PCT概述及國際申請主要程序課件

PCT概述及國際申請的程序2010.011PCT概述及國際申請的程序2010.011

第一部分

專利合作條約(PCT)概述

PatentCooperationTreaty

2

第一部分

專利合作條約(PCT)概述

1、專利合作條約的產(chǎn)生(1)歷史回顧

17-18世紀產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護

1883年巴黎公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑

(2)問題的提出就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案:---減少申請人的重復工作

---減少各國專利局的重復工作

(3)簽約

1970年6月于華盛頓簽訂專利合作條約（簡稱PCT）

(4)生效

PCT于1978年1月生效,6月開始實施。最初成員國：18個當年受理按照PCT提出的國際申請：459件

31、專利合作條約的產(chǎn)生(1)歷史回顧32、專利合作條約內(nèi)容簡介（1）PCT宗旨及主要目標

PCT宗旨是：成員國組成聯(lián)盟，對保護發(fā)明的申請的提出、檢索和審查進行合作。（注意：授予專利的任務仍保留在被指定的各國家局）42、專利合作條約內(nèi)容簡介（1）PCT宗旨及主要目標4

PCT的主要目標：建立國際申請的體系*使用一種語言、向一個專利局（受理局）提交一份申請（國際申請）;

該申請自國際申請日起在所指定的國家中具有正規(guī)國家申請的效力。*由一個局(受理局)完成形式審查；*由一個局(國際檢索單位)進行檢索;*由國際局完成國際公布;*如果申請人要求,由一個局(國際初步審查單位)進行國際初步審查（關于專利性的初步審查)

。*審查和授權：分別由指定國的國家局完成。5PCT的主要目標：建立國際申請的體（2）條約主要內(nèi)容及其他有關法規(guī)條約共八章,前三章涉及申請程序。其它法規(guī)：PCT實施細則，PCT行政規(guī)程。

?指南：PCT申請人指南，PCT受理局指南，

PCT檢索指南，PCT初步審查指南。

?各成員國國家法中關于PCT的規(guī)定。

6（2）條約主要內(nèi)容及其他有關法規(guī)63、PCT申請程序的特征（1）與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較

?

傳統(tǒng)申請體系：12個月優(yōu)先權期限內(nèi)完成準備工作、分別向各國提出申請；

?

PCT申請體系：申請程序分為國際階段和推遲的國家階段。

73、PCT申請程序的特征（1）與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較78PCT體系（月）（月）0國家申請12提交國外申請傳統(tǒng)的專利體系國家申請02030進入國家階段1928國際初步

審查報告

第二章30進入國家階段12遞交

國際

申請16國

際

檢

索

報

告18國

際

公

布與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較22或

提

交

要

求

書8PCT體系（月）（月）0國家申請12提交國外申請傳統(tǒng)的專利（2）利用PCT申請途徑的好處

?

簡化提出申請的手續(xù)

?

推遲決策時間

?

準確投入資金

?

完善申請文件

?

減輕成員國國家局的負擔

9（2）利用PCT申請途徑的好處9

(3)PCT申請程序中的職能機構

?

受理局（RO）：受理國際申請的國家局或政府間組織

?國際檢索單位（ISA）：負責對國際申請進行國際檢索的國家局或政府間組織。

AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、USCA、FI?

國際初步審查單位（IPEA）：負責對國際申請進行國際審查的國家局或政府間組織。

?國際局（IB）：世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)國際局

?

指定局（DO）:申請人在國際申請中指明要求該國對其發(fā)明給予保護的締約國的國家局或政府間組織。

10(3)PCT申請程序中的職能機構104、中國加入和利用PCT的情況

1993年10月1日遞交加入書，1994年1月1日正式生效，我局成為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位。

1997年7月1日起PCT適用與中國香港特別行政區(qū)

2005年受理國際申請2438件

2005年指定中國並進入中國國家階段的國際申請共

40804件。

中國歷年受理國際申請數(shù)量圖示

外國人通過兩種途徑申請中國專利的數(shù)量比較圖示114、中國加入和利用PCT的情況1993年第二部分國際申請的程序

?國際階段

?國家階段12第二部分國際申請的程序?國際階段12一、國際階段13一、國際階段131、提出國際申請

(1)國際申請的申請人

?

至少有一人是PCT成員國的國民或居民

?

對不同的指定國可以有不同的申請人

?發(fā)明人必須是對美國的申請人

(2)向何處提交國際申請：主管受理局

?

本國的國家局（或所屬地區(qū)局）

?

國際局

(3)申請語言：受理局接受、主管國際檢索單位接受、國際公布允許的語言。我國接受中文和英文

141、提出國際申請(1)國際申請的申請人14（4）申請文件的標準化

?請求書：PCT/RO/101表；PCT-SAFE格式

?

說明書(細則第5條)

分六個部分，建議加小標題；“序列表”作為單獨一部分*技術領域*背景技術*發(fā)明內(nèi)容*附圖概述*實施方式*工業(yè)實用性

--必要時應包括被保藏的生物材料的說明

?權利要求書(細則第6條)?摘要(細則第8條)?

附圖

?序列表(電子形式)

文件的形式要求由細則第11條規(guī)定

15（4）申請文件的標準化?請求書：PCT/RO

（5）國家的指定及保護類型的確定

?

國際申請?zhí)岢鰰r自動指定全部PCT成員國（2004年）

?

除指定PCT成員國還包括PCT成員國中的地區(qū)組織*AP非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織專利（ARIPO專利）*EA歐亞專利*EP歐洲專利*OA非洲知識產(chǎn)權組織專利（OAPI專利）

?

保護類型的確定

進入國家階段時指明保護類型，可以選擇的保護類型

以該國的國家法的規(guī)定為準（不包括外觀設計）

16（5）國家的指定及保護類型的確定16(6)優(yōu)先權要求及優(yōu)先權文件1、優(yōu)先權聲明（細則4.10）

?遵守巴黎公約有關優(yōu)先權的原則

?可以要求優(yōu)先權的在先申請：

--在巴黎公約成員國中提出的申請，可以是地區(qū)申請或國際申請；

--在WTO成員中提出的申請2、優(yōu)先權文件（細則17.1）

?

提交優(yōu)先權文件的期限：自優(yōu)先權日起16個月內(nèi)，只要在國際公布之前到達國際局均可以被承認

?由申請人提交或由受理局制作，保存在國際局。17(6)優(yōu)先權要求及優(yōu)先權文件1、優(yōu)先權聲明（細則4.

（7）國際申請的費用

a.提出申請時應繳納的主要費用：傳送費、檢索費、

國際申請費

?

費用標準、貨幣種類

傳送費CNY500,檢索費CNY2100,優(yōu)先權文本制作費CNY150

國際申請費CHF1330(附加費CHF15/頁),USD1300（附加費USD15/頁）

?

國際局關于減繳國際費的兩項規(guī)定（申請人為個人的，國際申請費和手續(xù)費分別減緩90%）

?

交費時間、地點

b.要求國際初步審查時應繳納的費用：審查費、手續(xù)費

審查費CNY1500

手續(xù)費CHF200（USD195）

c.進入國家階段的費用18

（7）國際申請的費用18

(8)向中國知識產(chǎn)權局提出國際申請的有關規(guī)定（中國專利法第二十條的適用）?2009年10月1日起,根據(jù)新專利法第二十條的規(guī)定,中國申

請人可以不用委托專利代理機構直接提交PCT國際申請,

也可以選擇委托專利代理機構提交PCT國際申請。

?

中國的單位和個人就其在國內(nèi)完成的發(fā)明提出PCT國際申請的，可以先向中國知識產(chǎn)權局提出中國專利申請；也可以直接提出國際申請。19(8)向中國知識產(chǎn)權局提出國際申請的有關規(guī)定192、受理局的程序

（1）檢查是否符合確定國際申請日的條件

a.受理局收到國際申請之日為國際申請日,但必須符合以下條件（條約第11條）:

?

申請人具有提出國際申請的資格；

?

使用規(guī)定語言；

?

提出國際申請的意圖；

?

寫明申請人姓名；

?

一份說明書；

?

一份權利要求書。

202、受理局的程序（1）檢查是否符合確定國際申請日的條件20

b.對不能確定國際申請日的申請的處理：

?

通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)改正，以收到改正文件之日為國際申請日（細則20.2）；

?

申請人主動在受理局首次收到文件之日起三十日內(nèi)改正，以收到改正文件之日為國際申請日；

?

將未使用規(guī)定語言的申請轉送國際局（細則19.4）。

C.發(fā)出國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書:PCT/RO/105

國際申請?zhí)柦Y構：PCT/CN2004/001234

日期的標注：01.10月2004(01.10.2004)01.Oct.2004(01.10.2004)21b.對不能確定國際申請日的申請的處理：21(2)

形式審查

a.PCT/RO/101表、說明書、權利要求書、附圖…b.改正形式缺陷導致申請日的推遲檢查提及的附圖是否提交、對缺少附圖的處理(細則20.2)

?

通知申請人；

?

申請人可以在首次提交文件之日起三十日內(nèi)補交，以補交附圖日為國際申請日。

?

其它后交申請文件的處理(細則20.2)-以收到完整申請文件之日為國際申請日；

-首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考慮。

c.不影響申請日的改正(條約第14條(1))

?

受理局依職權改正

?

通知申請人改正（細則第26條）22(2)形式審查22(3)優(yōu)先權要求的審查

?

通知改正優(yōu)先權聲明中不符合細則4.10要求的缺陷

(細則第26條之二.2)

?

在通知規(guī)定的期限內(nèi)仍未滿足細則4.10要求的處理*不符合巴黎公約優(yōu)先權原則的，優(yōu)先權要求被視為未提出*未在規(guī)定的期限內(nèi)答復，優(yōu)先權要求被視為未提出（下列情況除外）

-聲明與文件內(nèi)容不一致

-未提供在先申請?zhí)?/p>

?

未在規(guī)定期限內(nèi)提交優(yōu)先權文件的處理指定國必須給予申請人補交的機會2323(4)檢查費用、向國際局傳送費用

?

對未及時交費的申請，通知申請人在滯納期內(nèi)補交（細則第16條之二）

?

對未在滯納期內(nèi)補交費的申請宣布視為撤回(5)傳送登記本及檢索本

自收到申請文件之日起一個月內(nèi)傳送

--登記本（申請原件）---國際局

--檢索本（復制件）---國際檢索單位24(4)檢查費用、向國際局傳送費用243、國際檢索

(1)主管國際檢索單位的確定

?

由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局

?

國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所確定相應的主管國際檢索單位

?

受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人可以作出選擇(2)國際檢索單位的任務：努力發(fā)現(xiàn)相關的現(xiàn)有技術在原始申請文件基礎上提供關于專利性的初步意見253、國際檢索(1)主管國際檢索單位的確定25(3)國際檢索前允許的改正和更正

?

關于明顯錯誤的更正（細則第91條）

PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表

?

刪除違反公共秩序和道德的內(nèi)容（細則第9條）

PCT/ISA/218表

?

修改發(fā)明名稱（細則第37條）

?

修改摘要（細則第38條）

?

2005年4月1日關于序列表審查的規(guī)定序列表不合格或缺少電子形式序列表的處理：通知申請人補交，并要求繳納一定的費用26(3)國際檢索前允許的改正和更正26(4)不作國際檢索的情況

?

國際申請涉及規(guī)定的不要求進行檢索的主題（細則第39條）

?

說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能進行有意義的檢索（條約第17（2）(a）(ii)）

?

沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能進行有意義的檢索（細則第13條之三.1（c））

?

權利要求書的撰寫不符合要求（細則第6.4條）全部內(nèi)容不能作出檢索,發(fā)出通知書PCT/ISA/20327(4)不作國際檢索的情況27(5)缺乏發(fā)明單一性的申請的處理

a.發(fā)明單一性標準（細則第13條、行政規(guī)程附件B）一件國際申請應只涉及一項發(fā)明或者由一個總的發(fā)明構思聯(lián)系在一起的一組發(fā)明，即國際申請應當符合發(fā)明單一性的要求。b.不符合發(fā)明單一性要求的申請?zhí)幚沓绦颍l約第17條(3)）

?

通知在一個月內(nèi)繳納檢索附加費（PCT/ISA/206表）

?

對拒絕交費的處理

?

異議程序28(5)缺乏發(fā)明單一性的申請的處理28(6)國際檢索報告的內(nèi)容

?

國際檢索報告可能包含的內(nèi)容

PCT/ISA/220、PCT/ISA/210表，

?

報告的語言及份數(shù)29(6)國際檢索報告的內(nèi)容29

(7)國際檢索單位制定的書面意見（2004年）

PCT/ISA/237表

?

目的：對請求保護的發(fā)明看來是否有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的意見

30(7)國際檢索單位制定的書面意見（2004年）30

(8)國際檢索報告及書面意見完成期限及傳送

?

完成期限：收到檢索本起三個月或自優(yōu)先權日起九個月，以后到期的期限為準（注意:計算期限時“優(yōu)先權日”的定義）

?

國際檢索報告及書面意見的傳送

--分別傳送給申請人和國際局

?

國際檢索報告及書面意見的利用

--國際檢索報告經(jīng)國際公布后由國際局傳送給指定局

--書面意見作為“專利性國際初步報告（PCT第1章）”由國際局傳送給指定局（不要求國際初步審查情況下，自優(yōu)先權日起30個月）31314、修改權利要求書的機會(條約第19條)

(1)允許修改的期限自優(yōu)先權日起16個月或自寄出國際檢索報告之日起2個月，以后到期的期限為準。例:優(yōu)先權日申請日寄出報告修改的期限

2004.1.12005.1.12005.5.12005.7.1(2005.1.1)2005.1.12005.10.12006.5.1(2)向何處提出:直接交國際局(3)修改文件的形式要求和內(nèi)容要求(細則第46條)

信件、修改替換頁、*修改聲明(4)修改的必要性

324、修改權利要求書的機會(條約第19條)(1)允許修改的5、國際公布

(1)完成國際公布的時間自優(yōu)先權日起18個月；17個半月時完成出版的技術準備。

(2)公布語種

中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯語（2006.4.1）

八種語言

(3)公布形式和內(nèi)容

?

小冊子：扉頁、說明書、權利要求書、修改的權利要求書、附圖、序列表、檢索報告、其它規(guī)定公布的內(nèi)容。335、國際公布(1)完成國際公布的時間336、國際初步審查（可選擇的程序）

(1)提交國際初步審查要求書及交費

?

提交國際初步審查的目的：得到國際初步審查單位對修改文本的有關專利性的初步意見

?

提交要求書的合適時間

：優(yōu)先權日起19個月內(nèi)

?

提交要求書的最遲時間：優(yōu)先權日起22個月收到檢索報告和書面意見3個月，以后到期限為準。到期之后提交要求書被視為未提出。

?

要求書的填寫：申請人、代理人、修改聲明、選定。

?

提交要求書的地點：主管國際初步審查單位。

?

交費：費用標準、交費期限、交費地點。

手續(xù)費CHF200（USD195）

審查費CNY1500

346、國際初步審查（可選擇的程序）(1)提交國際初步審(2)不作國際初步審查的情況

?

國際申請涉及規(guī)定的不要求進行審查的主題（細則第67條）

?

說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能形成有意義的審查意見（條約第34（4）(a））

?

沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能形成有意義的審查意見

?

權利要求書撰寫不符合要求（細則第6.4條）

?

對于沒有作出國際檢索報告的發(fā)明的權利要求不要求進行初步審查

35(2)不作國際初步審查的情況35(3)國際初步審查程序

?

申請人可以對申請文件提出修改(條約第34條)

?

啟動審查（細則第69.1)*已經(jīng)收到國際初步審查要求書、費用、國際檢索單位的檢索報告及書面意見*考慮申請人關于修改的聲明

?

書面意見：*國際檢索單位的書面意見視為首次書面意見*PCT/IPEA/408表，答復期限一般是2個月*申請人可以要求與審查員會晤

?

缺乏發(fā)明單一性的處理（細則第68條）通知繳納審查附加費或限制權利要求PCT/IPEA/40536(3)國際初步審查程序36(5)專利性國際初步報告

a.完成期限：自優(yōu)先權日起28個月或啟動審查后6個月

b.報告的內(nèi)容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表,

c.報告的附件：被審查員考慮的修改文件應作為報告的附件(6)報告的傳送和利用：送申請人、國際局—指定局

37377、撤回

(1)允許撤回的內(nèi)容

a.撤回國際申請

b.撤回指定

c.撤回優(yōu)先權要求

d.撤回國際初步審查要求或撤回選定(2)有關撤回手續(xù)中的幾個問題（細則第90條之二）

a.提出撤回通告的時間自優(yōu)先權日起30個月之前，之后需在國家階段向各指定國辦理。

b.提出撤回通告的地點國際局、受理局、國際初步審查單位，隨程序進展而定。387、撤回

(1)允許撤回的內(nèi)容38

c.撤回通告的簽字由全體申請人簽字，委托代理人的情況下，可由代理人代表

d.撤回通告的效力

?

撤回自PCT國際單位收到撤回通告之日起生效；

?

為阻止公開撤回申請，或為推遲公開撤回優(yōu)先權要求，撤回通告必須在國際公布的技術準備完成之前到達國際局；

?

對于因申請人請求按條約第23條(2)或第40條(2)提前啟動國家階段的指定國或選定國,上述撤回沒有效力。39c.撤回通告的簽字398、變更(1)請求國際局記錄變更的事項申請人、發(fā)明人、代理人的人、姓名（名稱）、地址等。(2)提出變更請求的時間

請求必須在優(yōu)先權日起30個月之前到達國際局。(3)提交地點國際局,或由受理局轉交.(4)變更請求及某些附件

?

提交寫明變更事項的信件,一般無需證明文件。

?

變更申請人(人)的請求由新申請人提出，需附支持變更的書面證據(jù)，如轉讓合同等。

?

增加新申請人，需附委托書408、變更(1)請求國際局記錄變更的事項40二、國家階段41二、國家階段411、進入國家階段的期限

(1)條約的規(guī)定(條約第22、39條)

?

不遲于自優(yōu)先權日起30個月屆滿之日

?

締約國本國法可以另行規(guī)定更遲的期限(2)中國專利法實施細則的規(guī)定(第101條)

?

不遲于自優(yōu)先權日起30個月屆滿之日

?

進入國家階段期限的寬限

?

中國專利法實施細則第7條第2款不適用于進入國家階段的期限。(3)各締約國的有關規(guī)定421、進入國家階段的期限

(1)條約的規(guī)定(條約第22、2、進入國家階段的手續(xù)(1)條約的規(guī)定(條約第22、39條)

?

繳納國家費用

?

提交國際申請譯文

?

關于國際申請副本的規(guī)定(2)中國專利法實施細則的有關規(guī)定

a.進入中國國家階段應當完成的手續(xù)(CN細則第101、104條)

?

提交進入聲明(PCT/CN/501表)；

?

繳納申請費、公布印刷費、申請附加費；

?

提交譯文及附圖,必要時提交修改文件的譯文。

b.必需滿足的最低要求(CN細則第102條)c.某些手續(xù)可以隨后補正(CN細則第103條)d.請求提前處理的特殊手續(xù)(CN細則第108條)e.提交文件的方式,提交日及繳費日的確定432、進入國家階段的手續(xù)(1)條約的規(guī)定(條約第22、39條

謝謝！

44

謝謝！

44PCT概述及國際申請的程序2010.0145PCT概述及國際申請的程序2010.011

第一部分

專利合作條約(PCT)概述

PatentCooperationTreaty

46

第一部分

專利合作條約(PCT)概述

1、專利合作條約的產(chǎn)生(1)歷史回顧

17-18世紀產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護

1883年巴黎公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑

(2)問題的提出就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案:---減少申請人的重復工作

---減少各國專利局的重復工作

(3)簽約

1970年6月于華盛頓簽訂專利合作條約（簡稱PCT）

(4)生效

PCT于1978年1月生效,6月開始實施。最初成員國：18個當年受理按照PCT提出的國際申請：459件

471、專利合作條約的產(chǎn)生(1)歷史回顧32、專利合作條約內(nèi)容簡介（1）PCT宗旨及主要目標

PCT宗旨是：成員國組成聯(lián)盟，對保護發(fā)明的申請的提出、檢索和審查進行合作。（注意：授予專利的任務仍保留在被指定的各國家局）482、專利合作條約內(nèi)容簡介（1）PCT宗旨及主要目標4

PCT的主要目標：建立國際申請的體系*使用一種語言、向一個專利局（受理局）提交一份申請（國際申請）;

該申請自國際申請日起在所指定的國家中具有正規(guī)國家申請的效力。*由一個局(受理局)完成形式審查；*由一個局(國際檢索單位)進行檢索;*由國際局完成國際公布;*如果申請人要求,由一個局(國際初步審查單位)進行國際初步審查（關于專利性的初步審查)

。*審查和授權：分別由指定國的國家局完成。49PCT的主要目標：建立國際申請的體（2）條約主要內(nèi)容及其他有關法規(guī)條約共八章,前三章涉及申請程序。其它法規(guī)：PCT實施細則，PCT行政規(guī)程。

?指南：PCT申請人指南，PCT受理局指南，

PCT檢索指南，PCT初步審查指南。

?各成員國國家法中關于PCT的規(guī)定。

50（2）條約主要內(nèi)容及其他有關法規(guī)63、PCT申請程序的特征（1）與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較

?

傳統(tǒng)申請體系：12個月優(yōu)先權期限內(nèi)完成準備工作、分別向各國提出申請；

?

PCT申請體系：申請程序分為國際階段和推遲的國家階段。

513、PCT申請程序的特征（1）與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較752PCT體系（月）（月）0國家申請12提交國外申請傳統(tǒng)的專利體系國家申請02030進入國家階段1928國際初步

審查報告

第二章30進入國家階段12遞交

國際

申請16國

際

檢

索

報

告18國

際

公

布與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較22或

提

交

要

求

書8PCT體系（月）（月）0國家申請12提交國外申請傳統(tǒng)的專利（2）利用PCT申請途徑的好處

?

簡化提出申請的手續(xù)

?

推遲決策時間

?

準確投入資金

?

完善申請文件

?

減輕成員國國家局的負擔

53（2）利用PCT申請途徑的好處9

(3)PCT申請程序中的職能機構

?

受理局（RO）：受理國際申請的國家局或政府間組織

?國際檢索單位（ISA）：負責對國際申請進行國際檢索的國家局或政府間組織。

AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、USCA、FI?

國際初步審查單位（IPEA）：負責對國際申請進行國際審查的國家局或政府間組織。

?國際局（IB）：世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)國際局

?

指定局（DO）:申請人在國際申請中指明要求該國對其發(fā)明給予保護的締約國的國家局或政府間組織。

54(3)PCT申請程序中的職能機構104、中國加入和利用PCT的情況

1993年10月1日遞交加入書，1994年1月1日正式生效，我局成為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位。

1997年7月1日起PCT適用與中國香港特別行政區(qū)

2005年受理國際申請2438件

2005年指定中國並進入中國國家階段的國際申請共

40804件。

中國歷年受理國際申請數(shù)量圖示

外國人通過兩種途徑申請中國專利的數(shù)量比較圖示554、中國加入和利用PCT的情況1993年第二部分國際申請的程序

?國際階段

?國家階段56第二部分國際申請的程序?國際階段12一、國際階段57一、國際階段131、提出國際申請

(1)國際申請的申請人

?

至少有一人是PCT成員國的國民或居民

?

對不同的指定國可以有不同的申請人

?發(fā)明人必須是對美國的申請人

(2)向何處提交國際申請：主管受理局

?

本國的國家局（或所屬地區(qū)局）

?

國際局

(3)申請語言：受理局接受、主管國際檢索單位接受、國際公布允許的語言。我國接受中文和英文

581、提出國際申請(1)國際申請的申請人14（4）申請文件的標準化

?請求書：PCT/RO/101表；PCT-SAFE格式

?

說明書(細則第5條)

分六個部分，建議加小標題；“序列表”作為單獨一部分*技術領域*背景技術*發(fā)明內(nèi)容*附圖概述*實施方式*工業(yè)實用性

--必要時應包括被保藏的生物材料的說明

?權利要求書(細則第6條)?摘要(細則第8條)?

附圖

?序列表(電子形式)

文件的形式要求由細則第11條規(guī)定

59（4）申請文件的標準化?請求書：PCT/RO

（5）國家的指定及保護類型的確定

?

國際申請?zhí)岢鰰r自動指定全部PCT成員國（2004年）

?

除指定PCT成員國還包括PCT成員國中的地區(qū)組織*AP非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織專利（ARIPO專利）*EA歐亞專利*EP歐洲專利*OA非洲知識產(chǎn)權組織專利（OAPI專利）

?

保護類型的確定

進入國家階段時指明保護類型，可以選擇的保護類型

以該國的國家法的規(guī)定為準（不包括外觀設計）

60（5）國家的指定及保護類型的確定16(6)優(yōu)先權要求及優(yōu)先權文件1、優(yōu)先權聲明（細則4.10）

?遵守巴黎公約有關優(yōu)先權的原則

?可以要求優(yōu)先權的在先申請：

--在巴黎公約成員國中提出的申請，可以是地區(qū)申請或國際申請；

--在WTO成員中提出的申請2、優(yōu)先權文件（細則17.1）

?

提交優(yōu)先權文件的期限：自優(yōu)先權日起16個月內(nèi)，只要在國際公布之前到達國際局均可以被承認

?由申請人提交或由受理局制作，保存在國際局。61(6)優(yōu)先權要求及優(yōu)先權文件1、優(yōu)先權聲明（細則4.

（7）國際申請的費用

a.提出申請時應繳納的主要費用：傳送費、檢索費、

國際申請費

?

費用標準、貨幣種類

傳送費CNY500,檢索費CNY2100,優(yōu)先權文本制作費CNY150

國際申請費CHF1330(附加費CHF15/頁),USD1300（附加費USD15/頁）

?

國際局關于減繳國際費的兩項規(guī)定（申請人為個人的，國際申請費和手續(xù)費分別減緩90%）

?

交費時間、地點

b.要求國際初步審查時應繳納的費用：審查費、手續(xù)費

審查費CNY1500

手續(xù)費CHF200（USD195）

c.進入國家階段的費用62

（7）國際申請的費用18

(8)向中國知識產(chǎn)權局提出國際申請的有關規(guī)定（中國專利法第二十條的適用）?2009年10月1日起,根據(jù)新專利法第二十條的規(guī)定,中國申

請人可以不用委托專利代理機構直接提交PCT國際申請,

也可以選擇委托專利代理機構提交PCT國際申請。

?

中國的單位和個人就其在國內(nèi)完成的發(fā)明提出PCT國際申請的，可以先向中國知識產(chǎn)權局提出中國專利申請；也可以直接提出國際申請。63(8)向中國知識產(chǎn)權局提出國際申請的有關規(guī)定192、受理局的程序

（1）檢查是否符合確定國際申請日的條件

a.受理局收到國際申請之日為國際申請日,但必須符合以下條件（條約第11條）:

?

申請人具有提出國際申請的資格；

?

使用規(guī)定語言；

?

提出國際申請的意圖；

?

寫明申請人姓名；

?

一份說明書；

?

一份權利要求書。

642、受理局的程序（1）檢查是否符合確定國際申請日的條件20

b.對不能確定國際申請日的申請的處理：

?

通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)改正，以收到改正文件之日為國際申請日（細則20.2）；

?

申請人主動在受理局首次收到文件之日起三十日內(nèi)改正，以收到改正文件之日為國際申請日；

?

將未使用規(guī)定語言的申請轉送國際局（細則19.4）。

C.發(fā)出國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書:PCT/RO/105

國際申請?zhí)柦Y構：PCT/CN2004/001234

日期的標注：01.10月2004(01.10.2004)01.Oct.2004(01.10.2004)65b.對不能確定國際申請日的申請的處理：21(2)

形式審查

a.PCT/RO/101表、說明書、權利要求書、附圖…b.改正形式缺陷導致申請日的推遲檢查提及的附圖是否提交、對缺少附圖的處理(細則20.2)

?

通知申請人；

?

申請人可以在首次提交文件之日起三十日內(nèi)補交，以補交附圖日為國際申請日。

?

其它后交申請文件的處理(細則20.2)-以收到完整申請文件之日為國際申請日；

-首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考慮。

c.不影響申請日的改正(條約第14條(1))

?

受理局依職權改正

?

通知申請人改正（細則第26條）66(2)形式審查22(3)優(yōu)先權要求的審查

?

通知改正優(yōu)先權聲明中不符合細則4.10要求的缺陷

(細則第26條之二.2)

?

在通知規(guī)定的期限內(nèi)仍未滿足細則4.10要求的處理*不符合巴黎公約優(yōu)先權原則的，優(yōu)先權要求被視為未提出*未在規(guī)定的期限內(nèi)答復，優(yōu)先權要求被視為未提出（下列情況除外）

-聲明與文件內(nèi)容不一致

-未提供在先申請?zhí)?/p>

?

未在規(guī)定期限內(nèi)提交優(yōu)先權文件的處理指定國必須給予申請人補交的機會6723(4)檢查費用、向國際局傳送費用

?

對未及時交費的申請，通知申請人在滯納期內(nèi)補交（細則第16條之二）

?

對未在滯納期內(nèi)補交費的申請宣布視為撤回(5)傳送登記本及檢索本

自收到申請文件之日起一個月內(nèi)傳送

--登記本（申請原件）---國際局

--檢索本（復制件）---國際檢索單位68(4)檢查費用、向國際局傳送費用243、國際檢索

(1)主管國際檢索單位的確定

?

由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局

?

國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所確定相應的主管國際檢索單位

?

受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人可以作出選擇(2)國際檢索單位的任務：努力發(fā)現(xiàn)相關的現(xiàn)有技術在原始申請文件基礎上提供關于專利性的初步意見693、國際檢索(1)主管國際檢索單位的確定25(3)國際檢索前允許的改正和更正

?

關于明顯錯誤的更正（細則第91條）

PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表

?

刪除違反公共秩序和道德的內(nèi)容（細則第9條）

PCT/ISA/218表

?

修改發(fā)明名稱（細則第37條）

?

修改摘要（細則第38條）

?

2005年4月1日關于序列表審查的規(guī)定序列表不合格或缺少電子形式序列表的處理：通知申請人補交，并要求繳納一定的費用70(3)國際檢索前允許的改正和更正26(4)不作國際檢索的情況

?

國際申請涉及規(guī)定的不要求進行檢索的主題（細則第39條）

?

說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能進行有意義的檢索（條約第17（2）(a）(ii)）

?

沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能進行有意義的檢索（細則第13條之三.1（c））

?

權利要求書的撰寫不符合要求（細則第6.4條）全部內(nèi)容不能作出檢索,發(fā)出通知書PCT/ISA/20371(4)不作國際檢索的情況27(5)缺乏發(fā)明單一性的申請的處理

a.發(fā)明單一性標準（細則第13條、行政規(guī)程附件B）一件國際申請應只涉及一項發(fā)明或者由一個總的發(fā)明構思聯(lián)系在一起的一組發(fā)明，即國際申請應當符合發(fā)明單一性的要求。b.不符合發(fā)明單一性要求的申請?zhí)幚沓绦颍l約第17條(3)）

?

通知在一個月內(nèi)繳納檢索附加費（PCT/ISA/206表）

?

對拒絕交費的處理

?

異議程序72(5)缺乏發(fā)明單一性的申請的處理28(6)國際檢索報告的內(nèi)容

?

國際檢索報告可能包含的內(nèi)容

PCT/ISA/220、PCT/ISA/210表，

?

報告的語言及份數(shù)73(6)國際檢索報告的內(nèi)容29

(7)國際檢索單位制定的書面意見（2004年）

PCT/ISA/237表

?

目的：對請求保護的發(fā)明看來是否有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的意見

74(7)國際檢索單位制定的書面意見（2004年）30

(8)國際檢索報告及書面意見完成期限及傳送

?

完成期限：收到檢索本起三個月或自優(yōu)先權日起九個月，以后到期的期限為準（注意:計算期限時“優(yōu)先權日”的定義）

?

國際檢索報告及書面意見的傳送

--分別傳送給申請人和國際局

?

國際檢索報告及書面意見的利用

--國際檢索報告經(jīng)國際公布后由國際局傳送給指定局

--書面意見作為“專利性國際初步報告（PCT第1章）”由國際局傳送給指定局（不要求國際初步審查情況下，自優(yōu)先權日起30個月）75314、修改權利要求書的機會(條約第19條)

(1)允許修改的期限自優(yōu)先權日起16個月或自寄出國際檢索報告之日起2個月，以后到期的期限為準。例:優(yōu)先權日申請日寄出報告修改的期限

2004.1.12005.1.12005.5.12005.7.1(2005.1.1)2005.1.12005.10.12006.5.1(2)向何處提出:直接交國際局(3)修改文件的形式要求和內(nèi)容要求(細則第46條)

信件、修改替換頁、*修改聲明(4)修改的必要性

764、修改權利要求書的機會(條約第19條)(1)允許修改的5、國際公布

(1)完成國際公布的時間自優(yōu)先權日起18個月；17個半月時完成出版的技術準備。

(2)公布語種

中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯語（2006.4.1）

八種語言

(3)公布形式和內(nèi)容

?

小冊子：扉頁、說明書、權利要求書、修改的權利要求書、附圖、序列表、檢索報告、其它規(guī)定公布的內(nèi)容。775、國際公布(1)完成國際公布的時間336、國際初步審查（可選擇的程序）

(1)提交國際初步審查要求書及交費

?

提交國際初步審查的目的：得到國際初步審查單位對修改文本的有關專利性的初步意見

?

提交要求書的合適時間

：優(yōu)先權日起19個月內(nèi)

?

提交要求書的最遲時間：優(yōu)先權日起22個月收到檢索報告和書面意見3個月，以后到期限為準。到期之后提交要求書被視為未提出。

?

要求書的填寫：申請人、代理人、修改聲明、選定。

?

提交要求書的地點：主管國際初步審查單位。

?

交費：費用標準、交費期限、交費地點。

手續(xù)費CHF200（USD195）

審查費CNY1500

786、國際初步審查（可選擇的程序）(1)提交國際初步審(2)不作國際初步審查的情況

?

國際申請涉及規(guī)定的不要求進行審查的主題（細則第67條）

?

說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能形成有意義的審查意見（條約第34（4）(a））

?

沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能形成有意義的審查意見

?

權利要求書撰寫不符合要求（細則第6.4條）