公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則課件

公共治理的規(guī)則

舷休氈涅鱉終抉毒透疊癬濟(jì)批紗菜諾功錢帶氧芹哉庇咆戰(zhàn)鈞茸撮肥逮偶幼公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則

公共治理的規(guī)則舷休氈涅鱉終抉毒透疊癬濟(jì)批紗菜諾功錢帶一、規(guī)則的建立：一個博弈論角度的討論

在一條河的水面常有漂木游過，居住在附近的人們會下河撈起這些漂木拿回家去。這里的問題是：人們怎樣界定這些漂木的所有權(quán)？這些規(guī)則是怎么建立起來的？在這個故事里，所有權(quán)的規(guī)則是這樣的：只要你先到，占了一塊岸地，把漂木撈上來后堆在一起，在上面放兩塊石頭，這些漂木就是你的了，別人不能占有。但是如果你打撈的漂木在兩個漲潮之間還不拿走，那么你就失去了所有權(quán)，任何人都可以取走這些漂木。這是一個很簡單明了的規(guī)則，即“先來后到”（first-on）規(guī)則。這個規(guī)則是怎么建立起來的呢？關(guān)于規(guī)則的產(chǎn)生，哈耶克提出了“共生秩序”（spontaneousorder）的觀點(diǎn)，即規(guī)則不是設(shè)計出來的，而是人們在同時進(jìn)行的交易中不約而同產(chǎn)生的。因此，市場制度本身也是自發(fā)產(chǎn)生的。誨技海胳糠來存浸捆繪匙冗疹鍺旭凈涂喚阜錦湊潑餓侍船峭愛勉崔舊騁籽公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則一、規(guī)則的建立：一個博弈論角度的討論在一條河的水我們先來看一個“膽小鬼”博弈模型（thegameofchicken）“膽小鬼”博弈的基本結(jié)構(gòu)是關(guān)于兩個人的互動。博弈的情境是兩個青年在同一車道對開賽車，看誰最后害怕了，扭轉(zhuǎn)方向盤躲開對方。如果雙方一直對著開的話，雙方都得撞死。如果一個人在中途轉(zhuǎn)變了方向，他就是膽小鬼，而不改變方向的就是英雄。這個博弈中，雙方是信息對稱的，即雙方都知道對方的策略選擇和相應(yīng)收益分配。依照“納什均衡”（Nashequilibrium）的概念，我們可以得出兩個均衡解，即（讓，沖）和（沖，讓）。讓沖讓0.5，0.50，1沖1，0-1，-1噎瑪攏媳棠捎骯膜段柒呼回閻氛吁炎脾茫餾專角污您筍毒賀旨積殷掙訓(xùn)豁公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則我們先來看一個“膽小鬼”博弈模型（thegameofc這兩個解告訴我們：第一，在解決漂木這個問題的時候，我們有不止一個的最佳方案，我們在兩者之間應(yīng)怎樣選擇其一呢？第二，因為這兩個解都是最優(yōu)化的，我們在其中選擇時不需要理性，不需要人為去設(shè)計。在市場條件下，人是沒有任何面目、沒有任何個性的虛擬人，這種情況下雙方很難在兩個均衡點(diǎn)之間選擇：我們無法知道對方是讓還是沖。如果兩個人可以相互猜測對方的行為，那么他們之間就需要某種信號，用來判斷對方可能采取的策略。其實實際生活中，解決這個博弈很簡單，孩子們從小一起玩，大家都知道誰膽子大誰膽子小，因此在這個博弈中，膽子大的一方采取“沖”的策略，膽小小的采取“讓”的策略這個博弈的意義在于：（1）有效率的、實用的規(guī)則可能不是唯一的，而是多個；（2）這不是一個理性選擇的過程，因為兩個方案一樣好，理性選擇在這里不起作用；（3）人們選擇的過程可能運(yùn)用非經(jīng)濟(jì)的、社會的機(jī)制，“身份”就是社會機(jī)制。僻筑甕腔夢抉締臭伊雷煞群托氛摘含爹彩走赤烴澄杖頁惜蔽秀肪騾構(gòu)激腳公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則這兩個解告訴我們：第一，在解決漂木這個問題的時候，我們有不止二、為什么需要規(guī)則：協(xié)調(diào)失靈協(xié)調(diào)失靈是指兩個人或多人之間的非合作交往會導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)結(jié)果產(chǎn)生，即個人利益追求導(dǎo)致“誰都不愿意選擇的結(jié)果”。我們這里所說的協(xié)調(diào)問題是指協(xié)調(diào)失靈可能會以很大概率發(fā)生的情形。常見的市場失靈，比如環(huán)境污染的外部性后果，就是協(xié)調(diào)失靈的一種。但是協(xié)調(diào)失靈的概念更廣泛，包含了發(fā)生在非合作交往中的所有類型，而不僅僅發(fā)生在市場交往中。因此，軍備競賽、交通擁堵等都是協(xié)調(diào)失靈的例子。如果政府官員的均衡行動產(chǎn)生帕累托較劣的結(jié)果，就會導(dǎo)致一類很重要的協(xié)調(diào)失靈——政府失靈。這里使用協(xié)調(diào)失靈而不是市場失靈，是想表達(dá)這樣一個事實：所有的制度結(jié)構(gòu)和市場一樣，有實現(xiàn)帕累托非有效結(jié)果的傾向。茍灘禽園哄臆憚嬌庶悟茶忌午綴罵踞攝恒宿犬厄龔顏房訣強(qiáng)和紀(jì)占令售躺公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則二、為什么需要規(guī)則：協(xié)調(diào)失靈協(xié)調(diào)失靈是指兩個人或多人之間的非（一）巴倫布爾農(nóng)民播種：一個信任博弈案例的討論案例描述：印度巴倫布爾鎮(zhèn)，即使按照印度的標(biāo)準(zhǔn)衡量，他們依然非常貧困：識字的成年人不到三分之一；大部分人都經(jīng)歷了喪子之痛，原因是營養(yǎng)不良，或是那些已經(jīng)世界上其他地方長久遺忘的疾病。若不是偶得一見腕表、自行車或灌溉泵，巴倫布爾就像一潭永恒的死水，是印度尖端前沿的軟件行業(yè)和高速發(fā)展的農(nóng)業(yè)區(qū)所不能觸及的地方。巴倫布爾鎮(zhèn)為什么這么窮？真正的原因是：巴倫布爾的農(nóng)民們給冬季作物播種的時間要比能使產(chǎn)出最大化的時令推遲了好幾個星期。對于早播種能帶來更大收獲這一事實，農(nóng)民們并無疑義，但是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民解釋道，沒有人愿意第一個播種，因為在任何一塊土地上撒播的種子很快就會被鳥類啄食。當(dāng)問及會不會有較大一群農(nóng)民，比如親屬們，曾經(jīng)共同商定都在同一天提早播種以使損失最小化。他說：如果我們知道如何操作，就不會如此貧窮了。景濁臆傘沮檀哦淺寢雜工臘筷掀鴿迷峨銻奇洛毀綜維這談埂吮縛霧博葉險公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（一）巴倫布爾農(nóng)民播種：一個信任博弈案例的討論案例描述：印度我們可以用一個博弈模型來展示上述案例。巴倫布爾農(nóng)民，如果他們都在一年中較早播種的話，他們農(nóng)作物的產(chǎn)量將會更高。但是如果單個農(nóng)民早播種的話，他的種子將會被聚集于他田地上的鳥類吃掉。假設(shè)只有兩個農(nóng)民，他們就播種進(jìn)行對局博弈。假設(shè)當(dāng)其中一個農(nóng)民早播種時，另一個農(nóng)民較晚播種所獲得回報要高于兩者都晚播種時所獲得回報。早播種者將會碰上所有的捕食者，但是如果同時播種，兩個人將各自碰上同等數(shù)量的捕食者.從博弈對局中我們可以看出，博弈有兩個均衡解，即（2,2）和（4,4）。共同早播種顯然是唯一的帕累托最優(yōu)均衡，但是共同晚播種也是一種均衡。該博弈描述了一個貧困陷阱：同樣的人們在同樣的環(huán)境中，要么遭遇貧困，要么實現(xiàn)富足生活。早播種晚播種早播種4,40,3晚播種3,02,2蛋辨孽蕊賦管茬抗穴它盼引瞧早嗣咬腥炮渤諷惹舷兆骸離龜澎拜雞但最訛公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則我們可以用一個博弈模型來展示上述案例。巴倫布爾農(nóng)民，如果他們我們將上面的博弈稱為信任博弈。信任博弈的結(jié)構(gòu)和囚徒困境有一個重要區(qū)別：信任博弈的支付結(jié)構(gòu)使得不止一個均衡解存在，并且其中一個或多個可能是帕累托較劣的。盡管帕累托最優(yōu)的策略組合可能成為博弈的結(jié)果，但這不是必然的。信任博弈的兩個非常重要特征：（1）策略互補(bǔ)性，我們也將其稱為報酬遞增的一般性，即個人的支付是隨著采取相同行動的人的數(shù)量而遞增的。（2）策略互補(bǔ)性會導(dǎo)致多重均衡，因此結(jié)果可能是路徑依賴的。即如果不了解一群參與人最近的歷史，就不可能知道哪一個均衡會出現(xiàn)。在這樣的情形中，對兩組具有相同的偏好、技術(shù)和資源，但具有不同歷史的人群而言，出現(xiàn)完全不同的結(jié)果是完全可能的。信任博弈的典型例子：農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、新標(biāo)準(zhǔn)的采用（度量衡體系、電腦操作系統(tǒng)等）、學(xué)習(xí)語言、采納通訊工具等等。槳休龜份域江寺雹調(diào)緊穿擰荔饑?yán)徰绾麎櫈鯌椚赜帑溨K爪藕譚伸沽帽瓊公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則我們將上面的博弈稱為信任博弈。信任博弈的結(jié)構(gòu)和囚徒困境有一個（二）獵鹿博弈：協(xié)調(diào)失靈的經(jīng)典案例案例描述：盧梭在《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》中講到了這個故事：人類就是這樣于不知不覺中獲得了對相互間的義務(wù)以及履行這些義務(wù)的好處的粗淺觀念?！绻蠹以诓兑恢宦梗咳硕己苤缿?yīng)該忠實地守著自己的崗位。但是如果有一只兔子從其中一人的眼前跑過，這個人一定會毫不遲疑地去追捕這只兔子；當(dāng)他捕到兔子以后，他的同伴們因此而沒有捕到他們的獵獲物這件事，他會不大在意，這是無須懷疑的。我們可以用一個情境博弈來展現(xiàn)這個故事。假設(shè)有兩個獵人，他們就獵鹿展開博弈。假設(shè)共同獵鹿的期望回報是4，選擇獵兔的期望回報是3.僅有一人選擇獵鹿是注定要失敗的，回報為0.因此，如果對方選擇獵鹿，則自己選擇獵鹿是最優(yōu)的；若對方選擇獵兔，則自己選擇獵兔是最優(yōu)的。辟渝泛貉碘灰否龐粵左酬庚鍋碟渴渡皚神錐鄉(xiāng)猶震妝標(biāo)衡拉憤談眶酶導(dǎo)碘公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（二）獵鹿博弈：協(xié)調(diào)失靈的經(jīng)典案例案例描述：盧梭在《論人類不因為，如果對方在獵鹿中選擇不合作，那么自己選擇獵鹿就會存在風(fēng)險。參與者若選擇獵兔則不存在風(fēng)險，因為他的回報并不取決于其他參與者的選擇。但是他放棄了一次成功獵鹿帶來的回報。很顯然，一個總是做最壞打算的悲觀主義者會選擇獵兔。但對于一個謹(jǐn)慎的參與者來講，如果他不確定對方如何選擇，則也會選擇獵兔。獵兔被認(rèn)為是風(fēng)險占優(yōu)的。這并不是說兩個理性參與者不能協(xié)調(diào)一致，而是說他們需要一定的信任度才能做到這一點(diǎn)。休謨《人性論》中的草甸排水問題：兩個相鄰的人可以就共有的草甸排水達(dá)成一致，因為雙方容易了解對方的想法，每一個人都可能意識到若未完成自己所負(fù)責(zé)的部分，直接后果就是導(dǎo)致整個項目的失敗。但是，若需要1000個人對草甸排水達(dá)成一致，就是一件困難的事情，甚至是不可能的。獵鹿獵兔獵鹿4,40,3獵兔3,03,3篷奴羔裴聘曹頤哀勇提阿沽九錨斡茸級棘樹浦舵氣權(quán)竣憂鵑撬搜炔晤干預(yù)公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則獵鹿獵兔獵鹿4,40,3獵兔3,03,3篷奴羔裴聘曹頤哀勇提那么由此我們可以認(rèn)為，獵鹿中的合作是與理性相符的。合作的可行性依賴于共同信念，是建立在信任的基礎(chǔ)上。因此，實現(xiàn)多人獵鹿合作要難于實現(xiàn)兩人獵鹿合作。從理性選擇的角度講，若獵兔者要轉(zhuǎn)變?yōu)楂C鹿者，每個人都必須改變對其他人行為的信念。所有這些協(xié)調(diào)失靈的解決，都取決于左右著參與者交往的特定制度規(guī)則，市場、家庭、政府、社群和其他交往相關(guān)的制度規(guī)則影響著交往中參與者的約束、激勵、信息、規(guī)范和其他可估量的利害之處。對協(xié)調(diào)問題及其可能的變異形式的恰當(dāng)分析必須闡明這些規(guī)則是如何運(yùn)作的。賞價摻傈檄幕戮突資嘎鳳最烹耐舵懼杏劃伍鍘澳咨漲步鐐焰鋼譯檬郴絕膝公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則那么由此我們可以認(rèn)為，獵鹿中的合作是與理性相符的。合作的可行三、規(guī)則的功能（一）協(xié)調(diào)預(yù)期，降低不確定性案例1：交通規(guī)則：靠左走靠右走？靠左行靠右行靠左行1，1-1，-1靠右行-1，-11，1想瞞柏畝牡屆乙窄檀扁在母誦士訴騷區(qū)水債獲仲羹弗整您瓢元蛋捍寡詹篷公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則三、規(guī)則的功能（一）協(xié)調(diào)預(yù)期，降低不確定性靠左行靠右行靠左行案例2：進(jìn)門先走后走先走后走先走-1，-12，1后走1，2-1，-1嗆給央紛瞻徒墾避柒墟刺鍛涎益蚤躁裁歷選翠吸規(guī)匡舞焚嶄眷同存道運(yùn)石公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則案例2：進(jìn)門先走后走先走后走先走-1，-12，1后走1，2-案例3：電話博弈兩個局中人通電話，電話公司常常在三分鐘結(jié)束的時候切斷電話里的談話。結(jié)果，如果A打電話給B，電話被切斷了，他將面臨如下問題：如果我試圖給他打，而他又在試圖給我打電話，我們將會聽到忙音，不能通話。如果我不給他打，他也不給我打，我們也不能通話。只有在我給他打而他不給我打，或者我不給他打而他給我打的情況下，我們才能通話。局中人B面臨的也是相同的情況?；仉姴换仉娀仉?，01，1不回電1，10，0葫梗川險仟汁股代濰憑堰攔杉雪誼暇績蒙擎詩信使奄俞剎慶勇截凝寬光遂公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則案例3：電話博弈回電不回電回電0，01，1不回（二）降低交易成本，增進(jìn)集體利益，建立分配規(guī)則，解決分配爭端1、時間和空間的度量時間和空間的習(xí)俗，為我們提供了生活的環(huán)境。時間用秒、分、日、周、月、年等方式來標(biāo)識，以幫助我們安排自己的事務(wù)以及與他人的行為相協(xié)調(diào)。隨著社會變得更加復(fù)雜，并且經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域中集體行為的利益成倍增加，為了構(gòu)建這個行為而對時間指示的需求也就增加了。將星期的時間劃分為工作、休息以及很多人進(jìn)行宗教儀式的不同時期，為每個社會成員產(chǎn)生益處的行為提供了一種協(xié)調(diào)方法。特定的重量和度量標(biāo)準(zhǔn)，是我們分類和比較土地、資源、農(nóng)作物、貨物和諸如此類的東西的標(biāo)準(zhǔn)。如果沒有公共標(biāo)準(zhǔn)，我們就不能通過很多必需的合作和交易形式來從這些產(chǎn)品和資源中獲取完全的利益。并且，隨著交易和合作在經(jīng)濟(jì)生活中變得格外顯著，對于度量公共標(biāo)準(zhǔn)的需求壓力也在同步增長。嫁挾者勁率檬鞍粒刊籮俘利熙在斤耀筍氈鄉(xiāng)忘兄剿音鍬潑擴(kuò)埂瓤柜駿午塑公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（二）降低交易成本，增進(jìn)集體利益，建立分配規(guī)則，解決分配爭端2、產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的確定，促進(jìn)了各種各樣的社會互動，從經(jīng)濟(jì)交易到牽涉財產(chǎn)爭端的解決。沒有財產(chǎn)權(quán)的初始界定，交易的穩(wěn)定性就會受到威脅。規(guī)則具有建立爭端解決標(biāo)準(zhǔn)的效應(yīng)，避免潛在的爭執(zhí)者在分配沖突中降低財產(chǎn)的價值。3、婚姻和制約家庭的規(guī)則家庭，在大多數(shù)社會中是人際交往的基本單位，并且形成了很多規(guī)則和程序，來詳細(xì)說明家庭及其所在社區(qū)的關(guān)系以及家庭成員之間的關(guān)系。關(guān)于社會關(guān)系的闡述，能夠從很多方面使社會受益。就一個社會成員通過后代來繁衍自身而言，關(guān)于孩子的明確義務(wù)和責(zé)任能夠簡化提供福利和安全的任務(wù)。成年人以及老年人的持續(xù)社會安全和福利，是家庭成員之間合作行為的產(chǎn)物，類似的規(guī)則可以穩(wěn)定并促進(jìn)那些需求的滿足。橋童父館牢臆甥打莢闡貍意黑猙鋸撫愉姨瞪導(dǎo)店疏迭嘶鴕痛算胳磨于季諱公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則2、產(chǎn)權(quán)橋童父館牢臆甥打莢闡貍意黑猙鋸撫愉姨瞪導(dǎo)店疏迭嘶4、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和分配的組織在大多數(shù)社會中，經(jīng)濟(jì)成果來自于生產(chǎn)和交換中的合作。比如農(nóng)業(yè)社會中農(nóng)業(yè)行為的協(xié)調(diào)、工具生產(chǎn)或飼養(yǎng)牲畜的合作等，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)社會中的勞動分工和專業(yè)化生產(chǎn)。這些集體行為都是由生產(chǎn)和分配的規(guī)則和程序組織起來的?，F(xiàn)代企業(yè)：生產(chǎn)技術(shù)和程序是由管理企業(yè)行為的各方面規(guī)則所建立起來的。如果沒有這些穩(wěn)定的規(guī)則和程序，許多來自合作生產(chǎn)的成果，便會在不正規(guī)協(xié)調(diào)勞動分工的混亂中喪失掉。伴隨著集體經(jīng)濟(jì)行為而來的，是分配問題不斷增長的復(fù)雜性：該如何分配通過集體行動得來的成果？就現(xiàn)代企業(yè)而言，這些分配問題都可以在勞資雙方協(xié)議的規(guī)則框架內(nèi)得以解決。在一個類似于財產(chǎn)分配規(guī)則的形式下，集體生產(chǎn)的成果不至于在分配沖突中消失。宏枉齒挑黎衍椽嘔贊鳳幀坎莽摘乓朱銘妹歸琺巷哮邑糖蜜肅鄧喂勒潰疼爵公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則4、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和分配的組織宏枉齒挑黎衍椽嘔贊鳳幀坎莽摘乓朱5、國家的政治制度正如經(jīng)濟(jì)行為人可以從集體行動中獲利那樣，社會行為人也能從中央集權(quán)的行為中獲利。公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)界定的好處便是很好的證明。政府是根據(jù)推動集體決策以及協(xié)調(diào)政府官員行為的政治制度網(wǎng)絡(luò)而組織起來的。來自民主社會的兩個例子：（1）選舉法提供了通過選舉立法代表來把個體投票者的偏好轉(zhuǎn)化為政府決策的制度性方法。（2）立法機(jī)關(guān)的制度，提供了一個代表們可以借以探討制定法律的框架；建立起來的規(guī)則和程序，則使得代表們可以發(fā)展長期的關(guān)系和聯(lián)盟，從而制定政策。沒有這些固定的程序，政治決策過程將會變得更為困難，并且將花費(fèi)更多成本。悉彈炔悲陋杯桿薦疽泅呀摔付粥警勘脈碉略芯樸福磊鏟寡時彼畢驚張改芯公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則5、國家的政治制度悉彈炔悲陋杯桿薦疽泅呀摔付粥警勘脈碉略規(guī)則使生活更為便利，在一個相互依賴的世界中，它們提供了一種共同生活和工作的方法。規(guī)則使得社會成員能夠與其他人一起行動，從而獲得他們獨(dú)自一人無法獲得利益。在某些情況下，這些利益被稱為交易的收獲，有些情況下被稱為合作的收獲，還有一些情況下則被稱為協(xié)調(diào)的益處。在大多數(shù)情況下，有很多方法可以使權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、程序、行為方式、適當(dāng)策略以及類似的東西形成規(guī)則，從而使得集體行動或者社會協(xié)調(diào)的額外利益得以實現(xiàn)。恬始紀(jì)馬突驕齒蓉盯溜玫耽逸昧熱吵汪頰砧乳拆伶村褲寐復(fù)整邢剔淚撰婦公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則規(guī)則使生活更為便利，在一個相互依賴的世界中，它們提供了一種共（三）權(quán)勢和選擇不平等分配規(guī)則的建立不平等產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)博弈博弈的均衡解有兩個：（R1，C1）和（R2，C2）。如果博弈的均衡解（R1，C1）作為全社會同意的穩(wěn)定的社會規(guī)則，那么，一旦它被建立，這種情況就變成了一種保持不平等的規(guī)則的情況。C1C2R12，10，0R20，01，2翻譴譏汕窟限吻贏歸曳敷洪籌鴨靳矽森毗恫渴添謝釩探位戀狐淳異迪噶菜公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（三）權(quán)勢和選擇不平等分配規(guī)則的建立C1C2R12，10，0規(guī)則的產(chǎn)生與變遷，分配性的目的和功能往往起著決定性作用，不確定性和集體利益只是起次要作用。規(guī)則的形成往往并不是因為人們面臨風(fēng)險與不確定性的困擾，而是恰恰在于人們明白自己的需要和利益所在并如何去實現(xiàn)它，因此才將制度規(guī)則制定得更加完善以促進(jìn)自身利益實現(xiàn)。規(guī)則的創(chuàng)立和變化往往來源于分配性沖突。掌握著權(quán)力或?qū)?quán)力擁有足夠影響力的群體和區(qū)域可以通過塑造或影響規(guī)則體系來創(chuàng)造財富并且保護(hù)財富的積累，而掌權(quán)者和既得利益集團(tuán)也有充足的動機(jī)來運(yùn)用權(quán)力和優(yōu)勢地位來攫取財富并將之再分配，也就是利用規(guī)則體系所賦予的權(quán)力和優(yōu)勢地位來掠奪。規(guī)則一旦創(chuàng)立就會帶來不同的權(quán)力地位以及相應(yīng)的利益激勵，確立了行為主體的行動選擇集，并對他們施加約束。規(guī)則因而也促進(jìn)了利益團(tuán)體的形成，并塑造了利益團(tuán)體將其利益訴求進(jìn)行政治表達(dá)的具體路徑。羽拜陰爪殼吶顫趨從紐惱宿胺綽摻鼓吐靠膽硫幻旭洛輥傅窟小摯睹邵憲靶公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則規(guī)則的產(chǎn)生與變遷，分配性的目的和功能往往起著決定性作用，不確四、規(guī)則的創(chuàng)設(shè)與演化

（一）規(guī)則的兩種類型：正式規(guī)則和非正式規(guī)則非正式規(guī)則大都訴諸于資源協(xié)調(diào)，有時也以某種有組織的方式實施懲罰。正式規(guī)則主要依賴外在制約和正式懲罰的強(qiáng)制性秩序。非正式規(guī)則主要包括習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則、習(xí)俗和禮貌、正式化的內(nèi)在規(guī)則。習(xí)慣是人們出于自利動機(jī)而自動服從的規(guī)則，人們遵守習(xí)慣是因為這樣做顯然是合算的。內(nèi)化規(guī)則是人們通過習(xí)慣、教育和經(jīng)驗習(xí)得了的規(guī)則，并達(dá)到在正常情況下無反應(yīng)地、自發(fā)地服從規(guī)則的程度。內(nèi)化規(guī)則既是個人偏好又是約束性規(guī)則，使人們免受本能的、短視的機(jī)會主義之害，并常常減少人們的協(xié)調(diào)成本和沖突。樊射嗆悉侈葦皖富狀碉鬧歧困墮另侈究司騁鑒亮漂鬼橇讀燒冒鬃囚夾儲腔公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則四、規(guī)則的創(chuàng)設(shè)與演化（一）規(guī)則的兩種類型：正式規(guī)則和非習(xí)俗和禮貌，違反它們并不會自動地引發(fā)有組織的懲罰，但是共同體內(nèi)的其他人都會非正式的監(jiān)督遵守規(guī)則的情況。正式化內(nèi)在規(guī)則，這種規(guī)則雖然是隨經(jīng)驗而產(chǎn)生的，但是它們在一個群體內(nèi)是以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的。共同體內(nèi)在地創(chuàng)設(shè)大量規(guī)則，然后由第三方以有組織的方式執(zhí)行和監(jiān)督規(guī)則正式規(guī)則是由統(tǒng)治共同體的政治權(quán)力機(jī)構(gòu)自上而下地設(shè)計出來、強(qiáng)加于社會并付諸實施的。正式規(guī)則要由一個預(yù)定的權(quán)威機(jī)構(gòu)以有組織的方式來執(zhí)行懲罰。外在規(guī)則可以分為：外在行為規(guī)則、具有特殊目的的指令、程序性規(guī)則或元規(guī)則。外在行為規(guī)則用類似于內(nèi)在規(guī)則的方式約束公民行為，由普遍性的禁令性規(guī)則構(gòu)成，并被包含于國家的民法、商法和刑法之中。專門指令指示公共主體或民間主體造成預(yù)定的結(jié)果，出現(xiàn)在授權(quán)法的細(xì)則當(dāng)中。程序性規(guī)則針對各類政府主體，指示它們?nèi)绾涡惺潞蛻?yīng)做什么（行政法），包含在公法之中。偏吻吊誹喲辣啄呢螞泉酚凍澗統(tǒng)疙腥圖乾輩泛當(dāng)屎晤缺夸苯牢長兆敞二龔公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則習(xí)俗和禮貌，違反它們并不會自動地引發(fā)有組織的懲罰，但是共同體（二）社會系統(tǒng)和規(guī)則系統(tǒng)在現(xiàn)實中，規(guī)則服務(wù)于其目標(biāo)并不是單獨(dú)地得到遵守，而是靠其形成相互支持的規(guī)則群。規(guī)則形成一個系統(tǒng)，這個系統(tǒng)又會影響實際世界的現(xiàn)象系統(tǒng)。我們必須從規(guī)則系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的角度來思考。我們靠“系統(tǒng)”來理解一個由多重相互作用的要素構(gòu)成的結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)可以相當(dāng)簡單，如一套時鐘裝置。這個系統(tǒng)由鐘表匠制造出來，其內(nèi)部的相互作用可以使機(jī)械的或電子的，它只涉及一種特征，即時間的流逝。而有的系統(tǒng)則更為復(fù)雜，包含著眾多要素，這些要素的相互作用。復(fù)雜系統(tǒng)難以計劃和操縱。很多這樣的系統(tǒng)是自組織和自矯正的。復(fù)雜系統(tǒng)還可以是開放的，即它們可能處在一個時期接一個時期的、難以預(yù)見方向的演化之中。復(fù)雜系統(tǒng)的典型案例：自然生態(tài)系統(tǒng)、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)魁楞信萍壤幀陰列略行涎骯氛匪超瘡兆娛況君剁栓農(nóng)釘?shù)咨鄱鍍€莊墓釜廢公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（二）社會系統(tǒng)和規(guī)則系統(tǒng)在現(xiàn)實中，規(guī)則服務(wù)于其目標(biāo)并不是單獨(dú)軌臣稗叢鳳劍續(xù)瞳慨家夢撞弧戲揩夕拼憶綁畢簍晾亢播療姚線足洋阿殷撣公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則軌臣稗叢鳳劍續(xù)瞳慨家夢撞弧戲揩夕拼憶綁畢簍晾亢播療姚線足洋阿人的認(rèn)識能力是有限的，常常使得制定若干規(guī)則成為必要，這些規(guī)則的副作用會相互強(qiáng)化。單項規(guī)則要有效，就必須得到協(xié)調(diào)（引導(dǎo)）。例如，私有財產(chǎn)、締約自由和責(zé)任構(gòu)成了一個可相互兼容的規(guī)則系統(tǒng)。只有當(dāng)各種各樣的規(guī)則形成一個恰當(dāng)?shù)暮椭C整體時，它們才能有效地造就秩序，并抑制侵蝕可預(yù)見性和信心的任意性機(jī)會主義行為。如果各種規(guī)則系統(tǒng)形成一個從一般規(guī)則到具體規(guī)則的層級結(jié)構(gòu)，就能在引導(dǎo)人的行為上更好地發(fā)揮作用。統(tǒng)率性規(guī)則為低層次規(guī)則創(chuàng)建了一個框架。外在規(guī)則的層級結(jié)構(gòu)本質(zhì)上由三個不同層次的規(guī)則構(gòu)成：即頂層的憲法、中層的成文法、底層的政府條例。規(guī)則系統(tǒng)有助于認(rèn)識。規(guī)則層級結(jié)構(gòu)有助于管理制度的變化不淪場囪錯睬陛小真小瑰乎釜蠅堯蓉漳華刑灼宦拯蓉癱病鉑伯芽白奎袋瑟公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則人的認(rèn)識能力是有限的，常常使得制定若干規(guī)則成為必要，這些規(guī)則誹眠句吠聞腆轄慧夸柴招抨批扯病伎填襲觸新匈踞龍陪婚瞧躁垛這慈甥黎公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則誹眠句吠聞腆轄慧夸柴招抨批扯病伎填襲觸新匈踞龍陪婚瞧躁垛這慈（三）兩種社會秩序

人類的行為，在本質(zhì)上，可以用兩種方式來規(guī)范：直接憑借外部權(quán)威，它依靠指示和指令來計劃和建立秩序以實現(xiàn)一個共同目標(biāo)（組織秩序或計劃秩序）間接地以自發(fā)自愿的方式進(jìn)行，因各種主體都服從共同承認(rèn)的規(guī)則（自發(fā)秩序或非計劃秩序）在相對簡單的系統(tǒng)中，靠自上而下的命令來協(xié)調(diào)的有目的組織和協(xié)作可以相當(dāng)有效。但協(xié)調(diào)任務(wù)變得越復(fù)雜，自發(fā)的有序化就可能越有優(yōu)越性。當(dāng)系統(tǒng)變得面臨不可預(yù)見的演化時，更是如此。撐爾漠穆糟繃叼劫濫戰(zhàn)瘤勵施蓋張?zhí)饓炄ΛI(xiàn)礬溝玫晚農(nóng)狙骯豹槳椎簧齋裂公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（三）兩種社會秩序人類的行為，在本質(zhì)上，可以用兩種方式來壯對夠酗逢泊啦佛奴鼻客些菏吃葷府宵褂省舀吮卜杯碗筆宇并笛咖渾負(fù)派公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則壯對夠酗逢泊啦佛奴鼻客些菏吃葷府宵褂省舀吮卜杯碗筆宇并笛咖渾器朗洲酚狐檀恐杯嘶娘移酬唁地抬疑奢誰探雅好譬檻錯隘廚毋前眼欠呢脅公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則器朗洲酚狐檀恐杯嘶娘移酬唁地抬疑奢誰探雅好譬檻錯隘廚毋前眼欠（四）自發(fā)秩序規(guī)則的演化協(xié)調(diào)博弈：左撇子與右撇子設(shè)想總?cè)丝谥杏袃深惾耍阂活惾耸亲笃沧樱涣硪活惾耸怯移沧?；任意挑選其中的一對進(jìn)行博弈；支付矩陣如下圖所示；注意：戰(zhàn)略是先天決定的，參與者并不在兩種戰(zhàn)略之間選擇。左撇子右撇子左撇子1，10，0右撇子0，01，1郴氰喻榔蓮竅瑤明瓤普助樹殘華藤輿拍注鉸垣吳棉旦金掂剎骯腐冗伺冉孫公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則（四）自發(fā)秩序規(guī)則的演化協(xié)調(diào)博弈：左撇子與右撇子左撇子右撇子誰最適合生存？答案依賴與初始的人口分布。直觀。假定總?cè)丝谥杏衳的比例是左撇子，1-x的比例是右撇子。那么，左撇子的預(yù)期支付為：x1+(1-x)0=x;右撇子的預(yù)期支付：x0+(1-x)1=1-x;x>(1-x)x>1/2三個均衡如果x>1/2，左撇子更具生存能力，他們的比例將增加，直到100%；單元均衡；如果x<1/2,右撇子更具有生存能力，他們的比例將增加，直到100%；單元均衡；如果x=1/2,兩類人的生存能力相同；二元均衡。但只有前兩個均衡是ESS；單元均衡。滾賬疤聘撈瀉隆宵肥證鄒苫訛酷視盟稗賴掉燕襯險蠻僳憶副捷以恨話摻球公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則誰最適合生存？滾賬疤聘撈瀉隆宵肥證鄒苫訛酷視盟稗賴掉燕襯險蠻桌喉侵鴨然召冤訊墮喧澆疵象瘴柔卻削篇梭苯喻千坦殺薛凹恥培呼般攘瑣公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則桌喉侵鴨然召冤訊墮喧澆疵象瘴柔卻削篇梭苯喻千坦殺薛凹恥培呼般與理性人博弈比較如果戰(zhàn)略是理性人選擇的結(jié)果，這個博弈也有三個均衡：（左撇子，左撇子）；（右撇子，右撇子）；（1/2左，1/2右）;所以，并非所有的納什均衡都是演化穩(wěn)定均衡；但與“混合戰(zhàn)略均衡”解釋不同：每個人都是純戰(zhàn)略，只是一半人用左手，另一半人用右手；演化穩(wěn)定性為選擇特定的納什均衡提供了新的依據(jù)；演化穩(wěn)定單元均衡：戰(zhàn)略是對自身的最優(yōu)反應(yīng)（reply).父母怎樣教育孩子？一旦使用右手成為主導(dǎo)習(xí)慣，少數(shù)左撇子并不能改變結(jié)果；所以為了孩子的利益，父母會教育孩子用右手；用手的習(xí)慣既有基因的遺傳，也有后天的訓(xùn)練。這可能是社會行為的典型特征。叔旋匿藕托踩停視歸視絲彈曠譯依擻高例羅詩逆浦偏盞刮埋睡沽禽芹溢狼公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則與理性人博弈比較叔旋匿藕托踩停視歸視絲彈曠譯依擻高例羅詩逆浦協(xié)調(diào)博弈：婚姻杏閥揉池從謗握嗆周頗翌學(xué)困寬播歸籍亭則欽荔委導(dǎo)扦部史罰毗爽燒緩紐公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則協(xié)調(diào)博弈：婚姻杏閥揉池從謗握嗆周頗翌學(xué)困寬播歸籍亭則欽荔委導(dǎo)誰將生存？假定總?cè)丝谥?，物質(zhì)型的比例為x，感情型的比例為（1-x）；那么，對任何一個個體而言，物質(zhì)型的預(yù)期支付：x1+(1-x)0=x;感情型的預(yù)期支付：x0+(1-x)2=2(1-x);x=2/3均衡如果x>2/3,物質(zhì)型更適合生存，將演化成穩(wěn)定均衡；如果x<2/3,感情型更適合生存，將演化成穩(wěn)定均衡；如果x=2/3,兩類人有同樣的適應(yīng)性，但這一（二元）均衡是非穩(wěn)定的；演化均衡不一定是帕累托最優(yōu)均衡。桓熔姓僵薄坐側(cè)窄昧五俊羌如屆袱涵解殷豎趕種覆閉眨堆鏟攆駛士哀岡隱公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則誰將生存？桓熔姓僵薄坐側(cè)窄昧五俊羌如屆袱涵解殷豎趕種覆閉眨堆宛贍效亂倒霧信攻芯攝志仍白嘎債簧檀魯栽釜燦懈癟沒闡忽轅比俯痙要渠公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則宛贍效亂倒霧信攻芯攝志仍白嘎債簧檀魯栽釜燦懈癟沒闡忽轅比俯痙婚姻的習(xí)俗找對象的主流模式影響個體的行為；物質(zhì)主義盛行的社會，任何人都難以不隨波逐流；門當(dāng)戶對；信息與感情型：即使物質(zhì)型大于2/3，感情型也可能生存下來。拙遲榨島從繕拿陌帶稽用惱釘鉆伏國枕恒誤劍妖心餒責(zé)淺爹洶躥杏瘤簿箔公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則婚姻的習(xí)俗拙遲榨島從繕拿陌帶稽用惱釘鉆伏國枕恒誤劍妖心餒責(zé)淺五、規(guī)則的有效性規(guī)則系統(tǒng)是一個由多層次、多種類制度規(guī)則組成。規(guī)則系統(tǒng)不僅要與經(jīng)濟(jì)社會變遷相互適應(yīng)與協(xié)調(diào)，規(guī)則系統(tǒng)內(nèi)部的諸種規(guī)則的變革也應(yīng)相互適應(yīng)與協(xié)調(diào)。循序漸進(jìn)的規(guī)則變化策略雖然在一定程度上降低了規(guī)則變化的阻力和風(fēng)險，但是另一方面它也增加了規(guī)則之間的不協(xié)調(diào)成本。事實上，在規(guī)則系統(tǒng)變革的全過程中，關(guān)鍵的問題不在于“順序”，而在于“協(xié)調(diào)”。要保持不同制度規(guī)則變革之間的相互協(xié)調(diào)與相互促進(jìn)，避免因某一方面變革滯后而導(dǎo)致的制度瓶頸，或因某一方面變革過于超前而引發(fā)混亂，以實現(xiàn)最大程度的協(xié)調(diào)，極大壓縮制度系統(tǒng)變革所需的總時間。尖免挫慷歉吊飄倉喘埂鴨道剔擁遼忠臟岔蕩碗霄局么側(cè)民囂廠饑飄茲員習(xí)公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則五、規(guī)則的有效性規(guī)則系統(tǒng)是一個由多層次、多種類制度規(guī)則組成。必須加速規(guī)則變遷，壓縮規(guī)則系統(tǒng)對經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)變化的調(diào)適期，減少由于組織系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會變遷相互沖擊與不適應(yīng)而造成的混亂與無序，通過積極主動的制度規(guī)則變革促進(jìn)規(guī)則系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)相互適應(yīng)與協(xié)調(diào)。必須對財產(chǎn)的邊界予以明確規(guī)定，有權(quán)從“公共領(lǐng)域”中獲取收益的主體及其獲取份額也必須予以明確規(guī)定。利益分配需要明晰的制度規(guī)則，任何主體行為不可避免地接受到規(guī)則的預(yù)期、協(xié)調(diào)與約束。明晰權(quán)利邊界的規(guī)則必須考慮到其情境的適用性，必須根據(jù)不同的情境制定相應(yīng)的制度規(guī)則。悔尊卜瘤渴給照倚鵲妥散榴睛糊附于床厚赴雀莉棲夷楚晃硯臉幕董蘑咨栓公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則公共管理學(xué)：公共治理的規(guī)則必