住建部檢查指南檢查指南(提供版)

住建部檢查指南檢查指南(提供版)第一頁，共239頁。主要內(nèi)容第一部分檢查指南修訂背景第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容第三部分：建設(shè)單位的檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)第二頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景一、2012年版《指南》（86號）出臺背景1、進(jìn)入21世紀(jì)，我國城市軌道交通建設(shè)進(jìn)入高速發(fā)展時期，建設(shè)、設(shè)計、施工有經(jīng)驗的技術(shù)、管理力量被攤薄，質(zhì)量安全形勢一度十分嚴(yán)峻。第三頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2、為了加強(qiáng)城市軌道交通工程質(zhì)量安全管理工作，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院七部委2009年十二月十四日聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)重大工程安全質(zhì)量保障措施的通知》（發(fā)改投資[2009]3183號），提出了一系列新的管理理念和系統(tǒng)的管理措施，并首次提出建設(shè)單位要對工程質(zhì)量安全負(fù)總責(zé)。第四頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

該文件把建設(shè)單位定位為項目實施管理的總牽頭單位。要求建設(shè)單位根據(jù)事前確定的設(shè)計、施工方案，組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位加強(qiáng)安全質(zhì)量管理，確保工程安全質(zhì)量。要求建設(shè)單位要認(rèn)真執(zhí)行工程的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的有關(guān)規(guī)定。第五頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

要求建設(shè)單位要定期和不定期地對安全質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，勘察設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位落實安全質(zhì)量責(zé)任情況進(jìn)行檢查。提出要科學(xué)確定并嚴(yán)格執(zhí)行合理的工程建設(shè)周期；建立防范低于成本價中標(biāo)的機(jī)制；實行工程安全風(fēng)險動態(tài)分級管理等一系列保障措施。第六頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景3、鑒于城市軌道交通工程的特殊性，住建部組織起草，并下發(fā)了《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）該文件是我國第一部專門針對城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理的系統(tǒng)性的、綱領(lǐng)性的規(guī)范性文件第七頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

文件依據(jù)國務(wù)院七部委3183號文件精神，對城市軌道交通工程建設(shè)單位的質(zhì)量安全主體責(zé)任進(jìn)行了定位，提出了“建設(shè)單位對工程項目管理負(fù)總責(zé)”，建設(shè)單位要“對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進(jìn)行安全質(zhì)量履約管理”。該文件還突破性的將第三方監(jiān)測單位定位為質(zhì)量安全責(zé)任主體之一。第八頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

該文件設(shè)計了一系列由建設(shè)單位主導(dǎo)的質(zhì)量安全制度措施，如：全過程風(fēng)險管理與初步設(shè)計階段風(fēng)險評估制度；工程周邊環(huán)境保護(hù)制度；合理工期、造價控制制度；第三方監(jiān)測制度；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)施工前條件驗收制度等。第九頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景4、圍繞落實《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》的各項制度措施，住建部陸續(xù)下發(fā)了一系列支持性文件：《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南》(建質(zhì)[2012]56號)《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》(建質(zhì)[2012]86號)第十頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景《城市軌道交通工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定》（建質(zhì)[2013]160號）《城市軌道交通建設(shè)工程質(zhì)量安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（建質(zhì)[2014]34號）《城市軌道交通建設(shè)工程驗收管理暫行辦法》（建質(zhì)[2014]42號）第十一頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景5、其中，《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》(建質(zhì)[2012]86號)就是將《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）和相關(guān)法律法規(guī)的各項制度措施和相關(guān)主體的責(zé)任，以檢查表的形式明細(xì)列出，以便于落實和指導(dǎo)監(jiān)督檢查。第十二頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》是由住建部質(zhì)量安全司主持，組織了城市軌道交通工程建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、監(jiān)測等多個具有豐富經(jīng)驗的單位和專家參與編寫，經(jīng)研究起草、反復(fù)的廣泛的征詢意見和修改、組織專家和相關(guān)部門審查、部審批發(fā)布，歷時一年多的時間得以出臺。第十三頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景二、修訂的背景1、《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）》（建質(zhì)[2012]86號）已執(zhí)行四年，取得了較好的效果，各方主體已將該指南作為城市軌道交通工程質(zhì)量安全管理的工作標(biāo)準(zhǔn)，需要提升該指南的法律地位。第十四頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2、《安全生產(chǎn)法》等法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件陸續(xù)進(jìn)行了修訂，中央和國務(wù)院也出臺了一系列深化改革的規(guī)定，需要依據(jù)新的要求補(bǔ)充或調(diào)整檢查指南。第十五頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景3、在住建部組織的全國城市軌道交通工程質(zhì)量安全督查工作中發(fā)現(xiàn)，各地在執(zhí)行《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）等相關(guān)法律法規(guī)，落實相關(guān)制度措施方面還存在不到位或理解性偏差，通過檢查指南的修訂可以起到指導(dǎo)作用。第十六頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景三、指導(dǎo)思想1、嚴(yán)格遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件等規(guī)定。2、結(jié)合先行城市軌道交通工程質(zhì)量安全管理的經(jīng)驗。3、能有效指導(dǎo)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，提升檢查工作標(biāo)準(zhǔn)化水平。第十七頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景4、能以此科學(xué)評價城市軌道交通工程建設(shè)質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀。5、有利于推動建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位落實質(zhì)量安全主體責(zé)任和相關(guān)責(zé)任。第十八頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景四、修訂工作的組織由住建部質(zhì)安司組織，住建部城市軌道交通質(zhì)量安全專家委員會和深圳市地鐵集團(tuán)有限公司牽頭，參編單位如下：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站深圳市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站青島市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督站第十九頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景北京市軌道交通建設(shè)管理有限公司北京城市快軌建設(shè)管理有限公司廣州地鐵集團(tuán)有限公司青島地鐵集團(tuán)有限公司合肥城市軌道交通有限公司北京市軌道交通設(shè)計研究院有限公司第二十頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景北京城建勘測設(shè)計研究院有限責(zé)任公司中國中鐵隧道勘測設(shè)計院有限公司中鐵建設(shè)投資集團(tuán)有限公司中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司港鐵技術(shù)咨詢（深圳）有限公司中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）第二十一頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景編寫人員林茂德魯屹金淮楊和平黎忠文韓少光趙晉友高文新羅兵張自太張建全張海波宋超業(yè)黃鑫琢鄭皓劉錦輝汪良旗林計密劉方克戴四化李永鴻胡志光李琍梁爽第二十二頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景審查人員肖民韓學(xué)詮劉艷青刁日明虞雍劉愛華陳健張大春馬運(yùn)康趙勤孫河川劉永勤石平府童飛李少波汪全信第二十三頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景五、修訂過程2015年底，住建部質(zhì)安司分別在深圳、北京主持召開了《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查標(biāo)準(zhǔn)化制度研究》課題啟動會。討論并確定了調(diào)研計劃和修訂大綱隨后向全國各在建城市發(fā)出了調(diào)查問卷，次年2月底收回問卷，并完成實地調(diào)研工作第二十四頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2016年3月中旬完成了《研究報告》初稿和《檢查指南》修訂初稿3月下旬召開了對《檢查指南》修訂初稿、《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查標(biāo)準(zhǔn)化制度》建議初稿和《研究報告》的中期審查會此后，根據(jù)審查意見，對《檢查指南》、《檢查標(biāo)準(zhǔn)化制度》和《研究報告》進(jìn)行修改完善第二十五頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2016年4月下旬召開了課題結(jié)題專家評審會；結(jié)題后，根據(jù)專家意見對《檢查指南》修訂初稿進(jìn)行完善，再次在部分城市征求意見并進(jìn)一步修改，于6月下旬又一次在部分城市征求意見后，于8月15日經(jīng)部審批后正式頒布。第二十六頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（一）主要依據(jù)本指南主要依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。本指南應(yīng)當(dāng)與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配套使用。第二十七頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（二）適用范圍本指南主要適用于城市軌道交通工程各方主體以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位開展質(zhì)量安全自查工作；可用于城市軌道交通工程建設(shè)單位對各參建單位實施履約管理及評價等工作；也可用城市軌道交通工程建設(shè)主管部門開展質(zhì)量安全檢查工作。第二十八頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容(三)內(nèi)容構(gòu)成本指南由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位、質(zhì)量檢測單位、施工圖審查機(jī)構(gòu)等8個方面的檢查評分表組成，詳見附表1-10。檢查評分表主要包括檢查項目、檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)、扣減分?jǐn)?shù)、實得分?jǐn)?shù)、合計分?jǐn)?shù)、評價意見等內(nèi)容。第二十九頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（四）檢查評分方法檢查評分表滿分為100分，得分應(yīng)為按規(guī)定檢查項目實得分?jǐn)?shù)之和。檢查項目實得分?jǐn)?shù)不出現(xiàn)負(fù)值，各檢查項目扣減分?jǐn)?shù)不超過該項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。如遇有缺項，可按下列公式計算得分：第三十頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容多人對同一工程項目檢查時，取算術(shù)平均值作為最終得分。(五)檢查評價標(biāo)準(zhǔn)檢查評定等級分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。合計得分在80分（含80分）以上，評定為優(yōu)良；合計得分在70分（含70分）至80分，評定為合格；合計得分不足70分，評定為不合格。第三十一頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容受檢單位存在嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序，資質(zhì)資格不符合國家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評定為不合格。檢查評定等級為不合格時，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應(yīng)當(dāng)立即采取措施消除隱患。第三十二頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容

說明：關(guān)于對于條文的理解與檢查口徑統(tǒng)一的問題由于目前未提供檢查內(nèi)容的符合判定標(biāo)準(zhǔn)，除了依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)外，還可以參考以下已經(jīng)出版的系列教材：第三十三頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容第三十四頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)單位各檢查項目的設(shè)立主要從以下三個方面考慮：一是圍繞建設(shè)單位作為生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)該落實《安全生產(chǎn)法》對生產(chǎn)經(jīng)營單位規(guī)定的相關(guān)責(zé)任（包括三同時）設(shè)立檢內(nèi)容第三十五頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)二是圍繞作為建設(shè)單位應(yīng)該落實《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》對建設(shè)單位規(guī)定的相關(guān)責(zé)任設(shè)立檢內(nèi)容三是圍繞近年來建筑業(yè)深化改革提出的一系列強(qiáng)化建設(shè)單位責(zé)任的要求設(shè)立檢內(nèi)容相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件對建設(shè)單位責(zé)任的規(guī)定可以歸納為以下六個方面：第三十六頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)1、依法合規(guī)（包括標(biāo)準(zhǔn)）組織工程建設(shè)；2、提供滿足設(shè)計、施工安全要求的基本資料；3、提供滿足安全生產(chǎn)基本條件所需的時間、資金和場地；4、提供滿足安全生產(chǎn)基本條件所需的社會環(huán)境。包括辦理施工許可、占道施工許可、安全質(zhì)量監(jiān)督登記等各種申請批準(zhǔn)手續(xù)；第三十七頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)5、對承包單位安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進(jìn)行安全檢查，牽頭組織開展全過程安全風(fēng)險管理，建立事故隱患排查治理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)安全問題，及時督促整改。對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進(jìn)行安全質(zhì)量履約管理。6、按照有關(guān)規(guī)定組織勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收。第三十八頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為什么要強(qiáng)化建設(shè)單位的主體責(zé)任《關(guān)于加強(qiáng)重大工程安全質(zhì)量保障措施的通知》（發(fā)改投資[2009]3183號）首次提出建設(shè)單位要對工程質(zhì)量安全負(fù)總責(zé)?！冻鞘熊壍澜煌üこ贪踩|(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）提出了“建設(shè)單位對工程項目管理負(fù)總責(zé)”。第三十九頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2017]19號）“全面落實各方主體的工程質(zhì)量責(zé)任，特別要強(qiáng)化建設(shè)單位的首要責(zé)任和勘察、設(shè)計、施工單位的主體責(zé)任”。第四十頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)1、建設(shè)單位是建設(shè)項目的發(fā)起人，是工程重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案的決策者，應(yīng)當(dāng)對工程前期工作中所做的影響工程質(zhì)量的決策承擔(dān)首要責(zé)任。2、建設(shè)單位是項目建設(shè)的總牽頭人，應(yīng)當(dāng)為項目實施提供基本資料、時間、資金、場地、社會環(huán)境等保障條件，應(yīng)當(dāng)對保障條件的落實承擔(dān)直接責(zé)任。第四十一頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)3、建設(shè)單位是建設(shè)項目實施的組織者，應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理地組織工程建設(shè)，對組織、協(xié)調(diào)、管理不當(dāng)引起的質(zhì)量問題承擔(dān)首要責(zé)任。4、建設(shè)單位是單位工程驗收、項目工程驗收、竣工驗收的責(zé)任主體，對驗收組織的合規(guī)性、驗收結(jié)論的真實性承擔(dān)首要責(zé)任。第四十二頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)5、因工程質(zhì)量問題給他人造成損失的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首先賠付責(zé)任。6、此外，長期以來，我國城市軌道交通沒有培育起來真正具有總承包能力的施工單位（近幾年開始形成了），工程建設(shè)模式是以專業(yè)發(fā)包的方式進(jìn)行，建設(shè)單位充當(dāng)了總承包的角色。第四十三頁，共239頁。第三部分：建設(shè)單位檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)單位檢查否定內(nèi)容2條：（1）參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定；（2）施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工。第四十四頁，?39頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)是否健全質(zhì)量、安全管理人員配備情況應(yīng)急管理部門及人員配備情況第四十五頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員二、依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條

礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運(yùn)輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。第四十六頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過一百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。第二十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。第四十七頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第五條------建設(shè)單位必須------，設(shè)置安全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，配備與建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)的安全質(zhì)量管理人員，------。第四十八頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員《城市軌道交通建設(shè)工程質(zhì)量安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（建質(zhì)[2014]34號）第二十五條建設(shè)主管部門、建設(shè)單位和施工單位要指定專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的編制、評審、備案、培訓(xùn)、演練、評估和修訂等工作。第四十九頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)嚴(yán)格落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總辦〔2010〕139號）加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)及其下屬單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、研究、部署本單位安全生產(chǎn)工作，專題研究重大安全生產(chǎn)事項，制訂、實施加強(qiáng)和改進(jìn)本單位安全生產(chǎn)工作的措施。第五十頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實五到位規(guī)定的通知（安監(jiān)總辦〔2015〕27號）三、必須落實安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會，由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任主任。四、必須落實安全管理力量，依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配齊配強(qiáng)注冊安全工程師等專業(yè)安全管理人員。第五十一頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員三、主要檢查點(diǎn)1、質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)主要檢查點(diǎn)：（1）圍繞質(zhì)量安全委員會（質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組、安全生產(chǎn)委員會）設(shè)立情況的檢查點(diǎn)是否設(shè)立了質(zhì)量安全委員會質(zhì)量安全委員會的作用是否得到發(fā)揮第五十二頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員質(zhì)量安全委員會成員組成主任、副主任、常務(wù)副主任、辦公室設(shè)置情況質(zhì)量安全委員會辦公室職責(zé)（有無對本單位履行建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任的監(jiān)管職能）第五十三頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員（2）圍繞專職機(jī)構(gòu)設(shè)置情況的檢查點(diǎn)是否設(shè)置了質(zhì)量安全管理部門質(zhì)量安全管理部門是否為專職質(zhì)量安全管理部門有無對參建單位和本單位的監(jiān)管職責(zé)等第五十四頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員需要查看的資料：建設(shè)單位下發(fā)的質(zhì)量安全委員會設(shè)立文件建設(shè)單位下發(fā)的機(jī)構(gòu)設(shè)置文件質(zhì)量安全管理部門職責(zé)第五十五頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員2、質(zhì)量、安全管理人員配備主要檢查點(diǎn)（1）人員數(shù)量（編制、實際）（2）崗位配備、崗位職責(zé)、專業(yè)匹配（3）人員知識或經(jīng)驗、接受質(zhì)量安全教育培訓(xùn)情況等。第五十六頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員需要查看的資料建設(shè)單位下發(fā)的質(zhì)量安全管理部門人員編制、崗位設(shè)置文件在崗人員花名冊學(xué)歷、職稱等證書或從事質(zhì)量安全管理工作經(jīng)歷培訓(xùn)檔案第五十七頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員3、應(yīng)急管理人員主要檢查點(diǎn)（1）是否明確了應(yīng)急管理部門，應(yīng)急管理部門的職責(zé)是否明確（2）應(yīng)急管理人員的配備情況，應(yīng)急管理人員的職責(zé)，應(yīng)急管理職責(zé)落實情況需要查看的資料部門及崗位人員的職責(zé)分工（文件）第五十八頁，共239頁。檢查項目一：質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)、人員四、以往檢查存在的問題1、沒有正式文件2、質(zhì)量安全管理部門沒有對本單位質(zhì)量安全履責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管3、應(yīng)急管理部門及人員不明確4、崗位（專業(yè)）配備不能滿足管理需要5、人員專業(yè)知識差距較大或經(jīng)驗不足第五十九頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全責(zé)任制是否建立健全考核制度和考核標(biāo)準(zhǔn)是否建立，是否組織開展考核項目負(fù)責(zé)人授權(quán)書、承諾書、永久性標(biāo)牌落實情況第六十頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制二、依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條

生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制------。第十九條

生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。第六十一頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機(jī)制，加強(qiáng)對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實?！督ㄖこ涛宸截?zé)任主體項目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》（建質(zhì)[2014]124號）《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于嚴(yán)格落實建筑工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾制的通知》（建辦質(zhì)[2014]44號）第六十二頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)<建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人質(zhì)量安全責(zé)任八項規(guī)定（試行）>等四個規(guī)定的通知》(建市[2015]35號)第六十三頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制三、主要檢查點(diǎn)1、質(zhì)量安全責(zé)任制主要檢查點(diǎn)（1）是否建立、健全了質(zhì)量安全責(zé)任制（2）各部門、各崗位質(zhì)量安全責(zé)任范圍是否明確、清晰、完整（縱向到底、橫向到邊、三全）第六十四頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制（3）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任是否包含在責(zé)任制中，并明確到責(zé)任部門及人員需要查看的資料建設(shè)單位自身質(zhì)量安全責(zé)任制文件責(zé)任書第六十五頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制2、責(zé)任制考核主要檢查點(diǎn)（1）是否制定了考核制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，有無獎懲機(jī)制；（2）質(zhì)量安全責(zé)任制是獨(dú)立考核還是與績效考核一并，績效考核各考核項的權(quán)重，質(zhì)量安全是否一票否決等。第六十六頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制需要查看的資料考核制度文件（含各崗位考核標(biāo)準(zhǔn)）考核獎懲檔案第六十七頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制3、質(zhì)量終身責(zé)任制主要檢查點(diǎn)（1）是否明確了項目負(fù)責(zé)人，法定代表人是否簽署了項目負(fù)責(zé)人授權(quán)書，項目負(fù)責(zé)人是否簽署工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書，并報工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案（2）簽署及備案時間，人員發(fā)生變更重新報備第六十八頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制（3）項目負(fù)責(zé)人是否知曉（建質(zhì)[2014]124號）、（建辦質(zhì)[2014]44號）、(建市[2015]35號)內(nèi)容規(guī)定（4）竣工項目是否設(shè)立了永久性標(biāo)牌第六十九頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制需要查看的資料項目負(fù)責(zé)人授權(quán)書項目負(fù)責(zé)人承諾書終身責(zé)任制永久性標(biāo)牌第七十頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制四、以往檢查存在的問題1、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設(shè)單位質(zhì)量安全責(zé)任沒有落實到責(zé)任之中2、責(zé)任制內(nèi)容過于簡單，責(zé)任不清，沒有體現(xiàn)“三全”3、責(zé)任制沒有及時根據(jù)機(jī)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行修訂第七十一頁，共239頁。檢查項目二：質(zhì)量安全責(zé)任制4、PPP模式相關(guān)各方責(zé)任不清5、沒有建立考核制度、標(biāo)準(zhǔn)或沒有考核第七十二頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全管理制度建立情況質(zhì)量安全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立情況第七十三頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)二、依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條

------建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。第七十四頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第五條建設(shè)單位必須建立健全------管理制度。第七十五頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)三、主要檢查點(diǎn)1、質(zhì)量安全管理制度主要檢查點(diǎn)（1）制度建設(shè)是否完善，是否滿足工程質(zhì)量安全管理需要（2）制度內(nèi)容是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定第七十六頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)（3）制度內(nèi)容是否完整、適用（4）各項制度是否正式頒布第七十七頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)建立的主要制度如下：質(zhì)量安全會議制度，質(zhì)量安全資金投入保障制度，質(zhì)量安全教育培訓(xùn)制度，安全風(fēng)險管理制度，質(zhì)量安全檢查與事故隱患排查治理制度，合同履約管理制度，事故應(yīng)急救援、報告、調(diào)查處理制度，工程周邊環(huán)境調(diào)查，測量管理，質(zhì)量檢測管理，監(jiān)測管理，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)條件驗收，變更洽商，工程材料與設(shè)備管理，車輛和設(shè)備調(diào)試管理，多個單位共同作業(yè)區(qū)管理，工程質(zhì)量驗收管理，應(yīng)急管理等制度。第七十八頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)需要查看的資料各項制度頒布的正式文件第七十九頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)2、標(biāo)準(zhǔn)主要檢查點(diǎn)（1）最低要求：明確工程施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（2）基本要求：企業(yè)的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測控制標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)、隱患分類分級標(biāo)準(zhǔn)等。（3）較高要求：質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)化要求的標(biāo)準(zhǔn)體系。第八十頁，共239頁。檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標(biāo)準(zhǔn)需要查看的資料相應(yīng)規(guī)定，如合同四、以往檢查存在的問題（1）制度存在缺失（2）制度內(nèi)容有問題（3）沒有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)第八十一頁，共239頁。檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度一、檢查內(nèi)容是否建立質(zhì)量安全例會、專題會、年度工作會等會議制度會議制度落實情況會議記錄第八十二頁，共239頁。檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度二、主要檢查點(diǎn)1、有無質(zhì)量安全會議制度，各種會議制度是否健全2、會議制度內(nèi)容，如對會議周期、主持人、參加人，會議內(nèi)容等是否有明確規(guī)定3、會議制度落實情況，如會議周期、主持人、參加人等是否符合制度要求第八十三頁，共239頁。檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度4、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人參會情況5、會議內(nèi)容與質(zhì)量安全是否相關(guān)，6、有無會議記錄，會議記錄是否真實、完整第八十四頁，共239頁。檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度需要查看的資料質(zhì)量安全會議制度文件質(zhì)量安全會議簽到表質(zhì)量安全會議記錄會議紀(jì)要第八十五頁，共239頁。檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度三、以往檢查存在的問題1、沒有建立質(zhì)量安全例會、專題會、年度工作會制度2、會議制度落實不好，如未按期組織會議、會議主持人不符合規(guī)定、參會人員不符合規(guī)定、會議內(nèi)容偏離，沒有研究質(zhì)量安全管理相關(guān)工作等3、會議記錄不詳?shù)诎耸?，?39頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全教育培訓(xùn)制度培訓(xùn)計劃培訓(xùn)制度和計劃落實情況培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)檔案第八十七頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)二、依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。第八十八頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者進(jìn)行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。第八十九頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動防護(hù)用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。第九十頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。第二十六條

生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。第九十一頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)第二十七條

生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門確定。《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院安委會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全培訓(xùn)工作的決定>的實施意見》第九十二頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)三、主要檢查點(diǎn)1、育培訓(xùn)制度內(nèi)容包括培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)周期、學(xué)時要求、考核制度、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、培訓(xùn)檔案等規(guī)定是否健全2、有無制定培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)內(nèi)容是否與質(zhì)量安全工作相關(guān)，參加培訓(xùn)的人員、周期和學(xué)時是否符合規(guī)定3、培訓(xùn)計劃落實情況第九十三頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)4、有無對新員工（包括實習(xí)人員、被派遣勞動者）、換崗員工進(jìn)行崗前質(zhì)量安全教育培訓(xùn)5、專職質(zhì)量安全管理人員接受教育培訓(xùn)情況6、培訓(xùn)考核情況。檢查查看的資料培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)考核檔案。第九十四頁，共239頁。檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓(xùn)四、以往檢查存在的問題1、無制度、無計劃、未開展2、領(lǐng)導(dǎo)層極少參加培訓(xùn)3、未建立培訓(xùn)教育檔案或檔案資料不真實第九十五頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價一、檢查內(nèi)容工程概算是否包括保障工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用招標(biāo)前對工期、造價組織專家論證制度落實情況招標(biāo)時相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況合同工期調(diào)整情況等第九十六頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價二、依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十條建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標(biāo)，不得任意壓縮合理工期?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第七條建設(shè)單位不得對勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。第九十七頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第八條建設(shè)單位在編制工程概算時，應(yīng)當(dāng)確定建設(shè)工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費(fèi)用?！冻鞘熊壍澜煌üこ贪踩|(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第十三建設(shè)單位在編制工程概算時，應(yīng)當(dāng)包括安全質(zhì)量風(fēng)險評估費(fèi)、工程監(jiān)測費(fèi)、工程周邊環(huán)境調(diào)查費(fèi)及現(xiàn)狀評估費(fèi)等保障工程安全質(zhì)量所需的費(fèi)用。第九十八頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第十四條建設(shè)單位在施工招標(biāo)前，應(yīng)當(dāng)組織專家對施工工期和造價進(jìn)行論證，論證時應(yīng)充分考慮工程的復(fù)雜程度及其周邊環(huán)境拆除、遷移等對施工工期和造價的影響。專家論證報告作為招標(biāo)文件編制的依據(jù)。第九十九頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第十五條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行國家有關(guān)勘察設(shè)計費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等管理規(guī)定，不得明示或暗示勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位以低于成本的價格或政府指導(dǎo)價競標(biāo)。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)科學(xué)確定勘察、設(shè)計、施工等各階段工期，不得任意壓縮合同約定的工期。第一百頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價迫使承包方以低于成本的價格或政府指導(dǎo)價競標(biāo)，或任意壓縮合同約定工期導(dǎo)致發(fā)生安全質(zhì)量事故的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第一百零一頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價第十六條建設(shè)單位在編制工程量清單時，應(yīng)當(dāng)將安全措施費(fèi)用單列，施工單位競標(biāo)時不得刪減。建設(shè)單位與施工單位應(yīng)當(dāng)在施工合同中明確安全措施費(fèi)用，以及費(fèi)用預(yù)付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式等條款。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按合同約定及時將安全措施費(fèi)用撥付給施工單位。第一百零二頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價三、主要檢查點(diǎn)1、工程概算主要檢查點(diǎn)（1）工程概算是否包括工程安全生產(chǎn)措施費(fèi)用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用（工傷保險費(fèi)用、安全風(fēng)險評估費(fèi)、第三方監(jiān)測費(fèi)、第三方質(zhì)量檢測費(fèi)、工程周邊環(huán)境調(diào)查費(fèi)、現(xiàn)狀檢測評估費(fèi)）檢查查閱資料：初步設(shè)計概算編制說明、詢問第一百零三頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價2、招標(biāo)前對工期、造價是否組織專家論證主要檢查點(diǎn)（1）施工招標(biāo)前是否對各標(biāo)段的工期、造價組織專家進(jìn)行論證（2）招標(biāo)文件是否根據(jù)論證意見編制（3）合同工期是否包含拆、改、移時間第一百零四頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價檢查查閱資料工期、造價論證分析報告、專家論證意見、招標(biāo)文件、施工合同等。第一百零五頁，共239頁。北京施工招標(biāo)前工期控制相關(guān)規(guī)定北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會文件“關(guān)于頒發(fā)2009年《北京市建設(shè)工程工期定額》和2009年《北京房屋修繕工程工期定額》”（京建市［2009］797號）關(guān)于貫徹執(zhí)行2009年《北京市建設(shè)工程工期定額》和2009年《北京市房屋修繕工程工期定額》有關(guān)問題的通知（京建發(fā)［2010］255號）第一百零六頁，共239頁。北京施工招標(biāo)前工期控制相關(guān)規(guī)定招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)工期定額計算施工工期，并在招標(biāo)文件中注明。招標(biāo)人要求施工工期小于定額工期時，必須在招標(biāo)文件中明示增加費(fèi)用，壓縮的工期天數(shù)不得超過定額工期的30%。超過30%，視為發(fā)包人任意壓縮合理工期，依照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》處理。第一百零七頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價3、招標(biāo)主要檢查點(diǎn)（1）招標(biāo)時，是否將安全生產(chǎn)措施費(fèi)用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費(fèi)用單獨(dú)列支，不參與競爭；（2）有無迫使勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位低于成本價競標(biāo)情況。主要查閱資料招、投標(biāo)相關(guān)資料、了解情況。第一百零八頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價4、工期調(diào)整主要檢查點(diǎn)（1）壓縮合同工期是否組織專家論證，并形成論證意見（2）合同雙方是否簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，（3）壓縮合同工期有無確保質(zhì)量安全的相應(yīng)措施與費(fèi)用第一百零九頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價檢查查閱資料相關(guān)文件、論證意見、協(xié)議。第一百一十頁，共239頁。檢查項目六：招標(biāo)、工期造價四、以往檢查存在的問題1、招標(biāo)前對工期、造價組織專家論證問題較為突出2、工程概算中列入保障工程質(zhì)量安全所需的相關(guān)費(fèi)用問題3、其他方面的問題雖然沒有顯露，但并不代表沒有問題，事實上造價偏低、壓縮合同工期等問題在一些城市還是比較突出的。第一百一十一頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查一、檢查內(nèi)容參建單位資質(zhì)人員資格情況第一百一十二頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查二、依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。第一百一十三頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))實行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動?！督ㄖ┕て髽I(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》（建設(shè)部令第128號）第一百一十四頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查《建筑施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項規(guī)定（試行）》（建質(zhì)[2014]123號）《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核管理暫行規(guī)定》（建質(zhì)[2004]59號）《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》（建市[2014]118號）第一百一十五頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查三、主要檢查點(diǎn)1、參建單位資質(zhì)等級是否符合規(guī)定2、資質(zhì)證書、施工單位安全生產(chǎn)許可證有效期情況3、投標(biāo)時安全生產(chǎn)許可證有無被暫扣4、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測以及其他有關(guān)單位的項目負(fù)責(zé)人是否符合規(guī)定第一百一十六頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查5、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人資格是否符合合同要求6、施工單位項目經(jīng)理、專職安全員安全生產(chǎn)考核合格證書持有情況7、有無管理臺賬檢查查閱資料：相關(guān)證書、臺賬第一百一十七頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查四、以往檢查存在的問題1、投標(biāo)人中標(biāo)后，人員調(diào)整較大，實際配置人員資格、數(shù)量低于招標(biāo)文件和合同約定2、對人員的動態(tài)管理較弱第一百一十八頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估一、檢查內(nèi)容組織工程周邊環(huán)境調(diào)查情況組織專項調(diào)查情況組織現(xiàn)狀評估情況第一百一十九頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估二、依據(jù)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第七條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供氣象水文和地形地貌資料，工程地質(zhì)和水文地質(zhì)資料，施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的建筑物和構(gòu)筑物、地下管線、橋梁、隧道、道路、軌道交通設(shè)施等（以下簡稱工程周邊環(huán)境）資料第一百二十頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估第八條工程周邊環(huán)境嚴(yán)重影響工程實施或因工程施工可能造成其嚴(yán)重?fù)p害的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在確定線路規(guī)劃方案時盡可能予以避讓。無法避讓且因條件所限不能進(jìn)行拆除、遷移的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)計要求和工程實際，組織開展現(xiàn)狀評估，并將現(xiàn)狀評估報告提供給設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位。第一百二十一頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南》(建質(zhì)[2012]56號)第一百二十二頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估三、主要檢查點(diǎn)：1、是否組織設(shè)計單位提出的工程周邊環(huán)境調(diào)查技術(shù)要求（范圍、內(nèi)容等，詳見《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南》）2、是否組織工程周邊環(huán)境調(diào)查，并形成調(diào)查報告3、對影響施工安全的地下管線、地表水體滲漏情況是否有專項調(diào)查，并形成報告第一百二十三頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估4、對風(fēng)險較高的周邊環(huán)境是否組織現(xiàn)狀檢測與評估，并形成現(xiàn)狀評估報告5、是否組織工程周邊環(huán)境調(diào)查報告和現(xiàn)狀評估報告驗收（做沒做、范圍深度是否符合要求、成果資料是否規(guī)范、詳實）第一百二十四頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估檢查查閱資料相關(guān)文件、委托協(xié)議、成果資料、驗收報告等。第一百二十五頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估四、以往檢查存在的問題1、沒有組織設(shè)計單位提供周邊環(huán)境調(diào)查技術(shù)要求2、建設(shè)單位未組織調(diào)查，交由施工單位調(diào)查3、調(diào)查工作滯后于工程建設(shè)4、調(diào)查成果深度不滿足5、未對地下管線、地表水體滲漏情況組織專項調(diào)查第一百二十六頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估6、不愿意組織現(xiàn)狀檢測評估7、未對調(diào)查成果進(jìn)行驗收第一百二十七頁，共239頁。檢查項目九：提供工程基礎(chǔ)資料一、檢查內(nèi)容向勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎(chǔ)資料（氣象、水文、地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和工程周邊環(huán)境、現(xiàn)狀評估報告等）情況二、依據(jù)（同前）第一百二十八頁，共239頁。檢查項目九：提供工程基礎(chǔ)資料三、主要檢查點(diǎn)1、是否及時提供資料2、所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性3、是否及時組織補(bǔ)充完善相關(guān)資料4、資料交接雙方簽字手續(xù)情況檢查查閱資料提交記錄、施工單位提交的核查報告、補(bǔ)充調(diào)查資料。第一百二十九頁，共239頁。檢查項目九：提供工程基礎(chǔ)資料四、以往檢查存在的問題1、資料提供不及時2、提供的資料不全、不詳3、未組織補(bǔ)充調(diào)查4、移交手續(xù)不完整5、施工單位補(bǔ)充調(diào)查后，未辦理移交手續(xù)第一百三十頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計一、檢查內(nèi)容勘查文件強(qiáng)審制度執(zhí)行情況組織專項勘察情況組織專項設(shè)計情況第一百三十一頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計二、依據(jù)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第二十二條勘察單位進(jìn)行勘察時，對尚不具備現(xiàn)場勘察條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知建設(shè)單位，并在勘察文件中說明情況，提出合理建議。在具備現(xiàn)場勘察條件后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行勘察。第一百三十二頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時委托勘察單位進(jìn)行補(bǔ)充勘察。第二十三條勘察單位提交的勘察文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、可靠，符合國家規(guī)定的勘察深度要求，滿足設(shè)計、施工的需要，并結(jié)合工程特點(diǎn)明確說明地質(zhì)條件可能造成的工程風(fēng)險，必要時針對特殊地質(zhì)條件提出專項勘察建議。第一百三十三頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計第二十四條

設(shè)計單位提交的設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，并應(yīng)根據(jù)工程周邊環(huán)境的現(xiàn)狀評估報告提出設(shè)計處理措施，必要時進(jìn)行專項設(shè)計。第一百三十四頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計三、主要檢查點(diǎn)：1、詳細(xì)勘察文件是否經(jīng)審查2、勘察報告有無提出專項勘察建議3、對特殊地質(zhì)條件是否委托進(jìn)行專項勘察4、在勘察區(qū)域具備勘察條件后，是否應(yīng)及時通知勘察單位完成勘察5、工程設(shè)計、施工條件發(fā)生變化時，是否及時委托進(jìn)行補(bǔ)充勘察第一百三十五頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設(shè)計6、對周邊環(huán)境風(fēng)險高的工程是否委托并組織開展專項設(shè)計。檢查查閱資料：勘察設(shè)計合同、勘察、設(shè)計文件。四、以往檢查存在的問題1、方案變更后未組織補(bǔ)充勘察2、未組織開展專項設(shè)計第一百三十六頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查一、檢查內(nèi)容施工圖設(shè)計文件審查情況辦理消防建審情況辦理“三新”核準(zhǔn)情況第一百三十七頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查二、依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十一條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計文件審查的具體辦法，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門制定。

施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。第一百三十八頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》(中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第13號)《中華人民共和國消防法》《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（中華人民共和國公安部令第119號）第一百三十九頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查《“采用不符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)、新工藝、新材料核準(zhǔn)”行政許可實施細(xì)則》（建標(biāo)[2005]124號）第一百四十頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查三、主要檢查點(diǎn)1、是否及時辦理施工圖設(shè)計文件審查2、設(shè)計文件發(fā)生重大變更的是否重新報審3、施工圖設(shè)計文件審查單位資格是否符合4、是否及時辦理消防建審5、對擬采用的無現(xiàn)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)、新工藝、新材料，是否組織技術(shù)論證并按照規(guī)定報相關(guān)主管部門核準(zhǔn)第一百四十一頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查檢查查閱資料審查意見、圖紙、論證報告、核準(zhǔn)文件。四、以往檢查存在的問題1、存在白圖施工情況2、消防建審未通過即行施工3、未履行“三新核準(zhǔn)”程序第一百四十二頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底一、檢查內(nèi)容勘察交底情況設(shè)計交底情況施工圖會審情況管線交底情況第一百四十三頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底二、依據(jù)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第十一條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時組織勘察單位向設(shè)計單位進(jìn)行勘察文件交底，在施工前組織勘察、設(shè)計單位向施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進(jìn)行勘察、設(shè)計文件交底。第一百四十四頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底勘察、設(shè)計文件交底應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明勘察、設(shè)計文件中涉及工程安全質(zhì)量的內(nèi)容，并形成文字記錄，由各方簽字并蓋章。第十七條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在施工前組織地下管線產(chǎn)權(quán)單位或管理單位向施工單位進(jìn)行現(xiàn)場交底，并形成文字記錄，由各方簽字并蓋章。第一百四十五頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底三、主要檢查點(diǎn)1、組織勘察交底（1）是否組織勘察單位向設(shè)計單位交底（2）是否組織勘察單位向施工單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄第一百四十六頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底2、組織設(shè)計交底（1）是否組織設(shè)計單位向施工單位（2）是否組織設(shè)計單位向工程周邊環(huán)境調(diào)查單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄第一百四十七頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底3、組織施工圖會審（1）是否組織施工圖會審（2）會審參加單位及人員情況（3）會審意見處理情況檢查查閱資料：會審紀(jì)要第一百四十八頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底4、組織管線現(xiàn)場交底（1）是否組織進(jìn)行交底（2）是否是現(xiàn)場指認(rèn)性交底（3）交底資料是否確切、完整（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄、資料第一百四十九頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設(shè)計及地下管線交底四、以往檢查存在的問題1、未組織勘察單位向設(shè)計交底2、勘察單位向設(shè)計交底時間滯后3、管線現(xiàn)場交底以會議形式代替，管線交底記錄以會議簽到形式代替4、管線交底資料不完整、不明確5、交底記錄不規(guī)范，簽字人、蓋章單位缺失第一百五十頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備一、依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十四條按照合同約定，由建設(shè)單位采購建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)保證建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備符合設(shè)計文件和合同要求。建設(shè)單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備。第一百五十一頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備第三章勘察、設(shè)計單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)第二十二條設(shè)計單位在設(shè)計文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。除有特殊要求的建筑材料、專用設(shè)備、工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。第一百五十二頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備第四章施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)第二十九條施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。第一百五十三頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備第三十一條施工人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測。第一百五十四頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備第五章工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)第三十七條未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗收。第一百五十五頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備第七章監(jiān)督管理第五十一條供水、供電、供氣、公安消防等部門或者單位不得明示或者暗示建設(shè)單位、施工單位購買其指定的生產(chǎn)供應(yīng)單位的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備。第一百五十六頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程實行見證取樣和送檢的規(guī)定》（建建[2000]211號）第三條本規(guī)定所稱見證取樣和送檢是指在建設(shè)單位或工程監(jiān)理單位人員的見證下，由施工單位的現(xiàn)場試驗人員對工程中涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料在現(xiàn)場取樣，并送至經(jīng)過省級以上建設(shè)行政主管部門對其資質(zhì)認(rèn)可和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對其計量認(rèn)證的質(zhì)量檢測單位（以下簡稱“檢測單位”）進(jìn)行檢測。第一百五十七頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319-20135.2.9項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查施工單位報送的用于工程的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，并應(yīng)按有關(guān)規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，對用于工程的材料進(jìn)行見證取樣，平行檢驗。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對已進(jìn)場經(jīng)檢驗不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，應(yīng)要求施工單位限期將其撤出施工現(xiàn)場。第一百五十八頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備《建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》GB50303-20153.2.5當(dāng)主要設(shè)備、材料、成品和半成品的進(jìn)場驗收需進(jìn)行現(xiàn)場抽樣檢測或因有異議送有資質(zhì)試驗室抽樣檢測時，應(yīng)符合下列規(guī)定：（略）第一百五十九頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備《建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》GB50411-20143.2.3材料、構(gòu)件和設(shè)備的進(jìn)場驗收應(yīng)遵守下列規(guī)定：1對材料和設(shè)備的品種、規(guī)格、包裝、外觀和尺寸等進(jìn)行檢查驗收，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理（建設(shè)）單位代表確認(rèn)，形成相應(yīng)的驗收記錄。第一百六十頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備2對材料、構(gòu)件和設(shè)備的質(zhì)量證明文件進(jìn)行核查，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師（建設(shè)單位代表）確認(rèn)，納入工程技術(shù)檔案。進(jìn)入施工現(xiàn)場的材料、構(gòu)件和設(shè)備均應(yīng)具有出廠合格證、中文說明書及相關(guān)性能檢測報告。第一百六十一頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備3涉及建筑節(jié)能效果的重要材料、構(gòu)件和設(shè)備應(yīng)按照本規(guī)范附錄A和各章的規(guī)定在施工現(xiàn)場隨機(jī)抽樣復(fù)驗，復(fù)驗應(yīng)為見證取樣送檢。當(dāng)復(fù)驗的結(jié)果出現(xiàn)不合格時，可增加一倍抽樣數(shù)量再次檢驗，仍不合格時，則該材料、構(gòu)件和設(shè)備不得使用。第一百六十二頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備12.2.1配電與照明節(jié)能工程采用的配電設(shè)備、電線電纜、照明光源、燈具及其附屬裝置等產(chǎn)品進(jìn)場時，應(yīng)按設(shè)計要求對其類型、材質(zhì)、規(guī)格及外觀等進(jìn)行驗收，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師（建設(shè)單位代表）檢查認(rèn)可，且應(yīng)形成相應(yīng)的驗收記錄。各種材料和設(shè)備的質(zhì)量證明文件和相關(guān)技術(shù)資料應(yīng)齊全，并應(yīng)符合國家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。第一百六十三頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備低壓配電系統(tǒng)選擇的電線、電纜進(jìn)場時應(yīng)對其導(dǎo)體電阻值進(jìn)行見證取樣送檢。檢驗方法：進(jìn)場時抽樣送檢，驗收時核查檢驗報告。檢查數(shù)量：同廠家各種規(guī)格總數(shù)的10%，且不少于2個規(guī)格。(該條為強(qiáng)制性條文)第一百六十四頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備12.2.4低壓配電系統(tǒng)選擇的導(dǎo)體截面不得低于設(shè)計值。第一百六十五頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備二、主要檢查點(diǎn)1、采購的建筑材料（含預(yù)拌混凝土）、構(gòu)配件或設(shè)備是否符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計要求2、國家實行生產(chǎn)許可證管理、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理的是否具有相應(yīng)證書3、有無違反規(guī)定使用已被淘汰，被禁止使用的建材產(chǎn)品第一百六十六頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設(shè)備4、是否按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)行材料、設(shè)備進(jìn)場驗收、檢驗5、是否按規(guī)定對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料進(jìn)行監(jiān)理見證下的現(xiàn)場取樣，按規(guī)定送交工程質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測檢查查閱資料：材料、設(shè)備等進(jìn)場驗收手續(xù)及相關(guān)資料第一百六十七頁，共239頁。檢查項目十四：提供施工場地一、主要檢查點(diǎn)1、場地、水、電、交通條件是否滿足施工要求2、“拆、改、移”到不到位，是否危及施工安全或工程周邊環(huán)境安全

檢查方法查現(xiàn)場情況第一百六十八頁，共239頁。檢查項目十五：支付工程款及安全措施費(fèi)一、依據(jù)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第十六條建設(shè)單位在編制工程量清單時，應(yīng)當(dāng)將安全措施費(fèi)用單列，施工單位競標(biāo)時不得刪減。第一百六十九頁，共239頁。檢查項目十五：支付工程款及安全措施費(fèi)建設(shè)單位與施工單位應(yīng)當(dāng)在施工合同中明確安全措施費(fèi)用，以及費(fèi)用預(yù)付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式等條款。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按合同約定及時將安全措施費(fèi)用撥付給施工單位。第一百七十頁，共239頁。檢查項目十五：支付工程款及安全措施費(fèi)二、主要檢查內(nèi)容和檢查點(diǎn)：1、合同中是否明確安全措施費(fèi)預(yù)付、支付計劃、使用要求及調(diào)整方式2、是否按合同約定及時撥付工程款3、是否按合同約定及時撥付安全措施費(fèi)用及工傷保險費(fèi)4、是否建立了支付臺賬

需要查閱的資料：合同、臺賬第一百七十一頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)一、依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第七條建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證;但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。第一百七十二頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十三條建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十條建設(shè)單位在申請領(lǐng)取施工許可證時，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。第一百七十三頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)二、主要檢查內(nèi)容和檢查點(diǎn)按規(guī)定辦理的施工許可手續(xù)按規(guī)定辦理的質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)按規(guī)定辦理的安全監(jiān)督手續(xù)需要查閱的資料手續(xù)文件第一百七十四頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)四、以往檢查存在的問題1、沒有獲得施工許可手續(xù)2、為了迎檢，暫時獲得，之后收回第一百七十五頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全風(fēng)險管理體系建設(shè)情況可研階段抗災(zāi)設(shè)防專項論證初步設(shè)計階段抗震、抗風(fēng)專項論證初步設(shè)計階段工程質(zhì)量安全風(fēng)險評估危險性較大分部分項工程安全管理措施清單第一百七十六頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程專項方案項目負(fù)責(zé)人簽字二、依據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（2016年12月9日）（二）基本原則。構(gòu)建風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，嚴(yán)防風(fēng)險演變、隱患升級導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生。第一百七十七頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號）構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡稱雙重預(yù)防機(jī)制），是遏制重特大事故的重要舉措。第一百七十八頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃的通知》（國辦發(fā)〔2017〕3號）（二）基本原則。不斷完善風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，有效控制事故風(fēng)險。第一百七十九頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理《市政公用設(shè)施抗災(zāi)設(shè)防管理規(guī)定》（住建部部令第1號）《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第三條從事城市軌道交通工程建設(shè)活動必須堅持------，加強(qiáng)全過程安全質(zhì)量風(fēng)險管理。第一百八十頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理第六條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計階段組織開展城市軌道交通工程安全質(zhì)量風(fēng)險評估（含建設(shè)工期、造價對工程安全質(zhì)量影響性評估）并組織專家論證，同時按照有關(guān)規(guī)定組織專家進(jìn)行抗震、抗風(fēng)等專項論證。

建設(shè)單位在報送初步設(shè)計文件審查時，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)專家論證的安全質(zhì)量風(fēng)險評估報告。第一百八十一頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質(zhì)[2009]87號）第四條建設(shè)單位在申請領(lǐng)取施工許可證或辦理安全監(jiān)督手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)提供危險性較大的分部分項工程清單和安全管理措施。施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)建立危險性較大的分部分項工程安全管理制度。第一百八十二頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理三、檢查要點(diǎn)1、質(zhì)量安全風(fēng)險管理體系是否健全（包括組織體系、責(zé)任體系、制度體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、工作程序與過程控制體系、記錄考核監(jiān)管體系等），是否實現(xiàn)系統(tǒng)管理和全過程管理，是否構(gòu)成了各個階段，各個環(huán)節(jié)的有機(jī)整體，系統(tǒng)自我運(yùn)行、檢查、修正機(jī)制是否建立第一百八十三頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理2、有無各階段安全風(fēng)險管理要求，包括：周邊環(huán)境調(diào)查階段、勘察階段、規(guī)劃及可研階段、總體設(shè)計及方案設(shè)計階段、初步設(shè)計階段、施工圖設(shè)計階段、施工準(zhǔn)備期、施工期各階段安全風(fēng)險管理要求。第一百八十四頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理3、風(fēng)險管理制度措施落實情況（1）是否實施風(fēng)險工程分級管理，有無分級標(biāo)準(zhǔn)。（2）是否組織開展了各階段的風(fēng)險評估，初步設(shè)計階段是否開展了工程質(zhì)量安全風(fēng)險評估，初步設(shè)計文件報審時是否提交風(fēng)險評估報告，質(zhì)量安全風(fēng)險評估報告內(nèi)容是否符合要求，是否包含建設(shè)工期、造價對工程質(zhì)量安全影響性評估，是否經(jīng)專家論證。第一百八十五頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理（3）是否編制了風(fēng)險分級清單（包括內(nèi)容是否由對策和剩余風(fēng)險；清單傳遞情況）（4）可研階段對工程選址和設(shè)計方案是否進(jìn)行抗災(zāi)設(shè)防專項論證（5）初步設(shè)計階段是否組織專家進(jìn)行抗震、抗風(fēng)等專項論證第一百八十六頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理（6）是否建立了危險性較大的分部分項工程清單和安全管理措施（7）對超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程的專項方案，項目負(fù)責(zé)人（業(yè)主現(xiàn)場代表）是否簽字第一百八十七頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理檢查方法查閱制度文件、評估論證報告、審查意見、工作資料和成果資料（如表單、清單、記錄、檔案、臺賬、信息系統(tǒng)等）第一百八十八頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理四、以往檢查存在的問題1、風(fēng)險管理體系不健全，組織、責(zé)任、制度、標(biāo)準(zhǔn)等體系不健全，各階段脫節(jié)，沒有形成一體化管理或僅僅在施工階段開展2、未按規(guī)定組織初步設(shè)計階段風(fēng)險評估，或未就工期、造價對工程質(zhì)量安全影響進(jìn)行評估第一百八十九頁，共239頁。初步設(shè)計階段工期造價分析論證初步設(shè)計階段進(jìn)行建設(shè)工期、造價對工程安全質(zhì)量影響性評估是針對一條線的，通常是就工期籌劃和初步設(shè)計概算進(jìn)行分析。工期籌劃可行性分析可對照《城市軌道交通工程項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》（建標(biāo)104-2008）第十章“主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”進(jìn)行對比分析。第一百九十頁，共239頁。初步設(shè)計階段工期造價分析論證《城市軌道交通工程項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》（建標(biāo)104—2008）第一百九十一頁，共239頁。初步設(shè)計階段工期造價分析論證第一百九十二頁，共239頁。初步設(shè)計階段工期造價分析論證第一百九十三頁，共239頁。初步設(shè)計階段工期造價分析論證對初步設(shè)計概算應(yīng)進(jìn)行專業(yè)和系統(tǒng)的分項投資分析和評價，應(yīng)按照國家、行業(yè)和?。ㄊ校┑胤接嘘P(guān)造價的規(guī)定和法令，依據(jù)概算定額進(jìn)行分析。就造價對工程質(zhì)量安全影響進(jìn)行評估與初步設(shè)計評審側(cè)重點(diǎn)不完全一樣。形成分析報告，經(jīng)專家論證。第一百九十四頁，共239頁。檢查項目十七：質(zhì)量安全風(fēng)險管理3、未對風(fēng)險工程實施風(fēng)險動態(tài)評估管理4、可研階段未對工程選址和設(shè)計方案進(jìn)行抗災(zāi)設(shè)防專項論證5、初步設(shè)計階段未組織專家進(jìn)行抗震、抗風(fēng)等專項論證6、沒有建立危險性較大的分部分項工程清單和制定安全管理措施第一百九十五頁，共239頁。検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測一、依據(jù)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第十二條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托工程監(jiān)測單位和質(zhì)量檢測單位進(jìn)行第三方監(jiān)測和質(zhì)量檢測。第一百九十六頁，共239頁。検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》（中華人民共和國建設(shè)部令第141號）第十二條本辦法規(guī)定的質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)，由工程項目建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。委托方與被委托方應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。第一百九十七頁，共239頁。二、主要檢查內(nèi)容和檢查點(diǎn)1、是否委托并組織開展第三方監(jiān)測2、是否委托并組織開展第三方質(zhì)量檢測3、第三方監(jiān)測、質(zhì)量檢測單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定4、第三方監(jiān)測、檢測單位是否與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬或者其他利害關(guān)系検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測第一百九十八頁，共239頁。5、是否組織對第三方監(jiān)測方案進(jìn)行審查6、對第三方監(jiān)測或質(zhì)量檢測單位反饋的預(yù)警信息或質(zhì)量問題是否及時處理需要查閱的資料合同、資質(zhì)證書、審查紀(jì)要、處理記錄検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測第一百九十九頁，共239頁。四、以往檢查存在的問題1、對質(zhì)量檢測141號令的理解和處理問題2、對第三方監(jiān)測方案組織審查問題検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測第二百頁，共239頁。檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查一、檢查內(nèi)容組織質(zhì)量安全履約考核情況組織質(zhì)量安全日常檢查、隱患排查情況第二百零一頁，共239頁。二、依據(jù)《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）第五條建設(shè)單位對工程項目管理負(fù)總責(zé)。建設(shè)單位必須建立健全安全質(zhì)量責(zé)任制和管理制度，設(shè)置安全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，配備與建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)的安全質(zhì)量管理人員，對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進(jìn)行安全質(zhì)量履約管理。檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查第二百零二頁，共239頁?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十八條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實記錄，并向從業(yè)人員通報?？h級以上地方各級人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查第二百零三頁，共239頁。三、主要檢查點(diǎn)1、工程合同是否規(guī)定雙方質(zhì)量安全責(zé)任，責(zé)任是否明確，內(nèi)容有無缺欠，是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定；2、工程合同是否明確質(zhì)量安全違約責(zé)任和違約追償條款；3、是否定期組織質(zhì)量安全履約考核檢查；檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查第二百零四頁，共239頁。4、是否組織質(zhì)量安全日常檢查；5、是否組織開展隱患排查治理；6、在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患、質(zhì)量缺陷是否有明確處理意見；7、對重大事故隱患的整改情況是否進(jìn)行跟蹤、復(fù)查；檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查第二百零五頁，共239頁。檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查8、對施工或監(jiān)理單位上報的質(zhì)量安全問題，是否及時處理；9、是否建立質(zhì)量安全檢查記錄和事故隱患管理檔案；10、對專業(yè)分包是否進(jìn)行審核并建立臺帳；11、是否組織開展施工現(xiàn)場質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)化考評工作。第二百零六頁，共239頁。需要查閱的資料合同、檢查記錄、復(fù)查記錄、接報記錄、專業(yè)分包審查臺賬、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評資料。檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查第二百零七頁，共239頁。四、以往檢查存在的問題1、工程合同沒有明確質(zhì)量安全違約責(zé)任和違約追償條款2、檢查記錄不健全，不規(guī)范3、未對專業(yè)分包進(jìn)行審查4、尚未開展安全標(biāo)準(zhǔn)化考評工作檢查項目十九：履約管理與現(xiàn)場檢查第二百零八頁，共239頁。建立健全隱患排查治理機(jī)制事故隱患排查治理體系，是通過機(jī)制建設(shè)，變被動隱患排查治理為主動隱患排查治理，變非常態(tài)的隱患排查治理為常態(tài)化的隱患排查治理，變治標(biāo)的隱患排查治理為治本的隱患排查治理，實現(xiàn)事故隱患排查治理常態(tài)化、規(guī)范化、法制化。第二百零九頁，共239頁。事故隱患排查治理體系，是以隱患分級分類管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，以事故