中冶集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出

PAGE

PAGE

11

中冶集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出

問題專項治理工作實施方案

為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作的意見>的通知》（中辦發(fā)[2009]27號）和中央治理工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于印發(fā)<工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作實施方案>的通知》（中治工發(fā)[2009]2號），認(rèn)真完成好部署的各項任務(wù)，結(jié)合中冶集團(tuán)的實際，制定本實施方案。

工作要求

按照黨中央、國務(wù)院的要求，用兩年左右的時間，以政府投資和使用國有資金項目特別是擴(kuò)大內(nèi)需項目為重點，對2008年以來規(guī)模以上的投資項目進(jìn)行全面排查。堅持圍繞中心、服務(wù)大局、突出重點、抓住關(guān)鍵，標(biāo)本兼治、懲防并舉，統(tǒng)籌兼顧、系統(tǒng)治理，把專項治理與加強(qiáng)國資監(jiān)管、深化企業(yè)改革、提高企業(yè)管理水平結(jié)合起來，著力解決工程建設(shè)領(lǐng)域存在的突出問題，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法案件，不斷加強(qiáng)企業(yè)工程建設(shè)項目(以下簡稱項目)管理，推進(jìn)項目管理體制機(jī)制制度創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展。

二、主要工作任務(wù)

（一）檢查和完善項目決策管理

1.檢查履行項目決策情況。檢查是否執(zhí)行項目可行性論證程序，是否執(zhí)行投資項目審批、核準(zhǔn)、備案管理程序，是否規(guī)范項目決策程序，是否科學(xué)合理確定項目建設(shè)規(guī)模、工程造價和標(biāo)準(zhǔn)，是否認(rèn)真落實施工許可證制度、開工報告制度。

2.糾正項目決策違規(guī)行為。著重糾正未批先建、違規(guī)審批以及決策失誤造成重大損失等突出問題，促進(jìn)項目規(guī)劃和審批公開透明、依法實施。

3.完善項目決策制度。明確決策權(quán)限、完善決策程序、健全決策制度，實行項目專家評議、論證制度和責(zé)任追究制度。

（二）檢查和規(guī)范土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)報批和出讓行為。

1.檢查項目涉及的土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)和出讓行為，著重解決非法用地、低價出讓土地、擅自改變土地用途、違規(guī)征地拆遷，以及違法違規(guī)報批和出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)等問題；檢查項目規(guī)劃設(shè)計是否符合政府有關(guān)規(guī)劃，著力糾正違反法定權(quán)限和程序、違法城鄉(xiāng)規(guī)劃、改變土地用途等問題。

2.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)節(jié)約集約用地的通知》（國發(fā)[2008]3號），檢查經(jīng)營性用地和工業(yè)用地指標(biāo)拍賣掛牌出讓制度的執(zhí)行情況，認(rèn)真落實工業(yè)用地預(yù)申請制度，糾正損害被征地農(nóng)民合法權(quán)益的行為。

3.按照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、監(jiān)察部《關(guān)于對房地產(chǎn)開發(fā)中違規(guī)變更規(guī)劃、調(diào)整容積率問題開展專項治理的通知》（建規(guī)[2009]53號）的要求，檢查2007年1月1日至2009年3月31日領(lǐng)取規(guī)劃許可的房地產(chǎn)項目是否嚴(yán)格執(zhí)行容積率指標(biāo)調(diào)整程序，認(rèn)真糾正房地產(chǎn)開發(fā)中違規(guī)調(diào)整容積率的問題。

4.建立健全土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)報批和出讓行為的相關(guān)制度和業(yè)務(wù)程序。

（三）檢查和規(guī)范項目招標(biāo)投標(biāo)管理。

1.依據(jù)《招投投標(biāo)法》和企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)管理制度，檢查核準(zhǔn)招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式情況；明確招標(biāo)決定權(quán)限，健全招標(biāo)活動的內(nèi)部控制；著重糾正規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、評標(biāo)不公、定標(biāo)不嚴(yán)等突出問題，確保依法應(yīng)該公開招標(biāo)的項目實行公開招標(biāo)。

2.檢查招標(biāo)投標(biāo)管理制度是否配套、健全、管理方式是否受控，操作程序是否完整有效；按照有關(guān)法規(guī)的要求，做好《標(biāo)準(zhǔn)施工資格預(yù)審文件》、《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》貫徹實施工作，進(jìn)一步完善企業(yè)招投標(biāo)辦法和評比辦法；依法完善招投標(biāo)管理制度，改進(jìn)招標(biāo)管理方式，優(yōu)化操作程序，健全招標(biāo)監(jiān)督制度。

3.檢查招標(biāo)投標(biāo)實施情況。檢查項目勘察、設(shè)計、設(shè)計變更、編制標(biāo)書、確定標(biāo)底、制定評比辦法、確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、信息發(fā)布、評標(biāo)專家組成、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同等環(huán)節(jié)的操作情況。著重糾正項目勘察不細(xì)、設(shè)計不合理、標(biāo)書存在指定性和排他性，標(biāo)底預(yù)算虛高不實，報批招標(biāo)變更不嚴(yán)密，確定招標(biāo)方式或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不規(guī)范，信息發(fā)布不及時、不規(guī)范、不完整，違規(guī)選擇評委，評標(biāo)指標(biāo)設(shè)置不合理，評分權(quán)重畸高畸低，違規(guī)決定中標(biāo)和擅自改簽合同等問題。

4.實行招標(biāo)投標(biāo)違規(guī)違紀(jì)違法行為“黑名單”制度，加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)信用管理；積極推行異地遠(yuǎn)程評標(biāo)和電子化招標(biāo)投標(biāo)。

（四）檢查和規(guī)范項目合同管理

1.檢查合同審批資料是否齊全，審批權(quán)限是否規(guī)范，重大合同是否經(jīng)相關(guān)部門會簽、審批，是否存在越級、越權(quán)審批和不審批的現(xiàn)象。

2.檢查項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、監(jiān)理等各環(huán)節(jié)是否都簽訂了合同；檢查合同原件及相關(guān)資料是否齊全、規(guī)范，合同條款是否完備、合法有效，權(quán)利義務(wù)的規(guī)定是否明確具體；檢查合同對方是否具有相應(yīng)的法律資質(zhì)，簽約行為是否經(jīng)過授權(quán)委托；檢查采用招標(biāo)投標(biāo)方式訂立的合同內(nèi)容是否與招標(biāo)文件和中標(biāo)單位投標(biāo)文件相一致，簽約雙方是否訂立了背離合同實質(zhì)性的內(nèi)容的其他協(xié)議；檢查中標(biāo)單位是否存在轉(zhuǎn)包和違法分包等突出問題；檢查與工程建設(shè)項目相關(guān)的擔(dān)保行為是否合理合法。

3.檢查是否對合同履行情況進(jìn)行了跟蹤監(jiān)督，合同履行過程中的違約行為是否得到了及時有效的糾正和補救；檢查項目合同的變更、解除是否符合《中華人民共和國合同法》及有關(guān)規(guī)定；檢查結(jié)算內(nèi)容及款額是否與合同及其變更條款相符，審查手續(xù)是否完備。

（五）檢查和規(guī)范物資采購及資金安排使用管理。

1.檢查物資采購管理情況。按《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購法》和企業(yè)的相關(guān)規(guī)定檢查項目重要設(shè)備、材料等物資的采購管理情況；著重糾正項目物資采購違反審批權(quán)限、不按業(yè)務(wù)流程操作、檢質(zhì)檢量不規(guī)范、保管不善、使用管理不嚴(yán)、監(jiān)管薄弱等突出問題；實行集中采購、加強(qiáng)供貨商管理，優(yōu)化采購流程，完善采購制度，規(guī)范物資采購管理。

2.檢查項目資金管理情況。檢查投資資金是否專戶管理、專款專用、單獨核算，使用是否做到了公開透明，是否存在滯留、擠占、截留、挪用以及虛報冒領(lǐng)、浪費建設(shè)資金等情況；檢查是否按規(guī)定及時撥付資金，相關(guān)配套資金是否足額到位；檢查實行資本金制度項目的資本金構(gòu)成和金額、各出資方及其落實情況。

3.實行第三方外部審計嚴(yán)格概、預(yù)算管理，嚴(yán)格控制建設(shè)成本，確保財政撥款和銀行貸款等項目建設(shè)資金安全，糾正資金使用混亂以及工程嚴(yán)重超概、預(yù)算到突出問題，促進(jìn)工程建設(shè)資金規(guī)范、高效、安全、廉潔使用。

（六）檢查和加強(qiáng)施工質(zhì)量管理

1.檢查項目質(zhì)量管理情況。檢查監(jiān)理單位的確定是否合規(guī)，項目及施工單位是否建立和落實工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，質(zhì)量管理部門和人員的責(zé)任是否落實，監(jiān)理管理制度是否健全，監(jiān)理監(jiān)督是否嚴(yán)格，是否執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，工程質(zhì)量控制資料記錄是否真實完整，工程質(zhì)量驗收是否及時，是否按規(guī)定調(diào)查處理并報告質(zhì)量事故情況。

2.落實工程質(zhì)量管理責(zé)任制，完善企業(yè)質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)工程質(zhì)量管理；推行管理骨干基本固定、職責(zé)明確、規(guī)范運作的勞務(wù)管理模式；推進(jìn)項目標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、規(guī)范化和扁平化管理。

3.著重糾正不按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)理手續(xù)的行為，不認(rèn)真履行施工監(jiān)理責(zé)任、建設(shè)質(zhì)量低劣等突出問題，保證工程建設(shè)質(zhì)量，防止重大質(zhì)量事故的發(fā)生。

（七）檢查和加強(qiáng)項目安全管理。

1.檢查是否制訂了安全規(guī)章制度，措施規(guī)定是否得到執(zhí)行；檢查建設(shè)方、施工方和監(jiān)理方三方安全責(zé)任制度是否健全，責(zé)任是否層層分解落實到位，是否取得安全施工許可證，是否制定并落實安全生產(chǎn)事故救援預(yù)案。

2.檢查是否存在隱瞞事故不報、不調(diào)查不處理的問題，深挖項目生產(chǎn)安全事故背后的腐敗問題，嚴(yán)肅追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

（八）參與項目信息公開和誠信體系建設(shè)。

1.檢查企業(yè)是否按規(guī)定提供項目招標(biāo)信息、招標(biāo)過程、施工工程管理、合同履約情況、質(zhì)量檢查和竣工驗收結(jié)果等情況。

2.參與建立工程建設(shè)領(lǐng)域信譽評價、項目考核、合同履約、黑名單等市場信用記錄，配合政府主管部門建立健全失信懲戒制度和守信激勵制度。

3.著重糾正工程建設(shè)領(lǐng)域用大資質(zhì)投標(biāo)，小資質(zhì)施工；用優(yōu)秀項目經(jīng)理管理團(tuán)隊投標(biāo)，中標(biāo)后更換項目經(jīng)理管理團(tuán)隊；隨意分包，變相轉(zhuǎn)包；分包商選擇有資質(zhì)無隊伍或資質(zhì)與專業(yè)不符合等信用缺失方面的突出問題，積極推進(jìn)工程項目建設(shè)公開透明，參與建立互聯(lián)互通的工程建設(shè)領(lǐng)域誠信體系。

（九）認(rèn)真查處項目中的腐敗問題。

1.各企業(yè)要公布專項舉報電話，及時受理群眾舉報和投訴；認(rèn)真排查在企業(yè)自查和上級抽查中發(fā)現(xiàn)的案件線索。集團(tuán)專項治理舉報受理電話為：59869124。

2.對發(fā)現(xiàn)的重大典型案件快查快結(jié)，嚴(yán)肅處理。要堅決查處領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)違規(guī)干預(yù)招標(biāo)投標(biāo)、城鄉(xiāng)規(guī)劃審批、土地和礦業(yè)權(quán)審批出讓以謀取私利等官商勾結(jié)、權(quán)錢交易的突出問題。既要堅決懲處受賄行為，又要嚴(yán)厲懲處行賄行為。涉嫌犯罪的，要及時移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

3.剖析大案要案，及時進(jìn)行警示教育；查找項目管理體制機(jī)制制度存在的缺陷和漏洞，提出加強(qiáng)管理的措施，發(fā)揮查辦案件的治本功能。

三、工作步驟

（一）落實責(zé)任，抓好部署工作。

1.明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建立工作機(jī)構(gòu)。專項治理工作由集團(tuán)總經(jīng)理、股份公司黨委書記王為民同志負(fù)總責(zé)，集團(tuán)暨股份公司黨委副書記、紀(jì)委書記國文清同志具體分管專項治理工作。

建立中冶集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)落實國資委部署的相關(guān)治理工作任務(wù)，并組織指導(dǎo)各子公司開展專項治理工作。各子公司要明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，相應(yīng)建立專項治理工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)專項治理工作的實施。

2.制定工作方案，認(rèn)真部署工作。各子公司要結(jié)合實際，研究制定本企業(yè)專項治理工作的具體實施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作進(jìn)度，提出具體的時間要求。

工作方案于2009年12月10日前報集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作協(xié)調(diào)小組。

（二）深入搞好排查工作。

1.全面自查，不留死角。各子公司要按照統(tǒng)一部署，參照《中央企業(yè)承擔(dān)新增中央投資項目專項檢查操作指南》（國資黨委紀(jì)檢[2009]71號），組織項目單位重點對2008年以來政府投資項目和使用國有資金項目特別是擴(kuò)大內(nèi)需項目進(jìn)行全面自查，不留死角。

2.重點監(jiān)督，不走過場。各子公司要選擇重點項目、重點環(huán)節(jié)組織檢查。集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作協(xié)調(diào)小組適時組織抽查。對自查工作搞形式、走過場，達(dá)不到目標(biāo)要求的，要責(zé)令“補課”，不打折扣。

3.認(rèn)真分析，及時報告。對自查和督查中找出的突出問題，要分析原因，提出治理對策。

排查階段的情況于2010年1月15日前報告集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作協(xié)調(diào)小組。

（三）下大力氣抓好整改工作。

1.落實監(jiān)管責(zé)任，形成綜合治理格局。集團(tuán)相關(guān)部門要把專項治理工作與日常業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來，根據(jù)治理任務(wù)分工，在積極配合各子公司做好規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)管理、工程質(zhì)量管理和加強(qiáng)物資采購及資金安排使用管理等治理任務(wù)的同時，認(rèn)真落實建設(shè)項目各環(huán)節(jié)的監(jiān)管責(zé)任，針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，明確整改要求，建立制度規(guī)范。

各子公司主要負(fù)責(zé)人要對本企業(yè)工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ髫?fù)總責(zé)。要建立紀(jì)檢監(jiān)察與項目管理、質(zhì)量、安全、法律、審計等業(yè)務(wù)管理部門共同參與的聯(lián)席會議制度，形成部門橫向聯(lián)系、上下聯(lián)動、綜合監(jiān)督的治理機(jī)制。

2.糾正突出問題，改進(jìn)管理方式。根據(jù)中央專項治理的要求，針對自查中發(fā)現(xiàn)的突出問題，及時提出并督促項目單位落實整改意見；針對管理體制、機(jī)制、制度方面的問題，要研究改進(jìn)管理方式，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的綜合性整改措施，系統(tǒng)抓好整改工作，確保政府投資和使用國有資金項目特別是擴(kuò)大內(nèi)需項目優(yōu)質(zhì)高效、安全、廉潔。

3.完善制度體系，加強(qiáng)內(nèi)部控制。全面清理企業(yè)項目管理的規(guī)章制度，分類作出處理，不適應(yīng)的予以廢止，不夠完善的及時修訂，需要新出臺的抓緊研究制定。

尤其要注意完善項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制度，注意健全和完善建設(shè)項目后評價制度，注意建立和完善項目管理責(zé)任追究制度。

要把內(nèi)部控制的基本要求體現(xiàn)到各個項目管理制度中，加強(qiáng)對重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，堅持實體性制度與程序性制度并重，注重制度之間的配套銜接，增強(qiáng)制度的針對性、系統(tǒng)性和有效性，最大限度地減少滋生腐敗的機(jī)會。

（四）切實做好鞏固治理成果的工作。

要注意發(fā)現(xiàn)并總結(jié)推廣專項治理工作中的有效做法和成功經(jīng)驗，及時把專項治理工作中的有效措施和經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為規(guī)章制度，并納入經(jīng)常性監(jiān)管，建立健全長效機(jī)制。

各子公司要形成專項治理的總結(jié)報告，于2011年10底報集團(tuán)開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作協(xié)調(diào)小組。

四、保障措施

各子公司的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門作出檢查工作部署，搞好任務(wù)分解，推動治理工作落實。集團(tuán)各有關(guān)部門要及時溝通情況，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成治理工作的合力。

（一）切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各子公司要按照黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、部門各負(fù)其責(zé)的要求，建立健全責(zé)任機(jī)制，落實任務(wù)分工。有關(guān)職能部門要切實負(fù)起責(zé)任，抓好職責(zé)范圍內(nèi)的專項治理工作。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要搞好組織協(xié)調(diào)和督促檢查。各部門要密切配合，相互支持，齊抓共管，形成合力。

（二）充分搞好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。把排查問題、糾偏整改、加強(qiáng)監(jiān)管、完善制度有機(jī)銜接起來，協(xié)調(diào)推進(jìn)。要把專項治理工作與深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動、與擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長政策措施落實情況監(jiān)督檢查、與加強(qiáng)日常監(jiān)管