信息工程監(jiān)理風險與防范

TOC\o"1-3"\f\h\z\u 目錄TOC\o"1-7"\f\h\z\u一、信息工程監(jiān)理概述 2二、風險概述、 21、風險概念 22、風險的特征 23、風險分析 3三、信息工程監(jiān)理風險分析 31、業(yè)主引起的風險 32、項目承建商引起的風險 33、職業(yè)責任風險行為責任風險 34、工作技能風險 45、職業(yè)道德風險 46、合同管理風險 47、不可抗力風險 4四、信息工程監(jiān)理風險的防范 41、堅持公平、公正、獨立的原則 42、處理好與業(yè)主的關系 43、處理好與項目承建商的關系 54、提高個人素質(zhì)和職業(yè)道德 5總結 6信息工程監(jiān)理風險分析與防范一、信息工程監(jiān)理概述當前，為適應國民經(jīng)濟和社會信息化的發(fā)展，全國各地都在進行信息化工程的建設。隨著信息化發(fā)展的不斷普及深入，信息化工程已進入到各個領域并深入到各行各業(yè)。信息技術必須和各行業(yè)的業(yè)務特點、工作需求相結合，通過實現(xiàn)各行業(yè)信息化，從而達到全社會信息化的目標。

當前信息工程出現(xiàn)了內(nèi)容多樣化、技術復雜化的特點，同時由于信息工程具有投資大、風險高、科技含量高、技術更新快、涉及范圍廣、從業(yè)人員年輕等特點，因此，建設和管理的難度都很大。加之目前信息化工程建設還存在市場不規(guī)范、政策法規(guī)不健全、監(jiān)督管理機制未形成、信息安全保密措施不完善等情況，因而在建設過程中出現(xiàn)了諸多問題，據(jù)報道，一家咨詢集團曾對美國24家大型企業(yè)開發(fā)的客戶/服務器系統(tǒng)進行了調(diào)查，結果表明，其中68%的項目超過了預定的開發(fā)周期，55%的項目其費用超過預算，88%的項目必須進行系統(tǒng)再設計。另有一家美國著名的調(diào)查公司SPR對美英兩國的企業(yè)信息系統(tǒng)工程進行了類似的調(diào)查，報告顯示，有30%～50%的客戶/服務器項目中途放棄開發(fā)。

因此，非常有必要對信息系統(tǒng)工程進行全程控制。引進監(jiān)理機制是信息系統(tǒng)建設提高工程投資成功率的重要手段。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部的《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是指依法設立且具備相應資質(zhì)的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位(以下簡稱監(jiān)理單位)，受業(yè)主單位委托，依據(jù)國家有關法律法規(guī)、技術標準和信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，對信息系統(tǒng)工程項目實施的監(jiān)督管理。二、風險概述、1、風險概念風險是指因系統(tǒng)本身和環(huán)境條件的不確定性，而可能發(fā)生的系統(tǒng)產(chǎn)出與預計目標產(chǎn)出之間的偏離。風險是由系統(tǒng)本身和環(huán)境條件的不確定性引起的。2、風險的特征（1）、風險的多樣性。在一個項目中存在著許多種類的風險，如政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、合同風險、合作者風險等，這些風險之間有著復雜的內(nèi)在聯(lián)系。（2）、風險存在于項目的整個生命期中，而不僅僅是在實施階段。在項目的整個生命期中，風險主要表現(xiàn)為：①在目標設計中可能存在構思的錯誤，重要邊界條件的遺漏，目標優(yōu)化的錯誤；②可行性研究分析中可能有方案的失誤，調(diào)查不完全，市場分析錯誤；③實施方案不完備，資金缺乏；④運行過程中市場變化，產(chǎn)品不受歡迎，運行達不到設計能力，操作失誤等等。（3）、風險影響常常是全局的。前期的失誤會影響后期計劃，它不僅造成項目工期的延長，項目費用的增加，而且對于整個項目的質(zhì)量也有影響。即使局部的風險也會隨著項目的發(fā)展，其影響也會逐漸擴大，隨著時間的推移，有空大的趨勢。3、風險分析風險分析是指通過辨識、估計和評價，對風險做出全面的綜合的分析。風險分析主要解決風險的辨識和測量的問題，為下一階段的風險對策選擇、風險對策實施提供依據(jù)。風險分析由風險辨識、風險估計和風險評價三部分組成。

風險辨識的任務主要是找出各種潛在的風險并對其后果做出定性的估計。風險估計，主要是多風險進行測量，給出某一風險事件發(fā)生的概率，以及后果的性質(zhì)和量化指標。風險評價，是將正果項目中所有的風險視為一個整體，評價其潛在的影響，得到項目的風險決策變量值，以作為項目決策的重要依據(jù)。三、信息工程監(jiān)理風險分析信息工程是一項風險事業(yè)，面臨諸多風險。這些風險都有可能造成巨大的經(jīng)濟損失。風險是客觀存在的，關鍵在于是否善于進行風險分析，針對這些風險采取相應的對策。信息工程監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師都面臨著諸多風險，為了使監(jiān)理單位減少或避免造成損失，我們有必要對信息工程監(jiān)理過程中可能出現(xiàn)的風險進行分析，并采取有效的對策。信息工程監(jiān)理的風險主要存在于以下幾個方面：1、業(yè)主引起的風險在我國由于信息工程監(jiān)理剛剛起步，某些業(yè)主對信息工程監(jiān)理認識不清。某些業(yè)主對監(jiān)理人員不信任，對監(jiān)理工作不配合，使監(jiān)理工作失去對理性和相應的權利。具體表現(xiàn)為：首先，業(yè)主不授予監(jiān)理工程師相應的權利，如設備和開發(fā)軟件質(zhì)量的確認權和否定權；進度和工期上的確認權和否定權；合同內(nèi)工程款支付與結算的確認權和否定等權。其次，對監(jiān)理工程師的工作橫加干涉，使監(jiān)理工程師工作起來束手束腳，但是一旦當工程除了問題，業(yè)主則往往歸咎于監(jiān)理工程師的失職。再次，業(yè)主不懂工程，對工程提出過分的要求。如隨意要求加快工程進度，提高工程標準。監(jiān)理單位常常不能說服業(yè)主改變觀點，或攝于業(yè)主的權威不敢提出異議，不得不勉為其難。這很可能導致項目難以控制，質(zhì)量難以保證，從而導致監(jiān)理單位的責任風險。2、項目承建商引起的風險首先，項目承建商對監(jiān)理認識不清，不配合監(jiān)理工作。許多集成商誤認為監(jiān)歷史業(yè)主派來監(jiān)督他們的，所以不愿意接受監(jiān)理，自然不會配合監(jiān)理工程師的工作。其次，項目承建商缺乏職業(yè)道德。通常情況下，項目承建商總是千方百計的爭取監(jiān)理人員手下留情，對其履約不利或質(zhì)量不合格能網(wǎng)開一面。對于堅持原則的監(jiān)理人員，有些項目承建商認為妨礙了他們的利益，不斷給監(jiān)理工程師出難題，甚至設置“陷阱”等待監(jiān)理工程師疏忽和出錯，以便借此敗壞監(jiān)理單位的名聲，實現(xiàn)其打擊報復的目的。再次，項目承建商與業(yè)主關系過于密切，甚至是上下級關系。在這種情況下，監(jiān)理的指令無法貫徹實施，而一旦項目出現(xiàn)質(zhì)量問題，業(yè)主便要追究監(jiān)理單位的責任。3、職業(yè)責任風險行為責任風險監(jiān)理工程師的行為責任風險來自三個方面：首先，監(jiān)理工程師違反了委托監(jiān)理合同規(guī)定的職責義務，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔相應的責任。其次，監(jiān)理工程師未能正確履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責，在工作中發(fā)生失職行為。再次，監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴格履行自身的職責并因此造成了工程損失。4、工作技能風險信息工程監(jiān)理是一項高難度的技術工作，承擔此項工作的監(jiān)理工程師除了需要掌握網(wǎng)絡集成技術、軟件開發(fā)技術和軟件工程技術外，還需要掌握投資、財會、經(jīng)濟、法律、工程等多學科知識，需要具備在多方位、多領域工作的豐富閱歷和經(jīng)驗，要善于處理各種繁雜的事物糾紛，還要有高度的應變能力。否則的話，就很難完成信息工程監(jiān)理這項艱巨的任務。5、職業(yè)道德風險監(jiān)理工程師屬于高素質(zhì)的專業(yè)技術人才，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗。監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹慎、小心，表達自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，不能為謀求私利而損害工程利益。6、合同管理風險有些監(jiān)理單位為了獲得監(jiān)理任務，在簽訂信息工程監(jiān)理的合同時，許多合同條款存在不利于自己的地方，如責任遠遠大于權利和利益。在合同實施過程中，監(jiān)理單位不敢也不善于向業(yè)主索賠。另外，對于業(yè)主違反合同的行為，不能及時有效的加以制止和反駁。最終，只能自己承擔損失。7、不可抗力風險不可抗力風險的發(fā)生，會給監(jiān)理單位帶來財產(chǎn)損失，如檢測設備損壞、房屋倒塌、辦公設施損壞等。在這種情況下，監(jiān)理單位的風險是無法避免的。四、信息工程監(jiān)理風險的防范1、堅持公平、公正、獨立的原則在信息工程建設過程中，監(jiān)理工程師必須尊重科學、尊重事實，組織各方協(xié)調(diào)配合，為何有關各方的合法權益。在實施監(jiān)理的過程中，必須堅持公正、對立、自主的原則，按照合同約定的責、權、利關系的基礎上，協(xié)調(diào)各方的一致性。2、處理好與業(yè)主的關系首先，要做好與業(yè)主的溝通關系。監(jiān)理工程師要理解項目總目標、理解業(yè)主的意圖。對于未能參加項目決策過程的監(jiān)理工程師，必須要了解項目構思的基礎、起因、出發(fā)點，了解決策背景，否則有可能對目標及完成任務又不完整的理解，從而給自己的工作造成很大的風險。其次，要維護業(yè)主的利益，監(jiān)理工程師在做出決策安排時，要考慮到業(yè)主的期望、習慣和價值觀念。監(jiān)理單位要努力為業(yè)主提供優(yōu)良的服務，贏得業(yè)主的信任，爭取業(yè)主的支持和配合，這對減少來自業(yè)主的風險是大有好處的。3、處理好與項目承建商的關系項目承建商是項目的直接實施者，監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中，一方面要根據(jù)委托合同嚴格監(jiān)理，另一方面要處理好于項目承建商的關系，爭取他們的合作，以避免項目承建商引起的風險。為此，監(jiān)理工程師要做好以下幾個方面：（1）、堅持一切按法規(guī)、規(guī)范辦事，堅持以合同為依據(jù)嚴格監(jiān)理，這是防范風險的關鍵。（2）、尊重項目承建商，特別是尊重項目承建商的人格。在監(jiān)理過程中開展工作時，應對事不對人，就事論事。尊重項目承建商的實施經(jīng)驗，鼓勵承建商采用先進的技術和方法。（3）、熱心幫助承建商。監(jiān)理工程師在監(jiān)理工程中發(fā)現(xiàn)問題后，不要僅要求承建商進行整改，最好同時提出可行的整改方案和措施建議，這樣就會得到承建商的感激和敬佩，在不知不覺中提高自身的威望。（4）、注意工作方法和管理藝術。如加強與承建商的溝通，征求承建商處理問題的意見等，增強承建商做好工作的積極性。（5）、與承建商保持一定的距離，不要單獨與承建商親密相處，否則可能招致業(yè)主的懷疑和不信任，影響監(jiān)理工作的正常開展。4、提高個人素質(zhì)和職業(yè)道德信息工程監(jiān)理這個行業(yè)對監(jiān)理工程師有很高的要求，他要求監(jiān)理工程師不僅要精通業(yè)務，而且要有較寬的知識面，在實際工作中善與協(xié)作，責任心強，且具有較強的經(jīng)營管理能力。監(jiān)理合同要公平合理監(jiān)理單位在簽訂信息工程監(jiān)理委托合同之前，應該首先調(diào)查業(yè)主的自信、經(jīng)營狀況和財務狀況。其次，在合同的談判過程中，要爭取主動并采取相應的對策，保護自己的合法利益。對委托單位提出的合同文本要細細推敲，對重要問題