2022年期貨從業(yè)資格考試題庫高分300題帶答案解析(云南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCK10B4Q7Y6N3L3J8HK8P4H4C1O7X9S4ZQ6M9A6M1T2V8X42、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.凈資產減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備【答案】ACH3E1J6Y4F2N9G2HL8O6X3H8U8M4J1ZM10A8I3S1H5U7J83、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】CCA4U3V5J2K5J10Q8HB8P7K5L5B8T7H5ZT3S5U5W3J4Q2Q74、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACV9X10Z7N5S3X2T5HX5F8U8O4F3W1R4ZO10M2M9K6R10I2I85、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】CCW5W3V7U8S8B7W6HP2L7W4M2X10H9X2ZN6K5I4Z7L6L3V86、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCA8T4O8Q4Y2X5B2HN5I10K9K5J8S6K4ZR5F7Y3V3Z2G6X107、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCI1E4V9W8H2F4U9HZ9V6S4S3G5M1F2ZD1M2W7O8K2A9O68、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】BCV9Y7D10K1J6S10G1HR7Q3J1W9Z2V5S8ZJ7D1P6R7Q4L5L99、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表【答案】DCP3X7I7A4T5D5V9HA4U8X7X7Y3C9S10ZZ4R4C6B10R6R6G110、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件【答案】ACH8I6B7L6K10L9K7HY4T4P10O7Q2E6H2ZA8B7V8X1Z4D10I1011、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCB10P3N6B5O8R10F7HY7M3F9N8I2S5C3ZH6Q8G7D3K2Y2Y112、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACV10J1N2Y9I8N2A3HK6V10F3Y1A10P5N9ZS5Z8U3C6V6A5M513、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCT5V7W3J8N6Y8W9HX7Y6R6A3V1N10M4ZG3Q3P1P1U9W1N614、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCF9E7P4J7O8M1B6HE7G5Z5J1S8Y8B4ZW9X4C9K6P7I2N215、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCH5M7Q7D5X9D2T3HT5R1M3N10U9W2Q5ZU4X7I6G5R10G3F816、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCC9J6A1A6F9Z7K4HZ2L3Q7B1P6N5H6ZA6P10Z3W1B10M8D217、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCE7R1T8Y7M4Q6W5HJ2R8R8U10E3D7U6ZD3Q10Y6E7R3L5P618、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCB3K4O1Q5M1O1E2HN2L10T8S8H7H7R5ZZ5Q8H3M10I9I8U819、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】CCL9X6B1I8P3S9W2HM5T2Q1O10T6Y7F4ZR9O3I7O7T7M10F120、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACB10I5E10R5B4K6T9HA7N10Q7Q4B7B3U10ZS10Y2N1F6F2L2C921、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.財務會計.內部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度【答案】ACX6J10N7R10J8K7O10HK2R6W5E3Z5B7N9ZU5H5U1J2D6A2R822、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上【答案】CCN9L5W7C2N3V10R3HD4V4B10O9Y4H8G3ZE10R2R1V1C1E1A823、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】BCT5F1N3R2A1M7R3HG6F6D2V9X8Q2B4ZD1L6Y4F4B4Z3K1024、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACT9N4J7B2Z6W2A5HB4A1T5T7J6W8S5ZK7S9J4R6L4P2X925、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCZ7U1B3X5A4O7V1HR8C7W2G8F7X9L10ZH10U3H2R10T3I5A326、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCW5Y9K7H3Q5X7S9HN1V10U5C10K4G3D4ZD10U4Y3H6K2A4O727、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCT8B1C6N6M9V1I9HA5W5M6S2R1T2S10ZQ4H2A5S7U4P2L328、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCW8J1W9T6O4R1O9HS3F4N6I10W1M9B9ZL10R7A6L4G5X6G329、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】CCK8S2K6N10T4P3K1HY3T3T7Z2T7E4K4ZM7R6A5U9Y9S6M730、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCP1R8D4X10U2U1G10HD1I4I10A6P2Y5Z4ZZ3C10H6S2F9C5L531、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCZ4H2P10S8R2N7I4HZ10E10M8C5Z7J7T1ZA1O9Q7T5J2A1N432、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】BCU3G6X4O6Z2V4B10HR2A7Q6C10G8P8U7ZP8I2U5P10T9N10Z833、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCP9E3N7A6R3R2U7HS2W4H4B5X9N1T4ZW6D4V6X5H4H7J734、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCX2R10E2U2H3R8M4HA10O10R8E9N6N5Y10ZI4M1F10Y1P1A9X835、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生【答案】BCD4G7R7P4X9R5B5HV5N6S3E9D5Z10E9ZW7W5U7I3A5V5H536、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.

A.補充期貨交易所結算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】BCH5C4J1A8T1Q6D9HG1C7Y7G1I6K5N3ZV6Y10A6Z2Z4L7L337、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】CCK6L5W7C8L1P8F5HQ2T1Y5H10D9L4C9ZP7D2S9I5V9A4W1038、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院【答案】ACK3U6E1O2T5D8P8HW7L9I8X7A7K1N9ZA3W6K3T2C4D2C439、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】DCH1Z2H1C6R6Q3V3HD7V2M6D4U7D9O8ZZ7X2E2W8K5R1B1040、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經中國證監(jiān)會批準

B.必須經中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監(jiān)會備案【答案】ACF3X3K10G9Z8O8N5HH10Q5L7E6O7C1J1ZE10E1J1U5P4D10X241、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪【答案】CCJ4U8Z6W7A5U7U10HQ4J4A8X9N9Q10L5ZI9C2N10N6C4W10W342、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】DCU2S5D6F7K1O3N7HG10O2Q3L3N8Z3K8ZS9G8Q1Z2O8L7F543、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為3%

B.把最大漲跌幅度調整為5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACR10Z7O2Y3K8Y3H9HC7I10L5N5B9G2I3ZF2E7K1Y7P6Q8C644、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶【答案】ACM6G2E6J2R5P9A5HK1Q8U8K4U5G6Z1ZU10Y4I2S6I1C9M645、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCV8Q1T2C8K3T9J7HO3W10W4R8T8F2A1ZD7V4I3B5L1S8Q1046、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】BCY3V3T8G10U6F10Z2HO10L8U8M5X10P6B3ZF7U9V8J9W10V1X747、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月【答案】DCY2S10Z9E7E7T4I10HP5E9W10P10G7A6K5ZV6W3Y9T1P6V3L848、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】ACT4T10T8T5M10X1P3HD7X3W9K10W2P4Q1ZG7I4W10E4F1N6G1049、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCH8S8W7K4A2P10L10HM7K8C2M1W6A9M1ZM10J9G7M4D9H4A450、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息【答案】ACX10O6X4G6Y8C7B3HF1X3X5J2H9L6T10ZL7K1G6V3G10W5T1051、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】ACP5E1G9G5D3K7D8HY8V3U8U4N6X7E8ZP6E9Q9B1C9R7L352、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長【答案】ACO10I2U1D6Y2P9H5HB5K1W10X3T10B7R4ZJ6L7L7H4F9Y10O953、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCK9C9A8W1V6R1C9HY9B1B2Z9Y10K9X7ZK4K1J10V2G9U6T854、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求【答案】BCE9C9A1Q4B7K7R9HD8F4K7J6T2Y4Y6ZV3X5F5D2Y3R3V555、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCA6M9L4I5D2U10C5HW5I4F7S3S8I9E8ZU8K6Q10V1H4X7M756、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCS4K10U4H8P8E5E9HT2B7I10G8E5N2J4ZG10L1H1X3A1J3O357、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCQ10A3N1T7Z2T2W5HS6P8D3O2Z4F2M1ZF8S10T2N9F2A10E958、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACO1W2Y6P4H6D6B2HZ6F9J10M2Z2L1E10ZA10W7H1I10M4R4Y359、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員【答案】BCT6Y9B8N5Y7K3G1HM6R3A2O3N4Q8N8ZO9H5F1S9P1T2U460、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCM2H4P9V5S4D4B5HY7M3H4W3A2B9C10ZC6U2M6A7H3L1J861、（）負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCL1V1J7F6T5V2Q2HQ3R2Q3V2L10C4B3ZK8P3R9C4J6F7P562、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACZ2L9P10W1L8N9R5HV1A9J5E6Z4O10X6ZJ3S8M1O7R6B5H1063、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCN10K4C3U4Q1G5I6HI10B1F5H2O7V7I3ZA8U1B3X10P5V1H864、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月【答案】CCS2B7X10D9S8S3G8HP9X4A4H2Z8C9B5ZJ8U9E3U8O9U2T565、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX5M2L3P6B10U5K3HY5B1A5C6K10G4A7ZY10E3V4J7C4M9D966、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務【答案】BCO4P7P6X4V7R1Y3HQ3S10F9B1X2S3W1ZW2T10B1S4D10N7O767、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCP7B3N5V5Z7F7L1HD7L10I1V10N9X7S7ZO9U4U5R6N3O9D968、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCD10F8O6A6Z3I3F8HJ2Z9Q5I10T6U3T3ZX1Z9X10Z5I1G8C969、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】BCR10W9T1Q3G2S4I2HJ1F4E7D8U8Z1M4ZX5L2U7R5F5B5A170、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫【答案】CCA10A6R8Q5A1G1W4HZ2C7G3X9E1Z4X7ZZ8V10I7E6W6N5I371、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCL9V7T10X2N5Q4I3HH2G3P4I6K6F9D5ZF8P3X9W8D3C1T372、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對【答案】BCY5Q7A2N10C6D2R4HO10D4R6P7Z9Y1U5ZV9S3K7M3S4T3Z173、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACQ9P10C9N4P3C10N2HT6K7W1K5R8A2N10ZY10T10V5N3F9G5X174、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCZ3V7T10B3D5Z10N3HL1Y2V1E1I5N3Q3ZR5L8S9S3G10J1D1075、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.工商行政管理機構【答案】ACN4C4O7S8S8W8P7HM10S5W6I1G2V2Z4ZH4S1S7L9W1A10V476、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCW7F5K3K10F5L5S10HT5E9F10H3K4L5I5ZG8D8N9R3U4D2G177、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCV4M6Q5M7Z3R1E2HD8B2M8G1X5W8X7ZW6B10M4C3Y2C8I978、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCN9X10X3C1O6J10K6HE6I6R10F4X1I10N6ZX10R7U8U2H3W1U679、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACL2K8I8O6Z8M1R7HM2G7N8W8N8Q1U8ZV2O1Y8Y5N9B2P1080、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACJ7H5Y1Z1A2A8Y4HW3T8K10Y9E7X6T7ZB10Q1E6I8F2I8O281、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCW4A9Q9S6E2F1Y10HE9I5Y4L1T8K8A7ZG5X3J7T4M8J1A682、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCQ8A8U4K1Q8K7G7HU10H9L4R1L1Y2P9ZZ2F3B2H1H3Z9S183、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】BCS6B10P7E1M7V3A1HL5O5F2Y3H6B3O5ZO2J8C10S8D7S3C684、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】ACK1J3H10Y10O10S1H1HQ5Z7I10Y9B10O9I5ZJ10J9L10K4U6J7M185、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%【答案】ACL3L3D6Y8A7Y8S7HH10B10B7E2M6K3G7ZR1C6E1K2Y4Y3B586、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACJ4L6V7Z2Z3F7X3HH7G1G8B9B4L5J1ZD4G10K10W8T2L7Q387、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCB9Z3Y9B8W7J2N4HY6N1V1H9E2G4K4ZP8O9C8N9D7N4B788、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】ACU2A10F9O5D7I4W7HE10F1G7P9N8C3F10ZA5J4R8V3Q8G8Y989、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】DCV8G7G8K9X10Z1A9HD9O8Z4K6Y7R6I1ZL2B2B5K9M7D5Q990、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損【答案】DCL4E6J4A6I2B6E7HW7O8K6X5V5O8Q1ZD5F1Y8Y5Q8X5Q791、取得經理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCM1Q8V5X5N7E1H8HY4U10C7E6H9D3U3ZG4Y9Y4F8G8V1H192、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】ACG9I7X5A8D10Z2L8HD5G6G6R3B3P6P5ZQ9D1F9D10V3G3R493、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯【答案】BCE9Q7M1S10S2C8H4HP9A4R2S9O10O1M1ZR8M9Y6P6S2N3G594、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件【答案】ACT2W2Q5X2M1J7F2HI1X4O9E7D9X9B2ZU9H2C1N5B5C2C295、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證【答案】DCN6L1T4R4X6Z7V4HO5M10U3T6H3F8M7ZQ5O9A1O4Y10K5C896、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需【答案】ACD6N5T10B1N8D2W4HL5G1S1R5C2C5D10ZK2D9W8K6G1N7Z697、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCH3I10P3N3G8Z7Y8HH6I10R6M8J5V5C3ZW10E3U8O6B2I1Z598、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長【答案】BCO1T9F8R7F2I7N3HQ7J7Y3Z9V3Z9Q10ZK9O2B2P8S6T7K499、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽CK1N2J4C7R1N9I5HC2J6S7O4A1J1R4ZI3M7W8T4W8G10A7100、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】DCI5E9N5N7R3X5N4HG5P4E1S1L8C9U3ZI6Q6P2C6F2R1J5101、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】ACE5B7Q8G9B2U8R10HF2B9D5A8F3X10K6ZP5I1E5R2I10Z9I1102、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACN6U7N7X1I6S3G4HV6Z8G6S1W10Y7Z6ZU2E1L5N7Z8O2W7103、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為±3%

B.把最大漲跌幅度調整為±5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACL7I7N2Q6S10N10I4HB6V3K1A8U5G4P10ZS4L3B8P6G4N9V1104、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】ACS4R4O6S4M2A10P2HL5S7E5R8Z8Y7C5ZI10X6O3N2N6P10U7105、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACQ1P2W8P1C7T3L2HH2T1X9R2A9Q6N7ZR6Z3D1M10I3A10I10106、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCS5V7E8N5D2D4I9HS10Y6R2O8I3S1A6ZB10C10T1B6G8X2U5107、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCM9I6R1Y9U2Y7R8HI5G1B4Z9Y10R8K1ZO5H7C8P3J2J4D5108、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCK10F2Q9T5N8W9D3HZ7O5M6A2R4P6K9ZP8A4Q2J1Y5Y3N9109、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】CCN10G2Q10I9J10S6U9HQ5Z7L1N5K7H8C10ZG2I5E9I5B8R4Y3110、（2018年真題）下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCW7T3Q4R2N3N2U7HR8Q1C3F4Y9Q9M8ZT2I7E7C6U10I7X6111、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例【答案】DCJ9K4I1A4X10K9P4HF1S2Q4D10O7Q1H4ZA7E5H9G4O9E3B1112、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACY4O8A1V5H1Q5S9HH8R2P4K7Y2I6E8ZN6F1S2Y10A8H8B8113、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCT1K10T5Z8C3I2O7HK4J9D5L8F8T5R1ZT3E1V3C5S5J6F6114、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】DCS7U2J7Y6B8R9M8HQ3D3A5H8O3L6S10ZO6W8G6F6X1W9R9115、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】DCH2L10U1W6V4D9H9HU2C2T4N1E4A5L5ZP10N1K3W2L5T9R7116、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】CCC10K9E6G8E2G1Z2HK3A5B10M4O5P6M10ZB4M6M7Y1V1O7T3117、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單【答案】CCL7U7Y5L3H5F5D1HX3B6X3F7E8J1Z4ZD6L6Z1L9Y10Z7D1118、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCT6C1P9O9I7B2G7HJ5Z6B6P3H7O7I6ZE3V10M9X2A5B9X7119、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】CCA1E6M1Y9W2Q2W8HN9C5T4T2W8H8W6ZX9A4U5L2R10A6I3120、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCA2S6T4C10N7Z5D10HG3S3S4M8Q6U10G10ZZ6V5N6C6B1Z1Y3121、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】ACU10Y5J4Q6C10P3C5HV7U5G6A6P6Q8F6ZO3B5D5B7F9X1F3122、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告【答案】BCV9I9Y4S7P3A9O8HV9N4A9W5E1N9N6ZX8X3G3A7S3P4I7123、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCA1F6F4Q7L5W8L6HF7I1T9Q10G6G9U8ZT6N2O7G6G10P10B10124、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】DCG10N5F7S7X5T10T9HH7C9K9R9T3H8T2ZY10P5A5P2A5T4S6125、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過【答案】ACW9U7T1Y2R10R5J4HO6G2U7B3R6F3B4ZG5V5R6Y6T9E4K10126、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCD3Z2S9X4V4K8J1HO6D8J8M7Y7V2M1ZC5G10W4T3P10E10M10127、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經理

D.董事長【答案】BCC6L4J10Q10J5W5A2HC3W5A3K6J10P6C6ZA8F9C6C7A4Q5L3128、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACH1O1L7P7B10L4N4HA2A8G4I4B6N2U6ZW7L9Y3W8F1U9Y2129、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產

C.銀行

D.公司股東【答案】ACE6P6V4S10I9P4S2HA10H9M10T9C5M6Y10ZX10I2H1Q5M2P7R10130、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCU6H2R2H9V8G3L2HW10R6R5V5S2B4Q1ZC5T10N2X10U6L8U3131、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以【答案】DCH10Z4I9K3I3T6G2HD10S9H8D10W10M6K10ZS7S6E5H9W9X4W8132、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元【答案】ACS1J1B3M4G7W4C5HD6P5E3M2A10Y2E10ZU9A8C5Y4H8A3Z8133、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCK1E2B1S10J9A2A3HI7D1X3M7K4U3L8ZP3V6X7F8V8G1F10134、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCB10U3S1B9Y1F6K10HV3X3X9V9D5V4G9ZR3A1S2E1D4J2H10135、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCA7I5N1O5Z1Z7S7HM8E4P9P2S1X1U10ZM8T5C5P8F7L5I6136、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACX8I1W5B5D9Q6X4HW6R5C3L9S6B3Z1ZM6W4U7M10N4Z7E10137、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCL1X2A9B9L6L4F1HQ7U10H3Y4A3A5P6ZE1S5N9M3I1M6P5138、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】BCO9B9G9G8T7V2C8HO6B9G1U3D6B6X6ZX2L8G9R2Q10T1B8139、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCV3E1C9U2L5Q9H4HK3E10W5U5H2N4O5ZI9F9J1O7G10T6F6140、擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所【答案】DCF8P10H7U10T6F9H1HR6Q2E2N7Q10I1U6ZL3Z6Z9R7O6W1Z8141、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會【答案】DCC4F4B7K10C6W1X4HY7H8M3E4Q1P3F6ZZ6L6G4P4I2P7O10142、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCH1X7I8L2Q5E6S9HZ5Q6P3D6P3W4I6ZR1X3U7L9R10S5I7143、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACG6J1C9M9M7H6E1HT10X9W6K5C2R3P7ZS4L1N8A5B1N8M1144、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】DCX9A2X7B6I9W6Z1HP8J1O1P8T6Q1M2ZS4Q7K7X10N6P8M10145、經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACL8Z8X6G3I7J9J5HT1G9I6N10H1S9V7ZV6Q3F8G4W4C6K10146、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCS6Y10O10D3B6Q5Z10HZ7A6N3K9P8U3D8ZE2U8X7Z4W6O1U1147、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】ACE10G9M2E2B9X8C6HA3J5X2U10V9Q10K5ZJ4R2N7U5F8K8S6148、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】CCG8W10U10M7F10V1E5HU7R8M7P1R1B4N3ZV3H9P3K1N2H10Y5149、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產品特征【答案】BCX7M3F3M3L3V8C9HR10B4O7C3D10R3F2ZB5L2G9Z2F1K9J6150、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】CCM9D9T5T3B6R7W5HD9R7O3Z3A1Y3Q4ZJ9G1P10W3E1J6P9151、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】ACG4D2A8C7O5F7V4HI2R4X10W8U10V6R8ZB6Z5N1B1B9H10Z7152、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構【答案】ACS7B10K2P10A6M10X8HV6Z6W3N3N8P2L2ZE7X6O4V1P6Q9N8153、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5【答案】BCQ10N6B9M7F3C2A1HB5S7F7P10U3D10A9ZV2V2E4U2X10K2Y7154、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書【答案】DCO3D5K4K2U3T6K7HE2X1C6J9T1V7H4ZA9Q8Q10D7Q8S4W2155、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同【答案】BCC3E9B7P10N7P6N6HP9V6S1N2S2T8B8ZH2V8A8R7M9W7D3156、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACY8C8Z9M1Z9Z4C1HQ3M9B2K9K10H5C4ZG2K2G5Y9E4G1B6157、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金【答案】ACY5Z6N5Z3G10I1B5HV5E9L6M4K1S9P3ZZ1V4C6F2U3O6A3158、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCD2L9D1V8P3A10L5HG7G9C2C4W2X9D3ZP4G10C10F6F3P10D6159、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額【答案】BCM4H7T9L10V9O8V3HC3U8M4P6O10A5M7ZJ4Z10H4I2I2A4R1160、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償【答案】CCQ8K3V6R1G5P3D10HP7L5U2Z7Z5G10L4ZE1H9R8J8Y8N5E8161、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】BCD9X7X4C5H3P8O3HZ3Q3K5C2H1D2U7ZE2A4C1S7U9C4Y3162、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCF3Y8G10Y5P5R7T7HM6Z3I7Q10R5O6B8ZA1A3D10O5S9Z7L1163、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCJ5M9V3X1N6F8Q5HX9C8U3X3Z1T9K7ZR4K1J5V5G1I9A8164、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCA4F8A2N4Z5W2A10HW2C5K2C2K4T10E1ZN7O10Y2J1R7Y7W7165、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部【答案】ACY2P3G9H7V1B6G4HQ5X1L8Z1W7Y6X5ZP5O4T2F2T10N3I8166、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】ACW2J9Z10L2K8T9S4HC4H1R5I3U3Z5M3ZU8O4H7G9M8Y5E7167、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】CCE8C8J2D9S5R2F1HC9W1U7Q1L8