2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫通關(guān)300題完整答案(云南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性【答案】ACE2W6Z8X3C7Q5Y3HX6L4Z4K2L6U5M5ZV1W9D2I7L2J6F102、（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCN2S7I7S10J5Z10J3HO9B7X2N2Z8B5G10ZB4W4Q10L3M1T10X103、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCZ8L2F3E4M4G5O2HC8A10R6K1N4H2F10ZO4I2L5F10F9E1D84、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】BCG8G4Y6X7J3I5B3HN4V7P2G3N2G1Y4ZX5F10W5D1O4P10C15、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月【答案】BCO10I7K9D1V3J10P10HT1K9L2O1P4F2Z6ZJ2D6R6H1N10W7T76、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人【答案】CCF6D10Y10C6P5L6A6HN3B4J8H1C1Q7E6ZJ10D6N10S3U10F5S107、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】ACE10A9V1Z8H3N10O7HH3J8J10M5F7Y6G1ZE8U3D8Y8W2H2R38、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】CCJ5E7A3T10K6P10T6HM10K7O8P8V2O6B2ZC2R6G10K3I7T8G49、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】BCW3N4H7Y7X5C10D6HF7J7I1U6Z8E3W6ZR3P2D10I2M9O1K410、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCW2G3A7X3M4F1R9HQ3P5G9K7V10J7V1ZV7N1X4M1J2X10G111、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】ACJ4R10V1X9B4K6M6HH1B4K8K8V1S1Z4ZW8O5L10K9M1U5K612、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)【答案】ACE4F10B1U5A4P4S3HT2A4Z4Y1L4L8B2ZK4X1V8S8L9P4F913、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算【答案】CCX7T3S9U9S5F3Z9HN5V1O6M8V2Y6Z10ZN10N6Y5L8M7E4B414、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部【答案】ACR2G7R2V10B10J9Q8HK10U6F2W6X2U1S6ZN10P1D7I9D8V10F315、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCB8S1H4Z7B1F10S2HU3B6S10A4J6V5A10ZU3J7A8A1I1L8J616、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性【答案】ACP8U1I1N7Z5P1K2HG10J10O10B3E7O7T9ZS3L4T2A7Y2T7O717、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量【答案】DCZ2M2E9N2Y10X8L6HS5H5S3G1W10Z10M1ZS7S8M3N1T9Y1Y418、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者【答案】ACA2T10U7Y3Y3X9Q9HB9O5U2Q3B9R2S8ZC3X9K4B1K8E10B319、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCE5P9U9I8J8Q8C5HP3A2N7Q7P8D1J2ZF9C9Y7N5E4L1I820、（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACU4E8F9R1W6X2O9HL7K4J5I1S1H4V2ZF8E7T2F8B8M4R521、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCH10E10C6F2A5E1T10HT1L6S1E7S10N2D2ZU10P5H8A7H9U10Y922、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)【答案】ACM4W9D1U2H1X3P10HQ2Q2N9C10V3L7E10ZL7U10F3F7E2P8V923、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款【答案】BCK3K6M2D9N7V5J4HS1Y4N7S2O9H6T3ZS10K10J7W8J9Z8E624、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留【答案】CCJ3P7F6C8U6Y7Z5HX9C10P7M9C10N9L4ZB3I3G4S6Q3D6O1025、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCC8H6H2C4Y2X1J10HB4W5C9Q6B2K2O5ZO5B10S2M5O7C9E626、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任【答案】CCQ8S6P6T5G3Y9Y9HU2O7P4H8B4K4C5ZJ3P8N1I2T8M7C1027、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】CCZ6G8D8U8Q3J2G6HB2O10U1S7Q5G3I3ZI1V9R10H4N3P10Q428、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACU4X7Y1P9R5X6N8HH3V6W1I1V2I7Q5ZE5S2N5Z6D1O3F529、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)【答案】BCK8R9K8J10N1B9H3HY7V2W5F6B5Y3T5ZU7W2R9T8I4Z6J430、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人【答案】BCY7C1C10B6L2H9L4HH8C1Z2S7X9W5O7ZA2K10H10O5K1A4A731、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCD2I6F1T7N7E7D3HY1M3Y8X7E4A5M2ZG3E4S5S5H8T6X232、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會【答案】ACS6Z5E7P2H4P4T7HQ2C10C3Z5H1W9N6ZF5Q8H6O3V4N7K533、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】DCZ10G4X7W4S3W4K7HX7P1W3I6O9E6U10ZU3Y5V10D2L3Z10H134、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACP10G8X4D3B6O4X1HU5J9X4M2H10K3N8ZS2Q5O2Q4Q10B6Q835、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCC6H4H3E1L8J8J8HH4V5D8M8O6I4S2ZD2F2F8Z1Z9W10Y636、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單【答案】DCT8U2N10J2S3Y2U5HZ4F1O8F4K10Y3F9ZG6F3M5C6P2M9W837、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCR10A8E8H1U6X9R3HT4C7N6E4M10F7W8ZX10I1T6U4D6U2C1038、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年【答案】BCM9W5K6S2G2A8L4HC5A3U7P8E1Y1H2ZT3D2W3U7B10L3M639、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢【答案】CCA1C6Z9Y2F9O6Q10HI1W5Q7I10F8Y2X2ZP10S1F6M6U9S10Q1040、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】DCB8B5B7G7U8M4G4HS8N6P8G3X1R5D1ZA10V7Q1R8T6J8P141、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算【答案】CCP1Q8B10N4L2D5X7HG6B7W8Y9R9O3H7ZP3D5U6P10A3C10L142、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善【答案】DCV4F9V1A2N8U10P1HE2Z10V7Z3Q7A7C2ZH4D7M10W6I7W1J343、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10【答案】ACG7O9M5Q5R3I5E4HK5S10V6H5R2Z2F9ZY8J8J2H9P2M1C1044、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACC1A6G8D5K1S10C6HK4M5C5C5K4K6J7ZW10Q7T7K4M10Z9M945、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCB10E7Q2U8V5Z6Q10HC2V5C10K4B2V6D2ZB10P7T3C9Z2D5J246、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCE10B6V9A8R8T4H4HD8T10P2J7H3T8I7ZE3L3M5P10H4C6T947、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效【答案】DCQ3G4G5U8W9D6L6HM1L7U6J9C6R8W7ZE9K8G1I7W7E1N548、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司【答案】BCU10S10P3O9B9R7O5HT10P3D2Q9N8Z10K1ZU3K6C9M4P7H3J549、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCE4K6J4C10X5A8Y8HW4H1G1F10K9Y5R3ZE5N1Z1L8N6L8W550、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場【答案】CCI3T9T9P3Z5G5V9HH2L1E8B2Z8H8E10ZG5T2H5S4D3D8W1051、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACP3H6O7Z4Z9V9K2HS2G4G2Y6K8E6G6ZA3H7E2Z6J9G6O952、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)【答案】CCH7K8Z10P7Q4I10R4HV3I4H9C6V3C6X8ZD1R6F8P5O1A3L1053、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCM4Y7P2B10Y9F10Z3HF10C4W10I1H5X8G9ZL2Y6L5H9G2D1Q654、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所【答案】DCT6H3K3S7X8H1S6HL2Q10L1U8T3Y3X9ZZ3P2D7G7A2O2D1055、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件【答案】BCK6D10R2F7C9Q5N9HE8I10P5F10G2X8W8ZR8R4H5N8Y4D1C556、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)【答案】CCF6J4C4L10W10T7J4HR7I10B3T2D7S6B6ZO6N8B9C1X10U10M157、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷【答案】DCW5V1P10Z7U1Y3Q2HE6L1G4G8Y5Q6L6ZO7E4V3S3Q6Z5A858、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】ACV9I10J10J8K8J4X8HB5Q6W10S8Q3I4F2ZP10G3Q4X8C5K10O759、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】CCX6I3X9H4M5L2L7HS3Z10E1H10D2S3X8ZC3Y3A7U4S4Y5Y260、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會【答案】ACY2J1J3I9K1M5K9HZ7D9A1I7I1T9P9ZG7F4T4Q4K7E6L461、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCG1R8I8O9N10W7J6HD3Z2K7S8Y6B10V10ZE5T6C3B8A3L4X162、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的【答案】DCO4H1S3G3D9A9L1HD6P3B1B7E2Z2Y1ZM4P2H2A4T8C7H363、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)【答案】DCY3A4T2F9Z4A4W7HX3W10A2H7H6F8M8ZV3N6L10D7B6M1I164、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACP10G6F8N10A3P6W4HQ8U2V9E3A9T9G8ZB7E1W8H9Z5T7Z565、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】ACD4V6P8Q3U7B2A3HT8U6M7Y4T9O9N7ZD8V4K2O3O5F3K266、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】CCA6D9K1V4J9C1W7HC2Q5I5K9Y5R10B10ZS7F9F1G5Z5H2D567、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCE2V2W6Y2Q3A5G7HG2A8G2J10A8X9Y2ZG5K9M4O7H3J8N1068、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】BCE7B1C8J7T2H4P8HS5I6Q10F2U5D2P9ZP4I1F7H10V1X8A769、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益【答案】CCN4V7B2N9R1P3D5HZ6Y1T8L10F2R4U1ZP6U5N4Q7W1U2J1070、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACH5L10O3F6C1G5Y1HR9W7E2G10N5L3V3ZP8N4O4R8T6P8E1071、中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCQ2L7O7E1X7J8I6HB7D2K4W2N5K1C3ZN10W2A7X2H8O2E372、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督【答案】CCS3M10H1E4D1J2Y10HQ3O10D4Y4K3V8X4ZT4S10R5W3N1F4R773、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】BCR7Z6F6X3K4Y6G1HC10K6H8Y5W1J5Y1ZD5I3P1M7P6F9G274、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】ACS8J9C4F2H9Z5B3HH10J7V7W6K4E1D8ZJ8Y4Q3S7P6X5H775、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】CCA2H7I4W8E8T5Y3HK7Q2H6O4W9H9E6ZD8S10F2R2R3H6N676、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACV4N9F10M1G9M10Y8HV8T3V5R5I2I10V4ZU4G2H8N3H2R9Z877、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCF4Q9F1T8J4C2T4HW7E2K1X5K9R8C4ZQ4J3I5V7L4Z1S678、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)【答案】CCQ4A7L5G7W3H9P6HP4P8P1W9I6Z9I4ZO1W2M5H9T9U1X979、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCU9P7M8I5J4V1M5HB5U9O10Z10Z7Z2K9ZU1X6U1D8G9T4A1080、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】DCG9N10M4X5N4J8J5HP10S5I1R3R6A10Y8ZC4T10G10X7V2V5W881、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會【答案】BCM10I4P1S6U8Y4Z1HE2E6P5S10Q4C10C9ZU7I2G7Q1H8G4X182、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事【答案】ACQ8T1Y10E6A6Q7A10HM10J1H4R9N8P10L10ZK1Q5X8R3G2H5M283、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)【答案】BCP9V6G1I3A10H4W7HW6Z8T1D6O4P1M3ZV4F7B8K1A1B8S1084、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】CCS10H2S7M6L2Z9I2HO9R10C8P7R3Z8D10ZT8A9C7E6I10J3V1085、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACJ7L9H10S10W1X5S9HK3G3J2Y5G4A3F4ZU9G1K1Q6L6S9P786、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCE6B6A3X9Z4X8D6HH7E7X3I2Y2L3J8ZG8A2H5N5A10B8M487、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】DCH10A6A8Y2E6Z10V8HJ6A9Q8K4P4W4B4ZG3A6D4A2J7V2T688、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACH9X8C10F8D6U4L10HT4F4W3V1Z3S6Y4ZM1K8C10O4F6C10A589、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】DCT10H4S5Y6V5J5T3HK9U8I7Q8F2C8L2ZT3C5D9R2D1F10L890、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCL5I9N8G2E7F2J3HX5E3U7Y10F5X2V6ZT1H7K9S10M3Z10F1091、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】DCV1P6V5I2Z4B10D7HP3B6H8M3G7Z10Z3ZE3S5J9V4M9Y2P692、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》【答案】ACR4A1H4B3N5Z1V6HT1I7O10L8Y6D10E8ZO1D7H8P2Z10I7Z1093、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCV5O5C10T9G6T7A7HV4U3P5S5O3J7P1ZK10N6J8X6M7N1V794、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCX9P8V2X4Y2G4T6HD2Z2F9B8H2P7R9ZB8G9Q10K6C10T3N795、中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCE6J2P6K7F3J7N2HN7T2A1H10D4O2X2ZQ2D9S5F8W2F2E496、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCI7J1A5J1K5Q2K7HB4B5E9C3W8J7N9ZS3C3K5Q4F7C1Q997、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACJ5P8P5X8N7X7M1HQ1D8G4F9Z10N9J9ZM3X10N8S4U6T3H198、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】BCQ1W3H1A8M10E6B8HI6L5U3D4D10F9U5ZJ4R7R8O10F5W1G299、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】CCB7E2H7B1B9P8T2HN8O5H6T3K3T4K3ZD7M2H2Z4K1Z3O2100、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下【答案】CCB10X8T2Y10N7Z8M4HC1I10R2S2I1C7T6ZX4B9D6T2X10F7X2101、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機(jī)關(guān)【答案】CCQ3G1K5E8X10A9D1HE8M8O2U4I4B1F4ZI10M1F7X5Z2Z7Y1102、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額【答案】ACC6C1E4K1K8N8N2HK6R3Z8W10S3J2I7ZU9Q4Y8P4T10L3Z9103、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告【答案】DCL2P8C6K5F4W9G9HC7M9A1U1X1H7M4ZI2A5O5B4K10I4X8104、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】ACZ6W9H6H8U5H8Z3HP6W7G8P8X3W10Q8ZV2T9X1O2P5G10Q10105、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月【答案】CCZ4L8E5U6E4B7Q4HP7F6Q3M6K6W8Y3ZA1E2L7G9F9F8A9106、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACU4L10K1B10R2B1O3HI5C4X8Z2X8X9Q7ZC4W6F8B6U2D2M2107、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCC8W7Y3E2K4L10V4HP4Q5P2J6N5V8S1ZN6Z8Q3K4E3S9G5108、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACD9T4O3L2W4C4L4HF7M9Y1L8F2B10Y2ZD10K1R2M1K9A3M5109、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求【答案】BCC6O7Y10B1W4L7M2HM9W8Z4A9V5A6G8ZP4M8O5G5I5M8A3110、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定【答案】ACF10T8Z9X4T1E10M1HF6N7G4P4L7A1C5ZG2O9Z5T4S6P7G6111、如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所【答案】ACM2J5M6Y5C10B2H5HJ10H4Y6Z2K9E7E1ZF6Q3O3E6Z4G4B10112、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACL6E9J1V2U7F3X1HP4B2V9F10Q1E8H2ZX5X2H10O2V8R2J2113、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】CCT6Y10U10Q5N7L10T3HW3G3I5L6R5G6R6ZS5Q7D6Q7J3T6C5114、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCL5K6A1T4M6Q9X5HN9C3Q4T4X7Z2S7ZF4P6K8K8Y3I4S3115、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCD5T7Q7Y7L1W10U3HW8O6O9X3L6W10P7ZD8B5R7F9J8P10I3116、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCK7G3P5B8P5O7U7HP10T6M4D9R10Z2H7ZR10K4C6M8L3J3V5117、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會【答案】BCG9O2A5S10B3X2L2HK7L4S10O4N8C3U2ZG7X1Z10I5Y5O1F2118、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】CCX6M5T10U7K1K6O4HO4B2H8C5D5I3T2ZW4L10S8G4Z1Q7T4119、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACB4M7D2S2U6Z10A6HU10B7J4L9R8U10Y10ZV4C6Y6S4B9C10N8120、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個(gè)月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】DCU5U9Q7O8G6Y2G7HE5J6V3B5K2I1Z9ZN10Q10N10L1B8R7O8121、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACV6H7S10J5O6D5X8HV9O3J2H3G10Y7C2ZR9D9X3B1D6V2R3122、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCR8Q9W9T1L4Z2A8HG6D4T3E10U5S8V1ZW10D8T9D7X10L8X1123、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCX8J7O5J5I2F4L4HS10F3X1T5P7V3K1ZK6Q4T10R1B9O5T10124、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCQ1Y5Z6I1A3C5E2HW3U5F6L7A1Z7U6ZA3G2L9L1X10Q9N5125、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用【答案】CCV8U4Y8R2L8Y6Q1HG9E4O2E6V4D7J7ZQ10A1N5R4F7B2T10126、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCR8N3R8B3A10W1I6HD6T7K8I5X3C3C8ZS1H10K4C8K8Z7S7127、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員【答案】CCN6N6K5X8K8W2X9HB8T10Y6E4Z10D4Z2ZZ5A7O10F9G2H7H1128、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人【答案】ACQ5M4A9P9O2N7J7HH2M10X2P9V10N10T6ZA4P10E7F1X7L7E9129、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCV6T2G9T2E8Q8B3HC10V7X2Z6X1E3S6ZB5Z6W9L5Q4Y6K10130、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】DCH1L1M8K9Z1F5H8HH10P9A9B8L7Q8F2ZH10F4O3N7P1F7T7131、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值【答案】DCF3U3S1N8Z9R6B8HM7Y7W8J10U4M10G7ZT6B4P3P8J7X6T1132、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACY1J5E9U6F4D8R1HW2M2O6Z9L7L8M8ZN10D4J8T6W8Q7F8133、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCB1P2T6G7V2X3C1HA10L5H2S2P6F4K7ZI3A7Q8G9B7W1B4134、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】DCN10Z1W2Z7P3W1J8HT6D10C10N9I2W10W9ZK3I1P10G3K9D4Z10135、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會【答案】BCJ2B6K1C5S4G8M6HU9E10D7A1O6Z10L10ZD6E10U6F7K7T3L10136、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】ACD1V6J9V7M10N10R9HF2G10D3C9L9D7H6ZU7V4I7E6F8W3I7137、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCQ7L1J3Y1C3U8V3HM8T2K6K10H2X2H2ZA10Y3V7D6R7G1D6138、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對【答案】ACV6S6F9P4W5Z1P8HY3A2B6M1W8K1W8ZC10K8Y4V5Z10S4Q7139、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACR3E9U5N1Z8O4M4HK9I5W5U2D3N1G3ZP4Q2V2M9R1N4N6140、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACH3J8W1C8I7J1O5HC7C10M9F4L6V10S1ZL4X3R3B8A3F8H1141、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCF3I8S3G10W2V6W2HV6X8Y9N10Q1W1L7ZT1K7O8J3H8H1S3142、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】ACC6L6U8C2O7N5L2HZ9P9A5T10C3P8C5ZI9A1X3X10I9A3K9143、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCX2D10K5U3F7H2L8HZ3V5N2B2L3D8R3ZB10B2U9C2Q5X1V10144、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元【答案】BCC1I6A2J2I1Q6H8HF8E5D6M10G6O7Y10ZC7V10P3L9E10J9Y10145、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款【答案】DCY5O2Y8C9T2W9O4HA10E10C5U5O3Z7C6ZC6M7M1U9A9C9M8146、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】BCX9K1I7L8V9Y8T6HZ2N1W5X3G2O4P6ZE3E4Z4X8G2O7A10147、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責(zé)【答案】CCF2D3I2V2W10X6U3HA6R9S10G9C8B3Q5ZM3T9K1Q2X1I3S6148、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCI3X9C6Z4X10X8A6HK3Y5L5F3T2Z5H8ZZ9W8H6V3M8I7U5149、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會會議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】BCQ2T2X6V1F3S9M7HZ2Z2K6V6Y7B3Q5ZG4G4K3N3G7K3A8150、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改【答案】ACU8Y10G9E2U4F1C7HX1I10H7I3H7J3H9ZE3H5Z5F3K2P9K6151、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】DCT4R6N6N1K8Q2J1HK5Z9O6J9T7R8Y3ZX6Y4F5L8R6E8B4152、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所【答案】ACJ6M5Q8A7X3L10O4HZ4E8L3D10Q2N9T2ZO10N9N3M9T6V3Y6153、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCZ9Z9R10T5O5C2B3HD6G7G3L7I8U3V2ZD9D7D8Q9C4L3I1154、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】DCZ8R8S7R7X4M3W8HX5G5Z3Q7J6Q2U2ZB2B5Q8V6P9H2X7155、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCZ6T7F5G2V6H4K5HP4K5Q10Y2R5V7Q3ZB3U10A8W6D7Y9F2156、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCK2Q3U3Y4X8W2N1HT8N4K9V3W6I4G4ZZ3D3Z1B5Y8Z5G3157、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】DCQ7X4G4U4J10O3E3HC1D5B3C6B5F8H6ZG5Y4N8S1W9K7H7158、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCU4Q4G4X3O9N4U10HW2K1R3L1O2L7H9ZV9R3E3V7L6K7S3159、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所【答案】CCY8J5T8C6L5N3J7HS3E8W8X4B6Q5M10ZA7B7Z6N9H4N4Q6160、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價(jià)為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCI4E6O7O1H5J10Z2HY9A9L3Q7O3G6N1ZT3O10B2H1K2D8K3161、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACC9Z7V3M4B6J5Y5HV1K1J8B9C3I3N10ZY10J10A10T2G7E1R2162、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先【答案】DCX10B2G8N6C10U9G9HN6Q4S8L9O10I6Y9ZZ5I5Q1O7O10F7R3163、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCO4A9N5I9C3P10L2HC4Y7M6V4F1K10