建設工程監(jiān)理概述

建設工程監(jiān)理概述第一頁，共45頁。建設工程各參建單位（主體）認識代建公司（項目管理公司）監(jiān)理公司施工總承包專業(yè)分包設計勘察政府部門業(yè)主（建設單位）建設工程第二頁，共45頁。代建公司監(jiān)理公司施工總承包專業(yè)分包設計勘察政府部門業(yè)主建設工程建設工程參建單位關系認識第三頁，共45頁。建設工程監(jiān)理監(jiān)理制度監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理人員1概述2監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理工程師監(jiān)理工作要求3組織與協(xié)調4監(jiān)理規(guī)劃5投資、6進度7質量、安全合同管理8風險管理9合同管理10信息管理第四頁，共45頁。第一章建設工程監(jiān)理概述§1-1監(jiān)理的基本概念§1-2監(jiān)理理論基礎和現(xiàn)階段的特點§1-3建設工程監(jiān)理制度§1-4工程建設基本程序和工作步驟§1-5建設工程監(jiān)理法律法規(guī)體系第五頁，共45頁。§1-1監(jiān)理的基本概念一、監(jiān)理制產生的背景（一）必要性1、傳統(tǒng)的工程建設管理體制已不適應我國經濟發(fā)展的要求。（1）傳統(tǒng)的管理形式：建設單位自籌自管形式和工程指揮部形式（2）傳統(tǒng)管理形式的缺陷：①人員多是臨時性的、非專業(yè)的；②管理手段單一，強調行政管理手段；③有投資管理權，卻不對投資承當責任，也不負責投資的收回。第六頁，共45頁。2、工程建設領域改革深化需要監(jiān)理。改革以來，我國對投資體制、工程管理體制進行了改革，實行項目法人責任制、招標投標制、合同管理制等，投資有償使用，投資主體多元化，工程項目的承建主體向智力密集型的總承包單位為主轉換。為加強與以上相適應的監(jiān)督管理和橫向制衡，業(yè)主需要社會化、專業(yè)化的支持力量以減少投資風險，需要第三方進行協(xié)調和約束，進行合同管理。3、對外開放需要監(jiān)理。（1）改善投資環(huán)境需要監(jiān)理（國際慣例）。（2）我國建筑業(yè)進入國際建筑市場需要監(jiān)理。第七頁，共45頁。（二）我國建設工程監(jiān)理制度的起源

1982年云南魯布革水電站1986年開工的西安三元高速公路1987年世行項目京津高速公路

1988年7月25日建設部向全國建設系統(tǒng)印發(fā)第一個建設監(jiān)理文件《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》

第八頁，共45頁?！铘敳几锕こ坦芾斫涷?/p>

云南魯布革水電站引水工程（長8.8公里、直徑8米的遂洞，調壓井和2條450米的鋼管斜井），是利用世界銀行貸款的項目，日本大成建設公司承包，中標價8460萬元，1984.10~1986.10，進度快、質量好、消耗低、投資省，主要經驗有：⑴.引入競爭機制。⑵.工程施工實行全過程總承包方式。⑶.施工現(xiàn)場的管理機構和作業(yè)隊伍精干靈活，管理人員責權明確，勞務人員實行合同制，按需就地招聘，工資分配獎勤罰懶。⑷.科學組織施工，講求綜合經濟效益。第九頁，共45頁?！铘敳几锕こ坦芾斫涷炌苿游覈ㄖI(yè)的改革

⑴.加快推行招標投標制⑵.建立和健全企業(yè)經營機制，使之成為自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展、責權利緊密結合的經濟實體。⑶.推行項目經理負責制⑷.推行建設工程監(jiān)理負責制第十頁，共45頁。（三）推行情況1、1988-1993年為試點階段試點單位：八市二部——北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳和能源、交通兩部的水電、公路系統(tǒng)。2、1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段95年底全國29個省、自治區(qū)、直轄市和39個部推行監(jiān)理制，受監(jiān)工程約20％，其中全國大中型水電工程、鐵路工程、大部分國道和高等級公路工程全部實行了監(jiān)理。3、1996年至今為全面推行階段第十一頁，共45頁。二、建設工程監(jiān)理的概念（一）定義

是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位（業(yè)主）的委托和授權，依據(jù)國家批準的工程建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同，承擔其項目管理工作，對項目進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。第十二頁，共45頁。（二）從以下幾個方面理解1、行為主體是監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經濟組織。實行監(jiān)理監(jiān)理的建設工程，由業(yè)主委托具有相應資質條件的監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨立自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展監(jiān)理業(yè)務。2、需要業(yè)主的委托和授權

建設工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主的委托和授權業(yè)主也即建設單位或項目法人，是委托監(jiān)理的一方。第十三頁，共45頁。3、有明確的依據(jù)（1）有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范。法律是由全國人大及常委會制定的。行政法規(guī)是由國務院制定的。如《建筑工程質量管理條理》。部門規(guī)章是由建設部會同有關部門制定的。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》。（2）工程建設文件。包括國家批準的工程建設項目可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的設計文件、施工許可證等。（3）建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設合同。第十四頁，共45頁。4、監(jiān)理的范圍（1）工程范圍：★國務院2000.1.30《建設工程質量管理條例》第十二條下列建設工程必須實行監(jiān)理：

①.國家重點建設工程；②.大中型公用事業(yè)工程；③.成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；④.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；⑤.國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。第十五頁，共45頁?！锝ㄔO部《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》第二～七條下列建設工程必須實行監(jiān)理：

①.國家重點建設工程；指依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。②.大中型公用事業(yè)工程；指項目總投資在3000萬元以上的下列工程項目：A.供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；B.科技、教育、文化等項目；C.體育、旅游、商業(yè)等項目；D.衛(wèi)生、社會福利等項目；E.其他公用事業(yè)項目。第十六頁，共45頁。

③.成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；指建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程；5萬平方米以下的住宅建設工程，可以實行監(jiān)理。為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。④.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；A.利用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金的項目；B.使用國外政府及其機構貸款資金的項目；C.使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。⑤.國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。第十七頁，共45頁。

A.項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公共安全的下列基礎設施項目：a.煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；b.鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目；c.郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等項目；d.防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目；e.道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目；f.生態(tài)環(huán)境保護項目；g.其他基礎設施項目。B.學校、影劇院、體育場館項目。第十八頁，共45頁。（2）階段范圍：

適用于工程建設的決策階段和實施階段，目前主要是實施階段中的施工監(jiān)理（勘察、設計監(jiān)理較少）。第十九頁，共45頁。三、建設工程監(jiān)理的性質（一）服務性

1、利用知識、技能、經驗為業(yè)主提供服務，不必為被監(jiān)理方服務。2、不承包（工期、投資、質量、安全等），也沒有義務承擔承包責任。（二）科學性監(jiān)理單位是知識密集型單位，建設工程監(jiān)理是為業(yè)主提供的一種高智能的技術服務，這就要求從事建設監(jiān)理活動應當遵循科學的準則。第二十頁，共45頁。（三）獨立性

監(jiān)理單位在人事上和經濟上都是獨立的。建設工程監(jiān)理的獨立性，是公正性的基礎和前提?！豆こ探ㄔO監(jiān)理規(guī)定》：第18條：監(jiān)理單位應按照“公正、獨立、自主”的原則開展工程建設監(jiān)理工作，公平地維護項目法人和被監(jiān)理單位的合法權益。第20條：監(jiān)理單位不得承包工程，不得經營建筑材料、構配件和建筑機械、設備。第23條：監(jiān)理工程師不得在政府機關或施工、設備制造、材料供應單位兼職，不得是施工、設備制造和材料、構配件供應單位的合伙經營者。第二十一頁，共45頁。（四）公正性應以事實為依據(jù)，以有關法律和有關合同為準繩，在主動維護業(yè)主的合法權益時，不損害和侵犯承建單位的合法權益。

但由于監(jiān)理是受業(yè)主委托為業(yè)主服務，很難真正做到絕對公正？。第二十二頁，共45頁。四、建設工程監(jiān)理與政府工程質量監(jiān)督的區(qū)別：建設工程監(jiān)理政府工程質量監(jiān)督實施者監(jiān)理單位質量（安全）監(jiān)督站地位受業(yè)主委托代表政府強制監(jiān)督依據(jù)法律、法規(guī)、技術標準、設計文件、合同法律、法規(guī)、技術標準、設計文件性質服務監(jiān)督任務項目目標控制（四控）、合同管理、信息管理、組織協(xié)調質量（安全）監(jiān)督工作方式連續(xù)、全過程階段性控制手段經濟、法律手段行政手段第二十三頁，共45頁。五、建設工程監(jiān)理的中心任務

就是有效地控制建設項目的目標，也即控制工程項目投資、進度和質量目標。六、建設工程監(jiān)理的作用（一）有利于提高建設工程投資決策科學化水平（二）有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為（三）有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全（四）有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化第二十四頁，共45頁。§1-2監(jiān)理理論基礎和現(xiàn)階段的特點一、建設工程監(jiān)理的理論基礎建設項目管理學，以組織論、控制論和管理學為理論基礎，結合建設工程項目和建筑市場的特點而形成的一門學科。研究范圍包括管理思想、管理體制、管理組織、管理方法和管理手段。研究對象是建設工程項目管理目標的控制。第二十五頁，共45頁。二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點：（一）服務的對象具有單一性只為建設單位服務，不為承建單位提供管理服務。（二）屬于強制推行的制度《建筑法》第三十條國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍。國務院2000.1.30《建設工程質量管理條例》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程。（三）具有監(jiān)督功能事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度遠超國際通常深度。（四）監(jiān)理市場準入的雙重控制

企業(yè)資質和人員資格雙重控制第二十六頁，共45頁。三、我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（一）加強法制建設，走法制化道路（二）以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展施工階段→決策階段和勘察、設計階段（三）適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構建立綜合性和專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結合的合理的企業(yè)結構。（四）加強培訓工作，提高監(jiān)理隊伍人員的素質（五）與國際慣例接軌，走向世界第二十七頁，共45頁。§1-3建筑工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件一、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》：

由國家質量技術監(jiān)督局和建設部聯(lián)合發(fā)布屬國家標準，不屬法律法規(guī)二、《關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見》：2006.10.16建設部三、《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》：

2002.7.17建設部第二十八頁，共45頁?！?-4建設程序和建設工程管理制度一、建設程序（一）基本概念

是指一項工程建設項目從設想、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后次序的法則，是工程建設項目科學決策和順利進行的重要保證。第二十九頁，共45頁。提出項目建議書編制可行性研究報告根據(jù)咨詢評估情況對建設項目進行決策根據(jù)批準的可行性研究報告編制設計文件初步設計經批準后，做好施工前的各項準備工作組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產或動工前的準備工作項目按照批準的設計內容建成，經投料試車驗收合格后正式投產交付使用生產運營一段時間，進行項目后評估第三十頁，共45頁。我國工程項目建設程序返回第三十一頁，共45頁。監(jiān)理工作任務劃分示意圖返回第三十二頁，共45頁。施工監(jiān)理的工作程序返回第三十三頁，共45頁。（二）建設工程各階段工作內容

1、項目建議書階段2、可行性研究階段3、設計階段4、建設準備階段5、施工安裝階段6、生產準備階段7、竣工驗收階段（三）堅持建設程序的意義1、依法管理工程建設，保證正常建設秩序2、科學決策，保證投資效果3、順利實施建設工程，保證工程質量4、順利開展建設工程監(jiān)理第三十四頁，共45頁。（四）建設程序與建設工程監(jiān)理的關系

1、建設程序為建設監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準。2、建設程序為建設工程監(jiān)理提出了具體的任務和服務內容。3、建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設中的重要作用。4、堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則。5、嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。第三十五頁，共45頁。二、建設工程主要管理制度

要按照社會主義市場經濟原則和現(xiàn)代企業(yè)制度進行工程管理，實行項目法人制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。（一）項目法人責任制1、項目法人責任制項目法人集責、權、利于一體，他們既是投資者，又是投資使用者和投資償還者，并對工程項目實行全過程負責。（1）項目法人（2）項目法人的設立（3）組織形式（4）職責

A.建設項目董事會職權B.總經理職權第三十六頁，共45頁。2、項目法人責任制與建設工程監(jiān)理制的關系（1）項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理的必要條件。（2）建設工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。（二）工程招標投標制1、必須招標的范圍

《招標投標法》第三條在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以

及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行

招標：

（1）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

第三十七頁，共45頁。2、招標的方式（1）公開招標（2）邀請招標3、招標程序及主要工作內容（1）招標準備階段的主要工作內容A.選擇招標方式；B.選擇招標代理機構或辦理招標備案；C.編制招標有關文件等。（2）招標投標階段的主要工作內容A.發(fā)布招標廣告；B.對投標人進行資格預審；C.組織投標人現(xiàn)場勘察；D.解答投標人的疑問；E.投標人編制投標文件；F.投標文件傳送與簽收第三十八頁，共45頁。（3）決標成交階段的主要工作內容A.開標、評標；B.定標；C.發(fā)中標通知書；D.雙方訂立書面合同；E.投標人向有關行政監(jiān)督部門提交招標投標情況的書面報告。4、追究違反招標投標法行為的法律責任判定招標無效，責令改正后重新招標；對單位負責人或其他直接責任人或其他直接責任者給予行政或紀律處分；沒收非法所得并處以罰金，構成犯罪的依法追究刑事責任。第三十九頁，共45頁。（三）建設工程監(jiān)理制

1、建設工程監(jiān)理的準則“守法、誠信、公正、科學”2、建設工程監(jiān)理的主要內容控制工程項目建設投資、建設工期、工程質量和安全；進行工程建設合同管理和信息管理，協(xié)調有關單位的工作關系。3、建設工程監(jiān)理的實施（1）業(yè)主委托監(jiān)理的方式直接委托和招標方式（2）簽訂建設工程監(jiān)理合同（3）組建項目監(jiān)理組織第四十頁，共45頁。

（4）建設工程監(jiān)理程序A.總監(jiān)理工程師主持、安排有關專業(yè)監(jiān)理工程師編寫監(jiān)理規(guī)劃。B.在監(jiān)理規(guī)劃的基礎上由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫監(jiān)理細則。