公司工程總包、專業(yè)分包、勞務分包供方考核、信用等級評定管理辦法

-12-公司工程總包、專業(yè)分包、勞務分包供方考核、信用等級評定管理辦法第一章總則第一條為進一步擴大xx集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）的經營和發(fā)展、組合優(yōu)質社會資源、完善《xx集團有限公司工程總包、專業(yè)分包及勞務分包供方管理辦法》、規(guī)范分包管理、促進工程、勞務分包企業(yè)自律意識、自控能力和整體素質、建立優(yōu)勝劣汰的淘汰機制、強化企業(yè)管理、建立誠實守信、信譽優(yōu)良的分包企業(yè)、確保建筑工程質量、安全，特制定本辦法。本辦法屬于公司制度體系中的第二層級，適用于總部和四川地區(qū)各單位。第二條適用范圍本年度集團公司在建項目所使用工程總包、專業(yè)分包、勞務分包。第三條考核評價遵循原則：“科學公正、量化評價、動態(tài)監(jiān)管、分級考核、高度聯(lián)動”。第四條考核評價依據：本工程項目招、投標文件及相關附件，雙方簽訂工程合同及補充協(xié)議；xx集團有限公司相關管理制度；有關部門表彰決定文件；已生效的行政處罰決定書；建設行政主管部門或委托機構的處理決定書或整改通知書；其他具有法律約束力的文件或經有關部門、機構查證屬實的依據。第二章組織機構與職責第五條項目部為月供方考核的實施主體。應成立以項目經理為組長，由工程、技術、質量、安全負責人為成員的考核小組，負責對本項目所有供方團隊履約進行考核，項目經理為工程項目供方團隊履約考核的第一責任人。項目部應做好分包管理工作的指導、服務與日常檢查，及時收集、整理、保管分包履約過程有關資料。項目部每月對分包團隊的履約情況進行考核（附件2-1、2-2），并及時將所得分值對應填寫供方履約動態(tài)表中（附件2-5），形成書面資料，經項目經理簽字并加蓋項目部印章報二級公司工程管理部，同時將月考核結果錄入到PM在建項目分包履約情況（項目表）中?？己嘶A資料由項目部保存至本項目正式驗收，交付時移交到二級公司工程管理部保存。第六條二級公司主管工程施工的經理為供方季度考核講評的第一責任人，二級公司工程管理部牽頭、技術部、質量監(jiān)督管理部、安全環(huán)保部、經營采購部、計劃財務部及法律事務部等組成考核講評小組。二級公司負責指導、監(jiān)督、檢查本單位項目部對供方團隊的考核及施工作業(yè)班組長履約誠信考核工作；收集、整理項目部對供方團隊的月考核及施工作業(yè)班組長履約誠信考核資料，分析項目部考核資料存在問題的，對檢查中供方存在的問題應制定整改措施，監(jiān)督落實、并記錄整改效果。負責對供方的季度考核并填入考核表（附件2-3）及講評工作，二級公司的復核檢查可以否決項目部考核評價結果，季度考核講評的基礎資料由二級公司工程管理部保存。二級公司對供方的季度考評結果（附件2-3），應及時填入分包履約動態(tài)表中（附件2-6），并形成書面報告，經分管經理簽字并加蓋二級公司印章后報集團公司工程管理部備查。同時將季度考核結果錄入到PM在建項目分包履約情況（分公司表）中。第七條集團公司工程履約分管領導是年度供方信用評價等級的第一責任人，牽頭部門為集團公司工程管理部。由技術部、質量監(jiān)督管理部、安全環(huán)保部、經營采購部、計劃財務部、法律事務部、綜合事務部組成。負責每半年一次的對在建項目所使用供方進行抽查考核講評；負責對供方年度信用等級評定。第八條集團公司兩級工程管理部門為供方考核評價的歸口部門。負責組織對合作伙伴進行季度考核、年度評價。負責協(xié)助、指導供方建立完善管理體系，并對其施工中的項目團隊管理人員的到位情況進行監(jiān)督、檢查；對施工過程中出現(xiàn)較嚴重問題的合作伙伴，約見其單位負責人，通報其出現(xiàn)的問題，限期整改。整改不到位的，必須更換其項目團隊現(xiàn)場負責人，并對該合作伙伴進行警告或停止投標等處罰。第九條集團公司技術部：負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方的主要技術管理人員進行監(jiān)督、檢查及考核評定；參與集團公司組織的每半年對在建供方的抽查考核講評；參加年度對在建項目分包單位的信用等級評定復審工作。第十條集團公司質量監(jiān)督管理部：負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方的質量管理體系進行監(jiān)督、檢查及考核評定；負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方工程施工過程的質量保證體系運行及施工質量控制進行動態(tài)監(jiān)督、檢查、考核，并把考核結果及時反饋到同級工程管理部。參與集團公司組織的每半年對在建供方的抽查考核講評；參加年度對在建項目分包單位的信用等級評定復審工作。第十一條集團公司安全環(huán)保部：負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方工程施工中的安全環(huán)保工作進行動態(tài)監(jiān)督、檢查及考核評定。負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方工程施工中的安全工作進行動態(tài)監(jiān)督、檢查，并把檢查記錄及時反饋同級工程管理部。參與集團公司組織的每半年對在建供方的抽查考核講評；參加年度對在建項目分包單位的信用等級評定復審工作。第十二條集團公司經營采購部：負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方的經營管理體系進行監(jiān)督、檢查及考核評定。負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方在工程施工過程中的經營采購、預（結）算、合同管理工作進行動態(tài)監(jiān)督、檢查；參與集團公司組織的每半年對在建供方的抽查考核講評；參加年度對在建項目分包單位的信用等級評定復審工作。第十三條集團公司計劃財務部：負責監(jiān)督、指導系統(tǒng)對供方工程施工中的財務狀況及民工工資發(fā)放進行動態(tài)監(jiān)督、檢查，并把檢查記錄及時反饋同級工程管理部。參與集團公司組織的每半年對在建供方的抽查考核講評；參加年度對在建項目分包單位的信用等級評定復審工作。第三章考核評價時間及內容第十四條項目部考核評價時間及內容：項目部每月對在建項目分包團隊進行考核。對在建項目分包團隊供方考核內容主要分為基本情況、資源配置、工程進度、工程質量、施工安全、現(xiàn)場文明施工和綜合管理等七項考核評價指標；考核評價詳細內容及分值詳見《工程(專業(yè))分包團隊項目部月考核表》（附件2-1）和《勞務分包履約團隊項目部月考核表》(附件2-2)。供方考核評價表中的內容不得隨意刪減，各項目部可對考核內容和考核標準進一步細化，但總分值不變。扣分必須寫明扣分的事實依據，表達不詳時可另附圖片等加以說明。項目部月考核應與日常管理和檢查相結合，每項扣分須檢查人員簽字。項目部每月考核講評結束后，應召開會議，通報或公示本月對項目供方的考核結果。第十五條二級公司季度考核講評時間及內容：二級公司季度考核時間為每季度月末30日前，考核講評時間為：一季度講評時間為當年4月；二季度講評時間為當年7月；三季度考評時間為當年10月。考核主要內容參考《工程（專業(yè)）勞務分包履約團隊季度考核表（工程管理部、技術部、質量監(jiān)督管理部、安全環(huán)保部、經營采購部、計劃財務部）》（附件2-3）。二級公司的季度考核及講評應結合平時的系統(tǒng)檢查、抽查考核等形式進行，對考核結果在二級公司范圍內進行通報。二級公司對當年合作在建項目分包單位信用等級初評完成時間為當年12月初前完成。第十六條集團公司每半年考核講評的時間：上半年考核時間定在當年6-7月，講評時間定在7-8月；下半年考核時間定在當年11-12月，講評時間定于第二年1月。集團公司對當年合作在建項目分包單位信用等級復評完成時間為當年12月底前完成。第四章考核獎罰規(guī)定第十七條拒不參與考核評價的處理在建項目履約過程中，供方單位及團隊不服從集團公司、二級公司及項目部考核的，將視情節(jié)輕重給予其通報批評、禁止其在集團公司范圍內的投標資格。第十八條在集團公司組織的年中（終）對重大項目、重點關注項目在建項目分包進行考核中，其考核排名為前三名的給予獎勵，其獎勵金額分別為3萬元、2萬元、1萬元；對考核排名為后三名的分別給予處罰，其處罰金額分別為3萬元、2萬元、1萬元。第十九條考核評價不合格的處理同一供方項目團隊連續(xù)兩個月在同一項目出現(xiàn)考核不合格（考核得分低于60分）,或同一供方在同一考核期內兩個項目均出現(xiàn)考核不合格（二個項目考核得分均低于60分），約見其單位負責人，并通報其出現(xiàn)的問題，限期整改。整改不力的，必須更換其項目團隊現(xiàn)場負責人，并對該分包進行警告并限制其三個月內不能參與投標（若三個月內未參與投標，超過三個月后仍需限制一次投標機會）；如未整改，則拒絕該供方及團隊在集團公司范圍內承接新工程。如在整個考核期內多次考核不合格，該團隊列入集團公司不合格供方名錄，禁止在集團公司范圍內投標。第五章信用等級評定第二十條供方年度信用等級評定等級劃分：年度信用評價結果按等級劃分“AAA”（90分以上）信用優(yōu)、“AA”（80-90分）信用良、“A”（70-80分）信用好、“B”（60-70分）信用一般、"C"（60分以下）信用差；年度信用評價結果有效期1年。當年沒有在建項目的供方，原信用等級延長1年，其后按B級確定。第二十一條信用評價內容主要包括人員、資金、經營管理及投標、工期控制、施工質量技術、安全管理、文明施工、質量與安全事故、不良記錄或違規(guī)行為、環(huán)保管理、綠色施工等方面；詳見《xx集團有限公司工程總包、專業(yè)分包及勞務分包供方信用等級評審內容及條件》（附件2-4）。第二十二條信用評價得分計算項目部、二級公司、集團公司的考核均作為年終對在建項目分包單位信用等級評定的依據；年度信用評價得分=Σ（項目部平均每月考核得分50%+分公司年季度考核得分50%）50%+公司各相關職能部門考核得分50%。第二十三條分包單位年度信用等級評價不得評為“A”級以上的情況：1.因自身原因造成工程發(fā)生重傷及一般安全責任事故的；2.因自身原因導致實際工期超過合同工期的；3.在集團公司部門組織的檢查中，項目部經理（執(zhí)行經理）、技術負責人、專職安全員無正當理由脫崗的；且脫崗時間超過分包項目工期的10%以上的；4.在合同履行過程中受到集團公司各履約職能部門處罰或通報批評的；5.集團公司在招標文件及合同中明確的其他事項；6.危大工程違章施工的，因環(huán)保、揚塵違章被處罰通報的。第二十四條分包年度信用評價等級降級情形有下列情況之一者，當年每發(fā)生一次，信用等級降低一級，直至降到C級（不合格）。1.有被省、市等相關部門通報批評或集團公司管理職能部門通報的：在資格預審文件或投標文件中存在偽造材料的；將承包的工程違規(guī)分包的；其他違反法律、法規(guī)和違規(guī)的行為。2.在企業(yè)信用評價自評資料中存在虛報、瞞報等情況，經核查，情節(jié)嚴重的。3.企業(yè)在集團公司投標過程中，對不良行為記錄進行瞞報，被舉報經查實的。4.拖欠民工工資引起群體性上訪，并造成重大社會影響。5.因分包方的原因導致項目發(fā)生紅色及以上等級風險，且截至年底信用評價時尚未有效處理至紅色以下的。第二十五條列入不合格供方名單（黑名單）情形分包方有下列情形之一的,不進行考核評價,由所在項目的二級公司提供詳細資料,上報集團公司工程管理部審查,經集團公司主管領導審批后,列入集團公司不合格供方名單。1.分包方發(fā)生重傷及以上生產安全事故的，且發(fā)生事故后分包方不積極開展應急救援、善后處置，或存在推諉、扯皮等給企業(yè)聲譽造成嚴重影響的；2.因分包方的原因導致項目工程質量存在嚴重缺陷、安全隱患整改不及時或隱瞞不報、工期嚴重滯后，被建設單位通報批評、嚴重影響企業(yè)信譽的；3.不能履行合同約定條款，拖欠勞務工工資，被建設單位或新聞媒體曝光，直接影響企業(yè)信譽形象的；4.考核評價責令限期整改，整改后仍不能滿足施工要求的，且主體工程無法正常施工的導致發(fā)生紅色及以上等級風險的；5.以期詐方式簽訂合同、或脅迫項目及二級公司調價、或發(fā)生向施工企業(yè)有關人員重大行賄的；6.簽訂分包合同后再分包或轉包給其它單位或個人的；7.自行或串通第三方惡意對企業(yè)提起訴訟或仲裁，非法損害企業(yè)合法權益的；8.供方企業(yè)經營狀況惡化，因經營狀況惡化導致工程進度嚴重滯后（20天以上）或民工、供應商鬧事導致工地停工5天以上；9.正與集團及各分子公司發(fā)生訴訟或仲裁糾紛的；因其自身原因導致集團及各分子公司被牽連承擔法律或經濟責任的；10.中標后無正當理由拒簽合同的；11.給集團公司造成損失，而分包方拒不承擔責任的；12.由于自身管理不善，發(fā)生安全、質量、環(huán)保、火災等責任事故的實行“一票否決”。第二十六條信用評定等級的使用對信用等級排名前幾名的分包單位授予“xx集團有限公司年度優(yōu)秀合格供方單位”稱號，并頒發(fā)獎牌及不同額度的獎金。在通過采購方式確定分包隊伍時,可在招標文件中約定，在同等條件下優(yōu)先選用信用評定等級高的分包方作為中標單位；對被評為AAA、AA、A、B級的投標單位每高一個信譽等級其報價高0.2%以內時應優(yōu)先選擇其中標。集團公司內部單位投標報價高于外部投標單位最低報價3%以內時，優(yōu)先選擇內部單位中標。對在信用等級評定中連續(xù)二個年度評定為“B”（年度考核綜合得分低于