國際工程索賠管理培訓(xùn)講義T格式

國際工程承包第一部分國際工程索賠概述第四部分國際工程索賠的工作程序第三部分工程索賠定量分析模型第二部分國際工程常見的索賠問題第7章國際工程索賠管理第五部分業(yè)主向承包商的索賠第一部分國際工程索賠概述4

索賠在西方的發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)以后，為了盡快地重建歐洲，大興土木建筑工程，1945年12月制定發(fā)布了國際性土木建筑工程承包施工的通用標(biāo)準(zhǔn)合同條件，即以“國際咨詢工程師聯(lián)合會”（FIDIC）牽頭命名的《土木工程施工合同條件》的初版，在國際工程界簡稱為FIDIC合同條件。從上世紀(jì)70年代開始，由于土建工程承包施工領(lǐng)域內(nèi)的競爭逐漸激烈，承包企業(yè)競相壓價以求中標(biāo)，因而在施工過程中的虧損現(xiàn)象逐年增多，施工索賠便被提到工程承包界的議事日程上來，并逐漸成為承包施工必不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益的惟一的、最基本的管理行為。

索賠的起源5

索賠在中國的發(fā)展

發(fā)展

20世紀(jì)80年代中期云南魯布革水電站工程采用國際工程管理模式，給中國工程界帶來了強(qiáng)烈的沖擊波，而沖擊的核心內(nèi)容是出現(xiàn)的索賠，索賠概念自此開始進(jìn)入中國。隨著我國改革開放后大量外資項(xiàng)目和世界銀行等貸款項(xiàng)目的建設(shè)，建設(shè)法律、法規(guī)的不斷完善，施工索賠也逐漸被國內(nèi)的業(yè)主、監(jiān)理單位和承包商所認(rèn)識和重視，如小浪底水利樞紐工程和二灘水電站，以及許多公路橋梁和發(fā)電站工程。經(jīng)歷了近30年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。挑戰(zhàn)

研究水平處于起步階段：1對索賠的概念存在模糊甚至錯誤的認(rèn)識2．對索賠的時限和索賠證據(jù)管理不充足3．索賠專門人才缺乏4．索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例貧乏5“人情扭結(jié)”較嚴(yán)重6．索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識魯布革水電站——中國第一個引進(jìn)世界銀行貸款實(shí)行國際競爭性招標(biāo)的項(xiàng)目

魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機(jī)容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個工程由樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國于1980年恢復(fù)在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請貸款建設(shè)魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會批準(zhǔn)，貸款總額近1.5億美元。20世紀(jì)80年代中期,我國首次實(shí)行國際競爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點(diǎn)。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理,也首次認(rèn)識到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。7魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國水電部委托中國技術(shù)進(jìn)出口公司組織國際公開招標(biāo)，自1982年7月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時l7個月。1983年11月8日，中國技術(shù)進(jìn)出口公司當(dāng)眾開標(biāo)、實(shí)際投標(biāo)的八家標(biāo)價（按當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國公司是廢標(biāo)：各家公司投標(biāo)價魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)大成公司中標(biāo)8魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）1984年1月至6月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別與三家舉行了各為3天的澄清會談。在澄清會上，為力爭奪標(biāo)，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司如中標(biāo)，竣工后將投標(biāo)書中價值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈送中國，另贈配件84萬元前田公司書面聲明，若能中標(biāo)，可向魯布革工程提供2500萬美元軟貨款，年利僅2．5％，并愿意與中國的昆水公司標(biāo)后聯(lián)營意大利英波吉洛公司提出以4l臺新設(shè)備替換原標(biāo)書中所列舊設(shè)備，竣工后免費(fèi)全部贈送中方，同時免費(fèi)培訓(xùn)中方技術(shù)人員9魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三）經(jīng)中國經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧?、鋼管分包、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對評標(biāo)無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束。中標(biāo)結(jié)果10魯布革引水工程中的索賠款項(xiàng)涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實(shí)施過程中,共發(fā)生21起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠11序號索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元

所占百分比名稱次數(shù)日元人民幣合計(jì)（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費(fèi)差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費(fèi)增加17.217.213.2合計(jì)218203.41160.01229.10100注：1.業(yè)主違違約引引起的的索賠賠有7起，占占總數(shù)數(shù)的33.3％。索賠額額僅占占合同同額的的2.83%。2.由于供供應(yīng)當(dāng)當(dāng)?shù)夭牟牧系牡闹付ǘǚ职踢`違約引引起的的索賠賠有6起，占占總數(shù)數(shù)的28.6％。3.其他原原因引引起的的次數(shù)數(shù)較少少。魯布革革水電電站引引水工工程承承包商商工程程索賠賠統(tǒng)計(jì)計(jì)表索賠款款項(xiàng)由由日元元和人人民幣幣結(jié)算算12影響力力巨大大的索索賠事事件——日本大大成建建筑株株式會會社對對業(yè)主主的違違約索索賠索賠事事件：承包包商車車輛只只能在在塊石石墊層層路面面上行行使，，引起起輪胎胎嚴(yán)重重的非非正常常消耗耗，要要求業(yè)業(yè)主給給予400多條超超耗輪輪胎的的補(bǔ)償償。索賠根根據(jù)：：業(yè)主違違約，，未按按合同同規(guī)定定提供供合格格的三三級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)現(xiàn)場公公路最終結(jié)結(jié)果：在外外國專專家的的幫助助下，，業(yè)主主賠償償了208條輪胎胎，共共計(jì)1900萬日元元（約約16萬元人人民幣幣）。。索賠過過程緩緩慢，，業(yè)主主顧慮慮重重重，時時間一一拖再再拖，，金額額一壓壓再壓壓。13國內(nèi)外外對該該項(xiàng)目目索賠賠事件件的反反映：：國內(nèi)業(yè)業(yè)界人人士認(rèn)認(rèn)為這這是““敲詐詐”，，甚至至有言言論說說：““索賠賠款嘩嘩嘩地地流進(jìn)進(jìn)了日日本人人的腰腰包””，““什么么低標(biāo)標(biāo)價，，魯布布革賠賠掉了了一個個大窟窟窿””。有有的報報告文文學(xué)甚甚至說說成是是：““拳擊擊老手手打來來的一一記記記重拳拳”，，稱““業(yè)主主輸?shù)玫锰珣K慘了…….”世界銀銀行來來華視視察的的專家家以及及外國國駐現(xiàn)現(xiàn)場的的咨詢詢專家家都認(rèn)認(rèn)為，，這是是水電電建設(shè)設(shè)項(xiàng)目目“少少見的的低索索賠””。國內(nèi)業(yè)業(yè)界對對于““索賠賠”的的理解解與認(rèn)認(rèn)識與與國際際理念念存在在較大大差距距。認(rèn)識上上的鮮鮮明對對比14對魯布布革水水電站站建設(shè)設(shè)過程程的認(rèn)認(rèn)識1987年6月，李李鵬同同志在在全國國施工工工作作會議議上作作了以以《學(xué)習(xí)魯魯布革革經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)》為題的的重要要講話話。1987年10月，國國家體體改委委、勞勞動人人事部部、中中國建建設(shè)銀銀行、、國家家工商商銀行行行政政管理理局等等部門門聯(lián)合合發(fā)布布了《關(guān)于批批準(zhǔn)第第一批批推廣廣魯布布革工工程管管理經(jīng)經(jīng)驗(yàn)試試點(diǎn)企企業(yè)有有關(guān)問問題的的通知知》。“魯布布革沖沖擊””沖擊擊了因因循守守舊、、循規(guī)規(guī)蹈矩矩的傳傳統(tǒng)習(xí)習(xí)慣，，樹立立了新新的意意識—建立以以合同管管理為為中心心內(nèi)容容的項(xiàng)目目管理理機(jī)制制—工程管管理與與國際際慣例例接軌，，培養(yǎng)養(yǎng)高素素質(zhì)的的項(xiàng)目目管理理人才才“魯布革革”不不僅僅僅是一一個地地理概概念，，而又又是一一個經(jīng)經(jīng)濟(jì)概概念15加強(qiáng)索索賠管管理：：合同管管理：合同同管理理貫穿穿于工工程實(shí)實(shí)施的的全過過程，，而索索賠管管理是是合同同管理理的重重要組組成部部分。。在國國際工工程中中，索索賠已已成為為許多多承包包商的的經(jīng)營營策略略之一一，承包方方應(yīng)學(xué)學(xué)會如如何減減少或或轉(zhuǎn)移移工程程風(fēng)險險，保保護(hù)自自身利利益。。要對對合同同中可可索賠賠條款款深刻刻認(rèn)識識，加加強(qiáng)合合同管管理。風(fēng)險管管理：對項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)設(shè)計(jì)、、建設(shè)設(shè)期間間的風(fēng)風(fēng)險進(jìn)進(jìn)行全全面分分析，，降低風(fēng)風(fēng)險源源。加強(qiáng)強(qiáng)對風(fēng)風(fēng)險事事件的的處理能能力，降低低索賠賠事件件的發(fā)發(fā)生頻頻率及及額度度。啟示示第一節(jié)節(jié)國國際工工程索索賠概概述1國際工工程索索賠的的概念念■索賠claim在工程程承包包合同同執(zhí)行行過程程中，，由于于合同同當(dāng)事事人雙雙方的的某一一方負(fù)負(fù)責(zé)的的原因因給另另一方方造成成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，通過合法程序向?qū)Ψ揭笄笱a(bǔ)償或賠償?shù)幕顒?。第一?jié)國國際工程索索賠概述1國際工程索索賠的概念念■索賠合同風(fēng)險的的重新分配配合同管理的的一個組成成部分！第一節(jié)國國際工程索索賠概述1國際工程索索賠的概念念■索賠雙向！！業(yè)主方承包商第一節(jié)國國際工程索索賠概述2國際工程索索賠的意義義■維護(hù)應(yīng)得得權(quán)利，增增加項(xiàng)目收收益提高經(jīng)營管管理水平第一節(jié)國國際工程索索賠概述3國際工程索索賠的分類類■分類依依據(jù)：（1）索賠的目目的（2）索賠發(fā)生生的原因（3）索賠的合合同依據(jù)第一節(jié)國國際工程索索賠概述3國際工程索索賠的分類類之一——索賠目的分分類■（1）經(jīng)濟(jì)索賠賠（2）工期索賠賠第一節(jié)國國際工程索索賠概述3國際工程索索賠的分類類之二——索賠發(fā)生的的原因■（1）業(yè)主違約約索賠（2）工程變更更索賠（3）工程師指指令引起的的索賠；（4）暫停工程程索賠；（5）業(yè)主風(fēng)險險索賠；（6）不利自然然條件和客客觀障礙引引起的索賠賠；（7）合同缺陷陷索賠；（8）其他原因因引起的索索賠。第一節(jié)國國際工程索索賠概述3國際工程索索賠的分類類之三——索賠的合同同依據(jù)■FIDIC——P252我國施工合合同范本第一節(jié)國國際工程索索賠概述4國際工程索索賠的主要要依據(jù)■補(bǔ)償——證據(jù)？第一節(jié)國國際工程索索賠概述4國際工程索索賠的主要要依據(jù)■法律和法規(guī)規(guī)（招投標(biāo)法法、公司法法、合同法法、勞務(wù)法法、仲裁法法）合同文件（合同協(xié)議書書備忘錄））來往信函（變更指令令、加速施施工指令、、工程單價價變更通知知）會議記錄（標(biāo)前會議議紀(jì)要、協(xié)協(xié)調(diào)會議紀(jì)紀(jì)要、進(jìn)度度變更、技技術(shù)討論、、索賠）施工現(xiàn)場記記錄（施工日志志、施工檢檢查記錄、、設(shè)備使用用記錄、驗(yàn)驗(yàn)收記錄））工程財務(wù)記記錄（進(jìn)度款支支付申請表表、工資單單、采購單單、付款收收據(jù)、財務(wù)務(wù)單證）現(xiàn)場氣象記記錄（日降水量量、風(fēng)力、、氣溫、水水位、流量量、洪水位位）市場信息資資料（物價指數(shù)數(shù)報導(dǎo)、外外匯兌換率率行情、工工人工資調(diào)調(diào)整決定））第一節(jié)國國際工程索索賠概述5國際工程索索賠的組織織管理模式式■一次性復(fù)雜性專業(yè)性矩陣式組織織管理模模式第二部分國國際工工程常見的的索賠問題題第二節(jié)國國際工程常常見的索賠賠問題1現(xiàn)場條件變變化索賠■現(xiàn)場條件變化化：在工程實(shí)施施過程中，承承包商“遇到到了一個有經(jīng)驗(yàn)的承包包商不可能預(yù)見到到的不利的自然條條件或人為障礙”，因而導(dǎo)致致承包商為完完成合同要花花費(fèi)計(jì)劃外的開支支?！龉こ态F(xiàn)場條件件變化：主要指工程程現(xiàn)場的地下條件的變化，給項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施帶來來嚴(yán)重困難。。一般的不利水水文氣象條件件——承包商風(fēng)險特殊反常的水水文氣象條件件——業(yè)主風(fēng)險第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題2工程范圍變更更索賠■范圍變更索賠賠：業(yè)主和工程程師指令承包包商完成某項(xiàng)項(xiàng)工作，承包包商認(rèn)為該項(xiàng)項(xiàng)工作已超出原合同的的工作范圍，或超出他投標(biāo)時估計(jì)的的施工條件，因此要求其其新增開支。。第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題2工程范圍變更更索賠■新增工程程的類型：附加合同額外合同■處理方式式不同P260：是否重新發(fā)出出工程變更指指令是否重新議定定單價采取什么結(jié)算算支付方式第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題3工程拖期索賠賠■工程拖期索賠賠是指承包商商為了完成合合同規(guī)定的工工程花費(fèi)了較原計(jì)劃更長長的時間和更更大的開支，而造成拖期期的責(zé)任不在在承包商方面面。■拖期的原原因：業(yè)主的原因工程師的原因因客觀原因承包商原因第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題3工程拖期索賠賠可原諒風(fēng)險不可原諒風(fēng)險險■拖期的處處理P262可原諒并給予予補(bǔ)償?shù)耐涎友涌稍彽唤o給予補(bǔ)償?shù)耐贤涎硬豢稍彽耐贤涎拥诙?jié)國際際工程常見的的索賠問題3工程拖期索賠賠■共同延誤誤初始延誤的認(rèn)認(rèn)定第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題3工程拖期索賠賠第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題4加速施工索賠賠一、加速施工工的類型1.指示的加速施施工2.推定的加速施施工適用條件:1)發(fā)生了可原諒諒的延誤；2)向業(yè)主發(fā)出可可原諒延誤的的通知，要求求延長工期；；3)業(yè)主未能在合合理的時間內(nèi)內(nèi)給予工期延延長的許可；；4)業(yè)主方發(fā)出了了明示的或者者暗示的加速速施工令；5)承包商實(shí)際采采取了加速施施工措施?！黾铀偈┕さ某沙杀鹃_支——附加成本開支支書面正式認(rèn)可可！第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題4加速施工索賠賠1)采購或租賃原原施工組織設(shè)設(shè)計(jì)中沒有考考慮的新的施施工機(jī)械和有有關(guān)設(shè)備；2)增加施工的工工人數(shù)量，或或采取加班施施工；3)增加材料供應(yīng)應(yīng)量和生活物物資供應(yīng)量；；4)采用獎勵制度度，提高勞動動生產(chǎn)率；5)現(xiàn)場管理費(fèi)增增加等。第二節(jié)國際際工程常見的的索賠問題加速施工的處處理:1.明確工期延誤誤的責(zé)任（1）業(yè)主原因因或客觀原因因造成的工程程延誤，加速速施工費(fèi)用可可補(bǔ)償。（2）承包商原因因引起的工期期延誤，則無無權(quán)獲得加速速施工的費(fèi)用用補(bǔ)償。2.明確加速施工工的持續(xù)天數(shù)數(shù)及費(fèi)用計(jì)算算（1）按照工程變變更的估價方方法進(jìn)行處理理（2）“加速施工工獎金”方方式支付4加速施工索賠賠案例:某工程承包公公司中標(biāo)某國國道路工程。。工程項(xiàng)目按按美國工程師師合同文件聯(lián)聯(lián)合會制定定的合同條件件實(shí)施，中標(biāo)標(biāo)合同價15,287,500美元，工期18個月。在工程實(shí)施過過程中，不幸幸遇到特大暴暴雨，洪水淹淹沒了一段道道路，可能使使該道路工程程不能按合同同規(guī)定的工期期竣工。在洪洪水過后的工工地會議上，，工程師口頭頭提出，希望望承包商加快快施工速度度，把洪水造造成的工期延延誤挽救回來來，使工程仍仍能按期建成成。當(dāng)時，承承包商也同意意這個意見見，希望在冬冬季到來之前前完成道路工工程，以免越越冬施工時工工效降低、施施工成本提高高。承包商商以為這樣已已經(jīng)達(dá)成了加加速施工的諒諒解，故投入入更多資源按按期完成了道道路工程。為此，承包商商要求支付加加速施工的額額外費(fèi)用，但但業(yè)主不給予予支付，聲稱稱加速施工系系承包商自自愿，業(yè)主并并沒有書面的的加速施工指指令。這一索賠爭端端報到索賠法法院。法院裁裁定，口頭要要求足以表明明業(yè)主希望承承包商加速施施工，形成了了推定的加速速施工，因此此承包商應(yīng)得得到付款。案例評述:1.承包商遇到的的特大暴雨引引起的工期延延誤屬于可原諒的延誤誤。2.工程師的口頭頭指示表達(dá)了了業(yè)主希望按按期完成工程程、進(jìn)行加速速施工的意愿愿，并且與承承包商取得得了一致的意意見，這實(shí)際際上已經(jīng)有效效地指令承包包商加速施工工，形成了推定的加速施施工指令。3.承包商按期完工表明明其已經(jīng)加速速施工，并投入了更更多的資源，，因此有權(quán)得得到增加費(fèi)用用的補(bǔ)償。第三部分國國際工程索索賠定量分析析模型■工程索賠賠報告：合同論證部分分索賠計(jì)算部分分第三節(jié)國際際工程索賠定定量分析模型型■方法：分分項(xiàng)法直接費(fèi)、管理理費(fèi)、其他費(fèi)費(fèi)用項(xiàng)目、利利潤第三節(jié)國際際工程索賠定定量分析模型型■內(nèi)容：上級管理費(fèi)索索賠計(jì)算模型型施工效率降低低索賠計(jì)算模模型價格調(diào)整工期索賠計(jì)算算模型P266-272第三節(jié)國際際工程索賠定定量分析模型型價格調(diào)整索賠賠一、價格調(diào)整整公式二、價格來源①在價格調(diào)整公公式中使用的的價格,應(yīng)是由政府部部門或合同條條款所指國家家中正式認(rèn)可可的機(jī)構(gòu)定期期公布的價格格。如果有關(guān)國家家公布的上述述某項(xiàng)價格不不止一個,或者不是由一一個正式認(rèn)可可的機(jī)構(gòu)公布布的,則所選用的價價格應(yīng)由監(jiān)理理工程師審查查后報業(yè)主批批準(zhǔn)。②基本價格,應(yīng)為投標(biāo)截止止日期所在月月份的前一個個月通行的價價格。三、物價上漲漲價格調(diào)整的的起點(diǎn)在許多工程的的合同中，對對物價上漲引引起的合同價價調(diào)整提出了了幅度限制。。例如，在合同條件件中規(guī)定，如如果物價上漲漲幅度小于投投標(biāo)報價書中中價格的5%，不進(jìn)行價格格調(diào)整。這樣樣，5%的物價上漲的的風(fēng)險就由承承包商承擔(dān);而上漲幅度大大于5%時物價上漲的的風(fēng)險由業(yè)主主承擔(dān)。對對于限制調(diào)整整上漲幅度的的合同條件，，承包商在簽簽訂合同時應(yīng)應(yīng)慎重考慮。。案例：我國某國際工工程公司，承承包國外一座座水電站的施施工，協(xié)議合合同額12,857,000美元，工期期18個月。在施工過程中中，由于所在在國物價上漲漲，但業(yè)主一一直未按合同同規(guī)定進(jìn)行價價格調(diào)整，導(dǎo)導(dǎo)致承包公公司面臨虧損損。在工程將近建建成時，承包包商