期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識試題（416題）

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識試題（416題）（單項選擇題）ATr（單項選擇題）ATr根據(jù)《期貨交易管理條例》。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（））的罰款。3萬元以上10萬元以下1萬元以上3萬元以下1萬元以上5萬元以下5萬元以上10萬元以下正確答案：C,（單項選擇題）下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是0。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶客戶應(yīng)指及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算正確答案：B,（單項選擇題）期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用?？蛻羝谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.B.期貨交易所是期貨公司的股東期貨交易所會員正確答案：D,（單項選擇題）持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）.金額最高數(shù)額數(shù)量比例正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）可以要求期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)期貨交易所期貨保證金存管銀行期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：A,（單項選擇題）下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是（）。期貨交易所是以營利為目的的法人C.期貨交易所是非營利的社團組織D.期貨交易所是實行自律管理的法人正確答案：D,（單項選擇題）以下情形發(fā)生時，期貨交易所應(yīng)當解散的是（）。章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿會員數(shù)少于規(guī)定的最低數(shù)量中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散總經(jīng)理決定解散正確答案：A,（單項選擇題）會員結(jié)算準備金最低余額由會員以（）向期貨交易所繳納?？蛻糍Y金自有資金銀行貸款有價證券正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的表述正確的是（）。總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名期貨交易所應(yīng)設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人總經(jīng)理每屆任期2年總經(jīng)理連任不得超過兩屆正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。57立即10正確答案：C,（單項選擇題）下列機構(gòu)中，任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）期貨公司期貨交易所自營會員中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所正確答案：A,（單項選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）A.及時移送中國證監(jiān)會處理B.作出行政處罰

c.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書正確答案：A,13.（單項選擇題）期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告抵利并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告正確答案：D,14.（單項選擇題）14.（單項選擇題）=fr根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）客戶期貨公司中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C,15.（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立（）并建立其與客戶在交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。統(tǒng)一開戶編碼

期貨結(jié)算賬戶股東代碼內(nèi)部資金賬戶正確答案：A,=rf=rf16.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)0的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。80%70%60%90%正確答案：A,17.（單項選擇題）17.（單項選擇題）ATr根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每（）開展一次適當性自查，形成自查報告。兩年三年半年一年正確答案：C,=rr=rr18.（單項選擇題）期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以0注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照交更期貨公司業(yè)務(wù)范國正確答案：A,=rr=rr19.（單項選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。最大限度維護投資者利益為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益滿足投資者的各項要求維護投資者的合法權(quán)益正確答案：D,20.（單項選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）C7C5C3C4正確答案：B,2L（單項選擇題）

境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得，并處以（）的罰款。1倍以上5倍以下1倍以上2倍以下1倍以上10倍以下1倍以上3倍以下正確答案：A,22.（多項選擇題）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）屬于結(jié)算會員自有的有價證券非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金結(jié)算會員自有賬戶中的資金D.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券正確答案：B,D,=rr=rr23.（多項選擇題）期貨公司應(yīng)當承擔違約責任的情形包括（）.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

正確答案：A,C,D,24.（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）A.保障期貨市場穩(wěn)健運行誠實守信、恪盡職守珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽對期貨交易各方高度負責正確答案：A,B,C,D,25.（多項選擇題）制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德維護期貨市場秩序規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)正確答案：A,B,C,D,=rr=rr26.（多項選擇題）期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)其他期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者其他期貨從業(yè)人員

正確答案：A,B,C,D,(多項選擇題)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動實行的原則有()投資者投資決策自主、投資風險自擔公正公平公開正確答案：A,B,C,D,(多項選擇題)下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標標準的表述，正確的有()。符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得高于100%凈資本不得低于人民幣1500萬元凈資本與凈資產(chǎn)的比例下得低于20%正確答案：A,B,D,=rr=rr29.(多項選擇題)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合以下條件()最近5年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人具備符合條件的高級管理人員和2名以上投資經(jīng)理正確答案：B,C,(多項選擇題)證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有()按規(guī)定履行信息披露義務(wù)將開戶資料提交期貨公司向股東承諾共擔風險向股東作獲得保證正確答案：A,B,(多項選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于客戶從事期貨交易的表述，正確的有()。證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供融資證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供擔保證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供擔保正確答案：A,B,C,D,(多項選擇題)下列關(guān)于申請期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述，錯誤的有().未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)正確答案：B,C,D,（多項選擇題）期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）期貨交易所的自律規(guī)則《期貨交易管理條例》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。期貨從業(yè)人員的任用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為期貨從業(yè)人員資格的申請期貨公司高級管理人員任職條件正確答案：A,B,C,（多項選擇題）下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，正確的有（）.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所"字樣非經(jīng)中國證監(jiān)會批準的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨貿(mào)易所”的名稱經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

正確答案:A,B,D,36.(多項選擇題)交割倉庫不得從事的行為包括().違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易出具虛假倉單正確答案：A,B,C,D,37.(多項選擇題)期貨公司辦理下列事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有()合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)變更住所或營業(yè)場所變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍正確答案：A,C,D,=rr=rr38.(多項選擇題)期貨交易所辦理下列事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有()取消交易品種修改交易規(guī)則制定章程上市交易品種正確答案：A,B,C,D,正確答案：正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院財政部門正確答案：B,（單項選擇題）期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度是（）漲跌停板制度結(jié)算準備金制度結(jié)算擔保金制度保證金制度正確答案：C,（單項選擇題）當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并堅持0原則。減少客戶損失客戶合法利益優(yōu)先公司合法利益優(yōu)先公司利益不受損害（單項選擇題）會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是0。理事會董事會監(jiān)事會專業(yè)委員會正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)指定交割倉庫的是（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：C,（單項選擇題）期貨公司應(yīng)當按照。優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。資金價格時間平倉正確答案：C,（單項選擇題）下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（）.乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。交易賬戶和客戶編碼工作人員工資和勞務(wù)合同客戶資產(chǎn)營業(yè)場所和設(shè)施正確答案：C,（單項選擇題）下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述,正確的是（）期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況期貨公司應(yīng)當定期向全體股東，董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告正確答案：A,

48.(單項選擇題)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在()開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。與非結(jié)算會員約定的商業(yè)銀行期貨保證金存管銀行期貨交易所期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：B,49.(單項選擇題)期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是()財務(wù)負責人董事長監(jiān)事會主席獨立董事正確答案：A,=rr=rr50.(單項選擇題)期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官監(jiān)事會主席獨立董事董事長正確答案：A,

（單項選擇題）期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。監(jiān)事會董事會董事長總經(jīng)理正確答案：B,（單項選擇題）)°《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（)°為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)期貨公司期貨交易所正確答案：D,=rr=rr53.（單項選擇題）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）進行調(diào)查，限制其人身自由進行調(diào)查，給予紀律懲戒給予其訓(xùn)誠、公開譴責采取責令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D,

（單項選擇題）0應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。期貨交易所中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D,（單項選擇題）（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。1!配合。1!期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨交割倉庫中國期貨業(yè)協(xié)會期貨保證金存管銀行正確答案：C,56.=rr56.=rr（單項選擇題）（）應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。監(jiān)控中心中國證券登記結(jié)算公司期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A,(單項選擇題)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)當不低于人民幣()元，且凈資本不低于人民幣()元2億;5000萬2億;8000萬1億;8000萬［億;5000萬正確答案：C,(單項選擇題)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循()的原則予以處理。客戶利益優(yōu)先;公平對待自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先自身利益優(yōu)先;公平對待客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：A,(單項選擇題)下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：D,=rr=rr60.（單項選擇題）非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。結(jié)算協(xié)議約定期貨交易所規(guī)定全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定中國證監(jiān)會規(guī)定正確答案：A,6L（單項選擇題）從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派岀機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。一年月周半年正確答案：D,（單項選擇題）

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)是()。收取期貨保證金為客戶存取期貨保證金提供期貨行情信息、交易設(shè)施代辦期貨交割正確答案：C,(單項選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。期貨投資咨詢資格證券投資咨詢資格期貨從業(yè)人員資格證券銷售人員資格正確答案：C,=rr=rr64.(單項選擇題)銷售機構(gòu)應(yīng)當募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)10735正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止（）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）?？赡軐?dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)正確答案：C,67.（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)。情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對相關(guān)情況和原因進行核實

未按期報送風險監(jiān)管報表的風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載的正確答案：C,=rr=rr68.（單項選擇題）（）應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金管理機構(gòu)正確答案：D,69.（單項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得（）。A.清償權(quán)B.代位權(quán)C.受償權(quán)D.撤銷權(quán)正確答案：C,70.=rr70.=rr（單項選擇題）期貨投資者保障基金按照0的原則籌集。效率與公平相結(jié)合統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合取之于市場、用之于市場強制性和適度性正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)?？梢詴壕従芙^應(yīng)當正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，可以給予警告，并處以（）萬元以下的罰款531510正確答案：B,73.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于0年。TOC\o"1-5"\h\z1510205正確答案：C,（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。中國證監(jiān)會期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案：C,（單項選擇題）期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）.客戶承擔部分責任非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任期貨公司承擔賠償責任，非受托人不承擔責任期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外正確答案：D,（單項選擇題）侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。侵權(quán)合約履行地違約當事人選擇的訴由正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）20%40%60%80%正確答案：D,（多項選擇題）從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）0停業(yè)整頓警告罰款吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)設(shè)立期貨公司應(yīng)當由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)復(fù)審正確答案：A,B,C,（多項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以成為期貨交易所會員的有（）.在深圳登記注冊的國有企業(yè)在紐約登記注冊的中資企業(yè)在北京登記注冊的外資企業(yè)在上海登記注冊的民營企業(yè)正確答案：A,C,D,81.（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，正確的有（）.A.股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議84.84.（多項選擇題） =rr期貨公司應(yīng)當在股東會作出決議后3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決正確答案：A,D,=rr=rr82.（多項選擇題）中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所的（）決定交易所風險準備金的規(guī)模。發(fā)展計劃潛在風險機構(gòu)設(shè)置業(yè)務(wù)規(guī)模正確答案：A,B,D,83.（多項選擇題）會員在期貨交易中違約并岀現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用（）來承擔風險。期貨交易所風險準備金期貨交易所的自有資金結(jié)算擔保金違約會員的自有資金正確答案：A,B,C,D,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當在()提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢其從業(yè)人員資格證書等資料。中國證監(jiān)會指定報刊或媒體本公司網(wǎng)站營業(yè)場所期貨交易所網(wǎng)站正確答案：B,C,(多項選擇題)下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的有()期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官和和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見按照規(guī)定應(yīng)當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當拒絕簽字期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料正確答案：B,C,(多項選擇題)期貨公司出現(xiàn)下列情形的，監(jiān)管機構(gòu)將可能對其實施行政處罰()未按規(guī)定報告董事的處分情況任用未取得任職條件的人員擔任董事未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員任用中國證監(jiān)會認定的不適當人選擔任高級管理人員

正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）首席風險官制作的工作底稿和工作記錄，應(yīng)當（）.至少保存20年真實、充分地反映其履行職責情況至少保存30年由獨立董事簽署意見正確答案：A,B,（多項選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，首席風險官在履行職責時不得（）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責利用職務(wù)之便牟取私利對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱事知情不報正確答案：A,B,C,D,=rr=rr89.（多項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。期貨交易所中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構(gòu)92.92.（多項選擇題）正確答案：A,C,（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）.研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員姓名，從業(yè)證號，制作日期等制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容，投訴方式等相關(guān)A.營業(yè)場所證監(jiān)會網(wǎng)站公司網(wǎng)站期貨交易所網(wǎng)站正確答案：A,C,84.84.（多項選擇題） =rr全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當口結(jié)算前向（）報告。中國證監(jiān)會中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：C,D,93-（多項選擇題）全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當包含的內(nèi)容有（）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額違約責任風險管理措施、條件及程序結(jié)算流程正確答案：A,B,C,D,94.（多項選擇題）下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用正確答案：A,C,D,經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據(jù)包括（）專業(yè)投資者投資實力專業(yè)投資者投資經(jīng)歷專業(yè)投資者獲利能力專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格正確答案：A,B,D,（多項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理力法》，經(jīng)營機構(gòu)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素時，應(yīng)當審慎評估其風險等級。產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，將投資者分為（）。專業(yè)投資者普通投資者一般投資者

特殊投資者正確答案：A,B,(多項選擇題)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，應(yīng)受刑事處罰()。單位犯該罪的，對直接責任人員判處有期徒刑或者拘役單位犯該罪的，對單位判處罰金單位犯該罪的，對直接責任人員判處罰金自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金正確答案：A,B,D,(多項選擇題)期貨公司進行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有()。期貨公司不承擔民事賠償責任客戶承擔相應(yīng)的交易結(jié)果期貨公司不承擔責任期貨公司可能被行政處罰正確答案：A,B,D,100.(多項選擇題)100.(多項選擇題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理力法》，下列確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別的說法，正確的是()102.102.（不定項選擇題）投資于商品及金融行生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)的80%,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)10%的，為商品及金融衍生品類投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融行生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類標準的，為混合類投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類正確答案：B,C,D,101. （不定項選擇題）某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（）0起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所動用其他客戶的保證金彌補虧損以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任正確答案：C,某期貨公司注冊資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述錯誤的是0期貨公司不得向甲公司提供融資因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保期貨公司不得與甲公司進行不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求正確答案：B,D,（不定項選擇題）客戶甲將1000萬元費金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當通過（）賬戶進行轉(zhuǎn)賬。期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨公司自有資金賬戶客戶登記的期貨結(jié)算賬戶期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：C,D,（不定項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼正確答案：A,C,D,(不定項選擇題)小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是()。僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶正確答案：A,D,(不定項選擇題)下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格應(yīng)當遵守金融信期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動正確答案：A,D,

107. (不定項選擇題)】貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯誤的是().與客戶小林約定各自岀資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔損失B.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報酬B.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報酬C.向客戶小王保證收益不低于10%,并約定收益高于30%時，超出部分按1:1的比例與小王分紅D.市場傳言國家將出臺某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計投資方案正確答案：A,B,C,D,108. (不定項選擇題)根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資者咨詢業(yè)務(wù)的是()。接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進行期貨投資為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略為某糧食企業(yè)企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響回素，提供研究分析報告協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風險管理的顧問服務(wù)正確答案：B,C,D,109.(不定項選擇題)109.(不定項選擇題)某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是()。應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當?shù)姥綄Υ脑瓌t予以處理應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準等相關(guān)事項應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險?？梢跃褪袌鲂星樽龀龃_定性的判定正確答案：A,B,C,（不定項選擇題）某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負責。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才。公司還鼓勵交易，結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）。公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨立，權(quán)責分離公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負責是錯誤的。期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實現(xiàn)統(tǒng)一管理正確答案：B,C,D,（不定項選擇題）下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）.公司副總經(jīng)理的配偶陳某公司股東劉某公司董事張某公司董事長的母親錢某正確答案：B,D,(不定項選擇題)某期貨公司期末風險監(jiān)管報表顯示，該公司凈資本為2800萬元，凈資產(chǎn)為1億元，風險資本準備為5000萬元，負債為3000萬元，該公司風險監(jiān)管指標符合標準的是()凈資本/風險資本準備負債/凈資產(chǎn)凈資本凈資本/凈資產(chǎn)正確答案：B,D,(不定項選擇題)某期貨公司期末風險監(jiān)管報表顯示，該公司凈資本為6000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資產(chǎn)為1.5億元，負債為1.7億元，流動資產(chǎn)為8000萬元，流動負債為7500萬元。下列風險監(jiān)管指標中觸及預(yù)警標準的是()凈資本/凈資產(chǎn)凈資本/風險資本準備負債/凈資產(chǎn)流動資產(chǎn)/流動負債

正確答案：B,D,（不定項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當向全體股東報告或進行信息披露。（）凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準關(guān)于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準正確答案：D,（不定項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)營指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的是0風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%風險預(yù)警期結(jié)束風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準116.（不定項選擇題）ATr116.（不定項選擇題）ATr中國證監(jiān)會某派岀機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告要求該期貨公司限期報送或者補充更正正確答案：D,117. （不定項選擇題）某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為16000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，該公司的期末凈資本為（）14700萬元.16000萬元17300萬元13700萬元正確答案：A,118.（不定項選擇題）118.（不定項選擇題）監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風險監(jiān)管指標售理辦法》的是（）。風險監(jiān)管報表僅保存了4年凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%,但未向監(jiān)管部門報告法定代表人未在月度風險監(jiān)管報表上簽字凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%,但未向監(jiān)管部門報告正確答案：A,C,

119.=rr119.=rr（不定項選擇題）某期貨公司財務(wù)部工作人員任某用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用保證金的刑事責任表述，正確的是（）A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任正確答案：B,120.（不定項選擇題）某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風險資本準備為（）。1.2億元2億元1.6億元0.96億元正確答案：D,121.（多項選擇題）期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件

個人客戶的頭部正面照單位客戶有效身份證明文件掃描件單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案：A,B,D,122.=rf122.=rf（多項選擇題）某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某期貨公司應(yīng)承擔相關(guān)賠償責任擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔正確答案：A,B,C,123. （多項選擇題）張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知能力，風險控制與承受能力等因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征正確答案：B,D,（單項選擇題）某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。責令限期整改責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利正確答案：A,（單項選擇題）王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。由乙期貨公司承擔由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔由王某承擔正確答案：D,

126. （多項選擇題）某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負責人期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人正確答案：A,B,C,127. （多項選擇題）甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全,執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施可以申請人民法院對甲的持倉依法采取.保全和執(zhí)行措施正確答案：C,D,128. （單項選擇題）下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整正確答案：C,129.=rr129.=rr（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的，可以給予警告，并處以（ ）萬元以下罰款2TOC\o"1-5"\h\z153正確答案：D,130. （單項選擇題）期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（ ）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔

正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止（ ）.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的正確答案：C,（單項選擇題）下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（ ）。財務(wù)負責人監(jiān)事董事長首席風險官正確答案：D,133.（單項選擇題）133.（單項選擇題）下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（ ）0期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶岀示《期貨交易風險說明書》《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定正確答案：D,=rr=rr134. （單項選擇題）下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議情形的是（ ）監(jiān)事長提議中國證監(jiān)會提議總經(jīng)理提議1/4以上理事聯(lián)名提議正確答案：B,135. （單項選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（ ）提名并聘任首席風險官。由監(jiān)事會由董事長由總經(jīng)理根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D,136.=rr136.=rr（單項選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（ ）?及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書做出行政處罰給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰及時移送中國證監(jiān)會處理正確答案：D,=rr=rr137. （單項選擇題）非結(jié)算會員應(yīng)當按照（ ）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定結(jié)算協(xié)議約定期貨交易所規(guī)定中國證監(jiān)會規(guī)定正確答案：B,138. （單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當向（ ）提交客戶交易編碼申請。期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會中國證券登記結(jié)算公司中國期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：D,139.=rr139.=rr（單項選擇題）下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（ ）期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備=1=1D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備=1=1D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金正確答案：C,140.（單項選擇題）客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（ ）的確認A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果該口之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果該日之前部分持倉該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果正確答案：A,141.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、TOC\o"1-5"\h\z錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（ ）年2010515正確答案：A,142. （單項選擇題）期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（ ）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。電話面談公證書面正確答案：D,143.（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）應(yīng)當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?？蛻羝谪浗灰姿袊谪洏I(yè)協(xié)會期貨公司IE確答案：D,144.（單項選擇題）期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ）決策權(quán)知情權(quán)報告權(quán)經(jīng)營權(quán)正確答案：B,（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（ ）期貨公司期貨交易所期貨投資咨詢機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案：B,（單項選擇題）被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其釆取的有關(guān)措施。TOC\o"1-5"\h\z5日10日15日3日正確答案：D,（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（ ）。營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔營業(yè)部獨立承擔責任

期貨公司不承擔責任客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任正確答案：A,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以（ ）彌補保證金缺口。期貨交易所風險準備金期貨公司結(jié)算擔保金期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)期貨公司自有資金正確答案：C,D,（多項選擇題）期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（ ）個人客戶的身份證正反面掃描件個人客戶的頭部正面照單位客戶有效身份證明文件掃描件單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案：A,B,D,150.（多項選擇題）150.（多項選擇題）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立、健全的風險管理制度包話（ ）當日無負債結(jié)算制度

保證金制度結(jié)算擔保金制度漲跌停板制度正確答案：A,B,C,D,=rf=rf151.（多項選擇題）銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（ ），情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。存單信用證票據(jù)資信證明正確答案：A,B,C,D,152.（多項選擇題）期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進行期貨交易。■IBA.■IBA.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶!1>D.期貨公司的工作人員正確答案：A,B,D,153.（多項選擇題）153.（多項選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有（ ）。A.在紐約登記注冊的中資企業(yè)

在新加坡登記注冊的國有企業(yè)在上海登記注冊的民營企業(yè)在北京登記注冊的民營企業(yè)正確答案：C,D,154.=rf154.=rf（多項選擇題）會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會的情形包括（ ）?？偨?jīng)理認為必要時1/3以上會員聯(lián)名提議會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3理事會認為必要時正確答案：B,C,D,155. （多項選擇題）期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。訓(xùn)誡暫停從業(yè)人員資格公開譴責撤銷從業(yè)人員資格正確答案：A,B,C,156. （多項選擇題）期貨公司章程應(yīng)當對首席風險官的（ ）作出規(guī)定。權(quán)利義務(wù)

工作報告的程序和方式任期職責范圍正確答案：A,B,C,D,=rf=rf157. （多項選擇題）未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（董事B.財務(wù)負責人C.首席風險官D.監(jiān)事正確答案：A,B,C,D,158.（多項選擇題）下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用非結(jié)算會員期貨公司的客戶岀入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有正確答案：A,B,C,159. （多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（代理客戶從事期貨交易存取期貨保證金收付期貨保證金劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B,C,D,160.（多項選擇題）非結(jié)算會員保證金不足以承擔其違約責任的，全面結(jié)算會員應(yīng)當以（ ）代為承擔。期貨投資者保障基金自有資金客戶保證金風險準備金正確答案:B.D,16L （多項選擇題）監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產(chǎn)品未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個將己向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者正確答案：A,C,162. （多項選擇題）從事期貸經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（ ）。A.警告吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證停業(yè)整頓罰款正確答案：A,B,C,D,163. （多項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的信息包括（ ）。投資期限、品種、期望收益等投資目標收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況C,自然人配偶的基本情況C,自然人配偶的基本情況!1>D.風險偏好及可承受的損失正確答案：A,B,D,164.（多項選擇題）164.（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（ ）A.期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當為客戶保密期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度期貨公司應(yīng)當向客戶充分揭示風險正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（ ）某事業(yè)單位的工作人員未能提供開戶證明材料的單位某國家機關(guān)中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）期貨公司的風險監(jiān)管指標出現(xiàn)下列情形時，進入風險預(yù)警期的有（ ）凈資本與風險資本準備的比例為150%負債與凈資產(chǎn)的比例為130%凈資本與風險資本準備的比例為110%負債與凈資產(chǎn)的比例為50%正確答案：B,C,（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（ ）O不得從事不正當競爭行為

不得作出不當承諾或者保證不得以本人名義從事期貨交易不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益正確答案：A,B,C,D,=rf=rf168. （多項選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的行為有（代理客戶進行期貨交易劃轉(zhuǎn)期貨保證金未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性為客戶從事期貨交易提供擔保正確答案：A,B,C,D,169.（多項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當履行的報告義務(wù)有（及時向全體股東報告或進行信息披露當日向全體董事書面報告當日向總經(jīng)理書面報告當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告正確答案：A,B,D,170.（多項選擇題）

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包證券公司期貨公司商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司正確答案：A,B,D,171.（多項選擇題）171.（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有應(yīng)當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶應(yīng)當保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護客戶合法權(quán)益應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹情、勤勉應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹情、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：B,C,D,172. （多項選擇題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。為客戶交存保證金為客戶支付手續(xù)費、稅款為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項依據(jù)客戶的要求支付可用資金

正確答案:A,B,D,173.（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）.有限責任公司國有獨資公司有限合伙企業(yè)股份有限公司正確答案：D,174.（單項選擇題）下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（ ）?？梢越邮芤?guī)定的有價證券作為保證金保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金專戶存儲不得挪用只能用于擔保期合約的履行正確答案：B,175.=rr175.=rr（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（ ），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。交易賬戶和客戶編碼營業(yè)場所和設(shè)施客戶資產(chǎn)工作人員工資和勞務(wù)合同

正確答案：C,（單項選擇題）境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。1倍以上10倍以下1倍以上2倍以下1倍以上5倍以下1倍以上3倍以下正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（ ）。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定正確答案：A,178.（單項選擇題）178.（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（ ）.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A,=rf=rf179. （單項選擇題）公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（ ）?2年4年1年3年正確答案：D,180. （單項選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。80%60%70%90%正確答案：A,=rr=rr（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當（ ）。不少于5年不少于15年不少于20年不少于10年正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（ ）。可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風險等級進行評估應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風險等級進行評估應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風險等級進行評估應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。510

73正確答案：D,184.（單項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（ ）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會和財政部期貨交易所財政部IE確答案：D,?IB!1!185.?IB!1!查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。1萬元以上3萬元以下3萬元以上10萬元以下5萬元以上10萬元以下1萬元以上5萬元以下正確答案：D,186. （單項選擇題）下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（ ）?客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钇谪浌局荒転榭蛻籼峁┗ヂ?lián)網(wǎng)委托服務(wù)期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（ ）。負債與資產(chǎn)的比例流動資產(chǎn)與流動負債的比例注冊資本與凈資產(chǎn)的比例凈資產(chǎn)正確答案：B,（單項選擇題）期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官董事長獨立董事監(jiān)事會主席正確答案：A,

189. （單項選擇題）】貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（ ）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。僅對高風險業(yè)務(wù)僅對中高風險業(yè)務(wù)無需應(yīng)當事前正確答案：D,190.（單項選擇題）190.（單項選擇題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（ ）。進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證對期貨公司進行現(xiàn)場檢查限制違法行為人的人身自由復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料正確答案：C,=rr=rr191. （單項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模?）。不再補償由期貨交易所風險準備金補償由后續(xù)繳納的保障基金補償由期貨公司風險準備金補償

正確答案：C,192.（單項選擇題）期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突,應(yīng)當遵循（ ）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（ ）的原則予以處理。自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先自身利益優(yōu)先;公平對待客戶利益優(yōu)先;公平對待客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：C,193.（單項選擇題）=fr193.（單項選擇題）=fr根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格的是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員正確答案：A,194. （單項選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（ ）。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策正確答案：D,195. （單項選擇題）期貨交易所章程無須載明的事項是（ ）.章程修改程序注冊資本及其構(gòu)成交易糾紛的處理方式風險準備金管理制度正確答案：C,196. （單項選擇題））應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。1!應(yīng)當予以配合。1!■期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交割倉庫期貨保證金存管銀行正確答案：B,

197. （單項選擇題）期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（ ）先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告正確答案：D,198.（單項選擇題）198.（單項選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。公正安全公開公平正確答案：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。公正安全公開公平正確答案：B,199.=rr199.=rr（單項選擇題）期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比,A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（ ）權(quán)利上訴申訴申請行政復(fù)議抗辯正確答案：B,（單項選擇題）TOC\o"1-5"\h\z證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。53210正確答案：C,（單項選擇題）取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過（ ）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨交易所協(xié)會授權(quán)機構(gòu)其本人正確答案：A,（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。期貨交易所中國證監(jiān)會從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令先向客戶出示風險說明書與客戶簽訂書面合同要求客戶在風險說明書上簽字確認正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）國務(wù)院商務(wù)主管部門中國期貨業(yè)協(xié)會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院財政部門正確答案：C,（單項選擇題）通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（ ）.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。證券公司期貨公司控股股東證券公司和期貨公司正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司慈善基金社會保障基金正確答案：A,（單項選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（ ）。最大限度維護投資者利益維護投資者的合法權(quán)益為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益滿足投資者的各項要求正確答案：B,（單項選擇題）期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。中國證監(jiān)會財政部期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨交易所正確答案：A,（單項選擇題）對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（ ）.補充期貨交易所結(jié)算資金不足為客戶交存保證金，支付稅款

彌補期貨公司的虧損作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)正確答案：B,212. （單項選擇題）下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算正確答案：A,213.（單項選擇題）=fr213.（單項選擇題）=fr根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（ ）進行一致性復(fù)核?？蛻粲行矸葑C明文件號碼客戶統(tǒng)一開戶編碼客戶姓名或者名稱客戶聯(lián)系方式正確答案：C,214. （多項選擇題）因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（ ）期貨交易所的從業(yè)人員證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員證券交易所的從業(yè)人員證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（ ）.紀律懲戒執(zhí)業(yè)行為準則后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)從業(yè)資格考試正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（ ）。期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)該客戶期貨公司的股東正確答案：B,C,217. （多項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務(wù)會計人員的有（ ）O5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評級機構(gòu)的專業(yè)人員3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員6年前因違紀行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)的專業(yè)人員正確答案：A,B,C,（多項選擇題）中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（ ）延遲開市扣劃資金提前閉市暫停交易正確答案：A,C,D,（多項選擇題）期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當（ ）.同時確定擬任人選或者代行職責人選按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序聽取被免職首席風險官的辯解和說明征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見正確答案：A,B,（多項選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（ ）。研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)研究分析報告應(yīng)當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（ ）不愿承受任