工程項目建設程序及前期策劃T格式共35

第二章工程項目建設程序及前期策劃第一節(jié)工程項目的前期策劃工作第二節(jié)工程項目的構思第三節(jié)工程項目的目標設計第四節(jié)工程項目的定義第五節(jié)工程項目的可行性研究第六節(jié)工程項目前期策劃中的幾個問題第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

概述項目的前期策劃就是指項目構思到項目批準立項確定項目為止的這一階段，主要是上層管理者的工作，前期策劃工作的主要任務實尋找并確定項目目標、定義項目，并將項目進行詳細技術經(jīng)濟論證。

工程項目與可行性研究的區(qū)別：1.可行性研究的意圖是怎么產(chǎn)生的？為什么要做，以及對什么做可行性研究？2可行性研究研究要有很大的花費。3.可行性研究的尺度是怎么確定的？可行性研究是對方案完成目標程度的論證。在可行性研究之前就必須確定項目的目標，并以它作為衡量的尺度，同時確定一些總體方案作為研究對象。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目前期策劃的過程和主要工作項目的確立必須按照系統(tǒng)方法有步驟地進行。1.工程項目構思的產(chǎn)生和選擇。這種構思可能很多，人們可以通過許多途徑和方法（即項目或非項目手段）達到目的，那么必須在它們中間作選擇，并經(jīng)權利部門批準，以作進一步的研究。2.項目的目標設計和項目定義。3.可行性研究。即提出實施方案，并對實施方案進行全面的技術經(jīng)濟論證，看能否實現(xiàn)目標。它的結果作為項目決策的依據(jù)。項目前期策劃的過程可由圖所示。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作情況分析及問題定義反饋環(huán)境和情況調(diào)查項目任務書D可行性研究項目建議書D項目審查項目定義提出目標因素和目標系統(tǒng)設計D構思選擇項目構思第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目前期策劃應注意的問題在整個過程中必須不段地進行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預測。在整個過程中有一個多重反饋的過程，要不斷地進行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構思、目標或方案。在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設置幾個決策點，對階段工作結果進行分析、選擇。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目前期策劃工作的重要作用項目的前期策劃工作主要是產(chǎn)生項目的構思，確立目標，并對目標進行論證，為項目的批準提供依據(jù)。1.項目構思和項目目標是確立項目方向的問題。方向錯誤必然會導致整個項目的失敗，而且這種失敗又常常是無法彌補的。2.影響全局。如果上馬一個項目，其結果不能解決上層系統(tǒng)的問題，會給上層帶來歷史性的影響。第二節(jié)工程項目的構思構思的產(chǎn)生任何工程項目都從構思開始,根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者,項目構思的起因不同,可能有:1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領域。2.上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。4.項目業(yè)務。5.通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。項目構思的選擇由于構思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦朧的概念，所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般只能從如下幾個方面來把握：第二節(jié)工程項目的構思1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質(zhì)性的，而不是表象性的，同時預計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題。2.考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。這樣綜合考慮“構思---環(huán)境---能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過認真的研究之后，覺得這個項目的建設是可行的、有利的，經(jīng)過權利部門的認可，則項目的構思轉(zhuǎn)化為目標建議，可提出做進一步的研究，進行項目的目標設計。第三節(jié)工程項目的目標設計目標管理方法目標是對預期結果的描述.要取得項目的成功,必須有明確的目標。工程項目采用嚴格的目標管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面：1.在項目實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設計、優(yōu)化和計劃。2.在項目的目標系統(tǒng)設計中首先設立項目總目標，再采用系統(tǒng)方法將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標。第三節(jié)工程項目的目標設計3.將項目目標落實到各責任人，將目標管理同職能管理高度結合起來，使目標與組織任務、組織結構相聯(lián)系，建立由上而下、由整體到部分的目標控制體系，并加強對責任人的業(yè)績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務。4.將項目目標落實到項目的各階段，項目目標作為可行性研究的尺度，經(jīng)過論證和批準后作為項目技術設計和計劃、實施控制的依據(jù)，最后又作為項目后評價的標準，使計劃和控制工作十分有效。5.在現(xiàn)代項目中人們強調(diào)全壽命期集中管理，它的重點在于項目的一體化，在于以項目全壽命期為對象建立項目的目標系統(tǒng)，再分解到各個階段，進而保證項目在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續(xù)性和完整性。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計6.在項目管管理中推推行目標標管理也也有很多多問題。。主要表現(xiàn)現(xiàn)在：（1）在項目目前期就就要求設設計完整整的且科科學的目目標系統(tǒng)統(tǒng)是十分分困難的的；（2）項目批批準后，，由于一一些原因因使得目目標的剛剛性非常常大，不不能隨便便改動，，也很難難改動；；（3）在目標標管理過過程中，，人們常常常注重重近期的的局部的的目標，，因為這這是他的的首要責責任，是是對他考考核、評評價的依依據(jù)。（4）其他問問題。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計情況的分分析情況分析析的作用用情況分析析是在項項目構思思的基礎礎上對環(huán)環(huán)境和上上層系統(tǒng)統(tǒng)狀況進進行調(diào)查查、分析析、評價價，作為為目標設設計的基基礎和前前導工作作。1.通過對情情況的分分析可以以進一步步研究和和評價項項目的構構思，將將原來的的目標建建議引導導到實用用的理性性的餓目目標概念念，使目目標建議議更符合合上層系系統(tǒng)的需需求。2.通過情況況分析可可以對上上層系統(tǒng)統(tǒng)的目標標和問題題進行定定義，從從而確定定項目的的目標因因素。3.通過情況況分析確確定項目目的邊界界條件狀狀況。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計4.為目標設設計、項項目定義義、可行行性研究究以及詳詳細設計計和計劃劃提供信信息。5.通過情況況分析可可以對項項目中的的一些不不確定因因素即風風險進行行分析，，并對風風險提出出相應的的防護措措施。情況分析析的內(nèi)容容情況分析析首先要要作大量量的環(huán)境境調(diào)查，，掌握大大量的資資料，包包括：1.擬建工程程所提供供的服務務或產(chǎn)品品的市場場現(xiàn)狀和和趨向的的分析。。2.上層系統(tǒng)統(tǒng)的組織織形式，，企業(yè)的的發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略、狀狀況及能能力，上上層系統(tǒng)統(tǒng)運行存存在的問問題。3.企業(yè)所有有者或業(yè)業(yè)主的狀狀況。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計4.能夠為項項目提供供合作的的各個方方面，如如合資者者、合作作者、供供應商、、承包商商的狀況況，上層層系統(tǒng)中中的其他他子系統(tǒng)統(tǒng)及其他他項目的的情況。。5.自然環(huán)境境及其制制約因素素。6.社會的經(jīng)經(jīng)濟、技技術、文文化環(huán)境境，特別別是市場場問題的的分析。。7.政治環(huán)境境和法律律環(huán)境。。情況分析析方法可以采用用調(diào)查表表、現(xiàn)場場觀察法法、專家家咨詢法法、ABC分類法、、決策表表、價值值分析法法、敏感感性分析析法、企企業(yè)比較較法、趨趨向分析析法、回回歸分析析法、產(chǎn)產(chǎn)品份額額分析法法和對過過去同類類項目的的分析方方法等。。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計問題的定定義問題定義義的基本本步驟為為：1.對上層系系統(tǒng)問題題進行羅羅列、結結構化，，即上層層系統(tǒng)有有幾個大大問題，，一個大大問題又又可能有有幾個小小問題構構成。2.對原因進進行分析析，將癥癥狀與背背景、起起因聯(lián)系系在一起起，這可可用因果果關系分分析法。。3.分析這些些問題將將來發(fā)展展的可能能性和對對上層系系統(tǒng)的影影響。提出目標標因素目標因素素的來源源第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計目標因素素通常由由如下幾幾方面決決定：1.問題的定定義，即即按問題題的結構構，確定定解決其其中的各各個問題題的程度度，即為為目標因因素。2.有些邊界界條件的的限制也也形成項項目的目目標因素素。3.對于為完完成上層層系統(tǒng)戰(zhàn)戰(zhàn)略目標標和計劃劃的項目目，則許許多目標標因素是是由最高高層設置置的，上上層戰(zhàn)略略目標和和計劃的的分解可可直接形形成項目目的目標標因素。。常見的目目標因素素一個工程程項目的的目標因因素可能能有如下下分類：：第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計1.問題解決決的程度度。這是是項目建建成后所所實現(xiàn)的的功能，，所達到到的運行行狀態(tài)。。2.項目自身身的（與與建設相相關）目目標。3.其他目標標因素.各目標因因素指標標的初步步確定確定目標標因素指指標應注注意以下下幾點：：1.真實反映映上層系系統(tǒng)的問問題和需需要，應應基于情情況分析析和問題題的定義義之上。。2.切合實際際，實事事求是。。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計3.目標因素素指標的的提出、、評價和和結構化化并不是是在項目目初期就就可以辦辦到的。。4.目標因素素的指標標要有一一定的可可變性和和彈性，，應考慮慮到環(huán)境境的不確確定性和和風險因因素，有有利的和和不利的的條件。。應保持持一定的的變動范范圍。5.項目的目目標因素素必須重重視時間間限定。。這個問問題通常常需要分分三個層次來考考慮：（1）通常工工程的設設計水準準是針對對項目的的對象的的使用期期。（2）基于市市場研究究基礎上上提出的的產(chǎn)品方方案有它它的生命命期。（3）項目的的建設期期，即項項目上馬馬到工程程建投產(chǎn)產(chǎn)的時間間，這是是項目的的近期。。6.項目的目目標是通通過對問問題的解解決而最最佳地滿滿足上層層系統(tǒng)各各方面對對項目的的需要，，所以許許多目標標因素是是由與項項目相關關的各個個方面提提出來的的。第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計7.目標因素素指標可可以采用用相似情情況（項項目）比比較法、、指標（（參數(shù)））計算法法、費用用/效用分析析法、頭頭腦風暴暴法、價價值工程程等方法法確定。。投資收益益率的確確定在工程項項目的經(jīng)經(jīng)濟性目目標因素素中，投投資收益益率常常常占據(jù)主主要地位位，該指指標的確確定通常?？紤]如如下因素素：1.資金成本本2.項目所處處的領域域和部門門3.項目分險險的大小小4.通貨膨脹脹的影響響5.對于合資資項目,投資收益益率的確確定必須須考慮各各投資者者期望的的投資收收益率6.其他因素素第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計目標系統(tǒng)統(tǒng)的建立立目標系統(tǒng)統(tǒng)結構項目目標標系統(tǒng)至至少有如如下三個層次:系統(tǒng)目標標(1)功能目標標(2)技術目標標(3)經(jīng)濟目標標(4)社會目標標(5)生態(tài)目標標第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計子目標子目標通通常由系系統(tǒng)目標標導出或或分解得得到，或或是自我我成立的的目標因因素，或或是對子子系統(tǒng)目目標的補補充，或或是邊界界條件對對系統(tǒng)目目標的約約束。它它僅適用用項目某某一方面面，對某某一個子子系統(tǒng)的的限制。。執(zhí)行目標標可子目標標可再分分解為可可執(zhí)行的的目標.他們決定定了項目目的詳細細構成。。目標因素素的分類類按照性質(zhì)質(zhì),目標因素素可以分分為:第三節(jié)工工程項項目的目目標設計計(1)強制性目目標,即必須滿滿足的目目標因素素。(2)期望的目目標,即盡可能能滿足的的,有一定范范圍彈性性的目標標。按照目標標因素的的表達,它們又可可以分為為:(1)定量目標標,即能用數(shù)數(shù)字表達達的目標標因素。。(2)定性目標標,即不能用用數(shù)字表表達的目目標因素素。目標因素素之間的的爭執(zhí)1.強制性目標標與期望目目標發(fā)生爭爭執(zhí)。2.如果強制性性目標因素素之間存在在爭執(zhí),則說明本項項目存在自自身的矛盾盾性。3.期望目標因因素的爭執(zhí)執(zhí)。4.在目標系統(tǒng)統(tǒng)中,系統(tǒng)目標優(yōu)優(yōu)先于子目目標,子目標優(yōu)先先于可操作作目標。第三節(jié)工工程項目的的目標設計計目標系統(tǒng)設設計的幾個個問題1.由于許多目目標因素是是與項目利利益相關的的各種人提提出的,所以許多目目標爭執(zhí)實實質(zhì)上又是是不同群體體的利益爭爭執(zhí)。2.在目標系統(tǒng)統(tǒng)設計階段段盡管尚沒沒有項目管管理小組和和項目經(jīng)理理,但它確實是是一項復雜雜的項目管管理工作,需要大量的的信息、權權利和各學學科專業(yè)知知識，應防防止盲目性性，防止思思維僵化和和思維的近近親繁殖。。3.在確定項目目的功能目目標時，經(jīng)經(jīng)常還會出出現(xiàn)預測的的市場需求求與經(jīng)濟生生產(chǎn)規(guī)模的的矛盾：對對一般的工工業(yè)生產(chǎn)項項目，工程程只有達到到一定的生生產(chǎn)規(guī)模才才會有較高高的經(jīng)濟效效益；但按按照市場預預測，在一一定的時間間內(nèi)，產(chǎn)品品的市場容容量較小。。第四節(jié)工工程項目的的定義項目構成定定界上層系統(tǒng)有有學多問題題，各個方方面對項目目都有許多多需求，邊邊界條件又又有很多約約束，所以以目標因素素名目繁多多，形成非非常復雜的的目標系統(tǒng)統(tǒng)。對目標標因素按照照性質(zhì)可以以劃分為三個范圍：最大需求范范圍。即包包括前面提提出的所有有目標因素素的結合U1；最低需求范范圍。這由由必須的強強制性目標標因素構成成，是項目目必須解解決的問題題和必須滿滿足的目標標因素的結結合U2；優(yōu)化的范圍圍。它是基基于目標優(yōu)優(yōu)化基礎上上確定的目目標因素的的結合U3；所以U2U3U1，即如圖所所示。則由由U3所確定項目目目標決定定了項目的的系統(tǒng)范圍圍。U1U3U2第四節(jié)工工程項目的的定義項目定義項目定義是是指以書面面的形式描描述項目目目標系統(tǒng),并初步提出出完成方式式。它是將將原直覺的的項目構思思和期望引引導到經(jīng)過過分析、選選擇得到的的有根據(jù)的的項目建議議，是項目目目標設計計的里程碑碑。包括：：（1）提出問題題，說明問問題的范圍圍和問題的的定義；（2）說明解決決這些問題題對上層系系統(tǒng)的影響響和意義；；（3）項目構成成和定界，，說明項目目與上層系系統(tǒng)其他方方面的界面面，確定對對項目有重重大影響的的餓環(huán)境因因素；（4）系統(tǒng)目標標和最重要要的子目標標，近期、、中期、遠遠期目標，，對近期目目標應定量量說明；第四節(jié)工工程項目的的定義（5）邊界條件件，如市場場分析、所所需資源和和必要的輔輔助措施、、風險因素素；（6）提出可能能的解決方方案和實施施過程的總總體建議，，包括方針針或總體策策略、組織織安排和實實施時間總總安排；（7）經(jīng)濟性說說明，如投投資總額、、財務安排排、預期效效益、價格格水準、運運營費用等等。項目的審查查和選擇項目審查審查的關鍵鍵問題是指指標體系的的建立。這這與具體的的項目類型型有關。對對一般的常常見的投資資項目審查查內(nèi)容可能能有：問題的定義義目標系統(tǒng)和和目標因素素項目的初步步評價第四節(jié)工工程項目的的定義項目選擇選擇的總體體目標通常常有:1.通過項目能能夠最有效效的解決上上層系統(tǒng)的的問題,滿足上層系系統(tǒng)的需要要。2.使項目符合合企業(yè)經(jīng)營營戰(zhàn)略目標標，以項目目對戰(zhàn)略的的貢獻作為為選擇尺度度。3.企業(yè)的現(xiàn)有有資源和優(yōu)優(yōu)勢能得到到最充分的的利用。4.項目本身成成就的可能能性最大和和風險最小小,選擇成就期期望值大的的。提出項目建建議書,準備可行性性研究第四節(jié)工工程項目的的定義項目建議書書是對項目目目標系統(tǒng)統(tǒng)和項目定定義的說明明和細化,同時作為后后繼的可行行性研究、、技術設計計和計劃的的根據(jù)，將將目標轉(zhuǎn)變變成具體的的實在的項項目任務。。提出要求,確定責任者者。建議書必須包包括項目可行行性研究、設設計和計劃、、實施所必須須的總體信息息、方針、說說明。它們應應清楚，不能能有二義性。。前述的項目目目標設計以及及項目定義過過程見圖。結構化優(yōu)化情況分析問題定義1234邊界條件1法律2政治3自然4市場5周邊組織目標因素一問題解決程度1234二邊界條件限制1環(huán)境保護2安全3居民要求4項目目標12345項目定義12345項目建議書12345其他措施1234不能滿足1234非項目解決1234第五節(jié)工程程項目的可行行性研究可行性研究是是對前述工作作的細化、具具體化，是從從市場、技術術、生產(chǎn)、法法律（以及政政策）、經(jīng)濟濟、財力等方方面進行全面面策劃和論證證。可行性研究前前的工作項目經(jīng)理的任任命。研究小組的成成立或研究任任務的委托。。工作作圈圈子子的的指指定定。。研究究深深度度和和廣廣度度要要求求,以及及研研究究報報告告內(nèi)內(nèi)容容的的確確定定。?？尚行行孕匝醒芯烤块_開始始和和結結束束的的時時間間的的確確定定以以及及工工作作計計劃劃的的安安排排。?？尚行行孕匝醒芯烤康牡膬?nèi)內(nèi)容容不同同的的項項目目，，其其具具體體研研究究內(nèi)內(nèi)容容不不同同。。按按照照聯(lián)聯(lián)合合國國工工業(yè)業(yè)發(fā)發(fā)展展組組織織（（UNIDO）出出版版的的<<工業(yè)業(yè)可可行行性性研研究究手手冊冊>>，其其可可行行性性研研究究內(nèi)內(nèi)容容包包括括：：第五五節(jié)節(jié)工工程程項項目目的的可可行行性性研研究究（一一））實實施施要要點點（二二））項項目目背背景景和和歷歷史史1.項目目的的主主持持者者2.項目目歷歷史史3.已完完成成的的研研究究和和/或調(diào)調(diào)查查的的費費用用(三)市場場和和工工廠廠生生產(chǎn)產(chǎn)能能力力1.需求求和和市市場場2.銷售售預預測測和和經(jīng)經(jīng)銷銷情情況況3.生產(chǎn)產(chǎn)計計劃劃4.工廠廠生生產(chǎn)產(chǎn)能能力力的的確確定定第五五節(jié)節(jié)工工程程項項目目的的可可行行性性研研究究(四)原材材料料投投入入1.原料料2.經(jīng)過過加加工工的的工工業(yè)業(yè)材材料料3.部件件4.輔助助材材料料5.工廠廠用用物物資資6.公用用設設施施,特別別是是電電力力(五)廠址址選選擇擇(包括括對對土土地地費費用用的的估估計計)（六六））項項目目設設計計1.項目目范范圍圍的的初初步步確確定定第五五節(jié)節(jié)工工程程項項目目的的可可行行性性研研究究2.技術術和和