國際經(jīng)濟學(xué)要素稟賦理論課件

1第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述一、要素密集度二、要素豐裕度End1第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述End2一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿(mào)易理論之間除了上面提及的研究角度不同外，還有以下區(qū)別：第一，要素稟賦理論在進行供給面分析時，除了勞動之外，引入了另外一個生產(chǎn)要素——資本，因此，在要素稟賦理論中，生產(chǎn)要素包括兩個。正因為如此，有時要素稟賦理論的基本模型又稱為2×2×2模型（兩個國家、兩種產(chǎn)品和兩個生產(chǎn)要素）。這一變化的意義在于：引入一個生產(chǎn)要素后，在兩個部門生產(chǎn)中使用不同要素組合比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界將是一條凸?fàn)钋€，即對應(yīng)于機會成本遞增情形。這就避免了在機會成本不變的情形下所出現(xiàn)的完全專業(yè)化生產(chǎn)這一與現(xiàn)實不太吻合的例外情況，因為當(dāng)生產(chǎn)可能性邊界是凸?fàn)钋€而不是直線時，在開放條件下，一般不會出現(xiàn)生產(chǎn)均衡點落在端點這種特殊情況。教材P50頁End2一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿(mào)易理論之3要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。直觀地看，自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。這自然也就不會遇到古典國際貿(mào)易理論關(guān)于勞動生產(chǎn)率差異解釋不清或過于含糊的困境。End3要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋4二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntensity）要素密集度是針對產(chǎn)品而言的，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。在2×2×2模型中，假設(shè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品X、Y所需的資本量和勞動量依次為Kx、Lx與Ky、Ly，kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，稱為要素密集度（資本勞動比），如果

kx＞ky

，則稱X為資本密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品。關(guān)于上述定義，需進一步做說明其含義。如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術(shù)（對應(yīng)于H－O理論的最早形式），即無論在什么情形下，X、Y生產(chǎn)所使用的資本—勞動比例均保持不變，在這種情形下，直接比較X、Y兩部門的資本——勞動比例就可確定要素密集度的差異。End4二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntens5要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要素密集度必須在一個共同的標(biāo)準(zhǔn)下進行，這個標(biāo)準(zhǔn)就是共同的要素價格（成本最低是確定某種產(chǎn)品要素密集度的出發(fā)點）。如果在任何相同的要素價格下，X生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率均大于Y生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率，則稱X是資本密集型的產(chǎn)品，Y是勞動密集型的產(chǎn)品。End5要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要6要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。微觀經(jīng)濟中等產(chǎn)量曲線：所謂等產(chǎn)量線是指，在生產(chǎn)一定量（如1個單位）產(chǎn)品時，兩種生產(chǎn)要素各種組合點的連線。等產(chǎn)量線有兩層意義：其一，產(chǎn)品的生產(chǎn)是兩種生產(chǎn)要素組合的結(jié)果；其二，生產(chǎn)同一產(chǎn)品量時，可以有多種要素的組合形式，或生產(chǎn)的技術(shù)方式。用圖形來表示，等產(chǎn)量曲線是生產(chǎn)某種產(chǎn)品一定量時。兩種可以替代的生產(chǎn)要素組合點的連線。等產(chǎn)量線的形狀表明了兩種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)某種特定產(chǎn)品時的相互替代程度。在經(jīng)濟分析中，我們一般假定，兩種生產(chǎn)要素完全可以相互替代。End6要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。7三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（FactorAbundance）要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的，它是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。用數(shù)學(xué)語言來描述要素豐裕度，其定義有兩種：一種是以實物單位定義。假設(shè)A國擁有的資本、勞動總量為TKA、TLA，B國擁有的資本、勞動總量為TKB、TLB，TKA/TLA或TKB/TLB稱為要素豐裕度。如果TKA/TLA＞TKB/TLB，則稱A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。另一種是以要素相對價格（RelativeFactor—price）定義。假設(shè)B國的資本租用價格和勞動時間價格的比率小于A國的這一比率，我們就說A國是資本豐裕的，B國是勞動豐裕的。

End7三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（Factor8要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA

圖4—1要素豐裕度AB8要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA9

要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合。在EA點，A國擁有的資本和勞動總量為KA、LA；EB點表示B國擁有的資本和勞動總量為KB、LB。圖中EA、EB兩點與原點的連線的斜率A、B分別表示A、B兩國的要素稟賦情況。由圖可知A＞B，故A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。

End9要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩10第二節(jié)H—O模型及其分析一、要素稟賦理論的基本命題二、H—O模型的基本內(nèi)容三、斯托爾潑——薩繆爾森定理End10第二節(jié)H—O模型及其分析End11一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要解決的問題李嘉圖的比較利益說認為，比較利益產(chǎn)生于各國之間勞動生產(chǎn)率差異以及由此產(chǎn)生的勞動成本差異，后人以機會成本差異代替了勞動成本差異，但勞動成本差異產(chǎn)生的原因并未給予解釋，要素稟賦理論對此給予了說明。End11一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要12要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設(shè)前提要素稟賦模型建立在以下幾個基本假設(shè)之上：1、

兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；2、

兩國消費者的偏好相同；3、規(guī)模收益不變；4、所有商品市場、要素市場是完全競爭的；5、兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；6、假設(shè)A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家；7、

生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動，在國際間不能流動；8、X、Y的生產(chǎn)技術(shù)相同，其中假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品；9、不存在運輸成本或其他貿(mào)易障礙。由以上假設(shè)可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。

End12要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設(shè)前提E13要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析H－O模型由三個（或四個）基本論點：第一，每個國家以自己相對豐裕的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于比較有利的地位；相反，如果以自己相對稀缺的生產(chǎn)要素從事專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于相對不利的地位。因此，在國際貿(mào)易體系中，一國出口的總是那些以自己相對豐裕的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口的則總是那些需要用本國相對稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品；End13要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析14要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量（如資本于勞動）的比例不同，即使兩個國家相同生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而是兩國發(fā)生商品流動，即貿(mào)易關(guān)系；第三，國際貿(mào)易的結(jié)果是使各貿(mào)易參加國之間的要素報酬（利息、地租、工資）差異縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢；第四，在這一理論中，還存在著斯托爾潑－薩繆爾森定理。結(jié)論：在各國生產(chǎn)要素存量一定的情況下，一國將生產(chǎn)和出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口較密集地使用其稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。End14要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量15二、H—O模型的基本內(nèi)容（一）（一）H－O定理的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系H－O定理就是狹義的要素稟賦理論。H－O定理的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因就是絕對利益說、比較利益說所說的商品價格差，而最終原因是要素稟賦差。其基本邏輯關(guān)系是：（1）同種產(chǎn)品的價格絕對差異是國際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)。商品的價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接利用驅(qū)動力；（2）這種價格的絕對差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本差異造成的；End15二、H—O模型的基本內(nèi)容（一）（一）H－O定理的基本16H—O模型的基本內(nèi)容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本不同，是由要素價格差異決定的；（4）要素價格絕對差是由要素存量比率不同造成的；要素存量比率差異是由要素供求決定的；（5）要素的供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同導(dǎo)致了國際貿(mào)易的產(chǎn)生。End16H—O模型的基本內(nèi)容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的17（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格EndYPAB′A′ABEBEAOXPB圖4—2封閉條件下的相對價格17（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格End18封閉條件下的相對價格（說明）結(jié)論：由于兩國需求條件完全相同，因此，在封閉條件下，兩國供給方面的差異將造成兩國相對價格差的存在。而供給差又是由要素稟賦差異造成的，所以，兩國相對價格差異完全是由要素稟賦差異引起的。在圖4－2中，A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。在封閉條件下，A國的均衡點為EA，B國的均衡點為EB。因為兩國的消費者偏好相同，所以圖中兩國的社會無差異曲線形狀相同。End18封閉條件下的相對價格（說明）結(jié)論：由于兩國需求條件完全相19封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為A國的均衡價格，通過EB點的相對價格線PB為B國的均衡價格，不難發(fā)現(xiàn)，PA＜PB，這表示A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐裕的國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐裕的國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。End19封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為202、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPWPWCAQAOAQBOBCB圖4—3開放條件下的相對價格出口進口出口進口202、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPW21開放條件下的圖形說明（二）

開放以后，A國將輸出X商品到B國，因為在B國市場上X的相對價格高于在A國市場的價格。同理，商品Y將由B國輸向A國。也就是說A國將出口X，進口Y，而B國將出口Y，進口X。X商品由A國輸入B國后的結(jié)果是A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國X的價格將趨向于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。國際均衡價格由A、B兩國的相互需求共同決定。A國X的過剩供給曲線（或出口供給曲線）與B國X的過剩供給曲線（或進口需求曲線）的交點，決定了國際均衡價格PW，一般而言，國際均衡價格PW處于A、B、兩國封閉條件下的相對價格之間。End21開放條件下的圖形說明（二）開放以后，A國將輸出X商品到22開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國面對比原來更高的相對價格，生產(chǎn)均衡點將由原來的EA點（如圖4－2所示）向下轉(zhuǎn)移到QA點，如圖4－3所示。QA點與EA相比，X的生產(chǎn)增加，Y的生產(chǎn)減少了，通過QA點的國際相對價格線PW與社會無差異曲線的切點CA為開放后的消費均衡點，對應(yīng)于新的均衡，圖中A國的貿(mào)易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進口量。對B國來說，開放后，X的相對價格由原來的PB下降為PW，因此，其生產(chǎn)均衡點由原來的EB點（如圖4－2所示）向上轉(zhuǎn)移到QB點，而消費均衡點為圖中的切點CB。這時，B國的貿(mào)易三角形為QBOBCB，其中Y商品的出口量為OBQB，X商品的進口量為OBCB。

End22開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國23結(jié)論結(jié)論：A、B兩國在貿(mào)易前由于要素稟賦的不同，導(dǎo)致了供給能力的差異，進而引起商品相對價格的不同。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結(jié)論便是所謂的H－O定理。End23結(jié)論結(jié)論：End24三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。由斯托爾潑——薩繆爾森定理，可以引申除一條結(jié)論：國際貿(mào)易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。理由是貿(mào)易后一國出口商品的相對價格上升，根據(jù)H－O定理，一國出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口價格的上升將導(dǎo)致該國豐裕要素的實際報酬上升，另一種要素，即稀缺要素的實際報酬則下降。這一結(jié)果的重要含義是國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有有利的，因為國際貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。End24三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致25四、要素價格均等化原理假設(shè)有A、B兩國，A國資本豐裕，但缺乏勞動，故利息率相對較低，而工資較高；B國勞動力資源豐裕，但缺少資本，故工資較低，而利息率較高。根據(jù)要素稟賦理論。A國應(yīng)生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品，而B國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。經(jīng)過分工和貿(mào)易后，各國經(jīng)常大量使用本國豐裕要素進行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進口本國稀缺要素生產(chǎn)的外國商品，將使本國這類要素的價格不斷下降。這樣，就會使A國的資本利率不斷上升，工資不斷下降，B國的勞動工資不斷上升，資本利率不斷下降，以致于逐漸拉平兩國在國際貿(mào)易前生產(chǎn)要素價格的差異，使之均等化。End25四、要素價格均等化原理假設(shè)有A、B兩國，A國資本豐裕，但26要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′（Y0=1/PY）X′（X0=1/PX）圖4—4要素價格均等化原理26要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′27要素價格均等化的說明（一）隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中，兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降。于是，兩國要素價格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等。要素價格均等化可用27頁圖形說明。（教材P59頁）End27要素價格均等化的說明（一）隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相28五、對H—O理論的評價（一）

（一）H－O理論與比較利用說的異同點從基本層面看，H－O理論是建立在相對優(yōu)勢基礎(chǔ)上的，要素流動假設(shè)也基本一致，但H－O理論認為一種要素（勞動）是無法進行生產(chǎn)的，至少應(yīng)為兩種，國內(nèi)、國際貿(mào)易均為不同區(qū)域間的商品貿(mào)易，本質(zhì)是相同的，交換的原則也是相同的；李嘉圖則認為國內(nèi)等量勞動相交換的原則不能應(yīng)用于國際貿(mào)易，李嘉圖認為勞動生產(chǎn)率差異是國際貿(mào)易發(fā)生的原因；H－O理論則將勞動生產(chǎn)率一致作為自己分析的出發(fā)點。End28五、對H—O理論的評價（一）（一）H－O理論與比較利用29對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿(mào)易，是各國在進行對外貿(mào)易時必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實決定因素和貿(mào)易模式；通過對要素價格均等化的分析，揭示了國際貿(mào)易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應(yīng)用性明顯增強。End29對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義End30第三節(jié)要素積累與國際貿(mào)易一、羅伯津斯基定理二、要素積累與貿(mào)易條件三、要素積累與比較優(yōu)勢四、貿(mào)易條件與出口的貧困化增長End30第三節(jié)要素積累與國際貿(mào)易一、羅伯津斯基定理End31一、羅伯津斯基定理（一）定義：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門生產(chǎn)的增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。End31一、羅伯津斯基定理（一）定義：End32羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′圖4—5羅伯津斯基定理O32羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′33羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化前的要素稟賦點，直線OX、OY的斜率分別表示均衡時X、Y兩個部門的要素使用比例。由于X是資本密集型產(chǎn)品，所以直線OX在直線OY之上。坐標(biāo)圖中X、Y點所對應(yīng)的勞動、資本量分別表示兩個部門的要素投入量。根據(jù)要素充分利用這一假設(shè)條件，OXEY應(yīng)是一平行四邊形。另外，由于規(guī)模收益不變，X、Y的產(chǎn)出分別與線段OX、OY的長度成等比例關(guān)系，所以不妨礙直接用線段OX、OY分別表示兩個部門的產(chǎn)出水平。End33羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化34羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，則圖中資本增加后要素稟賦點由E變E′。在商品相對價格不變的條件下，要素稟賦點變動后，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。這時，因要保證所有要素充分利用，新的平行四邊形為OX′E′Y′。相應(yīng)地，X、Y兩個部門的產(chǎn)出水平分別為OX′和OY′。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。End34羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，35二、要素積累與貿(mào)易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果。這也是該定理的一個重要應(yīng)用之一。要素稟賦增加后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點所分別對應(yīng)的X、Y的最大產(chǎn)出都會增加，因此，整條邊界線將向外移動，但生產(chǎn)邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。End35二、要素積累與貿(mào)易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要36要素積累與貿(mào)易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OPP′R羅伯津斯基線圖4—6要素積累與貿(mào)易條件X增加Y增加36要素積累與貿(mào)易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OP37要素積累與貿(mào)易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變?yōu)槔?。在圖中，對應(yīng)于一個不變的相對價格P，資本增加前，相對價格線P與生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點；資本增加后，相對價格線P′與新的生產(chǎn)可能性邊界相切于Q′。根據(jù)羅伯津斯基定理，新的生產(chǎn)均衡點Q′應(yīng)位于原來的生產(chǎn)均衡點Q的右下方。其中，通過Q與Q′兩點是直線R稱為羅伯津斯基線。由于相對價格P可任意取值，因而，對應(yīng)于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品X的產(chǎn)出都增加，而勞動密集型產(chǎn)品Y的產(chǎn)出則減少。這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向于X坐標(biāo)。圖中橫坐標(biāo)上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標(biāo)上Y產(chǎn)出增加的比例。End37要素積累與貿(mào)易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變38要素積累與貿(mào)易條件—結(jié)論由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格要下降。同樣，如果勞動增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動密集型產(chǎn)品的相對價格則要下降。End38要素積累與貿(mào)易條件—結(jié)論由于在任意一相同的商品相對價格下39（二）開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件在開放條件下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。進一步講，若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對方國家貿(mào)易條件改善；若該商品是要素增加國家的進口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)易條件則惡化?！髧?。End39（二）開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件在開放條件下，如果一40

開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件開放條件下，如果一國要素積累導(dǎo)致經(jīng)濟增長偏向出口部門，那么經(jīng)濟增長對增長國的福利會產(chǎn)生兩種截然不同的影響效果。一方面，經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；另一方面，經(jīng)濟增長又可能惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。在這種情況下，經(jīng)濟增長的凈福利效應(yīng)取決于少數(shù)兩種影響效應(yīng)的對比。End40

開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件開放條件下，如果一國要素41開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*CTT′TT′圖4—7開放條件下要素積累與貿(mào)易條件增長前增長后平坦41開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*42圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解為兩部分。經(jīng)濟增長前，生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q和C；增長后，新的生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q*和C*。增長前后，A國的貿(mào)易條件分別為PW、PW*。其中，PW*比PW更平坦，表示A國貿(mào)易條件惡化。經(jīng)濟增長前，A國的福利水平由通過C點的社會無差異曲線所代表的效用水平衡量；增長后，A國由通過C*點的社會無差異曲線表示增長后A國的福利水平。End42圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解43圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿(mào)易條件線平行的直線，并與增長后的生產(chǎn)可能性邊界相切，切點為Q′。這條新的相對價格線與社會無差異曲線相切于C′。該社會無差異曲線表示在不考慮貿(mào)易條件下經(jīng)濟增長對A國福利的改善，稱為“純粹的增長利益”。當(dāng)考慮貿(mào)易條件變化時，代表貿(mào)易條件的相對價格線變得更為水平，此時，生產(chǎn)均衡點由Q′移至Q*，消費點由C′移至C*。通過C*的社會無差異曲線位于通過C′的社會無差異曲線之下，所以貿(mào)易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟增長利益。那么損失的部分利益去向何處？事實上，這部分利益以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國所享有。End43圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿(mào)易條件線平行的直線，44三、貿(mào)易條件與出口的貧困化增長貿(mào)易條件是指一定數(shù)量的出口商品能換回多少進口商品，或者說是一國出口商品價格與進口商品價格的比率。如果A國出口X商品，進口Y商品。A國的貿(mào)易條件可以表示為PX/PY。一國的貿(mào)易條件是其貿(mào)易伙伴的貿(mào)易條件的導(dǎo)數(shù)。出口的貧困化增長（或悲慘增長）是指一國生產(chǎn)要素增加使產(chǎn)品出口增加時，該國的出口收入不但沒有增加，反而減少了。造成這種局面的直接原因就是國際比價換貿(mào)易條件的惡化。出口的貧困化增長主要發(fā)生在發(fā)展中國家，根源在于出口量隨著生產(chǎn)能力提高而增加，引起國際市場價格下跌，進而造成貿(mào)易條件惡化。End44三、貿(mào)易條件與出口的貧困化增長貿(mào)易條件是指一定數(shù)量的出口45貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：出口國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，對出口的依賴長度較高；出口國在世界市場是一個大國，其出口量足以影響世界價格；出口國出口產(chǎn)品需求彈性小；國民經(jīng)濟發(fā)展高度依賴該種產(chǎn)品的出口。End45貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：End46出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，許多國家根據(jù)東亞的發(fā)展模式在走出口導(dǎo)向的道路，產(chǎn)生了出口日益增多價格卻越來越低的情況，說明發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從長遠看應(yīng)該予以調(diào)整。（2）出口貧困化增長現(xiàn)象只是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程種出現(xiàn)的一種可能情況，不是一種普遍現(xiàn)象，大多存在于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的一定階段，而非經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物。End46出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，47四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。如果時間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟增長可能會改變一國比較優(yōu)勢的形態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟增長可能變成比較劣勢；反之，以前處于比較劣勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢。End47四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。48要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖4—8要素積累與比較優(yōu)勢48要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖449要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，在Y商品上具有比較優(yōu)勢，因此，在開始階段出口Y，進口X。但由于經(jīng)濟增長偏向X部門，使得X部門的相對供給能力不斷提高，最終X部門由原來的比較劣勢地位轉(zhuǎn)變?yōu)橄碛斜容^優(yōu)勢，于是，A國改為出口X，進口Y商品。End49要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，50第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充一、里昂惕夫之謎二、對里昂惕夫之謎的解釋End50第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充End51一、里昂惕夫之謎的提出1、里昂惕夫之謎的提出H－O模型自提出后，逐漸為人們所接受，成為國際貿(mào)易理論的主流理論。第二次世界大戰(zhàn)后，一些學(xué)者開始利用經(jīng)驗數(shù)字對該模型予以檢驗，以考察它是否能夠反映國際貿(mào)易的實際情況，由于有若干檢驗的結(jié)果不支持H－O模型，出現(xiàn)了與該模型相悖的結(jié)論，里昂惕夫之謎就是在這樣的情況下出現(xiàn)的。End51一、里昂惕夫之謎的提出1、里昂惕夫之謎的提出End52里昂惕夫之謎的提出（二）2、里昂惕夫之謎的基本內(nèi)容1953年美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫在美國《經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章。在該論文中，他試圖證明H－O模型的正確型。根據(jù)人們的一般直覺，美國使資本比較豐裕而勞動力比較稀缺的國家，根據(jù)H－O模型，美國應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。然而里昂惕夫用投入——產(chǎn)出法計算了美國出口品和本國與進口相競爭的產(chǎn)品（代替進口品本身）的要素含量，進而對進出口產(chǎn)品的要素含量進行比較。他發(fā)現(xiàn)，美國實際是出口勞動密集型產(chǎn)品，進口的是資本密集型產(chǎn)品，這顯然有悖于生產(chǎn)要素稟賦理論。

End52里昂惕夫之謎的提出（二）2、里昂惕夫之謎的基本內(nèi)容End53二、對里昂惕夫之謎的解釋對里昂惕夫之謎的解釋大致上有兩類：一是給予里昂惕夫?qū)嵶C結(jié)果的分析方法的討論；二是對要素稟賦理論的檢討。在后一類討論中，有的學(xué)者側(cè)重于對要素稟賦理論的補充，即在原有要素稟賦理論的基礎(chǔ)上加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素；有的學(xué)者則干脆另辟蹊徑，從其他途徑去解釋國際貿(mào)易，有些甚至提出了新的國際貿(mào)易基礎(chǔ)。比較有代表性的解釋有：End53二、對里昂惕夫之謎的解釋對里昂惕夫之謎的解釋大致上有兩類54對里昂惕夫之謎的解釋1、人力資本受里昂惕夫有效勞動解釋的啟發(fā)，后來一些經(jīng)濟學(xué)家在要素稟賦理論框架下引入了人力資本這一因素。。由于質(zhì)量上的差異，一般勞動可以區(qū)分為非熟練勞動和熟練勞動兩類。其中熟練勞動是指具有一定技能的勞動，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來。由于這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以，我們稱后一類勞動為人力資本。它既包括有形的物質(zhì)資本，又包括無形的人力資本。在加入了人力資本之后，里昂惕夫之謎就可以解釋了。美國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯后來發(fā)現(xiàn)，美國的出口以物質(zhì)資本加入人力資本密集型商品為主。End54對里昂惕夫之謎的解釋1、人力資本End55對里昂惕夫之謎的解釋2、里昂惕夫本人的解釋里昂惕夫認為對有效勞動應(yīng)做如下解釋：由于勞動素質(zhì)各國不同，在同樣的資本配合下，美國的勞動生產(chǎn)率約為其他國家3倍，因此，如果以其他國家作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國的有效勞動數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動量的3倍。從有效勞動數(shù)量看，美國應(yīng)為（有效）勞動相對豐裕的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素，這樣，上述矛盾現(xiàn)象，即里昂惕夫之謎也就不存在了。End55對里昂惕夫之謎的解釋2、里昂惕夫本人的解釋End56對里昂惕夫之謎的解釋

3、要素密集度逆轉(zhuǎn)日本經(jīng)濟學(xué)家小島清指出，要解釋里昂惕夫之謎首先要看俄林和里昂惕夫所指的“生產(chǎn)要素豐裕度”在概念上是否相同。根據(jù)小島清的理解，俄林的生產(chǎn)要素豐裕度指的是考慮價格因素以后的要素豐裕度，而里昂惕夫指的是單純的生產(chǎn)資料的技術(shù)配比。這兩個概念不僅在含義上不同，而且在量上也有區(qū)別。羅納德．瓊斯認為，不同國家在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時，使用的方法可能是不同的，因而生產(chǎn)要素的投入比例不同，在一個國家上是資本密集型的產(chǎn)品，在另一個國家可能是勞動密集型產(chǎn)品。這種生產(chǎn)技術(shù)上的差別被學(xué)者們概括為“生產(chǎn)要素的密集度逆轉(zhuǎn)”。End56對里昂惕夫之謎的解釋3、要素密集度逆轉(zhuǎn)End57對里昂惕夫之謎的解釋4、自然資源有人指出，自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的（自然的或認為造成的），如石油。這樣美國的大宗進口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。因此，里昂惕夫之謎在考慮自然資源這一因素后，也可以得到很好的解釋。單從資本和勞動角度無法解釋美國為什么進口的是資本密集型產(chǎn)品，但從自然資源角度看，實際上美國進口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。57對里昂惕夫之謎的解釋4、自然資源58

對里昂惕夫之謎的解釋5、需求逆轉(zhuǎn)在要素稟賦理論中，兩國消費者偏好假設(shè)是完全相同的，所以國際貿(mào)易形態(tài)只取決于要素稟賦差異，與需求無關(guān)。但在現(xiàn)實中，決定國際貿(mào)易的因素既可能來自供給方面，也可能來自需求方面。影響國際貿(mào)易的需求因素可能有很多表現(xiàn)。這里僅列舉一種可能的影響形式：當(dāng)某一國對于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得依據(jù)原來根據(jù)H－O定理所決定的進口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（Demandreversal）。58對里昂惕夫之謎的解釋5、需求逆轉(zhuǎn)59

復(fù)習(xí)思考題（一）1、簡述要素稟賦理論的主要內(nèi)容？它在國際貿(mào)易理論中處于什么地位？2、要素稟賦理論與古典國際貿(mào)易理論有何區(qū)別？3、要素稟賦與要素密集度的概念。4、如何用數(shù)學(xué)語言來描述要素稟賦與要素稟賦的實際衡量？5、如何借助于等產(chǎn)量曲線來說明產(chǎn)品的要素密集度？6、如何理解：A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定？59復(fù)習(xí)思考題（一）1、簡述要素稟賦理論的主要內(nèi)容？它在國60

復(fù)習(xí)思考題（二）7、H—O定理的文字表述與圖形分析。8、要素價格均等化原理的基本內(nèi)容及圖形分析？9、商品相對價格變動是如何影響要素價格的？10、簡述斯托潑爾—薩繆爾森定理。11、羅伯津斯基定理的文字描述與圖形分析。12、用羅伯津斯基定理說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響。60復(fù)習(xí)思考題（二）7、H—O定理的文字表述與圖形分析。61

復(fù)習(xí)思考題（三）13、什么是里昂惕夫之謎？如何解釋里昂惕夫之謎？14、根據(jù)下表，試判斷：（1）哪個國家資本相對豐裕？（2）哪個國家勞動相對豐裕？（3）如果X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動密集型產(chǎn)品，那么兩國的比較優(yōu)勢如何？61復(fù)習(xí)思考題（三）13、什么是里昂惕夫之謎？如何解釋里昂62

復(fù)習(xí)思考題（四）要素稟賦A國B國勞動資本45152010要素稟賦A國B國勞動資本12304860表1表262復(fù)習(xí)思考題（四）要素稟賦A國B國勞動資本451520163本章結(jié)束謝謝大家63本章結(jié)束64第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述一、要素密集度二、要素豐裕度End1第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦理論概述End65一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿(mào)易理論之間除了上面提及的研究角度不同外，還有以下區(qū)別：第一，要素稟賦理論在進行供給面分析時，除了勞動之外，引入了另外一個生產(chǎn)要素——資本，因此，在要素稟賦理論中，生產(chǎn)要素包括兩個。正因為如此，有時要素稟賦理論的基本模型又稱為2×2×2模型（兩個國家、兩種產(chǎn)品和兩個生產(chǎn)要素）。這一變化的意義在于：引入一個生產(chǎn)要素后，在兩個部門生產(chǎn)中使用不同要素組合比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界將是一條凸?fàn)钋€，即對應(yīng)于機會成本遞增情形。這就避免了在機會成本不變的情形下所出現(xiàn)的完全專業(yè)化生產(chǎn)這一與現(xiàn)實不太吻合的例外情況，因為當(dāng)生產(chǎn)可能性邊界是凸?fàn)钋€而不是直線時，在開放條件下，一般不會出現(xiàn)生產(chǎn)均衡點落在端點這種特殊情況。教材P50頁End2一、要素稟賦理論概述（一）要素稟賦理論與古典國際貿(mào)易理論之66要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。直觀地看，自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。這自然也就不會遇到古典國際貿(mào)易理論關(guān)于勞動生產(chǎn)率差異解釋不清或過于含糊的困境。End3要素稟賦理論概述（二）第二，要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋67二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntensity）要素密集度是針對產(chǎn)品而言的，是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的相對比例。在2×2×2模型中，假設(shè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品X、Y所需的資本量和勞動量依次為Kx、Lx與Ky、Ly，kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，稱為要素密集度（資本勞動比），如果

kx＞ky

，則稱X為資本密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品。關(guān)于上述定義，需進一步做說明其含義。如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術(shù)（對應(yīng)于H－O理論的最早形式），即無論在什么情形下，X、Y生產(chǎn)所使用的資本—勞動比例均保持不變，在這種情形下，直接比較X、Y兩部門的資本——勞動比例就可確定要素密集度的差異。End4二、要素密集度（一）要素密集度（FactorIntens68要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要素密集度必須在一個共同的標(biāo)準(zhǔn)下進行，這個標(biāo)準(zhǔn)就是共同的要素價格（成本最低是確定某種產(chǎn)品要素密集度的出發(fā)點）。如果在任何相同的要素價格下，X生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率均大于Y生產(chǎn)所使用的資本——勞動比率，則稱X是資本密集型的產(chǎn)品，Y是勞動密集型的產(chǎn)品。End5要素密集度（二）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要69要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。微觀經(jīng)濟中等產(chǎn)量曲線：所謂等產(chǎn)量線是指，在生產(chǎn)一定量（如1個單位）產(chǎn)品時，兩種生產(chǎn)要素各種組合點的連線。等產(chǎn)量線有兩層意義：其一，產(chǎn)品的生產(chǎn)是兩種生產(chǎn)要素組合的結(jié)果；其二，生產(chǎn)同一產(chǎn)品量時，可以有多種要素的組合形式，或生產(chǎn)的技術(shù)方式。用圖形來表示，等產(chǎn)量曲線是生產(chǎn)某種產(chǎn)品一定量時。兩種可以替代的生產(chǎn)要素組合點的連線。等產(chǎn)量線的形狀表明了兩種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)某種特定產(chǎn)品時的相互替代程度。在經(jīng)濟分析中，我們一般假定，兩種生產(chǎn)要素完全可以相互替代。End6要素密集度（三）產(chǎn)品的要素密集度可借助于等產(chǎn)量曲線來說明。70三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（FactorAbundance）要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的，它是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。用數(shù)學(xué)語言來描述要素豐裕度，其定義有兩種：一種是以實物單位定義。假設(shè)A國擁有的資本、勞動總量為TKA、TLA，B國擁有的資本、勞動總量為TKB、TLB，TKA/TLA或TKB/TLB稱為要素豐裕度。如果TKA/TLA＞TKB/TLB，則稱A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。另一種是以要素相對價格（RelativeFactor—price）定義。假設(shè)B國的資本租用價格和勞動時間價格的比率小于A國的這一比率，我們就說A國是資本豐裕的，B國是勞動豐裕的。

End7三、要素豐裕度（一）要素豐裕度（要素稟賦）（Factor71要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA

圖4—1要素豐裕度AB8要素豐裕度（圖形）EndKLOLALBEBEAKBKA72

要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合。在EA點，A國擁有的資本和勞動總量為KA、LA；EB點表示B國擁有的資本和勞動總量為KB、LB。圖中EA、EB兩點與原點的連線的斜率A、B分別表示A、B兩國的要素稟賦情況。由圖可知A＞B，故A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家。

End9要素豐裕度（說明）圖4－1中，EA、EB分別表示A、B兩73第二節(jié)H—O模型及其分析一、要素稟賦理論的基本命題二、H—O模型的基本內(nèi)容三、斯托爾潑——薩繆爾森定理End10第二節(jié)H—O模型及其分析End74一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要解決的問題李嘉圖的比較利益說認為，比較利益產(chǎn)生于各國之間勞動生產(chǎn)率差異以及由此產(chǎn)生的勞動成本差異，后人以機會成本差異代替了勞動成本差異，但勞動成本差異產(chǎn)生的原因并未給予解釋，要素稟賦理論對此給予了說明。End11一、要素稟賦理論的基本命題（一）H－O模型的提出和模型要75要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設(shè)前提要素稟賦模型建立在以下幾個基本假設(shè)之上：1、

兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；2、

兩國消費者的偏好相同；3、規(guī)模收益不變；4、所有商品市場、要素市場是完全競爭的；5、兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；6、假設(shè)A國為資本豐裕的國家，B國為勞動豐裕的國家；7、

生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動，在國際間不能流動；8、X、Y的生產(chǎn)技術(shù)相同，其中假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品；9、不存在運輸成本或其他貿(mào)易障礙。由以上假設(shè)可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。

End12要素稟賦理論的基本命題（二）（二）H－O模型的假設(shè)前提E76要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析H－O模型由三個（或四個）基本論點：第一，每個國家以自己相對豐裕的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于比較有利的地位；相反，如果以自己相對稀缺的生產(chǎn)要素從事專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于相對不利的地位。因此，在國際貿(mào)易體系中，一國出口的總是那些以自己相對豐裕的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口的則總是那些需要用本國相對稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品；End13要素稟賦論的基本命題（三）（三）H－O模型的基本命題分析77要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量（如資本于勞動）的比例不同，即使兩個國家相同生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而是兩國發(fā)生商品流動，即貿(mào)易關(guān)系；第三，國際貿(mào)易的結(jié)果是使各貿(mào)易參加國之間的要素報酬（利息、地租、工資）差異縮小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢；第四，在這一理論中，還存在著斯托爾潑－薩繆爾森定理。結(jié)論：在各國生產(chǎn)要素存量一定的情況下，一國將生產(chǎn)和出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口較密集地使用其稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。End14要素稟賦論的基本命題（四）第二，如果兩個國家生產(chǎn)要素存量78二、H—O模型的基本內(nèi)容（一）（一）H－O定理的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系H－O定理就是狹義的要素稟賦理論。H－O定理的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因就是絕對利益說、比較利益說所說的商品價格差，而最終原因是要素稟賦差。其基本邏輯關(guān)系是：（1）同種產(chǎn)品的價格絕對差異是國際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)。商品的價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接利用驅(qū)動力；（2）這種價格的絕對差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本差異造成的；End15二、H—O模型的基本內(nèi)容（一）（一）H－O定理的基本79H—O模型的基本內(nèi)容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的成本不同，是由要素價格差異決定的；（4）要素價格絕對差是由要素存量比率不同造成的；要素存量比率差異是由要素供求決定的；（5）要素的供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同導(dǎo)致了國際貿(mào)易的產(chǎn)生。End16H—O模型的基本內(nèi)容（二）（3）各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時的80（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格EndYPAB′A′ABEBEAOXPB圖4—2封閉條件下的相對價格17（二）H—O定理的圖形解釋1、封閉條件下的相對價格End81封閉條件下的相對價格（說明）結(jié)論：由于兩國需求條件完全相同，因此，在封閉條件下，兩國供給方面的差異將造成兩國相對價格差的存在。而供給差又是由要素稟賦差異造成的，所以，兩國相對價格差異完全是由要素稟賦差異引起的。在圖4－2中，A、B兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。在封閉條件下，A國的均衡點為EA，B國的均衡點為EB。因為兩國的消費者偏好相同，所以圖中兩國的社會無差異曲線形狀相同。End18封閉條件下的相對價格（說明）結(jié)論：由于兩國需求條件完全相82封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為A國的均衡價格，通過EB點的相對價格線PB為B國的均衡價格，不難發(fā)現(xiàn)，PA＜PB，這表示A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐裕的國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐裕的國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。End19封閉條件下的相對價格（說明）通過EA點的相對價格線PA為832、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPWPWCAQAOAQBOBCB圖4—3開放條件下的相對價格出口進口出口進口202、開放條件下圖形說明（一）EndYBAB′A′XOPW84開放條件下的圖形說明（二）

開放以后，A國將輸出X商品到B國，因為在B國市場上X的相對價格高于在A國市場的價格。同理，商品Y將由B國輸向A國。也就是說A國將出口X，進口Y，而B國將出口Y，進口X。X商品由A國輸入B國后的結(jié)果是A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國X的價格將趨向于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。國際均衡價格由A、B兩國的相互需求共同決定。A國X的過剩供給曲線（或出口供給曲線）與B國X的過剩供給曲線（或進口需求曲線）的交點，決定了國際均衡價格PW，一般而言，國際均衡價格PW處于A、B、兩國封閉條件下的相對價格之間。End21開放條件下的圖形說明（二）開放以后，A國將輸出X商品到85開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國面對比原來更高的相對價格，生產(chǎn)均衡點將由原來的EA點（如圖4－2所示）向下轉(zhuǎn)移到QA點，如圖4－3所示。QA點與EA相比，X的生產(chǎn)增加，Y的生產(chǎn)減少了，通過QA點的國際相對價格線PW與社會無差異曲線的切點CA為開放后的消費均衡點，對應(yīng)于新的均衡，圖中A國的貿(mào)易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進口量。對B國來說，開放后，X的相對價格由原來的PB下降為PW，因此，其生產(chǎn)均衡點由原來的EB點（如圖4－2所示）向上轉(zhuǎn)移到QB點，而消費均衡點為圖中的切點CB。這時，B國的貿(mào)易三角形為QBOBCB，其中Y商品的出口量為OBQB，X商品的進口量為OBCB。

End22開放條件下的圖形說明（三）開放后，相對價格發(fā)生變動，A國86結(jié)論結(jié)論：A、B兩國在貿(mào)易前由于要素稟賦的不同，導(dǎo)致了供給能力的差異，進而引起商品相對價格的不同。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結(jié)論便是所謂的H－O定理。End23結(jié)論結(jié)論：End87三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。由斯托爾潑——薩繆爾森定理，可以引申除一條結(jié)論：國際貿(mào)易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。理由是貿(mào)易后一國出口商品的相對價格上升，根據(jù)H－O定理，一國出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口價格的上升將導(dǎo)致該國豐裕要素的實際報酬上升，另一種要素，即稀缺要素的實際報酬則下降。這一結(jié)果的重要含義是國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有有利的，因為國際貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。End24三、斯托爾潑—薩繆爾森定理某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致88四、要素價格均等化原理假設(shè)有A、B兩國，A國資本豐裕，但缺乏勞動，故利息率相對較低，而工資較高；B國勞動力資源豐裕，但缺少資本，故工資較低，而利息率較高。根據(jù)要素稟賦理論。A國應(yīng)生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品，而B國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。經(jīng)過分工和貿(mào)易后，各國經(jīng)常大量使用本國豐裕要素進行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價格日趨上漲；同時，由于各自不斷進口本國稀缺要素生產(chǎn)的外國商品，將使本國這類要素的價格不斷下降。這樣，就會使A國的資本利率不斷上升，工資不斷下降，B國的勞動工資不斷上升，資本利率不斷下降，以致于逐漸拉平兩國在國際貿(mào)易前生產(chǎn)要素價格的差異，使之均等化。End25四、要素價格均等化原理假設(shè)有A、B兩國，A國資本豐裕，但89要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′（Y0=1/PY）X′（X0=1/PX）圖4—4要素價格均等化原理26要素價格均等化原理（圖形）EndK1/wL1/rXYY′90要素價格均等化的說明（一）隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中，兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降。于是，兩國要素價格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等。要素價格均等化可用27頁圖形說明。（教材P59頁）End27要素價格均等化的說明（一）隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相91五、對H—O理論的評價（一）

（一）H－O理論與比較利用說的異同點從基本層面看，H－O理論是建立在相對優(yōu)勢基礎(chǔ)上的，要素流動假設(shè)也基本一致，但H－O理論認為一種要素（勞動）是無法進行生產(chǎn)的，至少應(yīng)為兩種，國內(nèi)、國際貿(mào)易均為不同區(qū)域間的商品貿(mào)易，本質(zhì)是相同的，交換的原則也是相同的；李嘉圖則認為國內(nèi)等量勞動相交換的原則不能應(yīng)用于國際貿(mào)易，李嘉圖認為勞動生產(chǎn)率差異是國際貿(mào)易發(fā)生的原因；H－O理論則將勞動生產(chǎn)率一致作為自己分析的出發(fā)點。End28五、對H—O理論的評價（一）（一）H－O理論與比較利用92對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿(mào)易，是各國在進行對外貿(mào)易時必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實決定因素和貿(mào)易模式；通過對要素價格均等化的分析，揭示了國際貿(mào)易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應(yīng)用性明顯增強。End29對H—O理論的評價（二）（二）H－O理論的政策含義End93第三節(jié)要素積累與國際貿(mào)易一、羅伯津斯基定理二、要素積累與貿(mào)易條件三、要素積累與比較優(yōu)勢四、貿(mào)易條件與出口的貧困化增長End30第三節(jié)要素積累與國際貿(mào)易一、羅伯津斯基定理End94一、羅伯津斯基定理（一）定義：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門生產(chǎn)的增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。End31一、羅伯津斯基定理（一）定義：End95羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′圖4—5羅伯津斯基定理O32羅伯津斯基定理—圖形EndLKK′EE′L′YY′XX′96羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化前的要素稟賦點，直線OX、OY的斜率分別表示均衡時X、Y兩個部門的要素使用比例。由于X是資本密集型產(chǎn)品，所以直線OX在直線OY之上。坐標(biāo)圖中X、Y點所對應(yīng)的勞動、資本量分別表示兩個部門的要素投入量。根據(jù)要素充分利用這一假設(shè)條件，OXEY應(yīng)是一平行四邊形。另外，由于規(guī)模收益不變，X、Y的產(chǎn)出分別與線段OX、OY的長度成等比例關(guān)系，所以不妨礙直接用線段OX、OY分別表示兩個部門的產(chǎn)出水平。End33羅伯津斯基定理圖形說明（一）在圖中，E點表示一國要素變化97羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，則圖中資本增加后要素稟賦點由E變E′。在商品相對價格不變的條件下，要素稟賦點變動后，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。這時，因要保證所有要素充分利用，新的平行四邊形為OX′E′Y′。相應(yīng)地，X、Y兩個部門的產(chǎn)出水平分別為OX′和OY′。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。End34羅伯津斯基定理圖形說明（二）假定資本增加，勞動保持不變，98二、要素積累與貿(mào)易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果。這也是該定理的一個重要應(yīng)用之一。要素稟賦增加后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點所分別對應(yīng)的X、Y的最大產(chǎn)出都會增加，因此，整條邊界線將向外移動，但生產(chǎn)邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。End35二、要素積累與貿(mào)易條件（一）羅伯津斯基定理可以用來說明要99要素積累與貿(mào)易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OPP′R羅伯津斯基線圖4—6要素積累與貿(mào)易條件X增加Y增加36要素積累與貿(mào)易條件—圖形EndYT′TTT′XQQ′OP100要素積累與貿(mào)易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變?yōu)槔Ｔ趫D中，對應(yīng)于一個不變的相對價格P，資本增加前，相對價格線P與生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點；資本增加后，相對價格線P′與新的生產(chǎn)可能性邊界相切于Q′。根據(jù)羅伯津斯基定理，新的生產(chǎn)均衡點Q′應(yīng)位于原來的生產(chǎn)均衡點Q的右下方。其中，通過Q與Q′兩點是直線R稱為羅伯津斯基線。由于相對價格P可任意取值，因而，對應(yīng)于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品X的產(chǎn)出都增加，而勞動密集型產(chǎn)品Y的產(chǎn)出則減少。這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向于X坐標(biāo)。圖中橫坐標(biāo)上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標(biāo)上Y產(chǎn)出增加的比例。End37要素積累與貿(mào)易條件——圖形說明這里仍以資本增加、勞動不變101要素積累與貿(mào)易條件—結(jié)論由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格要下降。同樣，如果勞動增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動密集型產(chǎn)品的相對價格則要下降。End38要素積累與貿(mào)易條件—結(jié)論由于在任意一相同的商品相對價格下102（二）開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件在開放條件下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。進一步講，若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對方國家貿(mào)易條件改善；若該商品是要素增加國家的進口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)易條件則惡化。——大國。End39（二）開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件在開放條件下，如果一103

開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件開放條件下，如果一國要素積累導(dǎo)致經(jīng)濟增長偏向出口部門，那么經(jīng)濟增長對增長國的福利會產(chǎn)生兩種截然不同的影響效果。一方面，經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；另一方面，經(jīng)濟增長又可能惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。在這種情況下，經(jīng)濟增長的凈福利效應(yīng)取決于少數(shù)兩種影響效應(yīng)的對比。End40

開放條件下—要素積累與貿(mào)易條件開放條件下，如果一國要素104開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*CTT′TT′圖4—7開放條件下要素積累與貿(mào)易條件增長前增長后平坦41開放條件下的圖形EndPW*PWQ′Q*QYOXC′C*105圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解為兩部分。經(jīng)濟增長前，生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q和C；增長后，新的生產(chǎn)和消費均衡點分別為Q*和C*。增長前后，A國的貿(mào)易條件分別為PW、PW*。其中，PW*比PW更平坦，表示A國貿(mào)易條件惡化。經(jīng)濟增長前，A國的福利水平由通過C點的社會無差異曲線所代表的效用水平衡量；增長后，A國由通過C*點的社會無差異曲線表示增長后A國的福利水平。End42圖形說明（一）在圖中，偏向出口的經(jīng)濟增長的福利效果可分解106圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿(mào)易條件線平行的直線，并與增長后的生產(chǎn)可能性邊界相切，切點為Q′。這條新的相對價格線與社會無差異曲線相切于C′。該社會無差異曲線表示在不考慮貿(mào)易條件下經(jīng)濟增長對A國福利的改善，稱為“純粹的增長利益”。當(dāng)考慮貿(mào)易條件變化時，代表貿(mào)易條件的相對價格線變得更為水平，此時，生產(chǎn)均衡點由Q′移至Q*，消費點由C′移至C*。通過C*的社會無差異曲線位于通過C′的社會無差異曲線之下，所以貿(mào)易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟增長利益。那么損失的部分利益去向何處？事實上，這部分利益以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國所享有。End43圖形說明（二）在圖中，畫一條與原來貿(mào)易條件線平行的直線，107三、貿(mào)易條件與出口的貧困化增長貿(mào)易條件是指一定數(shù)量的出口商品能換回多少進口商品，或者說是一國出口商品價格與進口商品價格的比率。如果A國出口X商品，進口Y商品。A國的貿(mào)易條件可以表示為PX/PY。一國的貿(mào)易條件是其貿(mào)易伙伴的貿(mào)易條件的導(dǎo)數(shù)。出口的貧困化增長（或悲慘增長）是指一國生產(chǎn)要素增加使產(chǎn)品出口增加時，該國的出口收入不但沒有增加，反而減少了。造成這種局面的直接原因就是國際比價換貿(mào)易條件的惡化。出口的貧困化增長主要發(fā)生在發(fā)展中國家，根源在于出口量隨著生產(chǎn)能力提高而增加，引起國際市場價格下跌，進而造成貿(mào)易條件惡化。End44三、貿(mào)易條件與出口的貧困化增長貿(mào)易條件是指一定數(shù)量的出口108貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：出口國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，對出口的依賴長度較高；出口國在世界市場是一個大國，其出口量足以影響世界價格；出口國出口產(chǎn)品需求彈性??；國民經(jīng)濟發(fā)展高度依賴該種產(chǎn)品的出口。End45貧困化增長的原因造成一國貧困化增長的主要原因有：End109出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，許多國家根據(jù)東亞的發(fā)展模式在走出口導(dǎo)向的道路，產(chǎn)生了出口日益增多價格卻越來越低的情況，說明發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從長遠看應(yīng)該予以調(diào)整。（2）出口貧困化增長現(xiàn)象只是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程種出現(xiàn)的一種可能情況，不是一種普遍現(xiàn)象，大多存在于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的一定階段，而非經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物。End46出口貧困化增長的政策含義（1）發(fā)展中國家的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，110四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。如果時間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟增長可能會改變一國比較優(yōu)勢的形態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟增長可能變成比較劣勢；反之，以前處于比較劣勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢。End47四、要素積累與比較優(yōu)勢要素積累可能會改變一國的比較優(yōu)勢。111要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖4—8要素積累與比較優(yōu)勢48要素積累與比較優(yōu)勢—圖形EndOXYTTC*CQQ*圖4112要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，在Y商品上具有比較優(yōu)勢，因此，在開始階段出口Y，進口X。但由于經(jīng)濟增長偏向X部門，使得X部門的相對供給能力不斷提高，最終X部門由原來的比較劣勢地位轉(zhuǎn)變?yōu)橄碛斜容^優(yōu)勢，于是，A國改為出口X，進口Y商品。End49要素積累與比較優(yōu)勢的圖形說明在圖中，A國在經(jīng)濟增長前，113第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充一、里昂惕夫之謎二、對里昂惕夫之謎的解釋End50第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充End114