記名提單的相關(guān)法律適用及風(fēng)險(xiǎn)防范

記名提單的相關(guān)法律適用及風(fēng)險(xiǎn)防范【摘要】本文分析了有關(guān)記名提單法律適用范圍的焦點(diǎn)問(wèn)題，提出在貿(mào)易實(shí)踐中應(yīng)慎用記名提單，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范措施。【關(guān)鍵詞】記名提單；物權(quán)憑證；美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法Abstract：thispaperhasanalysisedtheissueconcernthescopeofapplicationoflawforNamedB/L,warningthatNamedB/Lmustbeusedcoutiouslyintradepracticeandproperrisk-wardingmeasuresshouldbetaken.Keywords:NamedB/L,documentsoftitle,FederalBillsofLadingActof1916提單被稱為“打開(kāi)浮動(dòng)倉(cāng)庫(kù)的鑰匙”，是國(guó)際貿(mào)易中極其重要的一種單證。我國(guó)1992年制定的《海商法》，借鑒了《漢堡規(guī)則》將其定義為：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證……”，在我國(guó)海商法將提單分為三種：指示提單（OrderB/L），不記名提單（BearerB/L），記名提單（NamedB/L）。記名提單（NamedB/L）是指在提單的收貨人欄內(nèi)填明特定收貨人的名稱，這種提單的特點(diǎn)是收貨人已經(jīng)確定，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。近年來(lái)無(wú)單放貨案例中記名提單的比例居高不下，為什么記名提單無(wú)單放貨暗中托運(yùn)人有的勝訴有的敗訴？究其根源，主要是由于對(duì)記名提單法律適用范圍不了解和缺少風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)引起的。對(duì)于記名提單下的貨物交付是否也要憑單進(jìn)行，目前在我國(guó)法學(xué)界尚存爭(zhēng)議，但海事審判實(shí)踐中法院認(rèn)為:即使記名提單也要憑單交貨。其依據(jù)是《海商法》71條“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證”。也就是說(shuō)我國(guó)法律規(guī)定記名提單也屬物權(quán)憑證，船公司也要憑正本記名提單才能交付貨物給記名收貨人。但是，從《1855年英國(guó)提單法》，1992年英國(guó)《海上貨物運(yùn)輸法》和美國(guó)的《聯(lián)邦提單法》、1936年《美國(guó)海上貨物運(yùn)輸法》到《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》、《1980年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公司》等最具影響國(guó)家的法律和國(guó)際公約均不承認(rèn)記名提單具有物權(quán)憑證的功能，承運(yùn)人無(wú)須憑正本提單即可交付貨物給指定記名收貨人。因此，我國(guó)法律對(duì)記名提單的規(guī)定與國(guó)際公約及主流國(guó)家法律不一致，在實(shí)際中引起許多糾紛。讓我們從兩個(gè)案例來(lái)看一看記名提單的風(fēng)險(xiǎn)性。案例一：1997年4月我國(guó)某公司與美國(guó)以代理商簽定了一份金額約10.5萬(wàn)美元的仿制品出口合同，6月初收到機(jī)器不可撤銷信用證，信用證要求出具記名某某公司的提單，正常結(jié)匯時(shí)間已過(guò)，但一直未收到貨款，卻受到開(kāi)證行的不符點(diǎn)電報(bào)，客戶拒絕索單付款，全套單據(jù)包括提單仍在銀行手中聽(tīng)候處置。再查貨物下落，船務(wù)公司告知貨物已被收貨人提走。托運(yùn)人面臨手持正本提單卻貨款兩空的殘酷現(xiàn)實(shí)，一紙?jiān)V狀把船務(wù)公司告上了被告席。被告似乎早有準(zhǔn)備，辯護(hù)的焦點(diǎn)將集中在法律使用上，被告認(rèn)為此案適用美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法，理由是提單背面條款中已約定，按此法規(guī)定記名提單下承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己法律身份的有關(guān)文件即可。被告提供了美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法節(jié)選,但沒(méi)有完整文本；一審上海海事法院認(rèn)定，被告提出適用于“任何公共承運(yùn)人為將貨物從美國(guó)運(yùn)送國(guó)外或從一美國(guó)法律的主張有理有據(jù)，但未提供完整的法律文本，本案無(wú)從依據(jù)，故本案適用中國(guó)海商法，根據(jù)中國(guó)海商法第71條規(guī)定，提單無(wú)論記名或不記名都是物權(quán)憑證，承運(yùn)人必須憑正本提單放貨，現(xiàn)原告正本提單在手，被告已將貨物放掉，屬嚴(yán)重侵權(quán)行為，判決被告賠償原告全部貨款和利息損失。一審判決后，被告不服判決，立即上訴上海市高級(jí)人民法院。要求終審法院依據(jù)美國(guó)法律改判此案。在法庭的嚴(yán)正要求下，上訴方提供了完整的美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法中英文本，經(jīng)過(guò)研讀全部法律文本發(fā)現(xiàn)，此法只適用于往來(lái)美國(guó)港口的運(yùn)輸業(yè)務(wù)，此案未涉及美國(guó)港口，故終審判決：駁回上訴，維持原判。終審判決書(shū)下達(dá)7天內(nèi)，公司即收到了被告賠償?shù)娜控浛罴袄?。案例二：萬(wàn)寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國(guó)總統(tǒng)輪船公司無(wú)正本提單放貨糾紛案：1993年8月原告萬(wàn)寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠委托他人向承運(yùn)人（被告美國(guó)總統(tǒng)輪船公司，簡(jiǎn)稱APL）托運(yùn)兩個(gè)集裝箱貨物，簽發(fā)買(mǎi)方為收貨人的記名提單。該提單首要條款明確規(guī)定適用美國(guó)1936年海上貨物運(yùn)輸法或海牙規(guī)則。9月貨物運(yùn)抵目的港新加坡，承運(yùn)人沒(méi)有收回正本提單將貨物交給買(mǎi)方。菲達(dá)電器廠于1994年8月15日向海事法院提起訴訟，認(rèn)為：APL在提貨人沒(méi)有出示任何憑證的情況下，將貨物交給他人，違反了運(yùn)輸合同承運(yùn)人的有關(guān)義務(wù)或保證，侵害了菲達(dá)電器廠作為上述貨物所有人的利益。但在此案中最高人民法院認(rèn)為適用于美國(guó)提單法，最高人民法院于2002年6月做出判決如下：１．菲達(dá)電器廠自愿接受由APL簽發(fā)的提單，而該提單首要條款明確規(guī)定適用美國(guó)1936年海上貨物運(yùn)輸法或海牙規(guī)則。根據(jù)適用法律的選擇應(yīng)與當(dāng)事人意圖一致，且該法律的選擇未與我國(guó)法律相抵觸，因而提單首要條款中規(guī)定的適用法律應(yīng)予以遵循。2．因?yàn)楹Ｑ酪?guī)則僅適用于物權(quán)憑證，而該案涉及提單為記名提單，它不是一種物權(quán)憑證。因而該案只適用于美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法。根據(jù)該法，承運(yùn)人有權(quán)在未獲取正本記名提單的情況下直接將貨物交付給記名受貨人。因而APL將貨物交給提單上記載的收貨人，并取得其擔(dān)保函，履行交付貨物的義務(wù)，不應(yīng)承擔(dān)無(wú)正本提單放貨的責(zé)任。以上兩個(gè)案例都是美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法惹的禍，我們有必要研究記名提單在美國(guó)法律下的明確地位。美國(guó)可能是明確將承運(yùn)人不憑正本提單將貨物交給記名提單中載明的收貨人行為合法化的惟一海運(yùn)國(guó)家，調(diào)整在美國(guó)簽發(fā)的提單的主要法律是《美國(guó)聯(lián)邦提單法》，該法適用于“任何公共承運(yùn)人為將貨物從美國(guó)運(yùn)送國(guó)外或從州運(yùn)往另一州，或?qū)⒇浳飶囊恢莸囊粋€(gè)地方通過(guò)另一州或國(guó)家運(yùn)往同一州另一地方而簽發(fā)的提單。”在美國(guó)法律下，關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同存在可轉(zhuǎn)讓提單和不可轉(zhuǎn)讓的提單。記名提單屬不可轉(zhuǎn)讓單證。在記名提單下承運(yùn)人的義務(wù)是將貨物交給記名的收貨人，并不要求交出正本提單或副本提單，甚至不要求收貨人或其指定人控制提單以合法提取貨物。除非：（ａ）具有財(cái)產(chǎn)權(quán)的某人或代表他的已經(jīng)要求承運(yùn)人作此種交付；（ｂ）承運(yùn)人在交貨當(dāng)時(shí)知道提貨人不是合法占有貨物人。但承運(yùn)人并不被要求在交付貨物時(shí)收回并注銷該記名提單。該規(guī)則的合理解釋是該提單不是可轉(zhuǎn)讓的單證，因此不需要背書(shū)，因?yàn)樵搯巫C不代表貨物的物權(quán)和所有權(quán)。總之，美國(guó)法院普遍遵循：承運(yùn)人可以將貨物交給記名提單中載明的收貨人，而無(wú)須要求收貨人交出提單。因此在貿(mào)易實(shí)踐中，應(yīng)慎用記名提單，熟悉各國(guó)關(guān)于記名提單的法律規(guī)定，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施以維護(hù)出口商的權(quán)利。(1)托運(yùn)人在海上貨物運(yùn)輸中，應(yīng)加強(qiáng)防范意識(shí)，盡量避免因記名提單無(wú)單放貨而造成損失。對(duì)于托運(yùn)人來(lái)說(shuō)，在簽發(fā)記名提單之前應(yīng)對(duì)收貨人信譽(yù)有十足地把握，沒(méi)有收款保障的情況下，盡量不做記名提單，尤其是在與美國(guó)客戶做生意時(shí)。美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法的有關(guān)規(guī)定記名提單已喪失了其根本屬性即物權(quán)憑證屬性，只要賣(mài)方接受了記名提單，拿在手上的提單即分文不值，即使買(mǎi)方不與承運(yùn)人勾結(jié)，買(mǎi)方無(wú)須提單也能合法地從承運(yùn)人那里得到貨物；如買(mǎi)方與承運(yùn)人勾結(jié)，則賣(mài)方必死無(wú)疑。(2)如果托運(yùn)人一定要選擇記名提單，出口商可以讓承運(yùn)人是否必須憑正本提單提貨用文字在提單上明確表示出來(lái)，如在提單上加注“wherenonetransferable/negotiable,thecarrierisentitledtodeliverthegoodstothenamedconsigneewithoutsurrenderofaoriginalbilloflading,andisobligedtodosounlesstheshiperrequiresotherwisebeforedeliverytakesplace”。根據(jù)美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法規(guī)定，即使承運(yùn)人是按規(guī)定貨交記名提單記名人，如果在交貨前有下述情況他仍應(yīng)負(fù)責(zé)：(Ａ）承運(yùn)人曾被有貨物所有權(quán)或占有權(quán)的人其代表要求不要交付貨物，或（Ｂ）承運(yùn)人在交貨時(shí)知道接受交付的是沒(méi)有合法理由占有貨物的人。如收貨人無(wú)正本提單要求提貨，即屬?zèng)]有合法理由占有貨物的人，承運(yùn)人應(yīng)拒絕交貨，但前提是托運(yùn)人在托運(yùn)時(shí)或托運(yùn)后合理的時(shí)間內(nèi)應(yīng)及時(shí)明確的通知承運(yùn)不人要無(wú)單放貨，在此情況下承運(yùn)人應(yīng)對(duì)無(wú)單放貨承擔(dān)法律責(zé)任。（３）由于《美國(guó)1916年聯(lián)邦提單法》關(guān)于記名提單的規(guī)定與中國(guó)《海商法》關(guān)于提單的定義存在明顯的差異，我們?cè)趯?shí)際運(yùn)輸業(yè)務(wù)中應(yīng)盡量爭(zhēng)取依據(jù)中國(guó)海商法。建議在記名提單上加注“此提單適用中國(guó)海商法”保證記名提單物權(quán)憑證的屬性不被侵犯，以約束承運(yùn)人必須憑正本提單放貨?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】（3條）[1]郭瑜．提單法律制定研究．北京大學(xué)出版社．1997．[2]沈木珠．海商法比較研究．中國(guó)政法大學(xué)出版社．1998．[3]王延義．海事案件精析．青島海洋大學(xué)出版社．2000．內(nèi)容總結(jié)

（1）