激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式教材課件

第三篇激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

第三篇激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式1激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家以資本主義社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)批判者的姿態(tài)出現(xiàn)，他們認(rèn)為，現(xiàn)代資本主義社會(huì)存在的諸種弊端和問(wèn)題根源于資本主義制度本身，他們或是遵循馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，或是遵循凡勃倫經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，或者遵循古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，建立起對(duì)現(xiàn)代資本主義進(jìn)行分析和批判的理論框架，揭露資產(chǎn)階級(jí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種缺陷，并提出從對(duì)資本主義社會(huì)進(jìn)行改良、改革到實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的各種政策主張。由于其理論觀點(diǎn)和政策主張完全與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)立，所以激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)又被稱之為“異見(jiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)”（EconomicsofDissent）；同時(shí)，由于站在左派的立場(chǎng)上并且主張對(duì)資本主義社會(huì)進(jìn)行根本性變革，它又被稱之為“左派經(jīng)濟(jì)學(xué)”。激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家以資本主義社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)批判者的姿態(tài)出現(xiàn)，他2這種經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的主要特征是：第一，整體觀；第二，制度觀；第三，演變觀；第四，沖突觀；第五，變革觀。在資本主義世界，意識(shí)形態(tài)上的對(duì)立使激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)注定無(wú)法成為主流學(xué)說(shuō)，但它依然具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值和生命力，值得我們加以研究。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的主要特征是：3第十章新制度主義第十章新制度主義4新制度主義（Neo-institutionalism）或新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neo-institutionalEconomics）是20世紀(jì)60年代中后期開(kāi)始形成和發(fā)展起來(lái)，延續(xù)凡勃倫、康芒斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的反對(duì)派。它堅(jiān)持技術(shù)─制度二分法，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的過(guò)程特征，提出經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必須進(jìn)行價(jià)值判斷，社會(huì)價(jià)值是判斷的標(biāo)準(zhǔn)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)定位于研究制度調(diào)整以改善經(jīng)濟(jì)功能為目標(biāo)的、實(shí)用主義的、進(jìn)化的和政策的科學(xué)；還提出了如“二元體系”理論、“循環(huán)積累因果”理論等頗具影響的理論學(xué)說(shuō)。新制度主義（Neo-institutionalism）或新制5第一節(jié)新制度主義的產(chǎn)生與發(fā)展新制度主義源于凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)，美國(guó)是它最主要的策源地。第一節(jié)新制度主義的產(chǎn)生與發(fā)展新制度主義源于凡勃倫—艾爾斯傳6一、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)前史托爾斯坦·凡勃倫（ThorsteinVeblen，1857～1929）、約翰·康芒斯（JohnCommons，1862～1944)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主要奠基者，在他們的影響下，在兩次世界大戰(zhàn)之間這一段時(shí)期，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界一支活躍的學(xué)術(shù)力量，形成了三大理論中心：（1）阿默斯特學(xué)院—布魯金斯研究生院，（2）威斯康星大學(xué)，（3）哥倫比亞大學(xué)是最大的中心。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流學(xué)派，并且對(duì)國(guó)家政策制定產(chǎn)生了重要的影響，在經(jīng)濟(jì)思想史上被稱為“制度主義運(yùn)動(dòng)”（InstitutionalistMovement）。一、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)前史7不過(guò)，伴隨著20世紀(jì)30年代的西方世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)和“凱恩斯革命”，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)由盛轉(zhuǎn)衰、瀕臨消亡。在40—60年代，這段困難時(shí)期，仍有一部分學(xué)者致力于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的前行，使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)薪火相傳，預(yù)示著它的復(fù)興之路。不過(guò)，伴隨著20世紀(jì)30年代的西方世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)和“凱恩斯革8二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的確立1965年，制度主義者匯聚一堂構(gòu)建了自己的精神家園──“進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)”（AssociationforEvolutionaryEconomics），兩年后出版期刊《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題雜志》，設(shè)立凡勃倫—康芒斯獎(jiǎng)（Veblen-CommonsAward）來(lái)表彰那些卓越的制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家。隨著形式上的完善和理論上的成熟，至60年代末期，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)正式（Neo-institutionalism）出現(xiàn)，開(kāi)始嶄露頭角。1968年，路易斯·容克在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)雜志》發(fā)表《新制度主義的理論基礎(chǔ)》，首次公開(kāi)使用“新制度主義”一詞，但他在注釋中指出這來(lái)自于圖爾在1953年的博士論文《自主的經(jīng)濟(jì)：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范理論》（該論文直到1979年才出版）。

二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的確立9新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物包括：加爾布雷思、綱納·繆爾達(dá)爾、福斯特、圖爾、布什，以及羅伯特·海爾布倫納（RobertHeilbroner，1919～2005）、肯奈斯·鮑爾?。↘ennethBoulding，1910～1993）等人。新制度主義者在方法論上完善了“凡勃倫二分法”，形成了制度調(diào)整理論、社會(huì)價(jià)值原則、權(quán)力/勢(shì)力理論等一系列豐富的理論學(xué)說(shuō)，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)正走向成熟。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物包括：加爾布雷思、綱納·繆爾達(dá)爾、10約翰·肯尼斯·加爾布雷思（JohnKennethGalbraith，1908～2006），生于加拿大。1934年獲得博士學(xué)位，后在哈佛大學(xué)任教多年，任在二戰(zhàn)期間任美國(guó)價(jià)格管理局的副局長(zhǎng)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)時(shí)價(jià)格控制工作。肯尼迪政府的總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)和美國(guó)駐印度大使，1972年當(dāng)選為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席。加爾布雷思未完全延續(xù)凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)，但汲取了它的知識(shí)營(yíng)養(yǎng)，作為制度主義者又有著廣泛的影響。加爾布雷思著述頗豐，在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，其代表作包括：《美國(guó)的資本主義：抗衡力量概念》（1952）、《豐裕社會(huì)》1958）、《新工業(yè)國(guó)》（1967）和《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》（1973）。三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物約翰·肯尼斯·加爾布雷思（JohnKennethGalb11綱納·繆爾達(dá)爾（KarlGunnarMyrdal，1898～1987）生于瑞典南部的古斯塔夫，1927年獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，開(kāi)始在斯德哥爾摩大學(xué)執(zhí)教，1974年與哈耶克一起榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？姞栠_(dá)爾既是瑞典學(xué)派的主要代表人物，也是新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)不可或缺的重要學(xué)者。他將凡勃倫所使用的進(jìn)化方法概括為“積累因果”，在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)懹校骸睹绹?guó)的困境：黑人問(wèn)題與現(xiàn)代民主》（1944）、《亞洲的戲?。耗蟻唶?guó)家貧困問(wèn)題研究》（1968）和《反潮流：經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)文集》（1972）。綱納·繆爾達(dá)爾（KarlGunnarMyrdal，18912

接下來(lái)的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派另三位代表人物以堅(jiān)持發(fā)展凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)的研究方法，更為關(guān)注純粹經(jīng)濟(jì)理論的學(xué)理研究。法格·福斯特（JohnFaggFoster，1907～1985）馬克·圖爾（MarcR.Tool，1921～）保羅·戴爾·布什（PaulDaleBush，1933～）接下來(lái)的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派另三位代表人物以堅(jiān)持發(fā)展凡勃倫—13四、新制度主義的激進(jìn)化發(fā)展20世紀(jì)60年代，西方世界發(fā)生了一系列反對(duì)資本主義意識(shí)形態(tài)及社會(huì)現(xiàn)狀的群眾運(yùn)動(dòng)，這一背景下，新制度主義內(nèi)部產(chǎn)生了一股更具激進(jìn)色彩的學(xué)術(shù)思想──“激進(jìn)制度主義”（radicalinstitutionalism）。

不過(guò)，杜格強(qiáng)調(diào)，激進(jìn)制度主義的理論根源在于凡勃倫，而不是馬克思和恩格斯，激進(jìn)制度主義的成長(zhǎng)與美國(guó)社會(huì)的各種激進(jìn)思想與社會(huì)運(yùn)動(dòng)密切相關(guān)四、新制度主義的激進(jìn)化發(fā)展14激進(jìn)制度主義學(xué)者主要包括：杜格、道格拉斯·多德（DouglasDowd，1919—）、代尼爾·富斯菲爾德（DanielFusfeld）、詹姆斯·斯坦菲爾德（JamesStanfeild）、威廉·沃勒（WilliamWaller）、瑞克·蒂爾曼（RickTilman）、弗洛德·麥克法蘭（FloydMcFarland）等，他們中有不少人也是“激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)盟”（UnionforRadicalPoliticalEconomy）的活躍分子。激進(jìn)制度主義學(xué)者主要包括：杜格、道格拉斯·多德（Dougla15第二節(jié)新制度主義的研究方法新制度主義提出了社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的二分法，和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要堅(jiān)持價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，從而確立了自己的獨(dú)立學(xué)派身份。第二節(jié)新制度主義的研究方法新制度主義提出了社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的二16一、“凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)”的二分法在凡勃倫看來(lái)，現(xiàn)代資本主義社會(huì)有兩個(gè)組成部分：金錢(qián)部門(mén)和工業(yè)部門(mén)。

艾爾斯指出，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由兩類行為構(gòu)成：儀式特征的行為和技術(shù)特征的行為。將這種方法應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)資本主義研究時(shí)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)便是“價(jià)格經(jīng)濟(jì)”和“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”的混合。一、“凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)”的二分法17艾爾斯把技術(shù)與制度完全割裂開(kāi)來(lái)，技術(shù)被認(rèn)為是自發(fā)進(jìn)步的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的核心力量，人的因素沒(méi)有受到重視，作為由人所組成制度降至次席。艾爾斯的貢獻(xiàn)在于，他使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有了獨(dú)立的哲學(xué)基礎(chǔ)，即實(shí)用主義哲學(xué)。把“凡勃倫二分法”作為分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的基本方法，拓展了凡勃倫的理論體系，形成了新制度主義的“凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)”。艾爾斯把技術(shù)與制度完全割裂開(kāi)來(lái)，技術(shù)被認(rèn)為是自發(fā)進(jìn)步的是經(jīng)濟(jì)18二、新制度主義的二分法新制度主義修正了艾爾斯的不足，完善了二分法的理論體系。1．福斯特的二分法

福斯特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究實(shí)際收入的生產(chǎn)過(guò)程，實(shí)際收入的生產(chǎn)是通過(guò)制度來(lái)組織的。具體的考察被分為兩個(gè)范疇：（1）職能范疇，包含經(jīng)濟(jì)職能及其輔助職能，前者是創(chuàng)造實(shí)際收入，后者為此的具體生產(chǎn)方式；（2）結(jié)構(gòu)范疇，即制度。福斯特將制度視為經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的結(jié)構(gòu)范疇，將技術(shù)視為功能范疇，這就避免了艾爾斯關(guān)于技術(shù)與制度割裂對(duì)立的觀點(diǎn)，體現(xiàn)了過(guò)程范式的基本精神，福斯特的二分法被新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所廣泛地接受。二、新制度主義的二分法192．布什的二分法布什認(rèn)為，制度是行為模式的社會(huì)規(guī)定，行為模式有相應(yīng)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，行為間的相互關(guān)系隨價(jià)值體系的變化而變化。價(jià)值體系中包括工具價(jià)值與儀式價(jià)值2．布什的二分法20三、堅(jiān)持價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)新制度主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要注重分析與判斷經(jīng)濟(jì)活動(dòng)利弊得失有關(guān)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。鮑爾丁在《經(jīng)濟(jì)政策原理》（1958）中指出，一個(gè)產(chǎn)生著與自身的制度不相適應(yīng)的理念和價(jià)值體系的社會(huì)是不能長(zhǎng)久持續(xù)下去的。在他看來(lái)，不探討價(jià)值準(zhǔn)則，便沒(méi)有使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為有益于社會(huì)的科學(xué)。

新制度主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)如果缺乏價(jià)值判斷的倫理標(biāo)準(zhǔn)，便無(wú)從判別現(xiàn)實(shí)資本主義社會(huì)的利弊得失。加爾布雷思與繆爾達(dá)爾都強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷的重要性。

三、堅(jiān)持價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)21第三節(jié)新制度主義的基本理論一、加爾布雷思的“二元體系”理論加爾布雷思通過(guò)對(duì)現(xiàn)代資本主義社會(huì)制度結(jié)構(gòu)的分析提出了“二元體系”理論及相應(yīng)的社會(huì)改革方案，為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了重要貢獻(xiàn)。他將現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)看作“二元結(jié)構(gòu)”模式──計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系所組成的二元體系，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。計(jì)劃體系是有組織的經(jīng)濟(jì)，由一些大公司所構(gòu)成，實(shí)行一種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)體系則由大量的小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)者組成，這是一種分散的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

第三節(jié)新制度主義的基本理論一、加爾布雷思的“二元體系”理論22加爾布雷思對(duì)現(xiàn)代資本主義制度進(jìn)行了如下分析：1．現(xiàn)代資本主義社會(huì)已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化。2．隨著權(quán)力的轉(zhuǎn)移，大型資本主義企業(yè)已不再將最大限度的追逐利潤(rùn)作為目標(biāo)。3．資本主義社會(huì)權(quán)力的轉(zhuǎn)移和企業(yè)新目標(biāo)使企業(yè)和工人關(guān)系不再反映為資本家和工人的關(guān)系，而是反映為“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”和工人的關(guān)系。4．“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”為實(shí)現(xiàn)大企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，避免工人罷工，一般會(huì)同意工會(huì)關(guān)于提高工資的要求，爾后通過(guò)提高售價(jià)將增加的成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，這引起物價(jià)上漲，生活費(fèi)用提高，造成新一輪的工資──物價(jià)螺旋式上升。5．計(jì)劃體系與市場(chǎng)體系進(jìn)行著不平等交換，計(jì)劃體系可以壓低價(jià)格向市場(chǎng)體系購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品，而又抬高價(jià)格向市場(chǎng)體系出售產(chǎn)品。加爾布雷思對(duì)現(xiàn)代資本主義制度進(jìn)行了如下分析：23二、繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果”理論繆爾達(dá)爾借鑒了凡勃倫的進(jìn)化方法或過(guò)程范式，在對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度現(xiàn)象進(jìn)行綜合分析與批判傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡論與和諧論的研究過(guò)程中，演化出他的“循環(huán)積累因果”（circularcumulativecausation）理論。繆爾達(dá)爾認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家割裂了生產(chǎn)與分配領(lǐng)域的聯(lián)系，忽視社會(huì)平等問(wèn)題，更不關(guān)心不發(fā)達(dá)國(guó)家的貧困問(wèn)題，他們一般進(jìn)行靜態(tài)均衡分析，避開(kāi)價(jià)值判斷。二、繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果”理論24在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)過(guò)程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各因素之間存在因果關(guān)系，某一社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的變化，會(huì)引起另一社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的變化，這后一因素的變化，反過(guò)來(lái)又加強(qiáng)了前一個(gè)因素的那個(gè)變化，并導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程沿著最初那個(gè)因素變化的方向發(fā)展，從而形成累積性的循環(huán)發(fā)展趨勢(shì)?？姞栠_(dá)爾將其概括為“循環(huán)積累因果”，并認(rèn)為這是一條具有普遍意義的原則。

在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)過(guò)程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各因素之間存在因果關(guān)系，某25任何一個(gè)因素“起始的變化”都引起其它因素的相應(yīng)變化，循環(huán)往復(fù)進(jìn)行積累，不僅存在著上升的循環(huán)積累運(yùn)動(dòng)，也存在著下降的循環(huán)積累運(yùn)動(dòng)。前者指“擴(kuò)展效果”，即某一地區(qū)興辦了若干工業(yè)之后，逐步發(fā)展為一個(gè)經(jīng)濟(jì)中心，資金和勞動(dòng)力向周邊擴(kuò)散，從而帶動(dòng)周邊地區(qū)的發(fā)展。后者指“回蕩效果”，即某一地區(qū)的發(fā)展，將周邊地區(qū)的資金、勞動(dòng)力吸引過(guò)來(lái)，進(jìn)一步導(dǎo)致周邊地區(qū)的落后。正是由于這兩種效果，國(guó)際貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的不平衡。發(fā)達(dá)國(guó)家采用新技術(shù)，生產(chǎn)成本低、產(chǎn)品價(jià)格低，在自由貿(mào)易的情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家向不發(fā)達(dá)國(guó)家輸出大量產(chǎn)品，導(dǎo)致其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的衰退。因此，國(guó)際貿(mào)易并不總是對(duì)貿(mào)易國(guó)雙方都有利。繆爾達(dá)爾認(rèn)為，只有在貿(mào)易國(guó)雙方的工業(yè)化水平相近時(shí)，國(guó)際貿(mào)易才是有益的。任何一個(gè)因素“起始的變化”都引起其它因素的相應(yīng)變化，循環(huán)往復(fù)26三、制度調(diào)整理論與社會(huì)價(jià)值原則（一）制度調(diào)整理論新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，社會(huì)要進(jìn)步和發(fā)展，必須進(jìn)行制度調(diào)整，它按照凡勃倫關(guān)于制度調(diào)整的基本思路，提出了新制度主義的制度調(diào)整理論。

三、制度調(diào)整理論與社會(huì)價(jià)值原則271．福斯特的制度調(diào)整理論福斯特認(rèn)為，社會(huì)的延續(xù)要依靠實(shí)際收入的不斷增長(zhǎng)，由制度來(lái)組織完成，制度同時(shí)執(zhí)行工具職能和儀式職能。當(dāng)工具職能的履行被儀式職能所支配，就產(chǎn)生了各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，要解決這些問(wèn)題，就必須進(jìn)行制度調(diào)整，工具效率（instrumentalefficiency）是制度調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)。因此，制度調(diào)整是福斯特理論的最終落腳點(diǎn)。1．福斯特的制度調(diào)整理論28制度調(diào)整自然會(huì)影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，為使制度調(diào)整達(dá)到最佳效果，福斯特提出了三項(xiàng)原則或三個(gè)限定條件：（1）“技術(shù)決定原則”，即必須運(yùn)用可靠知識(shí)來(lái)進(jìn)行制度調(diào)整。（2）“認(rèn)同的相互依存原則”，即人們的理解和接受能力與制度調(diào)整的相互作用。（3）“最小擾亂原則”，任何激烈的制度調(diào)整都會(huì)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩，這就要求制度調(diào)整要盡可能地減少對(duì)社會(huì)的擾亂程度，并且對(duì)原有制度執(zhí)行的工具職能的擾亂程度最小化。福斯特的制度調(diào)整理論為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度調(diào)整確立了基本原則。制度調(diào)整自然會(huì)影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，為使制度調(diào)整達(dá)到最佳效果292．圖爾的制度調(diào)整理論圖爾在遵循福斯特觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化了對(duì)制度調(diào)整的研究。他在制度的定義中強(qiáng)調(diào)了制度的最大特征是具有強(qiáng)制性。2．圖爾的制度調(diào)整理論30制度是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建過(guò)程中主觀決定的，它由所習(xí)慣所組成，但并不由習(xí)慣來(lái)決定。人類社會(huì)引入制度的重要原因是要對(duì)人們供應(yīng)實(shí)際收入的活動(dòng)進(jìn)行組織，這時(shí)制度執(zhí)行著工具職能。但制度又是又習(xí)慣所組成的，它執(zhí)行規(guī)定人的權(quán)利和等級(jí)、維護(hù)現(xiàn)狀等職能，即歧視職能。當(dāng)歧視職能的執(zhí)行程度過(guò)大，而工具職能的執(zhí)行程度過(guò)小時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，它反映在生產(chǎn)力、政治參與、種族和性別、環(huán)境這四個(gè)方面。為了解決這些問(wèn)題，必須進(jìn)行制度調(diào)整，即增加工具效果的程度和數(shù)量并減少歧視效果的程度和數(shù)量。制度調(diào)整的方向取決于能否實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。制度是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建過(guò)程中主觀決定的，它由所習(xí)慣所組成313．布什的制度調(diào)整理論布什把制度調(diào)整分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段稱為“儀式鎖閉”（ceremonialencapsulation），第二個(gè)階段稱為“進(jìn)步的”制度變遷（progressiveinstitutionalchange）。布什指出，進(jìn)步的制度變遷不僅受儀式約束（儀式鎖閉），還受到非儀式的約束，這就是福斯特的制度調(diào)整三原則。布什不僅對(duì)此也進(jìn)行了細(xì)化，還對(duì)福斯特、圖爾和他本人提出的制度調(diào)整理論進(jìn)行了一個(gè)“公理”化闡述。3．布什的制度調(diào)整理論32（二）社會(huì)價(jià)值原則1．社會(huì)價(jià)值原則的基本觀點(diǎn)制度調(diào)整需要一個(gè)價(jià)值判斷作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，新制度主義采用的是社會(huì)價(jià)值而不是個(gè)體價(jià)值來(lái)判斷制度調(diào)整的有效性及可行性。圖爾在這方面作出了重要貢獻(xiàn)，成為新制度主義的基本觀點(diǎn)。（二）社會(huì)價(jià)值原則33社會(huì)價(jià)值原則是指，通過(guò)知識(shí)的工具性職能實(shí)現(xiàn)人類生命的連續(xù)性和共同體的非歧視性重構(gòu)。它具備以下特征：不從屬于任何意識(shí)形態(tài)，不服務(wù)于任何特定的階級(jí)或利益集團(tuán)，也就是不限于特定的已有制度模式；欲望、品位和偏好是由社會(huì)決定的，人們要做的是對(duì)這些因素進(jìn)行判斷。社會(huì)價(jià)值原則包括四個(gè)核心要素：（1）“連續(xù)性”。（2）“共同體重構(gòu)”。（3）“非歧視性”。（4）“知識(shí)的工具性運(yùn)用”。社會(huì)價(jià)值原則是指，通過(guò)知識(shí)的工具性職能實(shí)現(xiàn)人類生命的連續(xù)性和34社會(huì)價(jià)值原則對(duì)應(yīng)于政治、經(jīng)濟(jì)、歧視和環(huán)保四個(gè)具體領(lǐng)域，并有相應(yīng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)被圖爾稱為社會(huì)價(jià)值的推論：（1）政治領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“民主”，（2）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“工具效率”標(biāo)準(zhǔn)，（3）種族和性別領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“非歧視性”，（4）環(huán)境領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)是“環(huán)境兼容”，社會(huì)價(jià)值原則對(duì)應(yīng)于政治、經(jīng)濟(jì)、歧視和環(huán)保四個(gè)具體領(lǐng)域，并有相352．社會(huì)價(jià)值原則對(duì)制度調(diào)整的評(píng)判圖爾運(yùn)用社會(huì)價(jià)值原則批評(píng)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值中立和實(shí)證的分析方法，這具體體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究中。他指出，主流學(xué)者所推崇的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制本身就是一個(gè)規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)，自由市場(chǎng)化程度越高被認(rèn)為越好。2．社會(huì)價(jià)值原則對(duì)制度調(diào)整的評(píng)判36這種把自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)政策衡量標(biāo)準(zhǔn)的方法具有明顯缺陷：首先，歷史上沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家實(shí)行了真正純粹的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制；其次，關(guān)于自由市場(chǎng)的信條仍保留著18、19世紀(jì)自然法理論的陳舊觀念；再次，自由市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致狂熱、固執(zhí)和潛在危險(xiǎn)的民族優(yōu)越感；最后，當(dāng)純粹自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)被看作唯一政策目標(biāo)時(shí)，不僅不會(huì)實(shí)現(xiàn)自由選擇，反而會(huì)限制選擇的自由。這種把自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)政策衡量標(biāo)準(zhǔn)的方法具有明顯缺陷：37圖爾等人指出，實(shí)際上當(dāng)代資本主義的特征并不是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是由各種勢(shì)力集團(tuán)支配的“權(quán)力體系”。在這里，價(jià)格、成本、管制等問(wèn)題都是由制度性的權(quán)力體系來(lái)操控，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)理論并不發(fā)揮很大作用。圖爾認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏社會(huì)價(jià)值原則，便無(wú)法引導(dǎo)制度調(diào)整，并且忽視個(gè)體的自主選擇因素。圖爾等人指出，實(shí)際上當(dāng)代資本主義的特征并不是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)38與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)立，圖爾從社會(huì)價(jià)值原則出發(fā)，提出其制度調(diào)整方案──根據(jù)俄羅斯、東歐的傳統(tǒng)情況，維護(hù)長(zhǎng)期以來(lái)形成的政府管理職能。政府主要在以下方面發(fā)揮作用：（1）擴(kuò)大民主管理范圍，并加強(qiáng)對(duì)私人部門(mén)決策的監(jiān)督；（2）承擔(dān)起投資和促進(jìn)增長(zhǎng)的角色；（3）把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為重要任務(wù)；（4）花大力氣、調(diào)動(dòng)資源投入教育領(lǐng)域；（5）引進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；（6）加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與修復(fù)；（7）重視醫(yī)療體制建設(shè)，保證最低收入群體的實(shí)際水平；（8）在制度調(diào)整時(shí)提供全方位非歧視性的參與機(jī)會(huì)，鞏固和壯大社會(huì)共同體。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)立，圖爾從社會(huì)價(jià)值原則出發(fā)，提出其制度調(diào)整方案39四、激進(jìn)制度主義的理論學(xué)說(shuō)激進(jìn)制度主義對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于現(xiàn)代資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析嚴(yán)加批判，并且將凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)融入其中，形成了自己的理論見(jiàn)解。四、激進(jìn)制度主義的理論學(xué)說(shuō)401．公司霸權(quán)公司霸權(quán)是激進(jìn)制度主義的重要理論成果，杜格是這一理論的主要代表。他指出，制度結(jié)構(gòu)是權(quán)力的源泉，等級(jí)制度或階級(jí)社會(huì)必然會(huì)產(chǎn)生權(quán)利。制度既是組織化的行為模式，又是模式化的思想習(xí)慣。當(dāng)代美國(guó)社會(huì)由6種制度構(gòu)成：（1）經(jīng)濟(jì)制度；（2）教育制度；（3）軍事制度；（4）血緣關(guān)系制度；（5）政治制度；（6）宗教制度。其中，經(jīng)濟(jì)制度處于支配地位，它具體化為公司，其它制度與之聯(lián)系或?yàn)楣痉?wù)。公司支配社會(huì)的現(xiàn)象被杜格稱為“公司霸權(quán)”，公司權(quán)利的極度膨脹是發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)的典型特征。當(dāng)所有權(quán)和控制權(quán)相分離后，公司規(guī)模日益龐大、組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，精英階層強(qiáng)化控制。公司霸權(quán)通過(guò)歪曲、玷污、仿效和神秘化這四種方式改變?nèi)藗兊膬r(jià)值觀，鞏固其權(quán)利。1．公司霸權(quán)412．市場(chǎng)、國(guó)家及不平等激進(jìn)制度主義對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)和國(guó)家的解釋進(jìn)行批判。在激進(jìn)制度主義看來(lái)，市場(chǎng)不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的最有利于自由選擇和提高效率的價(jià)格機(jī)制，實(shí)際上，市場(chǎng)是一種人為的制度。它是一種在演化進(jìn)程中形成的制度安排，不同時(shí)期、不同參與者以及不同的權(quán)力配置會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的市場(chǎng)。激進(jìn)制度主義認(rèn)為，市場(chǎng)是權(quán)力的產(chǎn)物也是權(quán)力的競(jìng)技場(chǎng)，權(quán)力的作用可以滲透到市場(chǎng)的任何部分，它受社會(huì)沖突、技術(shù)、意識(shí)形態(tài)、文化、激勵(lì)等方面的影響，并通過(guò)立法和管制來(lái)影響市場(chǎng)的運(yùn)行，干預(yù)供求。市場(chǎng)的外部性就是一個(gè)方向另一方強(qiáng)加壓力所產(chǎn)生的。分配制度也取決于權(quán)力的配置情況?？傊髁鹘?jīng)濟(jì)的自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論是荒謬和充滿欺騙性的。2．市場(chǎng)、國(guó)家及不平等42激進(jìn)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，國(guó)家與市場(chǎng)是權(quán)力的不同表現(xiàn)形式，國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)、控制企業(yè)，企業(yè)則也利用政府來(lái)實(shí)現(xiàn)自身利益，雙方相互影響。一般而言，國(guó)家的權(quán)力要大于單個(gè)企業(yè)的權(quán)力。激進(jìn)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)支持通過(guò)國(guó)家干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)公共利益，消除市場(chǎng)中包含的歧視和壓迫，促進(jìn)工具性知識(shí)的生產(chǎn)和運(yùn)用（如公共教育、基礎(chǔ)科研、先進(jìn)技術(shù)的政策扶持等），而不僅僅是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率、收益—成本等標(biāo)準(zhǔn)。激進(jìn)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，國(guó)家與市場(chǎng)是權(quán)力的不同表現(xiàn)形式，國(guó)家43激進(jìn)制度主義指出，平等是工具價(jià)值的重要內(nèi)容。主要有四種類型的不平等：性別、階級(jí)、種族和國(guó)家。激進(jìn)制度主義指出，要戳穿為不平等辯護(hù)的神話，改變大眾的思維理念，從而進(jìn)一步改變社會(huì)結(jié)構(gòu)。當(dāng)然，權(quán)力和不平等是動(dòng)態(tài)演化的，問(wèn)題的解決也是根據(jù)具體的時(shí)代背景和社會(huì)狀況循序漸進(jìn)的過(guò)程。激進(jìn)制度主義認(rèn)為，最有效的解決方案是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的民主化，使廣大勞動(dòng)者能夠參與到生產(chǎn)決策當(dāng)中，杜格提出了具體的模式。激進(jìn)制度主義指出，平等是工具價(jià)值的重要內(nèi)容。44第四節(jié)新制度主義的政策主張一、加爾布雷思的“新社會(huì)主義”加爾布雷思指出，為了消除現(xiàn)在資本主義社會(huì)的種種弊病，就必須對(duì)“二元體系”進(jìn)行改革。按照他的說(shuō)法，“只有在(與由計(jì)劃系統(tǒng)拿權(quán)下的政府對(duì)立的)由公眾掌權(quán)的政府下，上述改革，以及其他改革，才能貫徹執(zhí)行?！备母锏目傮w思路是調(diào)整“二元體系”中計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)權(quán)力均等化，使兩個(gè)體系的貿(mào)易條件相同，在出售和購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)對(duì)價(jià)格有同等的控制權(quán)。具體講，包括如下政策主張：1．通過(guò)各種立法和經(jīng)濟(jì)措施來(lái)加強(qiáng)市場(chǎng)體系的權(quán)力，提高小企業(yè)的組織化程度，改善其自我保護(hù)能力。2．通過(guò)各種立法和經(jīng)濟(jì)措施來(lái)限制計(jì)劃體系的權(quán)力。3．通過(guò)各種立法和經(jīng)濟(jì)措施使大公司和小公司中的工人收入均等化。第四節(jié)新制度主義的政策主張一、加爾布雷思的“新社會(huì)主義”45結(jié)構(gòu)改革可以實(shí)現(xiàn)如下效果：大公司與小企業(yè)、小生產(chǎn)者之間制定價(jià)格的權(quán)力均等化，社會(huì)人均收入均等化；經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)更加關(guān)注與社會(huì)公共福利的提升。最終，人類進(jìn)入到一個(gè)全新世界──新社會(huì)主義。加爾布雷思認(rèn)為，改革的重任落在科學(xué)教育界肩上。因?yàn)楫?dāng)前能與計(jì)劃體系的“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”相對(duì)抗的唯有科學(xué)教育界。企業(yè)需要專門(mén)知識(shí)和技術(shù)而有求于科學(xué)教育界，科學(xué)教育界可以通過(guò)人才的培養(yǎng)為改革提供保障，并在政策和立法方面都發(fā)揮著重要作用。結(jié)構(gòu)改革可以實(shí)現(xiàn)如下效果：大公司與小企業(yè)、小生產(chǎn)者之間制定價(jià)46二、繆爾達(dá)爾關(guān)于不發(fā)達(dá)國(guó)家的改革計(jì)劃繆爾達(dá)爾認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)擴(kuò)張和形成一個(gè)上升的累積運(yùn)動(dòng)的努力被非理性的態(tài)度和僵化、傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)削弱。對(duì)于這類國(guó)家，要采取激進(jìn)的改革措施來(lái)消除發(fā)展中的障礙，改革與發(fā)展相互促進(jìn)，二者將成為互為因果循環(huán)的累積過(guò)程。

二、繆爾達(dá)爾關(guān)于不發(fā)達(dá)國(guó)家的改革計(jì)劃47繆爾達(dá)爾指出，在不發(fā)達(dá)國(guó)家，不平等與所有社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系相聯(lián)系，已經(jīng)成為專門(mén)政策領(lǐng)域的一個(gè)主要部分；不平等的加劇成為阻礙發(fā)展的重要因素。因此，平等問(wèn)題對(duì)于不發(fā)達(dá)國(guó)家而言十分重要，要通過(guò)平等化來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。他提出的改革方案主要包括：1．權(quán)力關(guān)系的改革；2．農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的改革；3．教育改革；4．控制人口；5．制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。繆爾達(dá)爾指出，在不發(fā)達(dá)國(guó)家，不平等與所有社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系相聯(lián)系，48三、杜格的“民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃”杜格批評(píng)里根政府的經(jīng)濟(jì)改革措施，認(rèn)為它的缺乏整體協(xié)調(diào)、各自為政，即沒(méi)有國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃思想。他提出建立一個(gè)全國(guó)性的“聯(lián)邦性公司章程體系”來(lái)加強(qiáng)政府對(duì)公司的監(jiān)控，政府可以進(jìn)入公司收集信息，從而對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃進(jìn)行反饋。后來(lái)，杜格又提出了更佳詳細(xì)的民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃（DemocraticEconomicPlanning）。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)計(jì)劃有三種方式：資本主義企業(yè)的內(nèi)部公司計(jì)劃、蘇聯(lián)模式的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。

三、杜格的“民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃”49民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃體現(xiàn)了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂工具主義的民主。計(jì)劃是一個(gè)過(guò)程，而不是目標(biāo)；計(jì)劃是開(kāi)放性的，這意味勞動(dòng)者廣泛、平等、自由地參與，計(jì)劃也是可以反復(fù)修正的。計(jì)劃工作由三個(gè)方面組成：計(jì)劃體（負(fù)責(zé)提出計(jì)劃目標(biāo)的集團(tuán)或組織）、計(jì)劃文件（計(jì)劃過(guò)程的規(guī)范表達(dá)）和計(jì)劃工具（計(jì)劃實(shí)施的激勵(lì)工具，如獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼等，對(duì)違反計(jì)劃的行為的制裁，如附加稅、許可證等）。民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃體現(xiàn)了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂工具主義的民主。50杜格認(rèn)為，工人參與是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的重要內(nèi)涵，例如凡勃倫所講的“工程師蘇維?！薄Ｋ种赋?，任何受到?jīng)Q策影響的人都應(yīng)在決策過(guò)程中享有發(fā)言權(quán)，并有權(quán)評(píng)價(jià)決策的后果。因此，計(jì)劃必須是由工人普遍參與的，為此，杜格提出了工人所有權(quán)（workerownership）方案，即工人參與公司管理和決策，從而弱化乃至根除公司霸權(quán)。杜格提出了工人參與的最佳選擇──產(chǎn)權(quán)分散，它是指把公司產(chǎn)權(quán)分割給工人，由他們來(lái)決定公司財(cái)產(chǎn)的使用。杜格認(rèn)為，工人參與是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的重要內(nèi)涵，例如凡勃倫所講51本章主要參考書(shū)目Tool,MarcR.(ed.)AnInstitutionalistGuidetoEconomicsandPublicPolicy.NewYork:M.E.Sharpe,1984.WilliamDugger(ed.),IntroductionofRadicalInstitutionalism:ContemporaryVoices..NewYork:GreenwoodPress,1989.[美]加爾布雷思：《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》，蔡受百譯，北京：商務(wù)印書(shū)館1980年版。[瑞典]繆爾達(dá)爾：《世界貧困的挑戰(zhàn)》，顧朝陽(yáng)譯，北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989年版。張林：《新制度主義》，北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社2006年版。本章主要參考書(shū)目52復(fù)習(xí)思考題：簡(jiǎn)述新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的二分法。概括社會(huì)價(jià)值原則的基本觀點(diǎn)。簡(jiǎn)述加爾布雷思“二元體系”理論及社會(huì)改革設(shè)想。簡(jiǎn)述“民主的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃”模式的主要內(nèi)容。復(fù)習(xí)思考題：53第三篇激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

第三篇激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式54激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家以資本主義社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)批判者的姿態(tài)出現(xiàn)，他們認(rèn)為，現(xiàn)代資本主義社會(huì)存在的諸種弊端和問(wèn)題根源于資本主義制度本身，他們或是遵循馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，或是遵循凡勃倫經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，或者遵循古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，建立起對(duì)現(xiàn)代資本主義進(jìn)行分析和批判的理論框架，揭露資產(chǎn)階級(jí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種缺陷，并提出從對(duì)資本主義社會(huì)進(jìn)行改良、改革到實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的各種政策主張。由于其理論觀點(diǎn)和政策主張完全與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)立，所以激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)又被稱之為“異見(jiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)”（EconomicsofDissent）；同時(shí)，由于站在左派的立場(chǎng)上并且主張對(duì)資本主義社會(huì)進(jìn)行根本性變革，它又被稱之為“左派經(jīng)濟(jì)學(xué)”。激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家以資本主義社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)學(xué)批判者的姿態(tài)出現(xiàn)，他55這種經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的主要特征是：第一，整體觀；第二，制度觀；第三，演變觀；第四，沖突觀；第五，變革觀。在資本主義世界，意識(shí)形態(tài)上的對(duì)立使激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)注定無(wú)法成為主流學(xué)說(shuō)，但它依然具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值和生命力，值得我們加以研究。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的主要特征是：56第十章新制度主義第十章新制度主義57新制度主義（Neo-institutionalism）或新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neo-institutionalEconomics）是20世紀(jì)60年代中后期開(kāi)始形成和發(fā)展起來(lái)，延續(xù)凡勃倫、康芒斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的反對(duì)派。它堅(jiān)持技術(shù)─制度二分法，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的過(guò)程特征，提出經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必須進(jìn)行價(jià)值判斷，社會(huì)價(jià)值是判斷的標(biāo)準(zhǔn)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)定位于研究制度調(diào)整以改善經(jīng)濟(jì)功能為目標(biāo)的、實(shí)用主義的、進(jìn)化的和政策的科學(xué)；還提出了如“二元體系”理論、“循環(huán)積累因果”理論等頗具影響的理論學(xué)說(shuō)。新制度主義（Neo-institutionalism）或新制58第一節(jié)新制度主義的產(chǎn)生與發(fā)展新制度主義源于凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)，美國(guó)是它最主要的策源地。第一節(jié)新制度主義的產(chǎn)生與發(fā)展新制度主義源于凡勃倫—艾爾斯傳59一、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)前史托爾斯坦·凡勃倫（ThorsteinVeblen，1857～1929）、約翰·康芒斯（JohnCommons，1862～1944)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主要奠基者，在他們的影響下，在兩次世界大戰(zhàn)之間這一段時(shí)期，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界一支活躍的學(xué)術(shù)力量，形成了三大理論中心：（1）阿默斯特學(xué)院—布魯金斯研究生院，（2）威斯康星大學(xué)，（3）哥倫比亞大學(xué)是最大的中心。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流學(xué)派，并且對(duì)國(guó)家政策制定產(chǎn)生了重要的影響，在經(jīng)濟(jì)思想史上被稱為“制度主義運(yùn)動(dòng)”（InstitutionalistMovement）。一、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)前史60不過(guò)，伴隨著20世紀(jì)30年代的西方世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)和“凱恩斯革命”，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)由盛轉(zhuǎn)衰、瀕臨消亡。在40—60年代，這段困難時(shí)期，仍有一部分學(xué)者致力于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的前行，使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)薪火相傳，預(yù)示著它的復(fù)興之路。不過(guò)，伴隨著20世紀(jì)30年代的西方世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)和“凱恩斯革61二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的確立1965年，制度主義者匯聚一堂構(gòu)建了自己的精神家園──“進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)”（AssociationforEvolutionaryEconomics），兩年后出版期刊《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題雜志》，設(shè)立凡勃倫—康芒斯獎(jiǎng)（Veblen-CommonsAward）來(lái)表彰那些卓越的制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家。隨著形式上的完善和理論上的成熟，至60年代末期，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)正式（Neo-institutionalism）出現(xiàn)，開(kāi)始嶄露頭角。1968年，路易斯·容克在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)雜志》發(fā)表《新制度主義的理論基礎(chǔ)》，首次公開(kāi)使用“新制度主義”一詞，但他在注釋中指出這來(lái)自于圖爾在1953年的博士論文《自主的經(jīng)濟(jì)：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范理論》（該論文直到1979年才出版）。

二、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的確立62新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物包括：加爾布雷思、綱納·繆爾達(dá)爾、福斯特、圖爾、布什，以及羅伯特·海爾布倫納（RobertHeilbroner，1919～2005）、肯奈斯·鮑爾?。↘ennethBoulding，1910～1993）等人。新制度主義者在方法論上完善了“凡勃倫二分法”，形成了制度調(diào)整理論、社會(huì)價(jià)值原則、權(quán)力/勢(shì)力理論等一系列豐富的理論學(xué)說(shuō)，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)正走向成熟。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物包括：加爾布雷思、綱納·繆爾達(dá)爾、63約翰·肯尼斯·加爾布雷思（JohnKennethGalbraith，1908～2006），生于加拿大。1934年獲得博士學(xué)位，后在哈佛大學(xué)任教多年，任在二戰(zhàn)期間任美國(guó)價(jià)格管理局的副局長(zhǎng)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)時(shí)價(jià)格控制工作?？夏岬险目偨y(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)和美國(guó)駐印度大使，1972年當(dāng)選為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席。加爾布雷思未完全延續(xù)凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)，但汲取了它的知識(shí)營(yíng)養(yǎng)，作為制度主義者又有著廣泛的影響。加爾布雷思著述頗豐，在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，其代表作包括：《美國(guó)的資本主義：抗衡力量概念》（1952）、《豐裕社會(huì)》1958）、《新工業(yè)國(guó)》（1967）和《經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共目標(biāo)》（1973）。三、新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物約翰·肯尼斯·加爾布雷思（JohnKennethGalb64綱納·繆爾達(dá)爾（KarlGunnarMyrdal，1898～1987）生于瑞典南部的古斯塔夫，1927年獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，開(kāi)始在斯德哥爾摩大學(xué)執(zhí)教，1974年與哈耶克一起榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？姞栠_(dá)爾既是瑞典學(xué)派的主要代表人物，也是新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)不可或缺的重要學(xué)者。他將凡勃倫所使用的進(jìn)化方法概括為“積累因果”，在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)懹校骸睹绹?guó)的困境：黑人問(wèn)題與現(xiàn)代民主》（1944）、《亞洲的戲?。耗蟻唶?guó)家貧困問(wèn)題研究》（1968）和《反潮流：經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)文集》（1972）。綱納·繆爾達(dá)爾（KarlGunnarMyrdal，18965

接下來(lái)的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派另三位代表人物以堅(jiān)持發(fā)展凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)的研究方法，更為關(guān)注純粹經(jīng)濟(jì)理論的學(xué)理研究。法格·福斯特（JohnFaggFoster，1907～1985）馬克·圖爾（MarcR.Tool，1921～）保羅·戴爾·布什（PaulDaleBush，1933～）接下來(lái)的新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派另三位代表人物以堅(jiān)持發(fā)展凡勃倫—66四、新制度主義的激進(jìn)化發(fā)展20世紀(jì)60年代，西方世界發(fā)生了一系列反對(duì)資本主義意識(shí)形態(tài)及社會(huì)現(xiàn)狀的群眾運(yùn)動(dòng)，這一背景下，新制度主義內(nèi)部產(chǎn)生了一股更具激進(jìn)色彩的學(xué)術(shù)思想──“激進(jìn)制度主義”（radicalinstitutionalism）。

不過(guò)，杜格強(qiáng)調(diào)，激進(jìn)制度主義的理論根源在于凡勃倫，而不是馬克思和恩格斯，激進(jìn)制度主義的成長(zhǎng)與美國(guó)社會(huì)的各種激進(jìn)思想與社會(huì)運(yùn)動(dòng)密切相關(guān)四、新制度主義的激進(jìn)化發(fā)展67激進(jìn)制度主義學(xué)者主要包括：杜格、道格拉斯·多德（DouglasDowd，1919—）、代尼爾·富斯菲爾德（DanielFusfeld）、詹姆斯·斯坦菲爾德（JamesStanfeild）、威廉·沃勒（WilliamWaller）、瑞克·蒂爾曼（RickTilman）、弗洛德·麥克法蘭（FloydMcFarland）等，他們中有不少人也是“激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)盟”（UnionforRadicalPoliticalEconomy）的活躍分子。激進(jìn)制度主義學(xué)者主要包括：杜格、道格拉斯·多德（Dougla68第二節(jié)新制度主義的研究方法新制度主義提出了社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的二分法，和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要堅(jiān)持價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，從而確立了自己的獨(dú)立學(xué)派身份。第二節(jié)新制度主義的研究方法新制度主義提出了社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的二69一、“凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)”的二分法在凡勃倫看來(lái)，現(xiàn)代資本主義社會(huì)有兩個(gè)組成部分：金錢(qián)部門(mén)和工業(yè)部門(mén)。

艾爾斯指出，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由兩類行為構(gòu)成：儀式特征的行為和技術(shù)特征的行為。將這種方法應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)資本主義研究時(shí)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)便是“價(jià)格經(jīng)濟(jì)”和“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”的混合。一、“凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)”的二分法70艾爾斯把技術(shù)與制度完全割裂開(kāi)來(lái)，技術(shù)被認(rèn)為是自發(fā)進(jìn)步的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的核心力量，人的因素沒(méi)有受到重視，作為由人所組成制度降至次席。艾爾斯的貢獻(xiàn)在于，他使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有了獨(dú)立的哲學(xué)基礎(chǔ)，即實(shí)用主義哲學(xué)。把“凡勃倫二分法”作為分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的基本方法，拓展了凡勃倫的理論體系，形成了新制度主義的“凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)”。艾爾斯把技術(shù)與制度完全割裂開(kāi)來(lái)，技術(shù)被認(rèn)為是自發(fā)進(jìn)步的是經(jīng)濟(jì)71二、新制度主義的二分法新制度主義修正了艾爾斯的不足，完善了二分法的理論體系。1．福斯特的二分法

福斯特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究實(shí)際收入的生產(chǎn)過(guò)程，實(shí)際收入的生產(chǎn)是通過(guò)制度來(lái)組織的。具體的考察被分為兩個(gè)范疇：（1）職能范疇，包含經(jīng)濟(jì)職能及其輔助職能，前者是創(chuàng)造實(shí)際收入，后者為此的具體生產(chǎn)方式；（2）結(jié)構(gòu)范疇，即制度。福斯特將制度視為經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的結(jié)構(gòu)范疇，將技術(shù)視為功能范疇，這就避免了艾爾斯關(guān)于技術(shù)與制度割裂對(duì)立的觀點(diǎn)，體現(xiàn)了過(guò)程范式的基本精神，福斯特的二分法被新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所廣泛地接受。二、新制度主義的二分法722．布什的二分法布什認(rèn)為，制度是行為模式的社會(huì)規(guī)定，行為模式有相應(yīng)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，行為間的相互關(guān)系隨價(jià)值體系的變化而變化。價(jià)值體系中包括工具價(jià)值與儀式價(jià)值2．布什的二分法73三、堅(jiān)持價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)新制度主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要注重分析與判斷經(jīng)濟(jì)活動(dòng)利弊得失有關(guān)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。鮑爾丁在《經(jīng)濟(jì)政策原理》（1958）中指出，一個(gè)產(chǎn)生著與自身的制度不相適應(yīng)的理念和價(jià)值體系的社會(huì)是不能長(zhǎng)久持續(xù)下去的。在他看來(lái)，不探討價(jià)值準(zhǔn)則，便沒(méi)有使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為有益于社會(huì)的科學(xué)。

新制度主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)如果缺乏價(jià)值判斷的倫理標(biāo)準(zhǔn)，便無(wú)從判別現(xiàn)實(shí)資本主義社會(huì)的利弊得失。加爾布雷思與繆爾達(dá)爾都強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷的重要性。

三、堅(jiān)持價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)74第三節(jié)新制度主義的基本理論一、加爾布雷思的“二元體系”理論加爾布雷思通過(guò)對(duì)現(xiàn)代資本主義社會(huì)制度結(jié)構(gòu)的分析提出了“二元體系”理論及相應(yīng)的社會(huì)改革方案，為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了重要貢獻(xiàn)。他將現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)看作“二元結(jié)構(gòu)”模式──計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系所組成的二元體系，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。計(jì)劃體系是有組織的經(jīng)濟(jì)，由一些大公司所構(gòu)成，實(shí)行一種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)體系則由大量的小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)者組成，這是一種分散的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

第三節(jié)新制度主義的基本理論一、加爾布雷思的“二元體系”理論75加爾布雷思對(duì)現(xiàn)代資本主義制度進(jìn)行了如下分析：1．現(xiàn)代資本主義社會(huì)已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化。2．隨著權(quán)力的轉(zhuǎn)移，大型資本主義企業(yè)已不再將最大限度的追逐利潤(rùn)作為目標(biāo)。3．資本主義社會(huì)權(quán)力的轉(zhuǎn)移和企業(yè)新目標(biāo)使企業(yè)和工人關(guān)系不再反映為資本家和工人的關(guān)系，而是反映為“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”和工人的關(guān)系。4．“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”為實(shí)現(xiàn)大企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，避免工人罷工，一般會(huì)同意工會(huì)關(guān)于提高工資的要求，爾后通過(guò)提高售價(jià)將增加的成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，這引起物價(jià)上漲，生活費(fèi)用提高，造成新一輪的工資──物價(jià)螺旋式上升。5．計(jì)劃體系與市場(chǎng)體系進(jìn)行著不平等交換，計(jì)劃體系可以壓低價(jià)格向市場(chǎng)體系購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品，而又抬高價(jià)格向市場(chǎng)體系出售產(chǎn)品。加爾布雷思對(duì)現(xiàn)代資本主義制度進(jìn)行了如下分析：76二、繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果”理論繆爾達(dá)爾借鑒了凡勃倫的進(jìn)化方法或過(guò)程范式，在對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度現(xiàn)象進(jìn)行綜合分析與批判傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡論與和諧論的研究過(guò)程中，演化出他的“循環(huán)積累因果”（circularcumulativecausation）理論?？姞栠_(dá)爾認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家割裂了生產(chǎn)與分配領(lǐng)域的聯(lián)系，忽視社會(huì)平等問(wèn)題，更不關(guān)心不發(fā)達(dá)國(guó)家的貧困問(wèn)題，他們一般進(jìn)行靜態(tài)均衡分析，避開(kāi)價(jià)值判斷。二、繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果”理論77在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)過(guò)程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各因素之間存在因果關(guān)系，某一社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的變化，會(huì)引起另一社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的變化，這后一因素的變化，反過(guò)來(lái)又加強(qiáng)了前一個(gè)因素的那個(gè)變化，并導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程沿著最初那個(gè)因素變化的方向發(fā)展，從而形成累積性的循環(huán)發(fā)展趨勢(shì)?？姞栠_(dá)爾將其概括為“循環(huán)積累因果”，并認(rèn)為這是一條具有普遍意義的原則。

在一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)過(guò)程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各因素之間存在因果關(guān)系，某78任何一個(gè)因素“起始的變化”都引起其它因素的相應(yīng)變化，循環(huán)往復(fù)進(jìn)行積累，不僅存在著上升的循環(huán)積累運(yùn)動(dòng)，也存在著下降的循環(huán)積累運(yùn)動(dòng)。前者指“擴(kuò)展效果”，即某一地區(qū)興辦了若干工業(yè)之后，逐步發(fā)展為一個(gè)經(jīng)濟(jì)中心，資金和勞動(dòng)力向周邊擴(kuò)散，從而帶動(dòng)周邊地區(qū)的發(fā)展。后者指“回蕩效果”，即某一地區(qū)的發(fā)展，將周邊地區(qū)的資金、勞動(dòng)力吸引過(guò)來(lái)，進(jìn)一步導(dǎo)致周邊地區(qū)的落后。正是由于這兩種效果，國(guó)際貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的不平衡。發(fā)達(dá)國(guó)家采用新技術(shù)，生產(chǎn)成本低、產(chǎn)品價(jià)格低，在自由貿(mào)易的情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家向不發(fā)達(dá)國(guó)家輸出大量產(chǎn)品，導(dǎo)致其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的衰退。因此，國(guó)際貿(mào)易并不總是對(duì)貿(mào)易國(guó)雙方都有利?？姞栠_(dá)爾認(rèn)為，只有在貿(mào)易國(guó)雙方的工業(yè)化水平相近時(shí)，國(guó)際貿(mào)易才是有益的。任何一個(gè)因素“起始的變化”都引起其它因素的相應(yīng)變化，循環(huán)往復(fù)79三、制度調(diào)整理論與社會(huì)價(jià)值原則（一）制度調(diào)整理論新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，社會(huì)要進(jìn)步和發(fā)展，必須進(jìn)行制度調(diào)整，它按照凡勃倫關(guān)于制度調(diào)整的基本思路，提出了新制度主義的制度調(diào)整理論。

三、制度調(diào)整理論與社會(huì)價(jià)值原則801．福斯特的制度調(diào)整理論福斯特認(rèn)為，社會(huì)的延續(xù)要依靠實(shí)際收入的不斷增長(zhǎng)，由制度來(lái)組織完成，制度同時(shí)執(zhí)行工具職能和儀式職能。當(dāng)工具職能的履行被儀式職能所支配，就產(chǎn)生了各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，要解決這些問(wèn)題，就必須進(jìn)行制度調(diào)整，工具效率（instrumentalefficiency）是制度調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)。因此，制度調(diào)整是福斯特理論的最終落腳點(diǎn)。1．福斯特的制度調(diào)整理論81制度調(diào)整自然會(huì)影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，為使制度調(diào)整達(dá)到最佳效果，福斯特提出了三項(xiàng)原則或三個(gè)限定條件：（1）“技術(shù)決定原則”，即必須運(yùn)用可靠知識(shí)來(lái)進(jìn)行制度調(diào)整。（2）“認(rèn)同的相互依存原則”，即人們的理解和接受能力與制度調(diào)整的相互作用。（3）“最小擾亂原則”，任何激烈的制度調(diào)整都會(huì)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩，這就要求制度調(diào)整要盡可能地減少對(duì)社會(huì)的擾亂程度，并且對(duì)原有制度執(zhí)行的工具職能的擾亂程度最小化。福斯特的制度調(diào)整理論為新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度調(diào)整確立了基本原則。制度調(diào)整自然會(huì)影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，為使制度調(diào)整達(dá)到最佳效果822．圖爾的制度調(diào)整理論圖爾在遵循福斯特觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化了對(duì)制度調(diào)整的研究。他在制度的定義中強(qiáng)調(diào)了制度的最大特征是具有強(qiáng)制性。2．圖爾的制度調(diào)整理論83制度是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建過(guò)程中主觀決定的，它由所習(xí)慣所組成，但并不由習(xí)慣來(lái)決定。人類社會(huì)引入制度的重要原因是要對(duì)人們供應(yīng)實(shí)際收入的活動(dòng)進(jìn)行組織，這時(shí)制度執(zhí)行著工具職能。但制度又是又習(xí)慣所組成的，它執(zhí)行規(guī)定人的權(quán)利和等級(jí)、維護(hù)現(xiàn)狀等職能，即歧視職能。當(dāng)歧視職能的執(zhí)行程度過(guò)大，而工具職能的執(zhí)行程度過(guò)小時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，它反映在生產(chǎn)力、政治參與、種族和性別、環(huán)境這四個(gè)方面。為了解決這些問(wèn)題，必須進(jìn)行制度調(diào)整，即增加工具效果的程度和數(shù)量并減少歧視效果的程度和數(shù)量。制度調(diào)整的方向取決于能否實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。制度是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建過(guò)程中主觀決定的，它由所習(xí)慣所組成843．布什的制度調(diào)整理論布什把制度調(diào)整分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段稱為“儀式鎖閉”（ceremonialencapsulation），第二個(gè)階段稱為“進(jìn)步的”制度變遷（progressiveinstitutionalchange）。布什指出，進(jìn)步的制度變遷不僅受儀式約束（儀式鎖閉），還受到非儀式的約束，這就是福斯特的制度調(diào)整三原則。布什不僅對(duì)此也進(jìn)行了細(xì)化，還對(duì)福斯特、圖爾和他本人提出的制度調(diào)整理論進(jìn)行了一個(gè)“公理”化闡述。3．布什的制度調(diào)整理論85（二）社會(huì)價(jià)值原則1．社會(huì)價(jià)值原則的基本觀點(diǎn)制度調(diào)整需要一個(gè)價(jià)值判斷作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，新制度主義采用的是社會(huì)價(jià)值而不是個(gè)體價(jià)值來(lái)判斷制度調(diào)整的有效性及可行性。圖爾在這方面作出了重要貢獻(xiàn)，成為新制度主義的基本觀點(diǎn)。（二）社會(huì)價(jià)值原則86社會(huì)價(jià)值原則是指，通過(guò)知識(shí)的工具性職能實(shí)現(xiàn)人類生命的連續(xù)性和共同體的非歧視性重構(gòu)。它具備以下特征：不從屬于任何意識(shí)形態(tài)，不服務(wù)于任何特定的階級(jí)或利益集團(tuán)，也就是不限于特定的已有制度模式；欲望、品位和偏好是由社會(huì)決定的，人們要做的是對(duì)這些因素進(jìn)行判斷。社會(huì)價(jià)值原則包括四個(gè)核心要素：（1）“連續(xù)性”。（2）“共同體重構(gòu)”。（3）“非歧視性”。（4）“知識(shí)的工具性運(yùn)用”。社會(huì)價(jià)值原則是指，通過(guò)知識(shí)的工具性職能實(shí)現(xiàn)人類生命的連續(xù)性和87社會(huì)價(jià)值原則對(duì)應(yīng)于政治、經(jīng)濟(jì)、歧視和環(huán)保四個(gè)具體領(lǐng)域，并有相應(yīng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)被圖爾稱為社會(huì)價(jià)值的推論：（1）政治領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“民主”，（2）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“工具效率”標(biāo)準(zhǔn)，（3）種族和性別領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“非歧視性”，（4）環(huán)境領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)是“環(huán)境兼容”，社會(huì)價(jià)值原則對(duì)應(yīng)于政治、經(jīng)濟(jì)、歧視和環(huán)保四個(gè)具體領(lǐng)域，并有相882．社會(huì)價(jià)值原則對(duì)制度調(diào)整的評(píng)判圖爾運(yùn)用社會(huì)價(jià)值原則批評(píng)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值中立和實(shí)證的分析方法，這具體體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究中。他指出，主流學(xué)者所推崇的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制本身就是一個(gè)規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)，自由市場(chǎng)化程度越高被認(rèn)為越好。2．社會(huì)價(jià)值原則對(duì)制度調(diào)整的評(píng)判89這種把自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)政策衡量標(biāo)準(zhǔn)的方法具有明顯缺陷：首先，歷史上沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家實(shí)行了真正純粹的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制；其次，關(guān)于自由市場(chǎng)的信條仍保留著18、19世紀(jì)自然法理論的陳舊觀念；再次，自由市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致狂熱、固執(zhí)和潛在危險(xiǎn)的民族優(yōu)越感；最后，當(dāng)純粹自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)被看作唯一政策目標(biāo)時(shí)，不僅不會(huì)實(shí)現(xiàn)自由選擇，反而會(huì)限制選擇的自由。這種把自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)政策衡量標(biāo)準(zhǔn)的方法具有明顯缺陷：90圖爾等人指出，實(shí)際上當(dāng)代資本主義的特征并不是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是由各種勢(shì)力集團(tuán)支配的“權(quán)力體系”。在這里，價(jià)格、成本、管制等問(wèn)題都是由制度性的權(quán)力體系來(lái)操控，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)理論并不發(fā)揮很大作用。圖爾認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏社會(huì)價(jià)值原則，便無(wú)法引導(dǎo)制度調(diào)整，并且忽視個(gè)體的自主選擇因素。圖爾等人指出，實(shí)際上當(dāng)代資本主義的特征并不是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)91與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)立，圖爾從社會(huì)價(jià)值原則出發(fā)，提出其制度調(diào)整方案──根據(jù)俄羅斯、東歐的傳統(tǒng)情況，維護(hù)長(zhǎng)期以來(lái)形成的政府管理職能。政府主要在以下方面發(fā)揮作用：（1）擴(kuò)大民主管理范圍，并加強(qiáng)對(duì)私人部門(mén)決策的監(jiān)督；（2）承擔(dān)起投資和促進(jìn)增長(zhǎng)的角色；（3）把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為重要任務(wù)；（4）花大力氣、調(diào)動(dòng)資源投入教育領(lǐng)域；（5）引進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；（6）加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與修復(fù)；（7）重視醫(yī)療體制建設(shè)，保證最低收入群體的實(shí)際水平；（8）在制度調(diào)整時(shí)提供全方位非歧視性的參與機(jī)會(huì)，鞏固和壯大社會(huì)共同體。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)立，圖爾從社會(huì)價(jià)值原則出發(fā)，提出其制度調(diào)整方案92四、激進(jìn)制度主義的理論學(xué)說(shuō)激進(jìn)制度主義對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于現(xiàn)代資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析嚴(yán)加批判，并且將凡勃倫—艾爾斯傳統(tǒng)融入其中，形成了自己的理論見(jiàn)解。四、激進(jìn)制度主義的理論學(xué)說(shuō)931．公司霸權(quán)公司霸權(quán)是激進(jìn)制度主義的重要理論成果，杜格是這一理論的主要代表。他指出，制度結(jié)構(gòu)是權(quán)力的源泉，等級(jí)制度或階級(jí)社會(huì)必然會(huì)產(chǎn)生權(quán)利。制度既是組織化的行為模式，又是模式化的思想習(xí)慣。當(dāng)代美國(guó)社會(huì)由6種制度構(gòu)成：（1）經(jīng)濟(jì)制度；（2）教育制度；（3）軍事制度；（4）血緣關(guān)系制度；（5）政治制度；（6）宗教制度。其中，經(jīng)濟(jì)制度處于支配地位，它具體化為公司，其它制度與之聯(lián)系或?yàn)楣痉?wù)。公司支配社會(huì)的現(xiàn)象被杜格稱為“公司霸權(quán)”，公司權(quán)利的極度膨脹是發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)的典型特征。當(dāng)所有權(quán)和控制權(quán)相分離后，公司規(guī)模日益龐大、組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，精英階層強(qiáng)化控制。公司霸權(quán)通過(guò)歪曲、玷污、仿效和神秘化這四種方式改變?nèi)藗兊膬r(jià)值觀，鞏固其權(quán)利。1．公司霸權(quán)942．市場(chǎng)、國(guó)家及不平等激進(jìn)制度主義對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)和國(guó)家的解釋進(jìn)行批判。在激進(jìn)制度主義看來(lái)，市場(chǎng)不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的最有利于自由選擇和提高效率的價(jià)格機(jī)制，實(shí)際上，市場(chǎng)是一種人為的制度。它是一種在演化進(jìn)程中形成的制度安排，不同時(shí)期、不同參與者以及不同的權(quán)力配置會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的市場(chǎng)。激進(jìn)制度主義認(rèn)為，市場(chǎng)是權(quán)力的產(chǎn)物也是權(quán)力的競(jìng)技場(chǎng)，權(quán)力的作用可以滲透到市場(chǎng)的任何部分，它受社會(huì)沖突、技術(shù)、意識(shí)形態(tài)、文化、激勵(lì)等方面的影響，并通過(guò)立法和管制來(lái)影響市場(chǎng)的運(yùn)行，干預(yù)供求。市場(chǎng)的外部性就是一個(gè)方向另一方強(qiáng)加壓力所產(chǎn)生的。分配制度也取決于權(quán)力的配置情況?？傊?，主流經(jīng)濟(jì)的自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論是荒謬和充滿欺騙性的。2．市場(chǎng)、國(guó)家及不平等95激進(jìn)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，國(guó)家與市場(chǎng)是權(quán)力的不同表現(xiàn)形式，國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)、控制企業(yè)，企業(yè)則也利用政府來(lái)實(shí)現(xiàn)自身利益，雙方相互影響。一般而言，國(guó)家的權(quán)力要大于單個(gè)企業(yè)的權(quán)力。激進(jìn)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)支持通過(guò)國(guó)家干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)公共利益，消除市場(chǎng)中包含的歧視和壓迫，促進(jìn)工具性知識(shí)的生產(chǎn)和運(yùn)用（如公共教育、基礎(chǔ)科研、先進(jìn)技術(shù)的政策扶持等），而不僅僅是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率、收益—成本等標(biāo)準(zhǔn)。激進(jìn)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，國(guó)家與市場(chǎng)是權(quán)力的不同表現(xiàn)形式，國(guó)家96激進(jìn)制度主義指出，平等是工具價(jià)值的重要內(nèi)容。主要有四種類型的不平等：性別、階級(jí)、種族和國(guó)家。激進(jìn)制度主義指出，要