38-11 不符合項(xiàng)管理程序

38-11不符合項(xiàng)管理程序38-11不符合項(xiàng)管理程序38-11不符合項(xiàng)管理程序38-11不符合項(xiàng)管理程序編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:中國核工業(yè)第二二建設(shè)有限公司海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部文件名稱：施工組織總設(shè)計(jì)（第四冊(cè)）38-11不符合項(xiàng)管理程序文件類別：管理文件存盤號(hào)：38-11編碼協(xié)作單位編號(hào)內(nèi)部編號(hào)1預(yù)備2009．版次狀態(tài)編制/修改審核質(zhì)保核查批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期修改說明受控狀態(tài)分發(fā)狀態(tài)版權(quán)聲明：此文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬中國核工業(yè)第二二建設(shè)有限公司所有，未經(jīng)同意不得以任何形式使用。

38-11不符合項(xiàng)管理程序目錄TOC\o"1-1"\n\p""\h\z\u1目的2適用范圍3參考文件4定義5責(zé)任6程序7記錄8附件

1目的為有效地控制和管理海南昌江核電工程在建造施工過程中發(fā)生的不符合項(xiàng)，對(duì)不符合項(xiàng)的分類、報(bào)告、處理和關(guān)閉等過程做出規(guī)定，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于中國核工業(yè)第二二建設(shè)公司海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部（以下簡稱項(xiàng)目部）在進(jìn)行合同范圍內(nèi)工作，所產(chǎn)生的所有不符合項(xiàng)的管理。3參考文件HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》HAD003/03《核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購中的質(zhì)量保證》《工程不符合項(xiàng)管理》《海南昌江核電工程土建施工質(zhì)量保證大綱》4定義不符合項(xiàng)：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。照用：當(dāng)可以證實(shí)不符合項(xiàng)并不影響質(zhì)量時(shí)，接受按原目的使用。修理：把一個(gè)不符合項(xiàng)恢復(fù)到一種狀態(tài)的過程，雖然在這種狀態(tài)下該物項(xiàng)仍不符合原來的技術(shù)要求，但它可靠、安全地執(zhí)行其功能的能力未受損害。返工：通過完善化、再加工、再裝配或其他糾正措施，使不符合項(xiàng)符合原規(guī)定要求的過程。報(bào)廢：不按原目的使用。退貨：不按原目的使用，退回原供貨單位。驗(yàn)證：為確定物項(xiàng)、過程、服務(wù)或文件是否符合規(guī)定的要求而進(jìn)行的審核、檢查、試驗(yàn)、校核、監(jiān)查或其他核實(shí)并形成文件的工作。處理：確定如何處置解決偏離規(guī)定要求所采取的行動(dòng)。記錄：為各種物項(xiàng)或服務(wù)質(zhì)量以及影響質(zhì)量的各種活動(dòng)提供客觀證據(jù)的文件。5責(zé)任質(zhì)保部：是不符合項(xiàng)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織對(duì)不符合項(xiàng)的調(diào)查、分析、判定，對(duì)提交的不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審查、報(bào)批，并跟蹤、監(jiān)督不符合項(xiàng)的實(shí)施過程，負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)報(bào)告的關(guān)閉。質(zhì)檢部：負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)處理過程和結(jié)果的檢查、驗(yàn)收。技術(shù)部：負(fù)責(zé)編制不符合項(xiàng)的建議處理方案。責(zé)任單位：負(fù)責(zé)組織按經(jīng)批復(fù)的不符合項(xiàng)處理方案實(shí)施糾正。凡屬項(xiàng)目部的各部門、專業(yè)施工隊(duì)或相關(guān)人員，都有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)主動(dòng)地對(duì)發(fā)生的不符合項(xiàng)向質(zhì)保部報(bào)告。本程序由質(zhì)保部負(fù)責(zé)編制、修訂，總工程師審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。6程序不符合項(xiàng)的分類根據(jù)不符合項(xiàng)的復(fù)雜程度和業(yè)主相關(guān)程序規(guī)定，現(xiàn)將不符合項(xiàng)分為Ⅰ類、Ⅱ類和Ⅲ類三個(gè)類別。第Ⅰ類不符合項(xiàng)涉及下列情況之一時(shí)定為第Ⅰ類不符合項(xiàng)：——不違反原有的采購文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，但違反項(xiàng)目部的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)；——責(zé)任施工隊(duì)在預(yù)制或加工中處理方案為“報(bào)廢”的不符合項(xiàng)；——器材部在材料采購中發(fā)生的處理方案為“退貨”的不符合項(xiàng)。第Ⅱ類不符合項(xiàng)涉及下列情況之一時(shí)定為第Ⅱ類不符合項(xiàng)：——違反原有的采購文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，但可按現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、規(guī)程進(jìn)行處理后能達(dá)到原設(shè)計(jì)要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)；——責(zé)任施工隊(duì)在預(yù)制或加工中的焊縫同一部位返修次數(shù)超過2次的不符合項(xiàng)或返修次數(shù)不超過2次，但焊縫中普遍都存在相同的超標(biāo)缺陷或大面積超標(biāo)缺陷的不符合項(xiàng)。第Ⅲ類不符合項(xiàng)涉及下列情況之一時(shí)定為第Ⅲ類不符合項(xiàng)：——違反原有的采購文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，需要制定新的工藝方案、技術(shù)規(guī)范和驗(yàn)收準(zhǔn)則才能處理的不符合項(xiàng)；——違反原有的采購文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，原則上需要征求設(shè)計(jì)院意見按“照用”處理的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的處理方法不符合項(xiàng)的處理方法有五種，即：照用、返工、修理、報(bào)廢和退貨。不符合項(xiàng)確認(rèn)無論內(nèi)部或外部發(fā)現(xiàn)有潛在的“不符合項(xiàng)”時(shí)，都應(yīng)及時(shí)將信息反饋到質(zhì)保部。質(zhì)保部接到信息后應(yīng)立即組織調(diào)查、分析和鑒別。確認(rèn)為不符合項(xiàng)后，質(zhì)保部會(huì)同技術(shù)部在1個(gè)工作日內(nèi)完成不符合項(xiàng)報(bào)告的審查確認(rèn)工作，并將第Ⅱ類或第Ⅲ類不符合項(xiàng)報(bào)告報(bào)送監(jiān)理公司。不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)被確認(rèn)為不符合項(xiàng)后，質(zhì)保部負(fù)責(zé)通知責(zé)任單位在4小時(shí)內(nèi)對(duì)該不符合項(xiàng)做出標(biāo)識(shí)，并停止一切在該不符合項(xiàng)上的后續(xù)活動(dòng)。不符合項(xiàng)的標(biāo)識(shí)可分為四種，即：標(biāo)簽、標(biāo)記、隔離或移植。標(biāo)識(shí)必須清楚醒目，對(duì)于施工過程中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)可采用標(biāo)簽或標(biāo)記予以區(qū)分，對(duì)于采購物項(xiàng)中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)應(yīng)盡可能采用隔離或移植的方法（也可用標(biāo)簽或標(biāo)記），并有紅色“禁用”字樣。質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)情況的監(jiān)督和檢查。不符合項(xiàng)的報(bào)告確定為不符合項(xiàng)后，責(zé)任部門或單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”（格式見附件二）中施工單位、不符合項(xiàng)名稱、子項(xiàng)號(hào)和部位、質(zhì)保級(jí)別、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、缺陷描述及原因分析、建議處理方案等欄目，并由部門負(fù)責(zé)人簽署意見后報(bào)送質(zhì)保部。質(zhì)保部接收到不符合項(xiàng)報(bào)告后負(fù)責(zé)報(bào)告編號(hào)、類別、標(biāo)識(shí)、處理方法的填寫，并由部門負(fù)責(zé)人簽署意見。當(dāng)不符合項(xiàng)采用返工或修理的方法時(shí)，單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人編制返工或修理方案，技術(shù)主管審核、總工批準(zhǔn)后與不符合項(xiàng)報(bào)告一并報(bào)批，批復(fù)后責(zé)任單位實(shí)施。當(dāng)不符合項(xiàng)的處理過程需重新編制或更改原來的質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，由單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人編制，按質(zhì)量計(jì)劃報(bào)批手續(xù)履行。不符合項(xiàng)的編號(hào)不符合項(xiàng)編號(hào)采用下列格式：NCR-EE-YY-NNN說明：EE代表二二公司；YY代表年份，如2005年用“05”表示；NNN代表流水號(hào)，每年從001開始順序流水。不符合項(xiàng)處理方案審批權(quán)限第Ⅰ類不符合項(xiàng)：項(xiàng)目部內(nèi)部審批；第Ⅱ類不符合項(xiàng)：項(xiàng)目部內(nèi)部審批后，由綜合部檔案室報(bào)送監(jiān)理審批（再由監(jiān)理報(bào)業(yè)主工程處和質(zhì)保處審批、認(rèn)可）。第Ⅲ類不符合項(xiàng)：項(xiàng)目部內(nèi)部審批后，由綜合部檔案室報(bào)送監(jiān)理審批（監(jiān)理再向業(yè)主工程處和質(zhì)保處、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表報(bào)送）。處理方案和不符合項(xiàng)報(bào)告批復(fù)由綜合部檔案室統(tǒng)一接收，原件發(fā)質(zhì)保部，復(fù)印件發(fā)責(zé)任單位和質(zhì)檢部，責(zé)任單位負(fù)責(zé)按批復(fù)后的處理方案實(shí)施糾正。不符合項(xiàng)的驗(yàn)證和關(guān)閉權(quán)限不符合項(xiàng)處理完成后，單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人通知質(zhì)檢部驗(yàn)證，質(zhì)檢部驗(yàn)收符合要求后應(yīng)按不符合項(xiàng)的類別分別對(duì)待，責(zé)任方單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人收集驗(yàn)證記錄。第Ⅰ類不符合項(xiàng)：質(zhì)檢部負(fù)責(zé)驗(yàn)證，質(zhì)保部負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)報(bào)告關(guān)閉。第Ⅱ類不符合項(xiàng)：質(zhì)檢部和監(jiān)理實(shí)施驗(yàn)證，質(zhì)保部初審關(guān)閉簽字后由綜合部檔案室報(bào)送業(yè)主質(zhì)保處最終關(guān)閉。第Ⅲ類不符合項(xiàng)：質(zhì)檢部、監(jiān)理和業(yè)主工程處共同驗(yàn)證確認(rèn)，質(zhì)保部初審關(guān)閉后由綜合部檔案室報(bào)送業(yè)主質(zhì)保處最終關(guān)閉。不符合項(xiàng)報(bào)告關(guān)閉后由綜合部接收、復(fù)印，原件（含附件）返回質(zhì)保部，復(fù)印件（不含處理方案）發(fā)責(zé)任單位的單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人和商務(wù)部。7記錄不符合項(xiàng)報(bào)告必須記載整個(gè)處理過程的信息，包括對(duì)處理方案的提出及審批信息，已按批準(zhǔn)的方案實(shí)施處理的信息，驗(yàn)證處理符合規(guī)定要求的信息等。鑒于報(bào)告格式的局限，這些信息可作為不符合項(xiàng)報(bào)告的附件，并在不符合項(xiàng)報(bào)告中“附件”欄內(nèi)注明，以確保附件與報(bào)告內(nèi)容相對(duì)應(yīng)。這些附件包括：——編制的返工、返修方案及批復(fù)函和實(shí)施后的檢查、驗(yàn)證記錄；——報(bào)廢和退貨的見證記錄；——采用“照用”處理時(shí)的技術(shù)論證和各方批準(zhǔn)、簽認(rèn)記錄。不符合項(xiàng)報(bào)告及其附件作為永久性記錄列入交工驗(yàn)收文件中。質(zhì)保部定期將不符合項(xiàng)報(bào)告及附件移交檔案室存檔。質(zhì)保部負(fù)責(zé)編制“不符合項(xiàng)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表”和“不符合項(xiàng)年統(tǒng)計(jì)報(bào)表”，定期報(bào)送相關(guān)單位和部門，如當(dāng)月沒有發(fā)生不符合項(xiàng)，月統(tǒng)計(jì)報(bào)表可延緩至下月再報(bào)。8附件附件一：不符合項(xiàng)管理流程圖附件二：不符合項(xiàng)報(bào)告附件三：不符合項(xiàng)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表附件四：不符合項(xiàng)年統(tǒng)計(jì)報(bào)表

附件一不符合項(xiàng)管理流程圖發(fā)現(xiàn)潛在不符合報(bào)告質(zhì)保部發(fā)現(xiàn)潛在不符合報(bào)告質(zhì)保部質(zhì)保部組織調(diào)查、分析質(zhì)保部組織調(diào)查、分析否按其它方式處理判定按其它方式處理是單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人初填不符合項(xiàng)報(bào)告單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人初填不符合項(xiàng)報(bào)告質(zhì)保審查技術(shù)部編制處理方案Ⅰ類Ⅱ、Ⅲ類質(zhì)保審查技術(shù)部編制處理方案責(zé)任單位處理質(zhì)保審查責(zé)任單位處理質(zhì)保審查檔案室報(bào)送監(jiān)理檔案室報(bào)送監(jiān)理質(zhì)檢驗(yàn)證質(zhì)檢驗(yàn)證質(zhì)保關(guān)閉外部確認(rèn)否質(zhì)保關(guān)閉是責(zé)任單位實(shí)施處理責(zé)任單位實(shí)施處理否質(zhì)檢驗(yàn)證合格否外部驗(yàn)證合格商務(wù)部質(zhì)保部關(guān)閉商務(wù)部質(zhì)保部關(guān)閉外部確認(rèn)檔案室接收分發(fā)檔案室接收分發(fā)附件二海南昌江核電工程工程不符合項(xiàng)報(bào)告施工單位報(bào)告編號(hào)不符合項(xiàng)名稱類別Ⅰ類□Ⅱ類□Ⅲ類□子項(xiàng)號(hào)、部位質(zhì)保級(jí)別QA1□QA2□QA3□NC□缺陷描述及原因分析：簽名：日期：標(biāo)識(shí)標(biāo)簽□標(biāo)記□隔離□移植□驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)建議處理方案：簽名：日期：處理方法照用□返工□修理□報(bào)廢□退貨□施工單位技術(shù)部門簽名：日期：施工單位質(zhì)保部門簽名：日期：監(jiān)理公司（Ⅱ、Ⅲ類）簽名：日期：（Ⅱ、Ⅲ類）簽名：日期：現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表（Ⅲ類，必要時(shí)）簽名：日期：海南核電公司質(zhì)保處（Ⅱ、Ⅲ類）簽名：日期：驗(yàn)證施工單位質(zhì)檢部門監(jiān)理公司（Ⅱ、Ⅲ類）海南核電公司工程處（Ⅲ類）簽名：日期：簽名：日期：簽名：日期：關(guān)閉施工單位質(zhì)保部門海南核電公司質(zhì)保處（Ⅱ、Ⅲ類）簽名：日期：簽名：日期：附件附件三中國核工業(yè)第二二建設(shè)公司海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部不符合項(xiàng)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表月份：填報(bào)日期：序號(hào)不符合項(xiàng)名稱子項(xiàng)名稱和具體部位級(jí)別不符合項(xiàng)編號(hào)發(fā)現(xiàn)日期現(xiàn)處狀況處理方法責(zé)任單位開啟處理關(guān)閉審核人：填報(bào)人：

附件四中國核工業(yè)第二二建設(shè)公司海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部不符合項(xiàng)