C認證內(nèi)審檢查表范例

公 司 名 稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門 行政部審核時間審核組長條款主要內(nèi)容：職責(zé)

內(nèi)審員陪同人員審核條款質(zhì)量負責(zé)人標志管理與質(zhì)量有關(guān)的各級人員的質(zhì)量職責(zé)審核方法：1）與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員的職責(zé)和相互關(guān)系是否已規(guī)定，規(guī)定的充分性、適宜性、協(xié)調(diào)性如何；2） 工廠是否指定了質(zhì)量負責(zé)人，是否有任命書，其是否已文件的形式被賦予了~d)規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限，如有則文件名是什么？3）通過對相關(guān)質(zhì)量負責(zé)人資格的考核，查其是否可以滿足對其資格的要求，可考核其相關(guān)的資格證書等；4）通過對相關(guān)過程和活動的審核，評定各類人員職責(zé)的履行情況。5）考查是否建立了《標志管理程序》，并考核其內(nèi)容是否符合細則的要求。6）現(xiàn)場審核其標志的保管和使用是否符合細則的要求。審核結(jié)果審核結(jié)論1、查公司質(zhì)量管理體系文件，公司已編制《崗位職責(zé)與適用條件》編號YSGZ-06，文件詳細地描述了各崗位的職責(zé)與權(quán)限。并在品質(zhì)部崗位權(quán)限里明確規(guī)定了“品質(zhì)部為了糾正質(zhì)量問題，有權(quán)停止生產(chǎn)”。2、公司已下達“職務(wù)任命書”，任命品質(zhì)部部長高濤為質(zhì)量負責(zé)人，職責(zé)內(nèi)容包含了a)~d)規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限?？偨?jīng)理：王德平。日期3、通過一其交流溝通，高濤對公司CCC基本要求已經(jīng)非常熟悉，能勝任質(zhì)量負責(zé)人一職。4、公司已編制《認證標志使用和控制程序》 YSQP12-CCC-01其.內(nèi)容符合要求。5、因公司已通過現(xiàn)場審核，CCC標志已獲批，且有使用記錄，記錄明確。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門審核時間審核組長

行政部

內(nèi)審員陪同人員審核條款條款主要內(nèi)容：資源提供1、生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備、人力資源的配置和管理是否符合產(chǎn)品質(zhì)量保障要求。2、生產(chǎn)、檢測、儲存環(huán)境是否符合質(zhì)量保障要求。審核方法：1、工廠是否明確了對認證產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各崗位人員的能力要求，通過何種措施使人員滿足崗位能力要求；2、目前各崗位人員的能力是否符合要求；3、抽取一到二個對質(zhì)量有影響人員，查看是否符合要求。4、通過對生產(chǎn)、檢驗、試驗現(xiàn)場的檢查哦，結(jié)合生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量安全要求特點，查看其生產(chǎn)、檢測、試驗資源是否配置符合要求。同時也可以通過對臺賬等的檢查達到審核的目的。5、結(jié)合產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量、安全的要求、儲存對生產(chǎn)檢測環(huán)境進行檢查，看相應(yīng)的環(huán)境是否可以保障產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢測、試驗、儲存的要求。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司文件規(guī)定了各崗位能力要求，行政部門通過人才招聘及內(nèi)、外部培訓(xùn)的方式，給公司選擇適合的人員。2、在行政部抽查人員培訓(xùn)記錄，各崗位如內(nèi)審員、關(guān)鍵工序人員均有相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。3、公司配備了相應(yīng)的檢測工具，如游標卡尺，檢具等，滿足了認證產(chǎn)品的檢測要求。公司還與蕪湖技術(shù)監(jiān)督局簽署協(xié)議，委托其為公司無法進行檢測的性能及檢定等進行試驗，其資格得到國家認可。4、公司的現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生尚可，生產(chǎn)布置井然有序。區(qū)域布置合理，適合注塑產(chǎn)品生產(chǎn)、檢測。5、成品倉庫、半成品倉庫均有適宜的儲存環(huán)境，如通風(fēng)、防漏等，能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門審核時間審核組長

技術(shù)部

內(nèi)審員陪同人員審核條款條款主要內(nèi)容：質(zhì)量計劃1、質(zhì)量計劃的編制。2、質(zhì)量計劃的內(nèi)容。審核方法：1、是否制訂了質(zhì)量計劃。2、質(zhì)量計劃是否受控且有效。3、質(zhì)量計劃的內(nèi)容是否符合細則的要求。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、。技術(shù)部已按奇瑞客戶要求編制了“控制計劃”，并得到客戶批準。2、控制計劃包括了產(chǎn)品特性、過程特性等相關(guān)要求。3、公司發(fā)行的控制計劃受控并發(fā)行至生產(chǎn)單位。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門 品質(zhì)部 內(nèi)審員審核時間 陪同人員審核組長 審核條款條款主要內(nèi)容：1、文件控制程序的制定。2、文件的日常管理。審核方法：1、是否制定了文件和資料的控制程序；2、查閱程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋了細則中 ~c)的規(guī)定；3、任意抽取幾個文件查看其發(fā)布前的批準情況。4、查看文件的修訂狀態(tài)。5、看有沒有作廢文件的非預(yù)期使用情況。6、根據(jù)文件的目錄性文件查看是否應(yīng)用文件的部門有文件的有效版本。審核結(jié)果審核結(jié)論1、本公司已按要求制定了《文件控制程序》，文件編號。2、程序文件覆蓋了細則中的所有要求。3、文件均有公司總經(jīng)理汪總的批準通過，并加蓋受控章，文件是有效的。4、文件于2010年換版，修訂狀態(tài)清晰原 A版更換為B板。5、查技術(shù)部門，其保管的文件為最新有效的文件。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門 品質(zhì)部 內(nèi)審員審核時間 陪同人員審核組長 審核條款條款主要內(nèi)容：1、質(zhì)量記錄管理文件。2、質(zhì)量記錄的日常管理。審核方法：1、查閱管理質(zhì)量記錄的程序文件（或類似文件），程序?qū)|(zhì)量記錄的標識、儲存、保管是否進行了規(guī)定，規(guī)定是否充分和適宜；2、隨機抽取保存的質(zhì)量記錄和現(xiàn)場使用的質(zhì)量記錄，確認規(guī)定和實施的符合性；3、是否所有質(zhì)量記錄都規(guī)定了保存期限，規(guī)定是否適宜；如果規(guī)定了，則文件/記錄名是什么？4、查看幾份質(zhì)量記錄，填寫是否清晰、完整。審核結(jié)果審核結(jié)論1、公司制定了《質(zhì)量記錄控制程序》，文件編號、程序中規(guī)定了對質(zhì)量記錄的標識、儲存等方面的要求。3、查質(zhì)量記錄清單，清單中根據(jù)質(zhì)量記錄的保存要求，已明確規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期限，其規(guī)定是適宜的。4、查品質(zhì)部質(zhì)量記錄，PQC表、設(shè)備保養(yǎng)表，均填寫完整，并保存完好。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門審核時間審核組長

市場部

內(nèi)審員陪同人員審核條款條款主要內(nèi)容：供應(yīng)商的控制1、供方控制程序。2、供方的評價。3、供方的日常管理審核方法：1、是否制定了對供應(yīng)商的選擇、評價和日常管理的程序文件；2、文件中對選擇、評價的準則和日常管理的方法是否明確、適宜；3、查看近期的供方評價、選擇、日常管理，看是否按程序的要求對供應(yīng)商進行了選擇、評定及日常管理；審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司一根據(jù)要求制定了《供應(yīng)商選擇、評定和日常管理程序》，文件規(guī)定了供應(yīng)商的選擇、評價和日常管理的方法和要求。2、文件中明確規(guī)定了對供方的選擇、評價的準則以及日常管理的方法。3、查原材料供應(yīng)商：泰州浩普，有定期評價，得分

98分，為合格供應(yīng)商。4、供應(yīng)商日常管理：有供方業(yè)績跟蹤統(tǒng)計記錄，監(jiān)控供方交付質(zhì)量及交期情況。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門品質(zhì)部內(nèi)審員審核時間陪同人員審核組長審核條款條款主要內(nèi)容：關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證1、關(guān)鍵元器件和材料的檢驗 /驗證的管理性文件。2、關(guān)鍵元器件和材料的檢驗 /驗證的實施。審核方法：1、審查是否制定了關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證及定期確認檢驗的程序，程序規(guī)定是否適宜；如有，則文件名是什么；2、按程序文件（或類似文件）規(guī)定的要求，結(jié)合其采購情況，查閱相關(guān)記錄，確認其符合性和有效性。3、是否有由供方進行檢驗和驗證的情況，如果有，供應(yīng)商進行檢驗時，工廠是否對檢驗提出了明確的要求。4、通過查閱生產(chǎn)廠對關(guān)鍵元器件合格率或類似內(nèi)容的統(tǒng)計信息確認生產(chǎn)廠對關(guān)鍵元器件的檢驗/驗證控制程序是否可行或有效。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司已編制《關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證控制程序》，文件編號YSQP15-CCC-04，已識別了關(guān)鍵元器件為原材料PP-T202、品質(zhì)部定期對供應(yīng)商提供的原材料進行確認檢驗。查浩普所供的原材料，有供方提供的材質(zhì)證明。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門審核時間審核組長

生產(chǎn)部

內(nèi)審員陪同人員審核條款條款主要內(nèi)容：關(guān)鍵工序1、關(guān)鍵工序的識別。2、關(guān)鍵工序的控制。審核方法：1、通過查閱相關(guān)文件和現(xiàn)場觀察，確認工廠是否明確生產(chǎn)工序；文件名稱是什么；2、通過查閱關(guān)鍵工序操作人員的培訓(xùn)記錄及資格評定，并結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查的情況，判斷操作人員是否具備相應(yīng)的能力：3、在規(guī)定有工藝作業(yè)指導(dǎo)書的工序上，是否有工藝作業(yè)指導(dǎo)書，是否為有效版本，是否明確了控制要求。4、操作人員是否按工藝作業(yè)指導(dǎo)書進行操作。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司在《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》中對關(guān)鍵工序進行識別，確定注塑為關(guān)鍵工序。2、生產(chǎn)部對注塑工序進行了驗證，“特殊過程確認報告”，經(jīng)驗證此過程已被準確識別，控制措施可行，產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求，后續(xù)生產(chǎn)可按文件規(guī)定參數(shù)設(shè)置進行生產(chǎn)供貨。3、公司對注塑崗位員工進行了資格鑒定，確定其符合要求，能勝任此項工作。4、現(xiàn)場均有工藝卡片指導(dǎo)生產(chǎn)，作業(yè)指導(dǎo)書為最新版本。5、作業(yè)員能夠領(lǐng)會作業(yè)指導(dǎo)書的要求，能夠正確按作業(yè)指導(dǎo)書要求作業(yè)。6、公司文件規(guī)定，以首檢方式進行作業(yè)準備驗證，在生產(chǎn)現(xiàn)場查檢驗記錄，品檢員有對產(chǎn)品進行首件確認并記錄。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門審核時間審核組長

生產(chǎn)部

內(nèi)審員陪同人員審核條款條款主要內(nèi)容：工作環(huán)境1、工作環(huán)境的識別。2、環(huán)境要求的滿足。審核方法：1、通過文件檢查、詢問等方式，結(jié)合產(chǎn)品生產(chǎn)工藝要求查看是否可以準確的識別工作環(huán)境的要求。2、通過對現(xiàn)場的觀察，看是否工作環(huán)境要求得到了滿足。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司已制定《作業(yè)現(xiàn)場管理規(guī)定》并定期對現(xiàn)場進行檢查，現(xiàn)場工作環(huán)境良好，物品擺放整齊。。2、產(chǎn)品標識工作做得很好。半成品、成品分區(qū)存放，標識清晰。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門 生產(chǎn)部 內(nèi)審員審核時間 陪同人員審核組長 審核條款條款主要內(nèi)容：過程監(jiān)控1、過程參數(shù)的監(jiān)控。2、產(chǎn)品特性的監(jiān)控。審核方法：1、通過查閱相關(guān)規(guī)定和調(diào)查詢問的方式，確定有無需要進行監(jiān)控的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性；。2、通過查閱相關(guān)記錄和現(xiàn)場觀察的方式，了解對過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控的情況，確認其實施的符合性和有效性。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司已識別注塑工序為關(guān)鍵工序，生產(chǎn)每日生產(chǎn)前有對其過程參數(shù)進行監(jiān)控的記錄。2、查注塑工藝參數(shù)記錄，記錄數(shù)值與作業(yè)指導(dǎo)書相符。3、檢驗員有按要求巡檢頻次進行檢驗并記錄。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門 生產(chǎn)部 內(nèi)審員審核時間 陪同人員審核組長 審核條款條款主要內(nèi)容：工裝管理及關(guān)鍵設(shè)備的維護和保養(yǎng)審核方法：1、查閱與生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)相關(guān)的文件，了解維護保養(yǎng)的要求；2、按文件規(guī)定的要求，抽查維護保養(yǎng)計劃和記錄，確認其計劃實施的符合性和有效性；3、在現(xiàn)場通過觀察和詢問的方式了解生產(chǎn)設(shè)備的運行狀態(tài)。審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司已識別注塑工序為關(guān)鍵工序，生產(chǎn)每日生產(chǎn)前有對其過程參數(shù)進行監(jiān)控的記錄。2、查模具、夾具、檢具清單，資料完整。3、現(xiàn)場設(shè)備有日常保養(yǎng)記錄。注塑機保養(yǎng)單填寫正常4、現(xiàn)場設(shè)備運行良好。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員審核時間陪同人員審核組長審核條款條款主要內(nèi)容：產(chǎn)品檢驗和可追溯性系統(tǒng)審核方法：1、通過查閱相關(guān)文件和詢問的方式，明確檢驗/試驗的工位（或類似檢驗/試驗點）；2、通過在現(xiàn)場查閱記錄和觀察的方式，確認其實施結(jié)果可否達到檢驗的目的；3、當(dāng)無法實現(xiàn)檢驗?zāi)康臅r，請生產(chǎn)廠給出合理的解釋，并確認其為實現(xiàn)檢驗?zāi)康乃扇〉谋ＷC方式。4、產(chǎn)品是否易于追溯。審核結(jié)果審核結(jié)論1、每條生產(chǎn)線均設(shè)有檢驗工位，如注塑、裝配等。2、員工能夠按照工藝文件要求進行檢驗。3、產(chǎn)品均采用標簽進行標識，易于追溯。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門品質(zhì)部內(nèi)審員審核時間陪同人員審核組長審核條款5條款主要內(nèi)容：例行檢驗和確認檢驗1、例行檢驗和確認檢驗程序性文件。2、例行檢驗和確認檢驗的實施。審核方法：1、制定文件化的例行檢驗和確認檢驗程序，其規(guī)定是否適宜；2、是否按程序要求進行例行檢驗和確認檢驗；審核結(jié)果 審核結(jié)論1、公司已制定《例行檢驗和確認檢驗程序》，其規(guī)定是適宜的。2、因CCC認證產(chǎn)品已經(jīng)進行批量生產(chǎn)，模壓標識已經(jīng)使用，故進行了例行檢驗。3、公司已對試生產(chǎn)產(chǎn)品取樣送檢，經(jīng)確認檢驗其燃燒特性滿足國家標準要求。4、對關(guān)鍵件如原材料 PP-T20有按要求進行確認檢驗。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門品質(zhì)部內(nèi)審員審核時間陪同人員審核組長審核條款6條款主要內(nèi)容：檢驗試驗儀器設(shè)備1、檢驗資源配備。2、校準和檢定。3、日常檢查及運行檢查審核方法：1、查閱有關(guān)檢驗和試驗設(shè)備的相關(guān)規(guī)定，并確認其能否保證檢驗和使用設(shè)備滿足檢驗試驗?zāi)芰σ螅?、檢驗人員是否能按操作規(guī)程使用儀器設(shè)備；3、觀察和抽查檢驗人員培訓(xùn)記錄等方式確認檢驗人員是否有能力準確使用儀器設(shè)備。4、檢驗設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)。5、是否有符合要求的周期檢驗 /校準計劃。6、是否制定了運行檢查和日常檢查的規(guī)定性文件。7、是否能夠按文件的規(guī)定進行運行檢查和日常檢查。審核結(jié)果

審核結(jié)論1、有檢驗和試驗設(shè)備臺賬。2、現(xiàn)有設(shè)備能夠滿足檢驗和試驗需要。3、檢驗人員能夠按設(shè)備操作規(guī)程進行操作。4、有2011年儀器校準計劃，現(xiàn)場量具均被列入校準計劃，已校準設(shè)備有保存的校準記錄。。5、《監(jiān)視和測量裝置控制程序》中有規(guī)定運行檢查。6、通過詢問方式了解到檢驗員有按照文件要求進行運行檢查。7、有2011年“測量系統(tǒng)分析計劃”，并按計劃要求進行了測量系統(tǒng)分析，如采用 GRR分析及檢具的小樣法分析。8、無實驗室。公司已與蕪湖市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所簽訂合同，公司試驗均委托其進行試驗，其實驗室資質(zhì)經(jīng)安徽省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準認可。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門品質(zhì)部內(nèi)審員審核時間陪同人員審核組長審核條款7條款主要內(nèi)容：不合格品的控制1、不合格品控制程序。2、不合格品的標識。3、不合格品的糾正。4、不合格品的處理。5、返工、返修及其重檢。審核方法：1、查閱不合格品的控制程序，確認其內(nèi)容是否滿足要求；2、在現(xiàn)場審查的全過程，都應(yīng)注意對不合格品的控制是否按規(guī)定的要求在執(zhí)行；3、對發(fā)現(xiàn)的不合格品是否按規(guī)定進行了標識、隔離和處置；4、查閱進貨檢驗、過程檢驗和最終檢驗的不合格品記錄并注意其處置情況；5、查返工、返修的記錄，確認其操作是否按規(guī)定執(zhí)行；6、查關(guān)鍵元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范圍；7、對需要采取糾正和/或預(yù)防措施的不合格是否按規(guī)定采取了相應(yīng)的有效措施，效果如何。審核結(jié)果審核結(jié)論1、公司制定《不合格品控制程序》，其內(nèi)容滿足要求。2、品質(zhì)部對不合格品采取不合格品箱隔離的方式，用紅色標識的箱子盛放，滿足于文件規(guī)定要求。現(xiàn)場部分產(chǎn)品用紅色“不合格證”標識。3、不合格品，品管有開委修單的形式進行了返修，返修后有重檢記錄。4、供應(yīng)商有糾正預(yù)防措施要求單，要求供應(yīng)商整改。5、有定期對不合格品進行統(tǒng)計分析。公司名稱CCC認證內(nèi)審檢查表受審部門品質(zhì)部內(nèi)審員審核時間陪同人員審核組長審核條款8條款主要內(nèi)容：內(nèi)審1、內(nèi)審記錄2、一致性審核3、投訴的內(nèi)審。4、內(nèi)審整改審核方法：1、抽查最近的內(nèi)審記錄，重點查閱對認證產(chǎn)品的一致性和體系有效性的審核結(jié)果；2、在查閱內(nèi)審記錄時，注意其中的內(nèi)審輸入信息中是否包括投訴信息，特別是對認證產(chǎn)品不符合標準要求的投訴，要予以重點關(guān)注；3、通過抽查記錄、詢問調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查的方式，確認內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否得到有效糾正，認為有可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的隱患是否采取了相應(yīng)的預(yù)防措施；審核結(jié)果審核結(jié)論1、查內(nèi)審計劃，有“內(nèi)部質(zhì)量審核計劃”2、公司申報的產(chǎn)品CCC證書已經(jīng)下發(fā)，產(chǎn)品的一致性審核，其規(guī)格型號、關(guān)鍵零部件、結(jié)構(gòu)材料均與申報材料統(tǒng)一。3、查產(chǎn)品審核、過程審核均有計劃進行，無不符合項。4、2011年