西安交通大學15年7月金融場學考查課試題

西安交通大學15年7月《金融市場學》考查課試題西交《金融市場學》在線作業(yè)單選題多選題一、單選題（共40道試題，共80分。下列因素中，哪一個不是外匯經紀人傭金下降的原因:外匯經紀人之間的競爭；外匯市場交易規(guī)模的擴大；遠程通訊、網絡技術、電腦報價系統的廣泛應用；銀行間直接進行交易的可能性增大。 選擇:B倫敦金融市場上國際資金借貸活動的主要參與者是：英格蘭銀行；清算銀行；國民儲蓄銀行；貼現公司和承兌商行。 選擇:B以下關于債券與股票的比較的表述種錯誤的是：債券與股票表明的關系不同；債券與股票投資者的權利和義務不同；債券與股票收益的決定相同；債券與股票的發(fā)行者不同。 選擇:D下列選項中不屬于普通股的特點的是：所有者權益清償的剩余性；潛在的高收益性；權利的普遍性；高度的安全性； 選擇:D以下選項中不屬于增資發(fā)行程序的是：董事會形成決議；項現有股東發(fā)出通知或公告；與二級市場中的證券經紀商達成協議；處理失股權。 選擇:C投資基金：由數目固定的投資者等額出資匯集成基金，然后交由專業(yè)性投資機構管理；是投資機構根據與投資客戶商定的投資最佳風險目標和最小收益，進行金融投資；獲得收益后由原投資者按出資比例分享，而投資機構本身則作為資金管理者獲得資本利潤；受益憑證是投資者在該基金中持有份額的證明。 選擇:D票據貼現時貼現行付給持票人的凈額取決于：該票據的市場價格；貼現時的市場資金供求情況；貨幣市場的利率水平和票據到期日；貼現率和票據到期日。 選擇:D8?債券的發(fā)行方式按是否事先確定發(fā)行總額可以分為：公募發(fā)行和私募發(fā)行；直接發(fā)行和間接發(fā)行；招標發(fā)行和非招標發(fā)行；賣出發(fā)行和定額發(fā)行。 選擇:D金融工具的流動性不受以下哪個因素的直接影響：金融工具的償還期；金融工具的盈利率；金融工具發(fā)行者的資信水平；金融市場利率。 選擇:D在以下關于票據貼現市場管理的表述中，錯誤的是:再貼現政策的管理權集中于中央銀行；中央銀行再貼現的票據的條件一般是能夠自動清償的、短期、非投機性、真實票據；再貼現率的調整權通常由中央銀行和財政部共同管理；中央銀行根據經濟形勢及市場貨幣流通情況決定再貼現政策的調整方向及幅度。 選擇:D柜臺交易主要是：議價交易；有中間經紀人的交易；競價交易；代客買賣交易。 選擇:A以下關于股票指數期貨的特點表述錯誤的是：股票指數期貨不只能用實物交割，不能以現金進行結算；投機者不必擁有具體的股票，卻可以獲得股票市場上漲或下跌所帶來的機會；股票指數期貨是保證金交易，具有高杠桿作用；投資者所承受的潛在風險巨大。 選擇:A政府債務管理的基本原則是：保證發(fā)行順利和發(fā)行成本最低；為中央銀行提供足夠多的公開市場操作工具；為政府籌集盡可能多的廉價資金；保證市場利率的基本穩(wěn)定。 選擇:A期權合約的有效期，有效期越長，期權費越（）咼低無關不一定 選擇:A同業(yè)拆借市場的的基本特征不包括：手續(xù)復雜；期限通常較短；拆借的金額較大，具有批發(fā)性質；拆借利息變動頻繁 選擇:A下面哪項屬于股票的貨幣風險（）違約風險股票的破產倒閉風險財務風險利率風險 選擇:回購協議實際上是一種:債券；有抵押品的短期借款；不依賴其他金融工具的存在而存在金融衍生工具；長期融資工具。 選擇:貨幣市場的專業(yè)人員的收入與以下那一個因素無直接關系：市場交易的規(guī)模；證券價格的變動幅度；對于行情預測的準確性；國際收支中的平衡項目的變動。 選擇:直接融資與間接融資的主要區(qū)別是：融資過程中資金的需求者和供給者之間是否直接形成直接的債權債務關系；資金的規(guī)模大小；使用的金融工具；資金使用期限的長短。 選擇:在香港證券交易所交易的中國大陸企業(yè)發(fā)行股票是：A種股票；B種股票；H種股票；N種股票選擇:下面哪項不是證券市場管理的一般原則（）公開公正公平公允 選擇:決定股票市盈率的直接依據是：股票的買賣差價；市場利率；股份公司的年終分紅情況；市場的通貨膨脹率； 選擇:中央銀行參加國庫券二級市場交易的主要目的是：盈利；進行公開市場操作；直接為中央政府融資；向流通中投放貨幣； 選擇:在以樣本股票的上市量為權重的情況下， 與用加權平均法編制股票價格平均數無關的選項是：樣本股票價格與上市樣本股票數之商的和；樣本股票價格與上市樣本股票數；樣本股票價格；樣本股票價格與上市樣本股票數之積的和。 選擇:按照我國現行規(guī)定股份公司的稅后利潤分配順序， 在提取任意盈余的公積金之后進行的分配是：彌補虧損；提取法定盈余的公積金；支付優(yōu)先股股利；支付普通股股利。 選擇:在以下關于現貨交易的表述中，錯誤的是：現貨交易一般不能用對沖了結；現貨交易中一般允許有3-5天的交割期限；現貨交易是股票交易中最原始、最簡單、最可靠的交易方式；現貨交易對于交易所的管理和要求比其他交易方式要高的多。 選擇:假定一儲蓄機構在未來的幾星期內打算出售一筆國庫券，但擔心在這期間利率上升使國庫券價格降低，于是在期貨市場（）國庫券期貨合約，防止利率上升賣出買入先賣出，幾個星期后再買入先買入，幾個星期后再賣出 選擇:現代商業(yè)票據是：雙名票據；面額隨意性較大；主要是出于融資的目的發(fā)行的與商品交易脫離關系金融工具;通常采用面額發(fā)行。 選擇:注冊制和核準制的核心內容是：回避制度；登記制度；公開制度；反欺詐制度。 選擇:在美國，國庫券的發(fā)行市場和流通市場：有著嚴格的界限；在時間順序上的界限不再清晰；參與主體都一樣；都不禁止美國聯邦儲備委員會參加。選擇:金融工具的流動性不受以下哪個因素的直接影響：金融工具的償還期；金融工具的盈利率；金融工具發(fā)行者的資信水平；金融市場利率。 選擇:下列選項中不屬于股份公司的基本特征的是：公司是獨立的法人；公司的資本總額平均分為金額相等的股份；股票可以轉讓，但不能退股；股東人數沒有限制。 選擇:與信用評級機構評定一般公司債券等級時考慮的發(fā)行者自身因素沒有直接關系的選項是：流動資產與流動負債比率、能迅速變現的資產比例、現金和視同現金的資產比例；流動負債比率、純資產對長期負債的比率，長期負債占全部自有資本的比率；宏觀經濟形勢和國際收支狀況；公司領導干部、管理人員及職工的素質。 選擇:證券發(fā)行商理論上既可以獲得傭金又可以獲得部分差價收入的股票發(fā)行方式：直接發(fā)行；代銷；全額包銷；余額包銷。 選擇:債券發(fā)行人確定票面利率的依據不包括：債券期限的長短；債券的信用級別；銀行同期利率水平和現行市場利率水平；黃金和不動產市場的價格。 選擇:36?浮動利率大額可轉讓定期存單：在通貨膨脹加劇時可以避免投資人的損失；利率計算和支付簡便；采用復利計息法；能夠迅速在市場轉讓從而避免損失。 選擇:在以下關于交易所經紀人必須遵守的原則的表述中，錯誤的是：成交決定原則是指最高買進申報與最低賣出申報的價位相同時，即為成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承認成交的價格與數量；價格優(yōu)先原則是指在交易價格順序上，申請高買價和低賣價者優(yōu)先成交；委托優(yōu)先原則即在同價位申報時，客戶委托申報優(yōu)先于證券商自營買賣申報；時間優(yōu)先原則是指在交易的時間順序上，先申報者成交 選擇:下列選項中正確的是：在直接標價法遠期匯率二即期匯率-升水；在直接標價法下遠期匯率二即期匯率+貼水；間接標價法下遠期匯率二即期匯率一升水；間接標價法下遠期匯率二即期匯率-貼水。 選擇:唯一星期六下午照常開市的黃金市場是（）香港芝加哥蘇黎世倫敦 選擇:在以下關于金融債券與吸收存款的區(qū)別的表述中錯誤的是：發(fā)行金融債券是為了解決特定用途的資金需要，吸收存款的目的是擴大信貸資金總量，無明確的使用目的；存款的存入或支取及其額度金融機構不能掌握主動權，發(fā)行金融債券是金融機構的被動負債，增強了籌資的主動性和靈活性；金融債券一般有明確的期限規(guī)定，不能提前支取；金融債券的利率高于同期存款利率，籌資成本高，吸收同期存款利率較低。 選擇:西交《金融市場學》在線作業(yè)單選題多選題二、多選題（共10道試題，共20分。）外匯期貨交易與外匯遠期交易有明顯的區(qū)別，主要表現為（）交易場所和交易時間不一樣交易認資格限制不一樣交易的主體不一樣交易合約的標準化程度和流通性不一樣 選擇:中國的金融市場自律性管理機構主要是（）中國證券登記結算有限責任公司深圳證券交易所上海證券交易所中國證券業(yè)協會 選擇:股東的基本權利主要包括（）公司事務參與權公司盈利分配參與權新股認購權清算財產分配權 選擇:下面屬于直接融資工具的是（）銀行貸款直接借貸憑證股票債券 選擇:金融市場投資的基本原則主要有（）安全性原則風險性原則流動性原則收益性原則 選擇:在外匯直接標價法下米用公式（）遠期匯率二即期匯率十升水遠期匯率二即期匯率-貼水遠期匯率二即期匯率-升水遠期匯率二即期匯率十貼水 選擇:國庫券是政府發(fā)行的債券，與其他期限相同的金融工具相比，具