社會科學(xué)研究領(lǐng)域的定量分析過程與方法課件

第一講

經(jīng)濟學(xué)實證分析的過程與方法

第一講

經(jīng)濟學(xué)實證分析的過程與方法

本講的主要內(nèi)容1.1．理論的作用1.2．提出問題1.3．生成假定1.4．收集數(shù)據(jù)1.5．分析數(shù)據(jù)1.6．假定檢驗1.7．分析結(jié)果陳述

本講的主要內(nèi)容1.1．理論的作用導(dǎo)論經(jīng)濟學(xué)實證研究：（1）探究宏微觀經(jīng)濟的運行及其結(jié)果（2）評估政府政策對經(jīng)濟運行的影響合適的理論、科學(xué)的方法和合理的步驟有助于有效地發(fā)掘事物之間關(guān)聯(lián)的顯性和潛在機制一個普遍的問題：理論、方法和與經(jīng)驗材料分析的脫節(jié)：對理論理解的欠缺對研究方法掌握的不足對研究過程和方法本身的不了解，等等導(dǎo)論經(jīng)濟學(xué)實證研究：目的勾勒出經(jīng)濟學(xué)實證分析的研究過程探討在此過程中需要遵循的行為規(guī)范；尋求整合研究理論與數(shù)據(jù)處理的最優(yōu)途徑演繹法（deduction）和歸納法（induction）演繹法從一般到個別，即從（1）邏輯或理論上預(yù)測的模式到（2）觀察檢驗預(yù)期的模式是否確實存在；換言之，演繹法是從“為什么”推延到“是否”歸納推理從個別到一般，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模型，在一定程度上代表所有給定時間的秩序兩種途徑的結(jié)合可以尋求人們對事物更有力、更完整的理解目的勾勒出經(jīng)濟學(xué)實證分析的研究過程研究過程與方法研究過程：探求事物原理和關(guān)聯(lián)時遵從的一系列行為；研究方法：研究過程實施的手段。方法寓于過程之中，也指導(dǎo)研究過程和步驟的實施。通過這些行為和方法，研究者最終得以回答研究問題定量研究的5個基本步驟和過程：提出問題、生成假定、收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、檢驗假定與理論互動，既被理論影響，也驗證理論的適應(yīng)性理論：科學(xué)的邏輯層面數(shù)據(jù)：觀察層面檢驗假定：比較預(yù)期的邏輯和實際觀察之間的吻合度研究過程與方法研究過程：探求事物原理和關(guān)聯(lián)時遵從的一系列行為圖1.科學(xué)研究流程注釋：雙向箭頭表示相互影響，單向箭頭表示先后順序圖1.科學(xué)研究流程理論理論關(guān)心的是是什么（whatis）和為什么（why）、而不是應(yīng)該（should

be）如何。理論不是價值判斷，而是對事物之間聯(lián)系的系統(tǒng)的、言之成理的客觀描述、總結(jié)和解釋理論與方法論關(guān)系：車之兩輪、鳥之雙翼因研究、解釋的對象和構(gòu)建的不同可以分為三個層次：宏觀理論，中層理論和微觀理論理論理論關(guān)心的是是什么（whatis）和為什么（why）、經(jīng)濟理論宏觀經(jīng)濟學(xué)理論、微觀經(jīng)濟學(xué)理論應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)理論：

1.勞動經(jīng)濟學(xué)理論2.環(huán)境經(jīng)濟學(xué)理論3.衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)理論4.交通經(jīng)濟學(xué)理論5.其它經(jīng)濟理論宏觀經(jīng)濟學(xué)理論、微觀經(jīng)濟學(xué)理論步驟I：提出問題研究工作的起點是研究問題的提出，包括：研究問題的提出研究內(nèi)容的確定研究對象的選擇研究概念的界定步驟I：提出問題如何提出研究問題研究問題的好壞直接影響研究的意義和價值，成果去向、用途和影響研究問題：具有明確的實際意義和（或）學(xué)術(shù)意義如何提出新穎且有價值的研究問題？能否提出問題、提出怎樣的問題？如何彌補資料積累不多、閱歷不深的不足呢?用眼觀察，用心感受形形色色的社會現(xiàn)象從新聞媒體、個體體驗和直覺中獲得啟示從與他人的交談中開啟思路從文獻的檢索中得到靈感，幫助提出合適的研究問題如何提出研究問題研究問題的好壞直接影響研究的意義和價值，成果主觀問題和客觀問題客觀問題，描述客觀現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)（是/否）。比如：父母的收入水平影響子女的教育程度嗎？限制性的生育政策導(dǎo)致了出生性別比的失衡嗎？客觀問題不能只靠推理、設(shè)想、道德判斷等方法來回答；實證研究方法主觀問題，表達個人的價值判斷（好/壞）。比如：城市的生活方式比農(nóng)村的生活方式更好嗎？男性比女性更適合擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作嗎？“更好”、“更適合”：主觀成分，不能被直接檢驗；需要重新定義通過將主觀問題客觀化，帶有個人主觀價值判斷的問題就演變成對客觀事物之間關(guān)系的描述了，也成為可經(jīng)實證檢驗的科學(xué)研究問題了主觀問題和客觀問題客觀問題，描述客觀現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)（是/否）確認(rèn)研究總體（Population/Universe）在提出研究問題的過程中，同時也確定了（1）研究目的；（2）研究內(nèi)容；（3）研究總體總體：理論上研究要素的特定集合體以人為研究對象的總體：社會科學(xué)和行為科學(xué)領(lǐng)域的主要研究對象是人人們?yōu)槭裁磿龀鲞@樣的舉動，而不是其它舉動為什么有的育齡婦女子女眾多，而有的很少，甚至不生孩子為什么男性的收入高于女性全體人群、所有育齡婦女、全體男性和女性=總體以非人為研究對象的總體：組織機構(gòu)、制度、物品等確認(rèn)研究總體（Population/Universe）在提出定義概念概念指物體（如，書本）、行為（如，犯罪）、觀點（如，成績好）或現(xiàn)象（如，年輕），等等概念化縮小研究范圍，使研究更具有可行性和操作性概念可大可小。有的相對抽象、較為模糊若是想對某個事情（物）獲得一個“思想把手”，從而更清楚地將自己的觀點對他人表達出來的話，這樣的概念多比較模糊個體“經(jīng)濟成功”：為什么有些人經(jīng)濟上取得很大成就，而其他人卻未能成功概念也可以是比較具體、容易被觀察或體驗，比如生育率不是所有的研究問題或與此相關(guān)的概念都與人有關(guān)。“大學(xué)”、人口的年齡分布、犯罪率、職業(yè)機會定義概念概念指物體（如，書本）、行為（如，犯罪）、觀點（如，量化概念變量：概念的可衡量指標(biāo)。概念相對抽象；變量具體、能被觀察和衡量；被觀察到的特性即屬性。比如：將年收入在10萬元以上的個體定義為經(jīng)濟成功。“經(jīng)濟成功”=概念，“年收入”=變量，具體的收入水平=屬性“大研究機構(gòu)”：什么是“大”？學(xué)生的數(shù)量、老師的數(shù)量、校園的面積？表1.“概念、變量、屬性”之間的關(guān)系量化概念變量：概念的可衡量指標(biāo)。概念相對抽象；變量具體、能步驟II：生成假定研究背景的回顧理論模型的構(gòu)建理論假定的生成步驟II：生成假定假定的生成假定是兩個變量之間關(guān)系的陳述，也即是未經(jīng)檢驗的、對研究問題的回答假定是嘗試性的，尚未經(jīng)過實證的檢驗或核實假定不必是正確的，但必須是可以經(jīng)過檢驗的假定關(guān)注事物之間的因果關(guān)系。例如：教育程度越高，收入越高男性的收入高于女性的收入女性占絕大多數(shù)的職業(yè)的收入水平低于男性占絕大多數(shù)的職業(yè)的收入水平假定的生成假定是兩個變量之間關(guān)系的陳述，也即是未經(jīng)檢驗的、對因果關(guān)系存在的條件相關(guān)關(guān)系——二者同變（co-vary）。一個因素的變化必然導(dǎo)致另一個因素的變化。換言之，兩個因素之間必須存在直接或間接的邏輯關(guān)系，而不是風(fēng)馬牛不相及的。然而，同變（co-variation）雖是因果關(guān)系的必要條件，但不是充分條件。因果關(guān)系的存在還必須滿足以下前提：時間順序（timeorder）：假定之因必須發(fā)生在假定之果之前；真實關(guān)系（nonspuriousness）：兩個因素之間的關(guān)系必須是真實的，不能被其它因素所取代。只有排除因素之間的虛假關(guān)系（spuriousness）——兩個變量之間巧合性的統(tǒng)計關(guān)系，實際上是由第三個變量引起的——后，才能真正建立兩個因素之間的因果關(guān)系因果關(guān)系存在的條件相關(guān)關(guān)系——二者同變（co-vary）。一因果關(guān)系的類型直接因果關(guān)系。一個因素對另一個因素發(fā)生直接作用。如父母的收入與子女的教育機會間接因果關(guān)系。一個因素對另一個因素的影響是通過第三個（中間）因素實現(xiàn)的。如溫度與犯罪之間的關(guān)系直接和間接因果關(guān)系。一個因素通過直接和間接雙重路徑對另一個因素發(fā)生影響。如性別對收入的作用受到調(diào)節(jié)的因果關(guān)系虛假的因果關(guān)系。一個因素對另一個因素的影響實際上并不存在。相反，這兩個因素都是由一個共同因素而決定的因果關(guān)系的類型直接因果關(guān)系。一個因素對另一個因素發(fā)生直接作社會科學(xué)研究領(lǐng)域的定量分析過程與方法課件假定的類型假定描述兩個變量之間的關(guān)系，且通常是因果關(guān)系：“是什么引起了什么”。假定的“引起變量”即為自變量，而假定的“被引起變量”為因變量自變量和因變量之間的關(guān)系可以表現(xiàn)為不同的性質(zhì)正關(guān)系：指自變量水平的增加（因）導(dǎo)致因變量相應(yīng)的增加（果），反之亦然；在正關(guān)聯(lián)中，自變量和因變量的變化的方向一致：負(fù)關(guān)系：指自變量水平的增加導(dǎo)致因變量相應(yīng)的降低，反之亦然；在負(fù)關(guān)聯(lián)中，自變量和因變量的變化的方向相反性質(zhì)不明確：有時，在生成假定時，我們并不明確因果的正負(fù)方向。但這并不意味著兩個變量之間缺乏聯(lián)系，而只表明，我們不知道他們是如何相關(guān)的假定的類型假定描述兩個變量之間的關(guān)系，且通常是因果關(guān)系：“是步驟三：收集收據(jù)省略步驟三：收集收據(jù)步驟IV：數(shù)據(jù)的分析樣本的確定變量的定義描述性統(tǒng)計推斷性統(tǒng)計在這個階段，統(tǒng)計分析在研究過程中扮演十分重要的角色步驟IV：數(shù)據(jù)的分析樣本（sample）與總體在提出研究問題的同時，需要認(rèn)定研究總體總體與樣本樣本不同于總體，但來自于總體，是總體的一部份。比如一位老師想知道大學(xué)一年級學(xué)生的平均年齡。如何獲得相關(guān)資料？一位研究生打算檢驗婚姻市場上“甲女丁男”的現(xiàn)象是否成立。如何獲得相關(guān)資料？根據(jù)樣本得出的特征不一定完全等同于總體特征，但若樣本選擇恰當(dāng)、具有代表性的話，其分析結(jié)果可能十分接近總體特征，并可推斷到全部人群——從樣本中發(fā)現(xiàn)的規(guī)律也就是整個人群的特征和規(guī)律樣本（sample）與總體在提出研究問題的同時，需要認(rèn)定研究變量按因果關(guān)系區(qū)分：自變量vs.因變量按衡量方式區(qū)分：連續(xù)變量(continuousvariable)和離散變量(discretevariable)（屬性互不相連，完全和排斥的類別）按存在方式區(qū)分：內(nèi)生變量（endogenousvariable）或外生變量（exogenousvariable）：例如自變量：按研究問題區(qū)分：主要自變量vs.控制變量變量按因果關(guān)系區(qū)分：自變量vs.因變量變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）I變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性之源包括雙向因果關(guān)系遺漏變量偏誤（omittedvariablebias）選擇性偏誤（sampleselectionbias）以教育與收入的關(guān)系為例： 其中，y=收入；x1=教育水平；x2=其它因素x1與y可能存在內(nèi)生關(guān)聯(lián)性，因為被忽略的第三者（比如“智力”）可能同時影響教育和收入，即個人的智力同時導(dǎo)致了教育水平的高低和收入的多寡，而不是教育影響收入如果不對內(nèi)生關(guān)聯(lián)性問題進行處理的話，分析結(jié)果可能產(chǎn)生偏誤變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）I變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）II解決自變量與因變量之間內(nèi)生關(guān)聯(lián)性問題的主要途徑：使用工具變量（instrumentvariable）采用固定效果模型（fixedeffectmodels）局限：在一般的數(shù)據(jù)中，很難找到“工具變量”；“固定效果模型”也僅僅適用于某些類型的數(shù)據(jù)工具變量法：選定一個與有內(nèi)生關(guān)聯(lián)的自變量關(guān)系密切、卻與誤差項無直接關(guān)系的“工具變量”來預(yù)測自變量，并利用預(yù)測的數(shù)值來預(yù)測因變量“工具變量”的使用有時與“2stageleastsquares”（２步驟最小方乘）方法相當(dāng)，雖然后者不全是前者變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）II解決自變量與因變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）III假如變量Z代表從家里到學(xué)校的距離。假定Z與教育水平有關(guān)，卻與收入無關(guān)。因此，到學(xué)校的距離越近，教育程度越高，但到學(xué)校的距離不會影響收入。于是，首先分析：（階段１）然后，利用預(yù)測的數(shù)值，預(yù)測（階段２）在該公式中，是預(yù)測的?；驹砭褪抢米兞縕隨機分布x1完美的工具變量是試驗：將教育水平隨機指定到不同個體，再利用隨機指定的教育水平預(yù)測收入；使用工具變量即是創(chuàng)造一個虛假的試驗變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）III假如變量Z代描述性方法通過一系列的程序幫助組織、歸納、總結(jié)樣本的基本特征常見的方法包括：頻數(shù)的分布；均值和標(biāo)準(zhǔn)誤差；中數(shù)，眾數(shù)，最大值和最小值；二元或多元交叉表，二元相關(guān)關(guān)系；相關(guān)系數(shù)描述數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)分析的第一步，也是必不可少的一步。幫助研究者熟悉、認(rèn)識和了解數(shù)據(jù)的分布特征，變量之間的關(guān)系，從而決定是否有必要對數(shù)據(jù)作進一步的分析處理局限：研究者無法判斷變量之間的關(guān)系是否為獨立關(guān)系描述性的分析結(jié)果也不能直接地用于揭示整體人群特征描述性方法是不夠的，必須采用推斷性統(tǒng)計分析方法描述性方法通過一系列的程序幫助組織、歸納、總結(jié)樣本的基本特征推斷性方法應(yīng)用概率理論，根據(jù)觀察到的樣本特征預(yù)測和推斷總體特征若樣本代表全體人群，則總結(jié)性的推斷也具有很高的可信性，即便不是100%的自信統(tǒng)計上的重要性檢驗幫助判斷假定關(guān)系實際發(fā)生的概率只有推斷性方法，才能檢驗假定是否成立置信水平：常用的包括90%，95%，99%置信水平的選定受多種因素的影響，包括樣本量的大小。通常情況下，樣本量越大，置信水平的要求越高（如，99%）。若數(shù)據(jù)的樣本量較小，置信水平可適當(dāng)放寬推斷性方法應(yīng)用概率理論，根據(jù)觀察到的樣本特征預(yù)測和推斷總體特模型的選定標(biāo)準(zhǔn)？數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)因變量的屬性一般情況下，虛擬變量：使用binarylogistic模型；連續(xù)變量：使用線性模型圖2不詳盡其它模型模型的選定標(biāo)準(zhǔn)？問題1：職業(yè)與生育關(guān)系研究問題2：生育水平?jīng)Q定因素研究問題3：中國家庭經(jīng)濟狀況變化的縱向分析問題4：生育政策與婦女地位關(guān)系研究問題5：教育與生育關(guān)系研究問題6：兒童營養(yǎng)狀況（有序衡量）決定因素研究問題7：人口轉(zhuǎn)變與老年貧困關(guān)系研究問題8：婚姻狀況決定因素分析問題1：職業(yè)與生育關(guān)系研究注釋：圖中的變量均為因變量，除明確指明的以外。注釋：圖中的變量均為因變量，除明確指明的以外。步驟V：檢驗假定步驟V：檢驗假定檢驗假定根據(jù)分析結(jié)果，評估假定和理論決定數(shù)據(jù)與指導(dǎo)整個研究工作的理論框架之間的關(guān)系印證假定，支持理論?促使研究者反思、修正理論和假定?假定:獨生子女遭遇肥胖的概率大于非獨生子女典型且合理的理論假定：時間要求和邏輯關(guān)系但模型分析結(jié)果可能不支持該理論假定意料之外的數(shù)據(jù)規(guī)律和趨勢：新問題，為什么看似很合理的假定卻得不到支持檢驗假定根據(jù)分析結(jié)果，評估假定和理論理論……正確？理論永遠不能被證明是正確的，只能“沒有被證明是不正確的”進一步的研究可能發(fā)現(xiàn)對理論的真實性提出反駁的證據(jù)通過可以被拒絕的假定檢驗，社會知識不斷積累和增加若研究設(shè)計仔細(xì)合理、數(shù)據(jù)可信、方法得當(dāng)，則任何分析結(jié)果都是有用的分析結(jié)果可能證實現(xiàn)存知識，并因此而給予我們更大的信心去認(rèn)識和理解事物存在的方式和聯(lián)系分析結(jié)果可能與過去的或預(yù)期的知識相反，促使我們重新審視對事物聯(lián)系的看法，從而更加接近了解事物之間真正的關(guān)聯(lián)理論……正確？理論永遠不能被證明是正確的，只能“沒有被證明是統(tǒng)計分析的作用和局限統(tǒng)計分析是賦予數(shù)據(jù)意義的主要途徑，也是架起理論-研究的橋梁；分析結(jié)果幫助研究者評估、重新審視假定和理論，發(fā)現(xiàn)意外的規(guī)律和趨勢，提供修正、更新理論的動力當(dāng)分析結(jié)果被清晰地表達出來時，具有很強的說服力但統(tǒng)計分析并不是研究的終結(jié)，也不是研究的最終目的只是整個研究過程中的一個鏈條，不能取代其他研究步驟每個環(huán)節(jié)對研究工作的成功都起到各自獨特的、不可替代的作用統(tǒng)計分析的運用也不能降低研究者對問題判斷的重要性若研究問題模糊不清、概念不明、數(shù)據(jù)充斥著系統(tǒng)性和隨機錯誤，再科學(xué)的分析結(jié)果也毫無用途，且可能誤導(dǎo)他人統(tǒng)計分析的作用和局限統(tǒng)計分析是賦予數(shù)據(jù)意義的主要途徑，也是架當(dāng)分析結(jié)果不支持假定時……假定通常涉及到因果關(guān)系的存在在數(shù)據(jù)分析過程中，若參數(shù)估計不顯著時，表明理論假定沒有得到證實。造成這種現(xiàn)象的原因包括樣本量過小因變量的變化范圍太小自變量的變異太小二者之間的關(guān)系不是線性的某些自變量之間線性相關(guān)（即關(guān)聯(lián)程度達到0.80以上）二者之間的確不存在顯著的關(guān)聯(lián)當(dāng)分析結(jié)果不支持假定時……假定通常涉及到因果關(guān)系的存在當(dāng)分析結(jié)果不支持假定時……例如：兒童營養(yǎng)不良概率營養(yǎng)不良因其表現(xiàn)形式而分為三類：身高偏矮、體重偏輕、體型偏瘦每類營養(yǎng)不良因其程度可分為三級：一般性以養(yǎng)不良，中度營養(yǎng)不良、重度營養(yǎng)不良然而，兒童體型偏瘦的發(fā)生率比較少見?！源藶橐蜃兞康脑挘瑒t其變化范圍太小而難以進行回歸分析；即便進行了回歸分析，與自變量的關(guān)系很可能不顯著如何改善假定關(guān)系中變量的相關(guān)程度增加樣本量擴大變量的變異在方程中減少與主要自變量高度相關(guān)的其它變量當(dāng)分析結(jié)果不支持假定時……例如：兒童營養(yǎng)不良概率VI陳述分析結(jié)果

避免誤用分析結(jié)果VI陳述分析結(jié)果

避免誤用分析結(jié)果科學(xué)研究的最后一步就是展示研究成果。通過學(xué)術(shù)論文和（或）研究報告，研究者與他人分享研究的信息、意義與價值避免有意或無意地誤用統(tǒng)計分析結(jié)果有的誤用不是有意的，而是由于個人的疏忽或知識的欠缺有的誤用則是有意的，以引起他人的重視或支持某種觀點社會科學(xué)和行為科學(xué)缺乏醫(yī)生行業(yè)的“希波克拉底誓約”，但社會科學(xué)家必須遵從學(xué)術(shù)道德規(guī)范。有目的地誤用數(shù)據(jù)或分析結(jié)果以支持秘密的、見不得人的企圖違背了普通的道德行為法則。不幸的是，道德和非道德行為之間往往缺乏清楚地界限科學(xué)研究的最后一步就是展示研究成果。通過學(xué)術(shù)論文和（或）研究科學(xué)研究是具有明確目的的、對事物之間關(guān)系細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶剿?；具有整體性，通過系統(tǒng)的程序和過程來完成每個步驟（問題的提出，假定的生成，數(shù)據(jù)的收集和分析，假定的檢驗）只是整個研究鏈條中不可缺少的一環(huán)；每個環(huán)節(jié)都具有獨特的、其它環(huán)節(jié)無可替代的作用一個好的研究不僅要有好的研究問題和理論設(shè)計，也需要有可以信賴的數(shù)據(jù)、正確的模型和分析方法以及客觀準(zhǔn)確的分析結(jié)果的展示研究步驟的每個環(huán)節(jié)都需要服從于整體研究思路掌握正確的研究方法，減少錯誤，少走彎路，產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果結(jié)語科學(xué)研究是具有明確目的的、對事物之間關(guān)系細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶剿?；?/p>

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經(jīng)濟學(xué)實證分析的過程與方法

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經(jīng)濟學(xué)實證分析的過程與方法

本講的主要內(nèi)容1.1．理論的作用1.2．提出問題1.3．生成假定1.4．收集數(shù)據(jù)1.5．分析數(shù)據(jù)1.6．假定檢驗1.7．分析結(jié)果陳述

本講的主要內(nèi)容1.1．理論的作用導(dǎo)論經(jīng)濟學(xué)實證研究：（1）探究宏微觀經(jīng)濟的運行及其結(jié)果（2）評估政府政策對經(jīng)濟運行的影響合適的理論、科學(xué)的方法和合理的步驟有助于有效地發(fā)掘事物之間關(guān)聯(lián)的顯性和潛在機制一個普遍的問題：理論、方法和與經(jīng)驗材料分析的脫節(jié)：對理論理解的欠缺對研究方法掌握的不足對研究過程和方法本身的不了解，等等導(dǎo)論經(jīng)濟學(xué)實證研究：目的勾勒出經(jīng)濟學(xué)實證分析的研究過程探討在此過程中需要遵循的行為規(guī)范；尋求整合研究理論與數(shù)據(jù)處理的最優(yōu)途徑演繹法（deduction）和歸納法（induction）演繹法從一般到個別，即從（1）邏輯或理論上預(yù)測的模式到（2）觀察檢驗預(yù)期的模式是否確實存在；換言之，演繹法是從“為什么”推延到“是否”歸納推理從個別到一般，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模型，在一定程度上代表所有給定時間的秩序兩種途徑的結(jié)合可以尋求人們對事物更有力、更完整的理解目的勾勒出經(jīng)濟學(xué)實證分析的研究過程研究過程與方法研究過程：探求事物原理和關(guān)聯(lián)時遵從的一系列行為；研究方法：研究過程實施的手段。方法寓于過程之中，也指導(dǎo)研究過程和步驟的實施。通過這些行為和方法，研究者最終得以回答研究問題定量研究的5個基本步驟和過程：提出問題、生成假定、收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、檢驗假定與理論互動，既被理論影響，也驗證理論的適應(yīng)性理論：科學(xué)的邏輯層面數(shù)據(jù)：觀察層面檢驗假定：比較預(yù)期的邏輯和實際觀察之間的吻合度研究過程與方法研究過程：探求事物原理和關(guān)聯(lián)時遵從的一系列行為圖1.科學(xué)研究流程注釋：雙向箭頭表示相互影響，單向箭頭表示先后順序圖1.科學(xué)研究流程理論理論關(guān)心的是是什么（whatis）和為什么（why）、而不是應(yīng)該（should

be）如何。理論不是價值判斷，而是對事物之間聯(lián)系的系統(tǒng)的、言之成理的客觀描述、總結(jié)和解釋理論與方法論關(guān)系：車之兩輪、鳥之雙翼因研究、解釋的對象和構(gòu)建的不同可以分為三個層次：宏觀理論，中層理論和微觀理論理論理論關(guān)心的是是什么（whatis）和為什么（why）、經(jīng)濟理論宏觀經(jīng)濟學(xué)理論、微觀經(jīng)濟學(xué)理論應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)理論：

1.勞動經(jīng)濟學(xué)理論2.環(huán)境經(jīng)濟學(xué)理論3.衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)理論4.交通經(jīng)濟學(xué)理論5.其它經(jīng)濟理論宏觀經(jīng)濟學(xué)理論、微觀經(jīng)濟學(xué)理論步驟I：提出問題研究工作的起點是研究問題的提出，包括：研究問題的提出研究內(nèi)容的確定研究對象的選擇研究概念的界定步驟I：提出問題如何提出研究問題研究問題的好壞直接影響研究的意義和價值，成果去向、用途和影響研究問題：具有明確的實際意義和（或）學(xué)術(shù)意義如何提出新穎且有價值的研究問題？能否提出問題、提出怎樣的問題？如何彌補資料積累不多、閱歷不深的不足呢?用眼觀察，用心感受形形色色的社會現(xiàn)象從新聞媒體、個體體驗和直覺中獲得啟示從與他人的交談中開啟思路從文獻的檢索中得到靈感，幫助提出合適的研究問題如何提出研究問題研究問題的好壞直接影響研究的意義和價值，成果主觀問題和客觀問題客觀問題，描述客觀現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)（是/否）。比如：父母的收入水平影響子女的教育程度嗎？限制性的生育政策導(dǎo)致了出生性別比的失衡嗎？客觀問題不能只靠推理、設(shè)想、道德判斷等方法來回答；實證研究方法主觀問題，表達個人的價值判斷（好/壞）。比如：城市的生活方式比農(nóng)村的生活方式更好嗎？男性比女性更適合擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作嗎？“更好”、“更適合”：主觀成分，不能被直接檢驗；需要重新定義通過將主觀問題客觀化，帶有個人主觀價值判斷的問題就演變成對客觀事物之間關(guān)系的描述了，也成為可經(jīng)實證檢驗的科學(xué)研究問題了主觀問題和客觀問題客觀問題，描述客觀現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)（是/否）確認(rèn)研究總體（Population/Universe）在提出研究問題的過程中，同時也確定了（1）研究目的；（2）研究內(nèi)容；（3）研究總體總體：理論上研究要素的特定集合體以人為研究對象的總體：社會科學(xué)和行為科學(xué)領(lǐng)域的主要研究對象是人人們?yōu)槭裁磿龀鲞@樣的舉動，而不是其它舉動為什么有的育齡婦女子女眾多，而有的很少，甚至不生孩子為什么男性的收入高于女性全體人群、所有育齡婦女、全體男性和女性=總體以非人為研究對象的總體：組織機構(gòu)、制度、物品等確認(rèn)研究總體（Population/Universe）在提出定義概念概念指物體（如，書本）、行為（如，犯罪）、觀點（如，成績好）或現(xiàn)象（如，年輕），等等概念化縮小研究范圍，使研究更具有可行性和操作性概念可大可小。有的相對抽象、較為模糊若是想對某個事情（物）獲得一個“思想把手”，從而更清楚地將自己的觀點對他人表達出來的話，這樣的概念多比較模糊個體“經(jīng)濟成功”：為什么有些人經(jīng)濟上取得很大成就，而其他人卻未能成功概念也可以是比較具體、容易被觀察或體驗，比如生育率不是所有的研究問題或與此相關(guān)的概念都與人有關(guān)。“大學(xué)”、人口的年齡分布、犯罪率、職業(yè)機會定義概念概念指物體（如，書本）、行為（如，犯罪）、觀點（如，量化概念變量：概念的可衡量指標(biāo)。概念相對抽象；變量具體、能被觀察和衡量；被觀察到的特性即屬性。比如：將年收入在10萬元以上的個體定義為經(jīng)濟成功?！敖?jīng)濟成功”=概念，“年收入”=變量，具體的收入水平=屬性“大研究機構(gòu)”：什么是“大”？學(xué)生的數(shù)量、老師的數(shù)量、校園的面積？表1.“概念、變量、屬性”之間的關(guān)系量化概念變量：概念的可衡量指標(biāo)。概念相對抽象；變量具體、能步驟II：生成假定研究背景的回顧理論模型的構(gòu)建理論假定的生成步驟II：生成假定假定的生成假定是兩個變量之間關(guān)系的陳述，也即是未經(jīng)檢驗的、對研究問題的回答假定是嘗試性的，尚未經(jīng)過實證的檢驗或核實假定不必是正確的，但必須是可以經(jīng)過檢驗的假定關(guān)注事物之間的因果關(guān)系。例如：教育程度越高，收入越高男性的收入高于女性的收入女性占絕大多數(shù)的職業(yè)的收入水平低于男性占絕大多數(shù)的職業(yè)的收入水平假定的生成假定是兩個變量之間關(guān)系的陳述，也即是未經(jīng)檢驗的、對因果關(guān)系存在的條件相關(guān)關(guān)系——二者同變（co-vary）。一個因素的變化必然導(dǎo)致另一個因素的變化。換言之，兩個因素之間必須存在直接或間接的邏輯關(guān)系，而不是風(fēng)馬牛不相及的。然而，同變（co-variation）雖是因果關(guān)系的必要條件，但不是充分條件。因果關(guān)系的存在還必須滿足以下前提：時間順序（timeorder）：假定之因必須發(fā)生在假定之果之前；真實關(guān)系（nonspuriousness）：兩個因素之間的關(guān)系必須是真實的，不能被其它因素所取代。只有排除因素之間的虛假關(guān)系（spuriousness）——兩個變量之間巧合性的統(tǒng)計關(guān)系，實際上是由第三個變量引起的——后，才能真正建立兩個因素之間的因果關(guān)系因果關(guān)系存在的條件相關(guān)關(guān)系——二者同變（co-vary）。一因果關(guān)系的類型直接因果關(guān)系。一個因素對另一個因素發(fā)生直接作用。如父母的收入與子女的教育機會間接因果關(guān)系。一個因素對另一個因素的影響是通過第三個（中間）因素實現(xiàn)的。如溫度與犯罪之間的關(guān)系直接和間接因果關(guān)系。一個因素通過直接和間接雙重路徑對另一個因素發(fā)生影響。如性別對收入的作用受到調(diào)節(jié)的因果關(guān)系虛假的因果關(guān)系。一個因素對另一個因素的影響實際上并不存在。相反，這兩個因素都是由一個共同因素而決定的因果關(guān)系的類型直接因果關(guān)系。一個因素對另一個因素發(fā)生直接作社會科學(xué)研究領(lǐng)域的定量分析過程與方法課件假定的類型假定描述兩個變量之間的關(guān)系，且通常是因果關(guān)系：“是什么引起了什么”。假定的“引起變量”即為自變量，而假定的“被引起變量”為因變量自變量和因變量之間的關(guān)系可以表現(xiàn)為不同的性質(zhì)正關(guān)系：指自變量水平的增加（因）導(dǎo)致因變量相應(yīng)的增加（果），反之亦然；在正關(guān)聯(lián)中，自變量和因變量的變化的方向一致：負(fù)關(guān)系：指自變量水平的增加導(dǎo)致因變量相應(yīng)的降低，反之亦然；在負(fù)關(guān)聯(lián)中，自變量和因變量的變化的方向相反性質(zhì)不明確：有時，在生成假定時，我們并不明確因果的正負(fù)方向。但這并不意味著兩個變量之間缺乏聯(lián)系，而只表明，我們不知道他們是如何相關(guān)的假定的類型假定描述兩個變量之間的關(guān)系，且通常是因果關(guān)系：“是步驟三：收集收據(jù)省略步驟三：收集收據(jù)步驟IV：數(shù)據(jù)的分析樣本的確定變量的定義描述性統(tǒng)計推斷性統(tǒng)計在這個階段，統(tǒng)計分析在研究過程中扮演十分重要的角色步驟IV：數(shù)據(jù)的分析樣本（sample）與總體在提出研究問題的同時，需要認(rèn)定研究總體總體與樣本樣本不同于總體，但來自于總體，是總體的一部份。比如一位老師想知道大學(xué)一年級學(xué)生的平均年齡。如何獲得相關(guān)資料？一位研究生打算檢驗婚姻市場上“甲女丁男”的現(xiàn)象是否成立。如何獲得相關(guān)資料？根據(jù)樣本得出的特征不一定完全等同于總體特征，但若樣本選擇恰當(dāng)、具有代表性的話，其分析結(jié)果可能十分接近總體特征，并可推斷到全部人群——從樣本中發(fā)現(xiàn)的規(guī)律也就是整個人群的特征和規(guī)律樣本（sample）與總體在提出研究問題的同時，需要認(rèn)定研究變量按因果關(guān)系區(qū)分：自變量vs.因變量按衡量方式區(qū)分：連續(xù)變量(continuousvariable)和離散變量(discretevariable)（屬性互不相連，完全和排斥的類別）按存在方式區(qū)分：內(nèi)生變量（endogenousvariable）或外生變量（exogenousvariable）：例如自變量：按研究問題區(qū)分：主要自變量vs.控制變量變量按因果關(guān)系區(qū)分：自變量vs.因變量變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）I變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性之源包括雙向因果關(guān)系遺漏變量偏誤（omittedvariablebias）選擇性偏誤（sampleselectionbias）以教育與收入的關(guān)系為例： 其中，y=收入；x1=教育水平；x2=其它因素x1與y可能存在內(nèi)生關(guān)聯(lián)性，因為被忽略的第三者（比如“智力”）可能同時影響教育和收入，即個人的智力同時導(dǎo)致了教育水平的高低和收入的多寡，而不是教育影響收入如果不對內(nèi)生關(guān)聯(lián)性問題進行處理的話，分析結(jié)果可能產(chǎn)生偏誤變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）I變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）II解決自變量與因變量之間內(nèi)生關(guān)聯(lián)性問題的主要途徑：使用工具變量（instrumentvariable）采用固定效果模型（fixedeffectmodels）局限：在一般的數(shù)據(jù)中，很難找到“工具變量”；“固定效果模型”也僅僅適用于某些類型的數(shù)據(jù)工具變量法：選定一個與有內(nèi)生關(guān)聯(lián)的自變量關(guān)系密切、卻與誤差項無直接關(guān)系的“工具變量”來預(yù)測自變量，并利用預(yù)測的數(shù)值來預(yù)測因變量“工具變量”的使用有時與“2stageleastsquares”（２步驟最小方乘）方法相當(dāng)，雖然后者不全是前者變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）II解決自變量與因變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）III假如變量Z代表從家里到學(xué)校的距離。假定Z與教育水平有關(guān)，卻與收入無關(guān)。因此，到學(xué)校的距離越近，教育程度越高，但到學(xué)校的距離不會影響收入。于是，首先分析：（階段１）然后，利用預(yù)測的數(shù)值，預(yù)測（階段２）在該公式中，是預(yù)測的?；驹砭褪抢米兞縕隨機分布x1完美的工具變量是試驗：將教育水平隨機指定到不同個體，再利用隨機指定的教育水平預(yù)測收入；使用工具變量即是創(chuàng)造一個虛假的試驗變量的內(nèi)生關(guān)聯(lián)性（endogeneity）III假如變量Z代描述性方法通過一系列的程序幫助組織、歸納、總結(jié)樣本的基本特征常見的方法包括：頻數(shù)的分布；均值和標(biāo)準(zhǔn)誤差；中數(shù)，眾數(shù)，最大值和最小值；二元或多元交叉表，二元相關(guān)關(guān)系；相關(guān)系數(shù)描述數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)分析的第一步，也是必不可少的一步。幫助研究者熟悉、認(rèn)識和了解數(shù)據(jù)的分布特征，變量之間的關(guān)系，從而決定是否有必要對數(shù)據(jù)作進一步的分析處理局限：研究者無法判斷變量之間的關(guān)系是否為獨立關(guān)系描述性的分析結(jié)果也不能直接地用于揭示整體人群特征描述性方法是不夠的，必須采用推斷性統(tǒng)計分析方法描述性方法通過一系列的程序幫助組織、歸納、總結(jié)樣本的基本特征推斷性方法應(yīng)用概率理論，根據(jù)觀察到的樣本特征預(yù)測和推斷總體特征若樣本代表全體人群，則總結(jié)性的推斷也具有很高的可信性，即便不是100%的自信統(tǒng)計上的重要性檢驗幫助判斷假定關(guān)系實際發(fā)生的概率只有推斷性方法，才能檢驗假定是否成立置信水平：常用的包括90%，95%，99%置信水平的選定受多種因素的影響，包括樣本量的大小。通常情況下，樣本量越大，置信水平的要求越高（如，99%）。若數(shù)據(jù)的樣本量較小，置信水平可適當(dāng)放寬推斷性方法應(yīng)用概率理論，根據(jù)觀察到的樣本特征預(yù)測和推斷總體特模型的選定標(biāo)準(zhǔn)？數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)因變量的屬性一般情況下，虛擬變量：使用binarylogistic模型；連續(xù)變量：使用線性模型圖2不詳盡其它模型模型的選定標(biāo)準(zhǔn)？問題1：職業(yè)與生育關(guān)系研究問題2：生育水平?jīng)Q定因素研究問題3：中國家庭經(jīng)濟狀況變化的縱向分析問題4：生育政策與婦女地位關(guān)系研究問題5：教育與生育關(guān)系研究問題6：兒童營養(yǎng)狀況（有序衡量）決定因素研究問題7：人口轉(zhuǎn)變與老年貧困關(guān)系研究問題8：婚姻狀況決定因素分析問題1：職業(yè)與生育關(guān)系研究注釋：圖中的變量均為因變量，除明確指明的以外。注釋：圖中的變量均為因變量，除明確指明的以外。步驟V：檢驗假定步驟V：檢驗假定檢驗假定根據(jù)分析結(jié)果，評估假定和理論決定數(shù)據(jù)與指導(dǎo)整個研究工作的理論框架之間的關(guān)系印證假定，支持理論?促使研究者反思、修正理論和假定?假定:獨生子女遭遇肥胖的概率大于非獨生子女典型且合理的理論假定：時間要求和邏輯關(guān)系但模型分析結(jié)果可能不支持該理論假定意料之外的數(shù)據(jù)規(guī)律和趨勢：新問題，為什么看似很合理的假定卻得不到支持檢驗假定根據(jù)分析結(jié)果，評估假定和理論