保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位職責(zé)（共3篇）

第14頁共14頁保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位職責(zé)〔共3篇〕第1篇：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)視管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析^p、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究與管理，工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作；三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險(xiǎn)信息歸集管理，對(duì)本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)展評(píng)價(jià)與監(jiān)視；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理、處置工作；四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對(duì)外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級(jí)支行的合規(guī)性監(jiān)視檢查；六、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲(chǔ)銀行法人受權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)受權(quán)書、再受權(quán)書；八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。第2篇：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門崗位職責(zé)【篇1：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)】風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)視管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析^p、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究與管理，工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作；三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險(xiǎn)信息歸集管理，對(duì)本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)展評(píng)價(jià)與監(jiān)視；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的管理、處置工作；四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對(duì)外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級(jí)支行的合規(guī)性監(jiān)視檢查；六、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲(chǔ)銀行法人受權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)受權(quán)書、再受權(quán)書；八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作?！酒?：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)】合規(guī)部各崗位職責(zé)合規(guī)主管崗：一、制定年度工作方案、落實(shí)各崗位責(zé)任制；二、催促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；三、組織開展合規(guī)檢查；四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；六、緩收利息的審核、申報(bào)；七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：一、按月搜集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；四、對(duì)2023年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)展不良貸款形成原因的分析^p；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)六、參與流程銀行建立和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析^p；七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)展合規(guī)審核；二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理方法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)展合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；三、組織開展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測(cè)算；六、每季對(duì)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)展分析^p；七、參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查方案，并催促執(zhí)行。二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測(cè)試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進(jìn)展檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。五、對(duì)合規(guī)檢查，分析^p風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告?！酒?：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)展掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度〕。3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)施行方案的落實(shí)進(jìn)展監(jiān)控。4、進(jìn)展日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外會(huì)談〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度〕。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反應(yīng)意見，及時(shí)進(jìn)展更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)展處理。7、負(fù)責(zé)公司各工程的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，工程運(yùn)營合規(guī)審查及工程工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)展考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利標(biāo)準(zhǔn)。10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度〕。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)視相關(guān)施行方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外會(huì)談〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度〕。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反應(yīng)意見，及時(shí)進(jìn)展更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)展處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)展考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)展監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第3篇：合規(guī)崗位職責(zé)合規(guī)崗位職責(zé)【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)展掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度〕。3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)施行方案的落實(shí)進(jìn)展監(jiān)控。4、進(jìn)展日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外會(huì)談〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度〕。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反應(yīng)意見，及時(shí)進(jìn)展更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)展處理。7、負(fù)責(zé)公司各工程的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，工程運(yùn)營合規(guī)審查及工程工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)展考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利標(biāo)準(zhǔn)。10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度〕。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)視相關(guān)施行方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外會(huì)談〔詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度〕。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反應(yīng)意見，及時(shí)進(jìn)展更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)展處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)展考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營流程進(jìn)展監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?！酒?：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：工作職責(zé)1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理方案；3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)詳細(xì)合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改良建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改良意見；10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)那么的變動(dòng)、開展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件〔包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本〕c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和會(huì)談工作，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司根據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收a.配合、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)展催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)a.獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)展案件證據(jù)搜集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析^p；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b.安排對(duì)公司員工進(jìn)展法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析^p與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的搜集整理、分析^p研究對(duì)公司經(jīng)營的影響，同時(shí)包括新公布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。8.參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)展考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書；10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)展合規(guī)工作規(guī)劃3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)工程并推進(jìn)4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)，并催促整改7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)審查〔如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等〕。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(qǐng)〔如禮物與招待申請(qǐng)等〕。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息平安管理企劃書。6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料搜集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。部門構(gòu)架合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理【篇3：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)】風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位工作職責(zé)一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)視管理；二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用與風(fēng)險(xiǎn)分析