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內控崗位職責及輪崗內控崗位職責及輪崗內控崗位職責及輪崗xxx公司內控崗位職責及輪崗文件編號：文件日期：修訂次數：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度內控部門崗位職責內控領導崗位職責1建立和完善單位內控體系。2領導內控部檢查、評價單位內部控制的效果和效率,促進內控體系的建立健全。3協(xié)助建立健全反舞弊機制,確定反舞弊的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和主要內容,并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。4督導落實批準的年度內控計劃,以及專項審計計劃;審核批準審計方案、工作底稿和審計報告。5對內控人員進行業(yè)務指導,管理協(xié)調內控工作的開展。6與單位各部門溝通、討論審計情況以及審計需求。7制訂人員需求計劃,招聘合格內審、內控人員;制定并參與部門員工的培養(yǎng)和發(fā)展方案,提高員工的業(yè)務技能和素質。8制定部門預算,報單位負責人批準后執(zhí)行監(jiān)督。內控專員崗位職責1協(xié)助內控主管制定內控作業(yè)計劃。2參與重要經營活動,按審計作業(yè)程序開展事前審計、事中審計,發(fā)揮內控預警功能。3按審計作業(yè)程序實施審計跟蹤,督促、協(xié)調審計發(fā)現(xiàn)的改進落實,降低經營管理風險。4參與、協(xié)助或執(zhí)行內審所負責的工作項目,并按要求、作業(yè)程序完成。5建立維護審計溝通機制,與管理層溝通內控部門輪崗輪崗的目的:?合理配置,規(guī)避風險:根據內控要求,進行崗位輪換的方式防范管理風險;多崗鍛煉,培養(yǎng)人才:通過內部的崗位輪換,提高員工多方面的能力,可以既經濟又有效的培養(yǎng)復合型的人才;?激勵員工,開拓視眼:輪崗可以使員工積累經驗,也發(fā)現(xiàn)自己的真正興趣和能力所在,鍛煉多方面的能力,真正做到“把合適的人放到合適的崗位”。二、輪崗的對象:?1、特定崗位實行定期輪崗:主管會計、出納、費用會計等;2、后備干部的輪崗制:根據關鍵崗位人才梯隊建設的規(guī)劃對后備干部進行系統(tǒng)的輪崗;三、輪崗前工作的交移1.完整的工作崗位交接由專

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