(yè)相關(guān)部門報領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究決定。第十七條集團(tuán)公司對評定的優(yōu)秀項(xiàng)目給予通報表彰和獎勵，并根據(jù)國資委的有關(guān)規(guī)定要求推薦參加國資委組織的中央企業(yè)優(yōu)秀項(xiàng)目評價。獲獎企業(yè)應(yīng)對獲獎項(xiàng)目的相關(guān)單位和個人予以表彰獎勵。第四章附則第十八條各企業(yè)可以依據(jù)本實(shí)施辦法，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際制訂實(shí)施細(xì)則；在執(zhí)行中遇到的問題和建議請及時反饋，以便進(jìn)一步完善。第十九條本實(shí)施辦法由集團(tuán)公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行。附件：1.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦資質(zhì)評分標(biāo)準(zhǔn)2.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目成效評分標(biāo)準(zhǔn)3.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦表4.企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目申報材料目錄及申報文本格式?附件1企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦資質(zhì)評分標(biāo)準(zhǔn)單位名稱：年月日項(xiàng)目名稱 評分因素 評分指標(biāo) 分值 自評分前期準(zhǔn)備充分（20分） 選題立項(xiàng)依據(jù)充分 有立項(xiàng)依據(jù)，所選項(xiàng)目能夠抓住影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或經(jīng)營活動過程中的主要風(fēng)險問題。 3分 報批手續(xù)完備。 2分 項(xiàng)目檢查組健全 項(xiàng)目檢查組有相應(yīng)技能的人員或有相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與。 1分 分工明確、責(zé)任落實(shí)。 4分 實(shí)施方案完整 方案內(nèi)容具體，監(jiān)察點(diǎn)明確。 6分 方法得當(dāng)，步驟合理，操作性強(qiáng)。 4分 操作實(shí)施到位（60分） 協(xié)調(diào)溝通充分 及時召開會議，與相關(guān)部門聯(lián)系緊密，綜合監(jiān)察作用發(fā)揮良好。 8分 監(jiān)督檢查深入 發(fā)現(xiàn)問題準(zhǔn)確，有查證記錄，取證規(guī)范，查證資料齊全有效。 12分 事實(shí)清楚，分析透徹。 10分 項(xiàng)目監(jiān)察報告詳實(shí)，工作建議可行。 10分 整改落實(shí)到位 能針對問題提出綜合監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定。 10分 跟蹤落實(shí)整改情況，并附檢查記錄等證明資料。 10分 總結(jié)歸檔及時（20分） 項(xiàng)目總結(jié)認(rèn)真 能全面客觀地總結(jié)項(xiàng)目監(jiān)察情況，找出不足，提出改進(jìn)工作意見。 10分 立卷歸檔規(guī)范 按規(guī)定立卷歸檔，材料完整。 10分 合計 100分 填表人：審核人：聯(lián)系電話：附件2企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目成效評分標(biāo)準(zhǔn)單位名稱：年月日項(xiàng)目名稱 內(nèi)容 評分指標(biāo) 成效檔次 分值 自評分經(jīng)濟(jì)效益突出 避免經(jīng)濟(jì)損失 通過效能監(jiān)察糾正項(xiàng)目投資預(yù)算、資產(chǎn)（產(chǎn)品）定價、各類采購等支出性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接防止正在或?qū)⒁l(fā)生的不當(dāng)支出的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 節(jié)約資金 通過效能監(jiān)察糾正各種廠房、設(shè)備、原材料等資源管理、使用環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接節(jié)省的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 增加經(jīng)濟(jì)收益 通過效能監(jiān)察制止在產(chǎn)品銷售或資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接增加收益的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 挽回經(jīng)濟(jì)損失 通過效能監(jiān)察對于已經(jīng)形成的各種資產(chǎn)損失，及時采取措施督促或者協(xié)調(diào)組織收繳、追回資產(chǎn)的資金總額。 20萬元以內(nèi)或1% 5分 20萬元-50萬元或1.3% 10分 50萬元-100萬元或1.6% 15分 100萬元-300萬元或2% 20分 300萬元以上，每增加100萬或每提高0.5%到1億元止。 分別加5分 管理效益突出 1.執(zhí)行力得到加強(qiáng)。經(jīng)營管理者的偏差行為得到糾正，相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。 不作為、違規(guī)作為和拖延作為等三類偏差行為,每糾正一類 分別計5分 與被查項(xiàng)目直接相關(guān)的規(guī)章制度每有效執(zhí)行一個 分別計5分 2.相關(guān)制度得到完善。相關(guān)制度的廢止、修訂或創(chuàng)新等有明顯進(jìn)展。 每修訂一個制度 分別計3分 每廢止一個制度 分別計3分 每新建一個制度 分別計5分 3.內(nèi)部控制得到加強(qiáng)。被查項(xiàng)目的管理缺陷得到彌補(bǔ)，業(yè)務(wù)流程得到改進(jìn)。 完善業(yè)務(wù)流程 10分 改進(jìn)管理方式 10分 采用新的管理方式 10分 4.風(fēng)險防范能力提高。實(shí)行跟蹤檢查，整改措施得到落實(shí)，經(jīng)營管理持續(xù)改進(jìn)。 整改措施全部落實(shí) 10分 反腐倡廉成效突出 1.發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法線索轉(zhuǎn)入立案檢查。 凡有1條線索轉(zhuǎn)入立案 5分 2.處理了違規(guī)違紀(jì)人員，或者依法將涉嫌違法人員移送了司法機(jī)關(guān)。 每處理1人 5分 每移送1人 10分 3.督促相關(guān)人員落實(shí)了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。 每落實(shí)1人賠償 5分 4.相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定得到落實(shí)。 每落實(shí)1個制度 5分 社會效益突出 1.糾正了損害職工群眾合法權(quán)益的問題。 每糾正1項(xiàng) 5分 2．效能監(jiān)察項(xiàng)目的成功做法被國資委等有關(guān)部門肯定，并在中央企業(yè)推廣。 每1次 20分 3．效能監(jiān)察項(xiàng)目的成功做法被集團(tuán)公司肯定，并在集團(tuán)范圍內(nèi)推廣。 每1次 10分 4.工作經(jīng)驗(yàn)被國家級新聞媒體宣傳報道。 每1篇 8分 5.工作經(jīng)驗(yàn)被?。ú浚┘壭侣劽襟w宣傳報道。 每1篇 5分 6.工作經(jīng)驗(yàn)被集團(tuán)公司級新聞媒體宣傳報道。 每1篇 2分 合計 分備注：本表采用并列計分和按檔加分法統(tǒng)計填表人：審核人：聯(lián)系電話：附件3企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦表單位：（蓋章）年月日項(xiàng)目名稱 評價總分 實(shí)施單位 立項(xiàng)時間 實(shí)際完成時間 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 參與部門及人數(shù) 項(xiàng)目實(shí)施效果 經(jīng)濟(jì)效益明顯 管理效益突出 反腐倡廉有效 社會效益良好 避免經(jīng)濟(jì)損失：萬元 糾正偏差行為類，個與被查項(xiàng)目直接相關(guān)的